專家審稿意見在科技期刊論文中的合理呈現(xiàn)探討

■李 瑛

巢湖學院文學傳媒與教育科學學院，安徽省巢湖市半湯路1號 238024

目前，國內(nèi)外科技期刊普遍實行編輯初審、同行專家外審、主編終審的“三審制”，“專家審稿成為決定期刊發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)”[1]，“審稿人的審稿質量對于保證科技期刊的學術質量起著最為至關重要的作用”[2]，專家審稿的獨特價值和作用受到編輯、作者、同行專家及讀者的關注。筆者以“審稿意見”為主題詞檢索相關文獻，發(fā)現(xiàn)研究成果較多，主要涉及概念[3]、類型[4]、價值和作用[5]、存在的問題[3，6]、開發(fā)利用[7-8]等方面，而對“專家審稿意見呈現(xiàn)”的研究很少，僅有個別文獻籠統(tǒng)提及將審稿意見在論文中發(fā)表[5，7]，至于如何發(fā)表及相關問題未見深入的研究。為此，本文對紙質科技期刊論文中專家審稿意見的合理呈現(xiàn)進行了深入的探討，揭示了其概念、內(nèi)涵、價值與作用、表現(xiàn)形式、基本要求，為專家審稿意見的深度開發(fā)和利用提供借鑒，以期有效地促進科技期刊編、作、審、讀利益各方的交流、學習、進步和成長，推動審稿制度的規(guī)范與完善，促進學術事業(yè)的發(fā)展。

1 專家審稿意見呈現(xiàn)的價值

1.1 專家審稿意見呈現(xiàn)的涵義

專家審稿意見是指編輯、主編和外審專家等對稿件的科學性、創(chuàng)新性、學術性、實用性等方面審讀后作出的評價[3]，其主要目的在于“幫助編輯取舍篩選稿件、指導作者修改完善稿件、提高編輯學術素質和初審能力”[9]。外審專家作為多數(shù)科技期刊的重要審稿者，其審稿意見通常經(jīng)由編輯處理再反饋給作者，很少公開發(fā)表。隨著國內(nèi)外學術交流的不斷發(fā)展，信息交流的日益便捷，開放辦刊潮流下審稿公開化、審稿意見公開化的社會訴求和趨勢不斷加強[10]，以及部分期刊隨文刊載專家審稿意見的成功實踐[5，11-12]，專家審稿意見的合理呈現(xiàn)逐步受到期刊界和學界的重視。

所謂專家審稿意見合理呈現(xiàn)，是指科技期刊發(fā)表論文時，以適當?shù)姆绞綄⒔?jīng)由作者轉述與加工、編輯審核與確定的專家審稿意見和建議隨文發(fā)表的行為。目前，紙質科技期刊呈現(xiàn)專家審稿意見的主要方式依次有：作為文章注釋用于解釋說明[11-12]，作為正文素材進行論證描述[5，13]，獨立發(fā)表以正視聽或提供借鑒[14]。這其中，專家審稿意見的隨文刊登形式獨特、作用顯著、價值更大。鑒于專家審稿意見呈現(xiàn)形式的復雜多樣性及其隨文刊登的特殊性，本文僅對隨文刊載進行研究。由于非公開的專家審稿意見僅對刊物、作者作用顯著，而對讀者及參審的其他匿名審稿專家的作用無從知曉，因此，專家審稿意見隨文發(fā)表對科技期刊利益各方的價值和作用值得深入探究。

1.2 專家審稿意見呈現(xiàn)的作用和意義

1.2.1 展示作用

專家審稿意見的隨文呈現(xiàn)可以在一定程度上替代籠統(tǒng)“致謝”，較為充分地揭示專家對稿件的研判情況：選題是否有意義，概念表述是否準確，體例結構是否合理，存在著哪些缺點與不足，有哪些創(chuàng)新性亮點等。這些無疑會展現(xiàn)出專家審稿的聰明智慧和審稿效率，甚至還能顯示出專家審稿意見與作者觀點間存在的分歧或暗示審稿的不足，以使審稿專家的勞動價值能夠“浮現(xiàn)”于讀者面前。同時，還能表明作者對專家審稿意見的處理情況。

1.2.2 區(qū)分作用

專家審稿意見的呈現(xiàn)貴在揭示其創(chuàng)新點，顯示專家在文章創(chuàng)新性、規(guī)范性等方面所做的貢獻，如文獻[5]正文及文末“致謝”共6處顯示審稿意見、建議及作者處理情況；同時，也能顯示作者勞動與專家審稿的相異性與關聯(lián)性。通過區(qū)分出專家審稿意見及建議，可以看出作者在文章中的創(chuàng)新性貢獻及其文章的成熟度。如果作者與審稿專家在文章創(chuàng)新性貢獻點上區(qū)分明晰，甚至可以量化確定，具有一定的統(tǒng)計學價值，那么，將會為今后科技論文的學術價值及作者學術水平的評價提供新的途徑。

