利益平衡：論商業(yè)秘密的競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)與規(guī)制
——以《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南》為視角

胡良榮

利益平衡：論商業(yè)秘密的競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)與規(guī)制
——以《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南》為視角

胡良榮

從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)意在激勵(lì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造；從競(jìng)爭(zhēng)理論分析，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制旨在實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的合理使用和優(yōu)化配置。利益平衡是包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一直追求的價(jià)值目標(biāo)，而包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求利益平衡要求有效控制壟斷。我國競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)和對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利濫用的規(guī)制仍存在許多問題，有待進(jìn)一步完善相關(guān)法律，配套制定相關(guān)規(guī)章制度。

商業(yè)秘密 競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)與規(guī)制 利益平衡 反壟斷執(zhí)法指南

引 言

作為無形財(cái)產(chǎn)的商業(yè)秘密，伴隨著技術(shù)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起、發(fā)展，其價(jià)值意義愈顯突出，逐漸成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中至關(guān)重要的資源優(yōu)勢(shì)。目前我國對(duì)商業(yè)秘密法律保護(hù)體制還不是很完善，仍需加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)；與此同時(shí)，為了追逐利益最大化，企業(yè)自然而然會(huì)濫用這種優(yōu)勢(shì)，與市場(chǎng)上其他競(jìng)爭(zhēng)者，如勞動(dòng)者、消費(fèi)者展開競(jìng)爭(zhēng)并不惜損害他們的利益。針對(duì)包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為，《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南》（以下簡稱《指南》）已經(jīng)出臺(tái)，將對(duì)包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制。

通說認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)法由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法兩個(gè)基本部分組成，看待和處理商業(yè)秘密問題也需要從這兩部法律的不同視角進(jìn)行，這是因?yàn)椋瑑烧咴谀康?、作用、?guī)范方式以及調(diào)整方法和救濟(jì)措施等方面都存在不同。總體來說，為商業(yè)秘密提供補(bǔ)充或者兜底的保護(hù)是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的重點(diǎn)所在，對(duì)商業(yè)秘密濫用行為進(jìn)行規(guī)制則是反壟斷法的重點(diǎn)。正如《指南》序言所指出的：“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于激勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷有助于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)并產(chǎn)生創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力，反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，維護(hù)消費(fèi)者利益。但是，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為損害了公平競(jìng)爭(zhēng)……”因此，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)和規(guī)制的理論基礎(chǔ)側(cè)重點(diǎn)雖有不同，但目標(biāo)卻是一致的，即“通過一種激勵(lì)機(jī)制，誘導(dǎo)當(dāng)事人事前采取從社會(huì)角度看最優(yōu)的行動(dòng)”，a并立足于創(chuàng)設(shè)效率本位的制度；與此同時(shí)，明確構(gòu)建一個(gè)商業(yè)秘密保護(hù)的法域，對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利濫用行為進(jìn)行有效規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)各方利益的平衡。

一、從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)意在激勵(lì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造

商業(yè)秘密是一種無形資產(chǎn)，而“世界上當(dāng)前單項(xiàng)資產(chǎn)價(jià)值最高的是無形資產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)技術(shù)壽命最長的是無形資產(chǎn)”。b蔡吉祥著：《無形資產(chǎn)學(xué)》，海天出版社2002年版，第5頁。但是，商業(yè)秘密不具有普通有形財(cái)產(chǎn)的絕對(duì)排他性，它“無權(quán)禁止他人獨(dú)立研制并使用、公開相同的技術(shù)信息和經(jīng)營信息；也無權(quán)阻止別人對(duì)相關(guān)產(chǎn)品作旨在揭露其秘密的反向工程。”c韋之：《論不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之間的關(guān)系》，載《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》1999年第6期。據(jù)此，我們從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，有助于加深理解競(jìng)爭(zhēng)法意義上對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)意在激勵(lì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造。

