全球超級智庫之一—美國蘭德公司

龐婭莉（北京空間科技信息研究所）

全球超級智庫之一—美國蘭德公司

Global Super Think Tank—American RAND Corporation

龐婭莉（北京空間科技信息研究所）

蘭德公司是世界規(guī)模最大、綜合能力一流的智庫之一，也是美國軍事國防領(lǐng)域最為知名、最有影響力的智庫。美國聯(lián)邦政府向蘭德公司撥款并常設(shè)國家安全研究部、阿羅約中心和空軍項目部三個研究中心，直接服務于美國國家政府軍事、外交、管理政策研究和科學發(fā)展。蘭德公司報告在美國政策的醞釀、形成、決策和評估中都起到了舉足輕重的作用。

1 概述

根據(jù)《2013年全球智庫發(fā)展報告》（GGTTI），在全球6826家智庫中，蘭德公司在所有排名領(lǐng)域均上榜且位列前茅。其中，綜合影響力排名第8，軍事國防領(lǐng)域研究實力排名第2。

《泰晤士報》這樣評價蘭德公司：半個世紀以來，它一直是全球十大超級智庫之一。它以權(quán)威的問題分析與卓越的決策咨詢，影響和左右著美國的政治、經(jīng)濟、軍事、外交等一系列重大事務決策，是美國現(xiàn)代智慧的“大腦集中營”、“思想庫”。

發(fā)展歷史

二次世界大戰(zhàn)后，美國高度重視軍事科技、產(chǎn)業(yè)技術(shù)以及信息技術(shù)的應用對于戰(zhàn)爭勝利的作用，美國軍方迫切需要建立一個能夠發(fā)揮這種作用的研究機構(gòu)。

1945年下半年，美國空軍總指揮阿諾德將軍和美國空軍道格拉斯飛機制造公司簽訂了1000萬美元的蘭德項目，用于“進行V－1和2火箭技術(shù)和其他未來洲際空間技術(shù)的研究”。美國政府提出，建立一個非營利機構(gòu)來完成這項蘭德項目，主要目的是加強美國軍方、情報部門、產(chǎn)業(yè)界和學術(shù)界之間的聯(lián)系和合作。

1948年5月14日，蘭德項目獲得了福特基金會600萬美元投入，從道格拉斯公司獨立出來，成立蘭德公司；1952年，蘭德公司再次獲得福特基金會貸款，促使其從軍事領(lǐng)域向多元化研究的轉(zhuǎn)變；1970年，蘭德研究院成立，培養(yǎng)出世界上第一位決策分析博士；1973年，蘭德公司設(shè)立蘭德基金，資助自主項目研究和領(lǐng)域基礎(chǔ)研究；20世紀80年代，蘭德歐洲公司成立，開始涉足工業(yè)界和企業(yè)部門項目；20世紀末，蘭德公司相繼成立了匹茲堡分部、卡塔爾政策研究所以及蘭德海灣國家政策研究所。

蘭德公司成立初期主要為美國空軍服務，研究武器的改進和戰(zhàn)略管理問題。經(jīng)過多年的發(fā)展，服務對象逐漸擴大到政府、國際機構(gòu)、工商界等部門，其研究范圍已經(jīng)擴展到軍事、政治、經(jīng)濟和社會各個領(lǐng)域。

組織機構(gòu)

蘭德公司是非營利性機構(gòu)，實行理事會領(lǐng)導下的總裁負責制。理事會是該公司的最高決策機構(gòu)，負責審核經(jīng)費預算、課題立項、成果審查。理事會主席及成員定期更換，現(xiàn)任主席凱倫·艾略特·霍斯，為前華爾街雜志發(fā)行人、道瓊斯公司前高級副總裁。公司的日常運作由總裁負責且長期任職。現(xiàn)任總裁邁克·里奇于1993年開始擔任執(zhí)行副總裁，2011年擔任總裁，是太空武器和導彈防御體系專家。

《2013年全球智庫發(fā)展報告》中蘭德公司排名情況一覽

蘭德公司現(xiàn)任總裁邁克·里奇

公司行政部門包括總裁辦公室、總財務辦公室、對外事務辦公室、服務辦公室、質(zhì)量監(jiān)控總辦公室和職員發(fā)展與管理辦公室，一般由主管副總裁兼任部門主任，負責公司日常管理。