1.2.3 激勵作用

相比較而言，專家審稿意見的呈現(xiàn)能夠公開表明作者、編者對審稿專家勞動的認可與尊重，以及審稿專家對作者勞動的認可和尊重。更為重要的是，它能認可作者對審稿意見的處理，確定撰文的成功；順應審稿人的審稿動因[15]，滿足審者的成就感、歸屬感和榮譽感；確定和認可編輯在專家審稿意見呈現(xiàn)中的作用，使專家審稿意見的呈現(xiàn)能夠在科技期刊中不斷推廣和完善。

1.2.4 借鑒作用

隨文刊載的專家審稿意見因其“規(guī)范性、示范性與導向性”[16]而具有重要的借鑒作用。第一，有利于作者、讀者的科研能力和水平的提高。作者、讀者能夠根據(jù)專家審稿意見撰寫、修改、完善稿件，培養(yǎng)科研意識和經(jīng)驗，提高科研論文寫作成效。第二，為作者、編者、審者、讀者間的相互學習創(chuàng)造條件和機會。有利于作者將其融為文章的思想、觀點及文字表述轉化為文章的“內(nèi)功”，編者學習到如何開發(fā)利用專家審稿意見，專家學習到真知灼見提高審稿水平。第三，促進審稿專家間的相互了解、學習和借鑒[17]，為同行專家交流開辟新途徑。

1.2.5 警示作用

盡管專家審稿意見是匿名的，但它的公開發(fā)表對審稿專家具有一定的警示和告誡作用。

第一，能夠約束審者端正態(tài)度、細心研讀，提出切實中肯的意見，杜絕空話套話的無效審稿以及偽審稿[18]、學術不端（如：造假[19]、偏執(zhí)[20]、竊用[21]、拖延[22]）等的有害審稿，認真履行責任和義務。第二，能夠鞭策審者加強學習和鉆研，立足學術前沿，提高學術監(jiān)審水平，使審稿客觀公正富有成效。第三，能夠告誡作者和讀者必須正視專家審稿，虛心接受并嚴格處理審稿意見，以使文章得以完善和取得成功。

1.2.6 增值作用

隨文刊載專家審稿意見，對科技論文和科技期刊具有獨特的增值作用。第一，提升論文質量，為科技期刊價值鏈增值[23]。不僅能夠創(chuàng)新文章結構和體例，賦予每篇文章寫、編、審的相關信息，使文章的內(nèi)涵變得更為豐富，而且能夠深化辦刊理念，拓展辦刊思路，創(chuàng)新辦刊風格，形成鮮明獨到的辦刊特色。第二，實現(xiàn)情感輸送和人文增值。為讀者、作者、審者和編輯之間建立起聯(lián)系的橋梁和紐帶[13]，強化協(xié)調(diào)與配合，促進溝通交流和共同進步。第三，有助于了解和遴選審稿專家。在一定程度上揭示出專家審稿的創(chuàng)新性、細致性、正確性、失誤性等問題，使讀者、編者能夠大致了解審者的工作態(tài)度和學術水平，從而為作者選擇審稿專家和編輯部遴選審稿專家提供有效參考。第四，提高審稿意見資源利用率[10]。科技期刊的審稿意見一般僅在編輯和作者間交流，很少公之于眾。當專家審稿意見隨文刊發(fā)時，其狀態(tài)即由隱匿變?yōu)楣_，其作用則由單一的文章和刊物推及到無數(shù)的科研工作者和科技期刊，社會效益可能會空前釋放與擴大。第五，創(chuàng)新并完善審稿機制，促進審稿規(guī)范化。將審稿意見的使用延伸到文章出版的環(huán)節(jié)，豐富了審稿的內(nèi)涵和價值；匿名審稿意見的公開化可在一定程度上強化審稿的約束力和責任性；隨著審稿意見公開化的不斷發(fā)展，審稿意見隨文刊發(fā)可能成為程式化逐步推行，專家審稿將會更加有力地保障科技期刊的學術質量。

2 專家審稿意見呈現(xiàn)的方式

2.1 呈現(xiàn)的位置及其表達形式

2.1.1 單一型

指作者僅在文章某一處將專家意見呈現(xiàn)出來的形式，它包括從全文總體上進行揭示并致謝，或具體地對正文涉及評審意見處予以說明（含致謝）。其表達方式分為以下幾種：