首先，激勵(lì)機(jī)制直接影響著商業(yè)秘密的創(chuàng)造活動(dòng)?！叭绻粚?duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)創(chuàng)造成果提供足夠的保護(hù)，人們就不會(huì)有足夠的動(dòng)力從事該項(xiàng)創(chuàng)造活動(dòng)，從功利的角度考慮，在確保為知識(shí)財(cái)產(chǎn)提供足夠激勵(lì)的層面上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)確保了市場(chǎng)主體的投資行為能夠獲得及時(shí)、有效的回報(bào)?！眃楊明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與知識(shí)財(cái)產(chǎn)創(chuàng)造者的行為選擇》，載《中外法學(xué)》2012年第4期。“逐利”是人與生俱有的天性，總試圖“占便宜”或避免“吃虧”，盡可能不承擔(dān)或少承擔(dān)義務(wù)就享受權(quán)利，是每個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”的追求。因此，為打消他們此類想法，并讓他們?yōu)椴怀袚?dān)義務(wù)就享受權(quán)利的行為付出更大的成本甚至在他們看來已經(jīng)吃虧，必須創(chuàng)設(shè)相應(yīng)的制度，以有效制止他們的行為。他們使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，如果只需花費(fèi)很低甚至為零的成本，將會(huì)助長他們肆意的侵權(quán)行為。如果開發(fā)者付出了物力、精力而取得商業(yè)秘密，卻鮮有回報(bào)甚或無以回報(bào)，其取得的收益遠(yuǎn)低于付出的成本，那么，就不會(huì)萌生開發(fā)、創(chuàng)造的動(dòng)機(jī)和激情，即使開發(fā)新技術(shù)、新信息的工作已在進(jìn)行之中，也將失去后續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

其次，激勵(lì)效應(yīng)在于能使商業(yè)秘密權(quán)利人獲取大于成本的收益。e胡良榮：《激勵(lì)與規(guī)制：商業(yè)秘密保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第11期。對(duì)具有商業(yè)信息的一種事實(shí)壟斷是商業(yè)秘密權(quán)利屬性的基本意涵?，F(xiàn)實(shí)生活中有人不想承擔(dān)義務(wù)就想享受權(quán)利，他們?yōu)樽畲蠡墨@取自身利益，常常會(huì)不擇手段地肆意獵取，使商業(yè)秘密權(quán)利人及整個(gè)社會(huì)的利益受到嚴(yán)重?fù)p害。對(duì)此，“激勵(lì)機(jī)制希望通過利用人們趨利避害的本性，運(yùn)用誘導(dǎo)促使人們進(jìn)行某種活動(dòng)，或設(shè)計(jì)某種額外的責(zé)任負(fù)擔(dān)阻止人們進(jìn)行某類活動(dòng)?！眆劉秀：《商業(yè)秘密刑事保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)及制度安排》，載《法學(xué)論壇》2012年第6期。為此，必須在充分保障商業(yè)秘密權(quán)人享有商業(yè)秘密權(quán)利的同時(shí)，對(duì)不正當(dāng)?shù)那謾?quán)行為作出嚴(yán)厲的懲罰性賠償和刑事懲罰的規(guī)定，以此警示和威懾侵權(quán)者。

二、從競(jìng)爭(zhēng)理論分析，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制旨在實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的合理使用和優(yōu)化配置

（一）實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密資源合理使用和優(yōu)化配置需要競(jìng)爭(zhēng)

所謂競(jìng)爭(zhēng)，是指為追求同一目標(biāo)，在兩個(gè)以上主體間展開角逐并試圖取勝于對(duì)手的社會(huì)現(xiàn)象。“競(jìng)爭(zhēng)是獲致繁榮和保證繁榮最有效的手段。只有競(jìng)爭(zhēng)才能使作為消費(fèi)者的人們從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中受到實(shí)惠”g［德］路德維希·艾哈德著：《來自競(jìng)爭(zhēng)的繁榮》，祝世康、穆家驥譯，商務(wù)印書館1983年版，第154頁。。在實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密資源合理使用和優(yōu)化配置方面，競(jìng)爭(zhēng)的作用十分明顯。