蘭德公司的研究單位包括5個負責社會和經(jīng)濟政策問題的研究部門：教育研究部、健康事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施部、安全和環(huán)境研究部、司法研究部，3個受聯(lián)邦政府資助重點研究美國國家安全的研發(fā)中心，以及由國家科學基金會出資的科學與技術(shù)政策研究所，1家獨立注冊的子公司蘭德歐洲公司，2家聯(lián)合研究所。帕蒂蘭德研究生院可授予公共政策分析學博士學位，約100名博士生在讀。公司總部設(shè)在加利福尼亞州的桑塔莫妮卡市，其辦公室遍及世界。

產(chǎn)品服務

在其年度報告中，蘭德公司陳述其使命是“致力通過研究與分析來改善政策和決策”，核心價值觀是“優(yōu)質(zhì)、客觀”，服務類型包括政策研究和分析、戰(zhàn)略和運營咨詢、政策實施三類，涵蓋兒童與家庭、教育與藝術(shù)、能源與環(huán)境、健康與衛(wèi)生、基礎(chǔ)建設(shè)與交通、國際事務、法律與商業(yè)、國家安全、人口與老齡化、公共安全、科學與技術(shù)、恐怖主義與國土安全12個研究領(lǐng)域。

蘭德公司組織機構(gòu)圖

蘭德公司的總部及世界各地辦事處所在地

2014年，蘭德公司在研項目達到1700個，其中新增630項，年發(fā)表出版物1000余篇，70%左右為涉密項目，30%公開。公開發(fā)布項目均可在蘭德公司網(wǎng)站免費獲取。2014年，蘭德公司總收入達到3.13億美元，其中研究性收入（包括捐款）2.69億美元，資產(chǎn)總量3.9億美元。

“非營利”性質(zhì)

美國法律對“智庫”類組織有明確定義，規(guī)定智庫企業(yè)“不允許以商業(yè)盈利為目的，必須服務于公共利益”。美國政府賦予蘭德公司財政優(yōu)惠政策，收入免稅、吸納慈善捐款、發(fā)行免稅債券等便利條件。

（1）收入免稅

根據(jù)《美國法典 國內(nèi)稅收法》，蘭德公司符合“非盈利”、“非個人”、“公共支持類”組織，其非投資、經(jīng)營性收入和所獲捐贈享受免稅。分析比對蘭德公司2011－2014年度財報，其研究性收入和捐贈收入占總收入的90%～94%，享受免稅。除此之外，被動投資收入作為基礎(chǔ)建設(shè)發(fā)行的證券收入也享受免稅。如2002年，蘭德公司發(fā)行1.3億美元債券，用于桑塔莫妮卡總部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（2）收支平衡

根據(jù)《美國法典 國內(nèi)稅收法》要求，蘭德公司財務必須基本達到收支持平，不能有明顯利潤。財報顯示，蘭德公司2008年虧損0.27億美元，2009年虧損0.06億美元，2013年盈余0.26億美元，2014年盈余0.16億美元，盈虧幅度在收入額的9%左右。

（3）社會監(jiān)督

作為“公共支持類”組織，蘭德公司必須每年如實公開收入和支出狀況，接受社會監(jiān)督。蘭德公司每個財年均編制財務預算（按其公布報表看，蘭德公司在近5年保持每年1000萬美元小幅穩(wěn)定增長），公布收入狀況。財年結(jié)束時，編制財務狀況表、資產(chǎn)平衡表、收入報表、資產(chǎn)變動表，上報由第三方審計出具的財務審計報告，提交蘭德公司監(jiān)事會，并向社會公布，接受監(jiān)督。

（4）資產(chǎn)公有

蘭德公司資產(chǎn)屬于社會共有。任何出資者，包括美國政府、空軍等，無論其（組織或個人）出資額多高，都對蘭德公司不具有所有權(quán)或支配權(quán)。因此，蘭德公司沒有所有者（即股東）。從法律規(guī)定來說，任何出資者一旦給蘭德公司出資（項目合同、撥款或捐贈），也就失去了所出資產(chǎn)的所有權(quán)，不能從資產(chǎn)經(jīng)營中獲得收益。一旦公司解體，經(jīng)政府同意，可轉(zhuǎn)移到其他非營利機構(gòu)。

2 蘭德公司的研究基礎(chǔ)