（1）首頁腳注。這種類型目前在科技期刊中占絕大多數(shù)，所見例文幾乎全是籠統(tǒng)地、總括性地對審稿專家（含編輯）致謝，如：“感謝《XXX》（雜志）匿名審稿專家的寶貴修改意見/對本文提出的建設性修改意見”等。事實上，這種致謝僅表示專家審理了該稿件并提出了意見，具體內(nèi)容并未呈現(xiàn)與說明，幾乎沒有研究價值，本文不作探討。

（2）文末致謝。這種類型目前在科技期刊中數(shù)量位居第二，也幾乎全是籠統(tǒng)地、總括性地對審稿專家（含編輯）致謝。提及專家的具體審稿意見的比較罕見，如：“致謝 在本文引言的表述、濫用署名權原因的分析以及作者貢獻及責任標示的具體方式等方面采納了2位編委的審稿意見，特致謝忱！”[24]。相比于首頁腳注，文末致謝中言明審稿專家的意見及本人處理情況似乎更為便利恰當。

（3）非首頁腳注。展現(xiàn)專家的審稿意見和建議，說明作者的處理情況（含致謝）。這種形式直接針對文中專家審稿時提出的意見予以揭示和說明，有利于讀者研讀時更為便捷有效地領會和把握專家的學術思想，提高學習效率。雖然這種表達方式目前在科技期刊論文中還未普及，但它能夠切實有效地呈現(xiàn)專家的意見（如文獻[11]168），是單一型專家審稿意見呈現(xiàn)類型中最為重要的表達方式。

（4）注釋說明并致謝。這種情況目前在單一型專家審稿意見呈現(xiàn)類型中較為罕見，而在下述混合型專家審稿意見呈現(xiàn)類型中比較常見。

（5）文末標注“專家審稿貢獻聲明”。對作者而言，專家對其文章提出的意見和建議是明確的，這些意見和建議對于文章修改完善的貢獻也是明確的，因此，可仿效標示“署名作者貢獻及責任聲明”[24]的做法，在文末標注“專家審稿貢獻聲明”，具體而又精當?shù)亓信e出若干（審者）審稿意見及本人的處理情況，以便更為集中、具體、明確地展示審、作雙方的學術貢獻及相關責任。

2.1.2 混合型

這種形式為“總體籠統(tǒng)致謝+具體意見描述”，分為“總分式”或“分總式”兩種形式。

（1）總分式。分為兩種形式：①腳注（首頁）+腳注（非首頁）。首頁腳注總體致謝，非首頁腳注對文中具體內(nèi)容處的審理意見予以說明，如文獻[25]2；②腳注（首頁）+注釋（文末）。首頁腳注總體致謝，文末注釋中列舉文中審稿意見及本人處理情況，如文獻[12]365（注釋5）、367（注釋8）。 （2）分總式。 分為兩種形式：①正文（分）+文末（總）致謝，如文獻[5]；②非首頁腳注（分）+文末（總）致謝。

上述兩種表達形式中，總體籠統(tǒng)致謝僅起到“表示感謝”的輔助作用，“具體意見描述”則能真實地反映出審稿專家的意見及本人的處理情況，對文章內(nèi)容的闡釋起到很好的補充說明作用，使文章內(nèi)涵和功能得以拓展與深化。

2.2 作者對專家審稿意見的處理情況

作者在呈現(xiàn)專家意見時，除了表示感謝外，還顯示出其對意見或建議的處理情況。具體分為以下幾種形式：（1）表示認同與接受，并融入文章中作為素材、佐證或觀點，如文獻[5]；（2）表示認同，但認為與自己的觀點或闡釋不關聯(lián)，堅持己見并作出解釋，如文獻[11]168、[12]365（注釋5）、367（注釋8）；（3）表示疑議，作出解釋并闡發(fā)自己的觀點，如文獻[25]22；（4）表示接受與感謝，但未具體表述審者意見及本人的處理情況，如文獻[26]53，57。無論作者對專家審稿意見的處理與呈現(xiàn)形式如何，都應充分恰當?shù)伢w現(xiàn)出其對專家審稿意見的領悟、借鑒和使用情況，體現(xiàn)出本人的學術獨立與堅守精神。因此，為了更好地發(fā)揮專家審稿意見的獨特價值和學術影響力，筆者認為作者對專家審稿意見的呈現(xiàn)應該客觀具體，在篇幅允許的情況下，以“專家意見+作者處理說明”為最佳表達形式，盡量避免使用空話套話去致謝。當然，對于那些已在文末登載了“作者貢獻聲明”的科技期刊，則其所載論文中的“專家審稿貢獻”宜處理為：或集中于首頁腳注，或置于正文“（）”中，或用于非首頁腳注，或分列于文末注釋。以這些形式進行說明，便于與前者明確區(qū)分，更好地發(fā)揮其價值和作用。