1.有助于商業(yè)秘密資源配置的優(yōu)化

資源是指可供利用的各種財(cái)產(chǎn)的總稱。人類權(quán)利觀念進(jìn)化的一個(gè)重要標(biāo)志是，將財(cái)產(chǎn)從自然的事實(shí)占有狀態(tài)到產(chǎn)權(quán)歸屬的界定。因此，法律保護(hù)商業(yè)秘密之首要任務(wù)是，保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，即對(duì)商業(yè)秘密產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定，明確其財(cái)產(chǎn)歸屬。但是，財(cái)富只有在財(cái)產(chǎn)高速運(yùn)動(dòng)和資源得到合理使用與優(yōu)化配置時(shí)，才得以快速增長。也就是說，財(cái)產(chǎn)的增值不能停留在財(cái)產(chǎn)的靜態(tài)歸屬本身。作為一種社會(huì)財(cái)富的商業(yè)秘密，其利用的重要性不亞于權(quán)屬的確定，甚至更為突出。對(duì)于商業(yè)秘密的利用，在當(dāng)今時(shí)代，信息化與科學(xué)管理要求我們：以現(xiàn)在的創(chuàng)造性利用取代過去的簡單依賴和利用，為創(chuàng)造更好的效益須借助于專家管理和組織生產(chǎn)。如何才能避免浪費(fèi)而將有限的商業(yè)秘密資源更有效地交到最能利用該資源的主體手上，必須解決兩個(gè)方面的問題，即：由誰使用商業(yè)秘密；如何確立有效的商業(yè)秘密流通環(huán)節(jié)。商業(yè)秘密資源的相對(duì)有限，與人們對(duì)其無限的需求之間永遠(yuǎn)是一對(duì)矛盾，為促進(jìn)人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，我們必須盡力使有限的商業(yè)秘密資源發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)效益。而競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)機(jī)制和淘汰機(jī)制具有優(yōu)化商業(yè)秘密資源配置的重要功能。競(jìng)爭(zhēng)促成了某種特定的技術(shù)信息和經(jīng)營信息資源在部門之間的轉(zhuǎn)移和重新配置，隨之引發(fā)資本結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)以及部門結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)總的商業(yè)秘密資源得到最佳配置效果。具體說，優(yōu)勝劣汰是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)商業(yè)秘密資源優(yōu)化配置作用的顯性表現(xiàn)，只有較好地滿足了消費(fèi)者強(qiáng)烈需求的商業(yè)秘密，才會(huì)吸引并促使其引導(dǎo)投資人的關(guān)注并為之努力。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿門坦諾（Armentano）強(qiáng)調(diào)的那樣:“只有通過這種競(jìng)爭(zhēng)發(fā)現(xiàn)過程，企業(yè)才能決定怎樣有效地配置資源?！県Dominick T. Armentano,“Antitrust and Monopoly”, John Wiley & Sons 1982. p. 27.

2.推動(dòng)技術(shù)信息和經(jīng)營信息的不斷更新、創(chuàng)新

競(jìng)爭(zhēng)需要技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)需要信息，競(jìng)爭(zhēng)需要?jiǎng)?chuàng)新，作為商業(yè)秘密組成部分的技術(shù)信息和經(jīng)營信息在競(jìng)爭(zhēng)中需要不斷更新。商業(yè)秘密的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)常常表現(xiàn)為權(quán)利人獨(dú)自掌控著一定的技術(shù)信息或經(jīng)營信息。競(jìng)爭(zhēng)者為適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，除必須采取措施保證商業(yè)秘密不被公開，還要不斷進(jìn)行新技術(shù)的研制、開發(fā)，不停地進(jìn)行新工藝的設(shè)計(jì)，新品種、新式樣的研發(fā)，不斷拓展新的客戶。要想戰(zhàn)勝和超越別人，要想擁有更多的市場(chǎng)份額，必須不斷創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特曾深刻地指出：“競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)常是一種連續(xù)的創(chuàng)造性的破壞過程，它來自新商品、新技術(shù)、新供給來源、新組織類型，它占有成本上或質(zhì)量上的決定性優(yōu)勢(shì)?！眎同注釋h，第31頁。技術(shù)信息和經(jīng)營信息不斷更新的動(dòng)力和壓力均來自于競(jìng)爭(zhēng)。