蘭德公司宗旨是“通過促進科學、教育和慈善的發(fā)展，維護美國的公共福利和國家安全”。其發(fā)展始終與美國的“大國崛起”如影隨形，軍事國防研究案例廣為人知，也奠定了其不可撼動的業(yè)內(nèi)地位。蘭德公司在參與和影響美國公共政策過程中所體現(xiàn)出的理性和睿智，給美國政府甚至全世界都留下了深刻的印象。

情報研究方法

蘭德公司自稱具有整套先進的研究設(shè)計和分析的工具，如綜合規(guī)劃法和特爾斐法，使其能夠采取創(chuàng)新而又不失嚴謹?shù)姆椒▉矸治鰡栴}并提出解決辦法。蘭德公司在咨詢、預測、政策研究領(lǐng)域享譽已久的還有運籌學、博弈論、信息技術(shù)中的人工智能研究、仿真演算模型等。蘭德公司一直為其擁有世界科學領(lǐng)域有影響力的科學家為榮，他們不僅發(fā)展應用這些理論和方法，還將其推而廣之，成為情報咨詢業(yè)廣為采用的基礎(chǔ)理論和方法。

信息技術(shù)實力

蘭德公司的信息技術(shù)開創(chuàng)了美國乃至世界的先河，世界信息技術(shù)的發(fā)展與應用的光輝歷程背后，是其強大的專家和技術(shù)實力。

20世紀60年代，蘭德公司研究的數(shù)據(jù)包傳送技術(shù)孕育了互聯(lián)網(wǎng)。二戰(zhàn)中，蘭德公司即發(fā)展運籌學應用，并在戰(zhàn)事分析和作戰(zhàn)計劃制定中實踐應用。1955年，其青年工程師將信息分散、使用標準化的數(shù)據(jù)模塊進行分節(jié)點傳輸，催生了10年后互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)生。

蘭德公司計算機專家威利斯·H·威爾在《蘭德與信息技術(shù)》一書中這樣評價蘭德公司，在計算機領(lǐng)域是美國空軍、量子能協(xié)會、高級研究項目機構(gòu)的背后英雄。

文獻與情報資源

（1）國家數(shù)字資源

美國完全與開放的數(shù)據(jù)共享政策，使其成為全世界的數(shù)據(jù)和信息中心。美國政府也很重視建立各種數(shù)據(jù)庫和聯(lián)機檢索系統(tǒng)，為智庫搜集、處理和提供信息。同時，政府重視給予國內(nèi)智庫信息上的扶助，如美國駐外機構(gòu)取得情報，再通過美國有關(guān)部門傳遞給智庫。

美國聯(lián)邦政府信息共享的主要法律依據(jù)是《信息自由法》，規(guī)定了聯(lián)邦政府必須以出版方式公開基本信息，如聯(lián)邦政府各機構(gòu)的介紹、職能、辦事程序、規(guī)定、政策陳述等。法律規(guī)定政府應主動告知除了危及國家安全、影響政府政務和公務員個人隱私以外的信息。

（2）蘭德圖書館

蘭德公司桑塔莫尼卡總部三層研究大樓的整個底層都是圖書館。圖書館藏書過百萬冊，各種報告30萬份，期刊約3000種，以及大量縮微卡片和各種比例尺的地圖等。蘭德公司的藏書聯(lián)合借閱系統(tǒng)匯集了190多家主要圖書館資源，可聯(lián)網(wǎng)獲得加利福尼亞大學洛杉磯分校的資源目錄。圖書館50%為保密區(qū)，藏有大量外交、國防文件等國家機密。

（3）自建數(shù)據(jù)庫

蘭德公司提供研究人員公共數(shù)據(jù)庫，用于采集和分析數(shù)據(jù)。RaDiUS是蘭德公司聯(lián)合美國國家自然科學基金會共同開發(fā)的第一個實時跟蹤美國政府所有研究和開發(fā)行為與資源的免費數(shù)據(jù)庫，用以支持美國白宮科技政策辦公室、美國科技委員會、聯(lián)邦政府部門和其他相關(guān)研發(fā)機構(gòu)的工作。除RaDiUS數(shù)據(jù)庫外，還包括背景數(shù)據(jù)圖書館、公共健康備用數(shù)據(jù)庫、蘭德公司與預防恐怖主義研究所共同開發(fā)的MIPT數(shù)據(jù)庫，以及蘭德圣戰(zhàn)聲音數(shù)據(jù)庫等。