3 專家審稿意見呈現(xiàn)的基本要求

3.1 忠于原貌

經(jīng)作者整理加工而被刊用的專家審稿意見應該忠實于審者本意，保證內(nèi)容真實，對于被采納的意見或建議，在保證適于刊用的前提下，盡可能予以直接轉述；對于未被采納的建設性的或與本文無關的意見或建議，如篇幅允許，也可適當陳述并解釋，以便拓展讀者的思路，激發(fā)學術爭鳴。這種客觀公正性是確保專家審稿意見合理呈現(xiàn)的重要前提。

3.2 具體明確

實踐證明，在科技期刊中專家審稿意見的明確呈現(xiàn)與表達最為缺乏、最為需要和最受歡迎，因此，專家審稿意見的呈現(xiàn)務必具體周詳，忌空泛致謝，即便是總括性致謝，也應在文章的適當部位對涉及審稿意見之處作具體的補充說明（如文獻[5，12]），以便充分發(fā)揮其價值和作用。

3.3 言簡意賅

與文章正文相比，專家審稿意見的羅列及說明僅是輔助性的，其主要作用在于陳述內(nèi)容、闡釋疑點、表明態(tài)度，具有一定的間接性，因此，在節(jié)約版面和保留審者核心思想的前提下，無論是將審稿意見融為正文內(nèi)容還是以注釋等方式另作解釋，都應力求言簡意賅，以免喧賓奪主。在這點上，文獻[5]較好地作了示范。

3.4 突出成效

作者在文中、注釋、致謝等處陳述專家審稿意見及自己的處理情況時，在保證內(nèi)容真實具體、表述簡明扼要等前提下，還應該使內(nèi)容表達得體，對專家意見進行合理取舍，取其精華，盡可能充分地將專家意見和建議中有價值的思想、觀點、方法、材料等呈現(xiàn)出來，使其能夠發(fā)揮出更好的啟發(fā)借鑒、交流示范作用。

3.5 科學合理

作者呈現(xiàn)專家審稿意見時，內(nèi)容取舍、表達形式、感情色彩、文字放置位置、專家隱私保護等方面的處理應該靈活恰當，既要符合刊用要求，又應盡量避免產(chǎn)生負面影響。特別是，在未征得審稿專家同意的情況下，不得公開任何專家的姓名、性別、年齡、職業(yè)、單位等個人信息，以便充分保障他們的隱私權、榮譽權等權益。專家審稿意見只有合理呈現(xiàn)，才能為其普及推廣掃除顧慮和障礙，使學術交流更為開放和便捷。

4 結語

科技期刊隨文刊載專家審稿意見，有其獨特的功能和作用，有利于期刊界、學界等更加充分有效地利用該資源，形成新的學術規(guī)范，完善學術評審制度，推進科技期刊事業(yè)的發(fā)展。值得注意的是，隨文刊載的專家審稿意見是由編輯先期對其適度加工和合理轉化整合后再交由作者修改、完善與撰寫，再經(jīng)過編輯或專家審核最終確定下來的，是多方共同勞動的結果，是集體智慧的結晶和體現(xiàn)，其中，編輯發(fā)揮的主導作用功不可沒。當前，一些國內(nèi)外科技期刊已通過網(wǎng)絡編輯系統(tǒng)實現(xiàn)了與作者、讀者、審者的同步互動，專家審稿意見甚至可以完全開放化、公開化和透明化，而我國紙質期刊專家審稿意見隨文刊載目前尚未受到重視，少數(shù)刊物所載審稿意見也僅是在匿名、加工、篩選情況下的有限公開。在此情況下，紙質期刊專家審稿意見隨文刊載還沒有內(nèi)容、格式、版式等方面的明確要求，具體實施過程中必然會遇到多種困難，譬如外審專家、編輯、主編等審理意見如何區(qū)分，專家匿名時其審理意見如何明確化，審稿意見如何公開，非“相關”或有爭議的意見是否采納及采納時如何表達，揭示審稿意見時可否適當交代審者“身份”、意見呈現(xiàn)部位、作者處理情況等。這些問題有待于我們深入研究，盡快實現(xiàn)專家審稿意見隨文刊載的普及與推廣。

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