3.提高商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)效益

競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)和淘汰功能對(duì)商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)者的經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮著重要作用。首先，人們的聰明才智和創(chuàng)造活力能得到最大限度地激發(fā)，人們?yōu)樽非笊虡I(yè)秘密的利用效率以提高經(jīng)濟(jì)效益而敢于冒險(xiǎn)，勇于進(jìn)取；其次，逆水行舟，不進(jìn)則退，不優(yōu)則汰，商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)者面臨著承受巨大市場(chǎng)壓力的風(fēng)險(xiǎn)，而競(jìng)爭(zhēng)者永遠(yuǎn)以利潤最大、效益最高為不斷進(jìn)取的目標(biāo)，為此，戰(zhàn)勝這種壓力需要競(jìng)爭(zhēng)者有堅(jiān)持不懈的努力和持久拼搏的動(dòng)力。正因如此，列寧認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)“在相當(dāng)廣闊的范圍內(nèi)培植進(jìn)取心、毅力和大膽首創(chuàng)精神”。j《列寧選集·第3卷》，人民出版社1972年版，第392頁。商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)者要最大限度地提高效率而取得效益，就必須以最低的成本生產(chǎn)最好的商品或提供最好的服務(wù)，必須把技術(shù)信息和經(jīng)營信息利用到極致。在一定意義上說，競(jìng)爭(zhēng)是商業(yè)秘密的效率之本，效益之源。

4.調(diào)節(jié)商業(yè)秘密的社會(huì)分配

優(yōu)勝者之所以能取得較多的商業(yè)秘密利益，是得益于優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在某種意義上說，競(jìng)爭(zhēng)有調(diào)節(jié)社會(huì)分配的重要功能。商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)分配由客觀的競(jìng)爭(zhēng)力量所決定，并不以個(gè)人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。其主要受制于兩個(gè)方面：（1）商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)者的能力和辛勞付出。競(jìng)爭(zhēng)分配是按能、按勞分配，能在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝并取得更多競(jìng)爭(zhēng)收益的，一定是能力比別人更強(qiáng)，辛勞比別人付出更多的人；（2）商業(yè)秘密人的分配所得同消費(fèi)者的需求結(jié)合，較好地滿足了消費(fèi)者的需求，是參與分配，得到收益的前提。商業(yè)秘密權(quán)人所得的分配額與消費(fèi)者滿意的程度成正比，“競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上是信譽(yù)和善意的競(jìng)爭(zhēng)……競(jìng)爭(zhēng)的作用正好告訴我們誰為我們服務(wù)得更好”。k［英］F·A·哈耶克：《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》，賈湛、文躍然等譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第 91頁。

（二）商業(yè)秘密壟斷破壞和妨礙自由競(jìng)爭(zhēng)

商業(yè)秘密權(quán)的壟斷性可能使商業(yè)秘密權(quán)人運(yùn)用各種“積極性租金”而獲得利潤，使私人利益達(dá)到最大化，這將減少社會(huì)對(duì)商業(yè)秘密資源分享的后果。主要表現(xiàn)為：

1.損害資源配置效率

一般而言，凡是壟斷都會(huì)產(chǎn)生妨礙或排斥競(jìng)爭(zhēng)的后果。企業(yè)壟斷或國家壟斷，合法壟斷或非法壟斷概不例外。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在交易中，最經(jīng)濟(jì)合理的資源配置是各方各取所需。其表現(xiàn)為，買方以他認(rèn)為最合理的代價(jià)，在經(jīng)過討價(jià)還價(jià)自愿達(dá)成的交易中取得了資源，賣方得到了可以接受的回報(bào)而放棄了其原本擁有的資源。但在商業(yè)秘密資源壟斷存在的情況下，消費(fèi)者想要得到所需的商業(yè)秘密資源，必須支付多于正常價(jià)格的代價(jià)，這對(duì)消費(fèi)者而言顯然是不公平的，也直接損害了資源配置的效率。