3 蘭德公司的管理運行

大力塑造企業(yè)核心價值觀

蘭德公司在其70年發(fā)展中成為世界級智庫，在美國政治、軍事、外交、安全等眾多領(lǐng)域的重大政策和思想中成為舉足輕重的政府幕僚，語言影響甚至左右國家決策。除卻其傲視世界的研究基礎(chǔ)、深厚的軍政背景外，所擁有的實力、人的才智、管理運行都被深深地打上了“蘭德”烙印。

（1）價值目標—服務公眾利益

蘭德公司視參與完善國家公共政策過程為己任，這也是蘭德人不斷努力的目標所在。他們希望憑自己的研究實現(xiàn)國家利益，在國家政策的各領(lǐng)域都能發(fā)揮帶有強烈國家責任感的影響力，能用他們的知識和理性的光芒換取國富民強。蘭德公司認為，美國的強大、社會的幸福是其責任。蘭德人除參加科研和管理工作、完成研究項目外，還不遺余力地通過社論、評述、參政會等方式，將蘭德公司認為更有利于發(fā)展的政策建議和向社會各領(lǐng)域及公眾宣揚，一方面教化民眾，一方面形成包圍政策的外圍環(huán)境。目前，蘭德公司有100多人進入美國各級政府120多個常設(shè)委員會工作。

（2）行為標準—開放、創(chuàng)新

在人員管理和培養(yǎng)、帕蒂學院設(shè)置、激勵創(chuàng)新項目中，貫穿了蘭德公司創(chuàng)新與開放的本質(zhì)。

令蘭德公司引以為豪的是其任用人員的開放性和多元化。在人員選用方面，蘭德公司員工來自不同的研究領(lǐng)域、學歷背景、宗教信仰，具有豐富的工作和研究經(jīng)驗。通過多樣化的人員組成，避免單一的研究角度和價值觀投射，更具客觀性，豐富的職業(yè)背景保證了研究水平。帕蒂研究院的宗旨是“培養(yǎng)公共政策領(lǐng)域未來領(lǐng)導者”。政府、工業(yè)界等領(lǐng)域人士入學蘭德學院、學成后加入蘭德公司或進駐政府、或受聘成為蘭德公司顧問，形成了工業(yè)界、政府與蘭德學派的思想交匯和觀點交流。學生來自不同的專業(yè)、社會經(jīng)歷和文化背景。學院是學術(shù)、人才、思想的交匯點，將蘭德方法傳播應用，并不斷發(fā)展創(chuàng)新。帕蒂學院課程設(shè)置目標是“確保學生能時刻站在技術(shù)和政策觀點的最前沿”?！疤m德學派”一直被智庫行業(yè)認可為業(yè)內(nèi)水平的象征，學院源源不斷激發(fā)蘭德創(chuàng)造性，保證蘭德思想開放性。

蘭德公司每年投入維護多個項目，為研究人員和學生提供與資助者、政策決策者、專家和業(yè)界人士進行交流、探討、辯論的機會，同時宣傳研究成果和政策理論，更廣泛地獲取捐贈資助。

（3）核心品質(zhì)—優(yōu)質(zhì)、客觀

蘭德公司前總裁賴斯博士說：“蘭德公司研究的徹底性、獨立性和長期持續(xù)性，是其享有信譽的主要原因。”

蘭德公司設(shè)立年度總裁獎，表彰年度做出突出貢獻者，獎項明確要求在體現(xiàn)“優(yōu)質(zhì)、客觀”核心價值方面，獲獎者起到榜樣作用。蘭德公司對課題采取同行評議制度，必須滿足蘭德專家、行業(yè)專家聯(lián)合評定，達到其“蘭德高質(zhì)量研究標準”才能提交理事會審議并提交用戶。未獲得評議通過的任何研究結(jié)論不得以蘭德公司名義提交或發(fā)布。而對于蘭德重點研究成果，在通過評議后，需經(jīng)過另一輪評審投票，決定其是否可作為蘭德公司年度重要成果發(fā)表。2015年，蘭德公司修訂了其研究標準并公開發(fā)布。