2.損害經(jīng)濟(jì)民主

經(jīng)濟(jì)資源、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)能為多數(shù)人平等地分享就是經(jīng)濟(jì)民主。只要有商業(yè)秘密壟斷的存在，就會(huì)不同程度地對(duì)經(jīng)濟(jì)民主造成損害。即使是由產(chǎn)品特性的內(nèi)在需要導(dǎo)致的自然壟斷，也會(huì)出現(xiàn)其他主體無法分享該獨(dú)家企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)營并取得經(jīng)濟(jì)利益的結(jié)果。在商業(yè)秘密權(quán)利人壟斷其權(quán)利的方式進(jìn)一步表現(xiàn)為濫用市場(chǎng)支配力或聯(lián)合起來，以各種不正當(dāng)、不公平的手段對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施以排擠，使他人行使權(quán)利受到妨礙、限制甚至被剝奪時(shí)，將會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)民主造成更大的損害。

三、我國商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)與規(guī)制的利益平衡理論：沖突與互補(bǔ)

（一）商業(yè)秘密保護(hù)與反壟斷法的潛在沖突

推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)創(chuàng)新是商業(yè)秘密保護(hù)以及反壟斷法共同的目的。但它們實(shí)現(xiàn)目的的方式不同：前者是通過保護(hù)權(quán)利人的專有權(quán)，以某種限制競(jìng)爭(zhēng)的方式來激勵(lì)人們?cè)谏虡I(yè)秘密領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)；后者則基于限制競(jìng)爭(zhēng)會(huì)損害現(xiàn)實(shí)和潛在競(jìng)爭(zhēng)的考慮，通過反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)來推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)。商業(yè)秘密與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，也具有限制競(jìng)爭(zhēng)的可能，因而也要受到反壟斷法的規(guī)制。法律在賦予權(quán)利人有權(quán)通過其發(fā)明創(chuàng)造在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)甚至壟斷地位的同時(shí)，又不允許商業(yè)秘密所有人因其合法壟斷地位而嚴(yán)重妨礙、限制或者扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，在一定意義上說，反壟斷法與商業(yè)秘密保護(hù)的沖突不可避免。如商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)讓，肯定與受一定程度保護(hù)甚至取得壟斷權(quán)的某個(gè)技術(shù)秘密或者經(jīng)營秘密相聯(lián)系。設(shè)置這樣那樣的限制并不違背商業(yè)秘密保護(hù)的規(guī)定，但就是這些限制，從反壟斷法的角度看，則可能違法。

（二）商業(yè)秘密保護(hù)與反壟斷法的互補(bǔ)性

商業(yè)秘密保護(hù)與反壟斷法之間除有沖突的一面，是否還有相互補(bǔ)充的一面，答案應(yīng)該是肯定的。原因在于：它們共同的目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新、提高經(jīng)濟(jì)效率和增加社會(huì)福祉。通過對(duì)技術(shù)信息和經(jīng)營信息創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制來提高企業(yè)的效率和增進(jìn)消費(fèi)者福利，則是商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)現(xiàn)目的的手段。通過反壟斷和推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)來提高企業(yè)效率和增進(jìn)消費(fèi)者福利，是反壟斷法實(shí)現(xiàn)目的的途徑。事實(shí)上，企業(yè)不斷創(chuàng)新技術(shù)信息和經(jīng)營信息，既是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，也是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過程。為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供最大的激勵(lì)機(jī)制，使商業(yè)秘密保護(hù)的專有權(quán)產(chǎn)生真正的社會(huì)價(jià)值，都離不開自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，因此，在本質(zhì)上說，反壟斷法與商業(yè)秘密保護(hù)沒有沖突，而是相輔相成。

（三）商業(yè)秘密競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)與規(guī)制的利益平衡理論