獨到的人才管理

人才是智庫的核心競爭力，蘭德公司選人、育人、用人有其獨到之處。

1）雇用復合型人才。蘭德公司不但要求員工具有相關(guān)研究領(lǐng)域的專業(yè)知識和從業(yè)背景，還要求熟練掌握決策分析方法、計量統(tǒng)計方法、計算機程序計算等專業(yè)分析技能。

2）聘用顧問人員。蘭德公司雇用大量高級政府官員、行業(yè)專家、著名學者作為研究顧問，每個研究部均有其咨詢委員會，人數(shù)十幾人到數(shù)十人不等。

3）配備研究輔助人員。為了保證研究工作的高效率，蘭德公司重視研究人員與輔助人員的合理配置，重視輔助人員的作用。在人數(shù)上，輔助人員超過了研究人員。輔助人員包括研究助理、圖書資料人員、計算機技術(shù)人員、編輯人員等。

4）重視信息技術(shù)人員。公司要求研究人員具備一定的計算統(tǒng)計分析能力，并培訓他們具有信息安全技能、信息資料搜集和數(shù)據(jù)處理能力，尤其是數(shù)據(jù)庫構(gòu)建、檢索、統(tǒng)計建模技能，甚至是軟件編程能力。

4 蘭德公司對中國的關(guān)注

系統(tǒng)研究中國國防工業(yè)

2005年，蘭德公司發(fā)布了《中國國防工業(yè)新方向》報告。該報告受美國空軍授權(quán)，研究中國國防工業(yè)體系研發(fā)和生產(chǎn)能力、組織結(jié)構(gòu)變革、中長期裝備能力發(fā)展目標等，為美國空軍武器裝備部署提供意見。

與美國空軍聯(lián)合成立中國航空航天研究所

2015年6月22日，美國空軍和蘭德公司聯(lián)合成立了中國航空航天研究所。其研究主題一是中國航空航天軍事領(lǐng)域的頂層發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；二是評估中國航空航天相關(guān)訓練和作戰(zhàn)能力；三是分析中國航空航天工業(yè)、后勤保障等其他方面。

由于美國空軍在其中的深度參與，中國航空航天研究所所發(fā)布的內(nèi)容將不僅是蘭德公司的“研究成果”，而是融合了美軍的觀點和證據(jù)。

5 對中國智庫建設(shè)的啟示

發(fā)展智庫，在外需要市場和政策環(huán)境；在內(nèi)需要科學高效、能激發(fā)組織創(chuàng)造性、榮譽感的文化，高效、科學、清晰的管理理念和組織機制。研究蘭德公司是以獲得智庫可借鑒經(jīng)驗為目的，嘗試發(fā)現(xiàn)中國智庫業(yè)務與蘭德公司可比較借鑒的方面，收獲對中國智庫發(fā)展的啟示。

以“專業(yè)領(lǐng)域”維度設(shè)計“智庫”

適應軟課題市場需求，以研究模塊面向用戶服務。逐漸從業(yè)務單元向?qū)I(yè)板塊的內(nèi)部組織方式過渡，逐漸以研究的專業(yè)領(lǐng)域面對市場和用戶。而內(nèi)部可從項目、專業(yè)、業(yè)務三維交叉的管理模式，逐漸轉(zhuǎn)變成以專業(yè)板塊對外并建設(shè)市場，對內(nèi)多維度靈活配置資源。雖然這會帶來管理、經(jīng)費、人員、組織結(jié)構(gòu)全方位變革，但從長遠看，會大幅提升組織運行效率、市場開發(fā)效果和聚合專業(yè)能力。

研究視角從內(nèi)部向外部擴展

蘭德公司一開始是美國空軍的定向咨詢研究機構(gòu)。20世紀70年代，該公司面臨經(jīng)費和任務危機，開始向空軍之外的領(lǐng)域發(fā)展。隨著自身的不斷發(fā)展，美國空軍對蘭德公司的支持和任務不減反增。這并非由于蘭德公司一直依賴專注于美國空軍，而是在需求不足的情況下，主動擴大研究領(lǐng)域，一方面保證生存，另一方面持續(xù)提升自身能力。在美國空軍需要時，可以適應其更具有難度的情報支撐需求。

中國智庫應審時度勢，擴大其他領(lǐng)域的研究板塊，以項目為牽引，不斷提升研究實力和業(yè)內(nèi)影響，才能爭取所在研究領(lǐng)域內(nèi)更大的尊重和經(jīng)費保障。