1.利益平衡的基本涵義

所謂利益平衡，是指“通過法律的權(quán)威來協(xié)調(diào)各方面沖突因素，使相關(guān)各方的利益在共存和相容的基礎(chǔ)上達(dá)到合理的優(yōu)化狀態(tài)?！眑陶鑫良、袁真富著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法總論》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2005年版，第17–18頁。法律所保護(hù)的利益間產(chǎn)生糾紛是時(shí)有發(fā)生的現(xiàn)象，此時(shí)，為使相關(guān)利益達(dá)到或趨于平衡的依據(jù)必須是：公平、正義價(jià)值觀，利益的位階，利益實(shí)現(xiàn)的順序等。在當(dāng)代社會(huì)，法律的制定和實(shí)施都必須以利益平衡為重要原則。當(dāng)各方利益發(fā)生矛盾和沖突時(shí)，要全面考慮，恰如其分地處理。充分評(píng)估、衡量和安排所有需要保護(hù)的利益，使法律關(guān)系所涉的主體各得其所，盡可能地避免過分施惠和偏袒一方或損害一方現(xiàn)象的發(fā)生。這應(yīng)成為制定法律的出發(fā)點(diǎn)和實(shí)施法律的落腳點(diǎn)。“法作為社會(huì)控制的手段，必須規(guī)定各種利益的分配，平衡各種利益關(guān)系，有時(shí)法還是各種不同利益相互平衡與妥協(xié)的產(chǎn)物。”m

2.利益平衡是商業(yè)秘密保護(hù)追求的價(jià)值目標(biāo)

作為知識(shí)產(chǎn)品的商業(yè)秘密，在利用的過程中，也會(huì)形成國家、產(chǎn)權(quán)人、用戶或社會(huì)公眾的不同利益。對(duì)這多重主體的不同利益需要進(jìn)行協(xié)調(diào)，尤其要協(xié)調(diào)好產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾之間的關(guān)系，以平衡他們之間的利益。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡的主要目標(biāo)當(dāng)然是合理確定知識(shí)信息的首創(chuàng)者或權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)信息的私人占有與公眾的信息利用權(quán)之間的協(xié)調(diào)，即平衡個(gè)人私權(quán)與社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系?！眓任寰：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡原則》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2005年第3期。作為知識(shí)產(chǎn)品的商業(yè)秘密，社會(huì)公眾也會(huì)因其產(chǎn)權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)流轉(zhuǎn)而得以使用。正是這種使用，商業(yè)秘密權(quán)人將其知識(shí)產(chǎn)品由潛在權(quán)利變成了現(xiàn)實(shí)權(quán)利或利益。正因如此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者與使用者之間的關(guān)系進(jìn)行平衡和協(xié)調(diào)就成為包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的重要任務(wù)。

為保證商業(yè)秘密的開發(fā)者對(duì)開發(fā)的商業(yè)秘密能取得利潤，除在制度設(shè)計(jì)上強(qiáng)力刺激他們?nèi)?chuàng)造新的知識(shí)或信息，還必須為他們提供一個(gè)受管制的市場(chǎng)，并給予一定的壟斷權(quán)；與此同時(shí)，也必須規(guī)制商業(yè)秘密權(quán)利人基于索取高價(jià)而阻止新的知識(shí)或信息被使用，影響資源優(yōu)化配置的行為，以避免消費(fèi)者因?yàn)殡y以支付高昂的費(fèi)用不去充分使用該知識(shí)或信息?！皼]有合法的壟斷就不會(huì)有足夠的信息生產(chǎn)出來，但有了合法的壟斷又不會(huì)有太多的信息被使用?！眔［美］羅伯特·考特、托馬斯·尤倫著：《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張軍等譯，上海三聯(lián)書店1994年版，第185頁。有效破解這一悖論，必須以對(duì)價(jià)與衡平為原則，堅(jiān)持在充分保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人合法權(quán)益的同時(shí)，對(duì)商業(yè)秘密產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)行有效規(guī)制，兼顧權(quán)利人利益與社會(huì)公共利益的均衡與保護(hù)。商業(yè)秘密“作為私人產(chǎn)品必須保證私人收益與社會(huì)收益盡可能一致，而作為公共產(chǎn)品則必須讓社會(huì)普遍受益，使知識(shí)信息最終成為共享資源”。p高德步著：《產(chǎn)權(quán)與增長：論法律制度的效率》，中國人民大學(xué)出版社1999年版，第124頁。在界定和利用商業(yè)秘密權(quán)時(shí)，充分認(rèn)識(shí)私權(quán)保護(hù)的必要性固然重要，但對(duì)這種保護(hù)要把握好度，過度和不足的保護(hù)都是不可取的。同時(shí)，也必須合理而適當(dāng)?shù)匾?guī)制商業(yè)秘密權(quán)利的行使，這也是必不可少的。

具體而言：一是商業(yè)秘密權(quán)人控制和使用知識(shí)產(chǎn)品不應(yīng)有絕對(duì)的、無約束的自由。這是因?yàn)椋白杂墒亲龇稍S可的一切事情的權(quán)利”。q［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），張雁深譯，商務(wù)印書館1982年版，第192頁。二是禁止權(quán)利濫用。權(quán)利人得到的保護(hù)應(yīng)在法律設(shè)定的權(quán)利限制和利益平衡的范圍之內(nèi)。法律所設(shè)定的限制或允許的范圍一旦被權(quán)利人超越，又對(duì)他人和社會(huì)公共利益造成了損害，就構(gòu)成了必須予以禁止的權(quán)利濫用。因此，我們必須設(shè)計(jì)與選擇商業(yè)秘密保護(hù)、規(guī)制的制度，反復(fù)權(quán)衡各方的利益和得失，應(yīng)以保證權(quán)利人享有獨(dú)占使用其技術(shù)信息或經(jīng)營信息的權(quán)利為前提，與此同時(shí)，也要保證他人能合法使用或被許可使用該技術(shù)信息或經(jīng)營信息而不受任何影響。

3.包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求利益平衡要求有效控制壟斷

商業(yè)秘密是一種私權(quán)，實(shí)現(xiàn)私人利益是商業(yè)秘密保護(hù)的首要目的，但商業(yè)秘密保護(hù)也具有重要的社會(huì)公共利益目標(biāo)，在相當(dāng)大的程度上說，該目標(biāo)能通過其自身的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，商業(yè)秘密權(quán)利極易被不斷擴(kuò)張、強(qiáng)化甚至被濫用，而在調(diào)整手段和方法方面，商業(yè)秘密私法存在局限，不能完全解決該領(lǐng)域社會(huì)公共利益問題，特別是商業(yè)秘密本身所形成的危害競(jìng)爭(zhēng)的壟斷，打破了由知識(shí)專有權(quán)和知識(shí)共享權(quán)相互制約的利益平衡時(shí)，運(yùn)用反壟斷法這種外部力量控制壟斷就成為非常必要的選擇。只有如此，才能恢復(fù)和實(shí)現(xiàn)利益平衡。也就是說，當(dāng)單靠私法不足以維持商業(yè)秘密保護(hù)所追求的產(chǎn)權(quán)專有與知識(shí)共享的利益平衡時(shí)，利益平衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)就必須借助反壟斷法這一公法的適度介入。反壟斷法在規(guī)制商業(yè)秘密壟斷行為方面，“所要達(dá)到的主要目標(biāo)，就是通過適用各種調(diào)整手段來彌補(bǔ)傳統(tǒng)民商法調(diào)整缺陷，以不斷解決個(gè)體營利性和社會(huì)公益性的矛盾。”r張守文、于雷著：《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與新經(jīng)濟(jì)法》，北京大學(xué)出版社1993年版，第96頁。就一般而言，意在創(chuàng)設(shè)一種在合理限制競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上增進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，是包括商業(yè)秘密在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的追求。但是，當(dāng)商業(yè)秘密權(quán)人憑借知識(shí)專有權(quán)優(yōu)勢(shì)，以損害其他經(jīng)營者、消費(fèi)者合法利益和社會(huì)公共利益，妨礙、限制競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，就會(huì)使公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)生扭曲和損害。離開反壟斷法的約束，商業(yè)秘密權(quán)人可能會(huì)從事嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)行為。為此，尋找商業(yè)秘密保護(hù)與反壟斷法最佳平衡點(diǎn)就成為一個(gè)十分迫切的問題。一方面，要充分保障商業(yè)秘密權(quán)人的利益，公平補(bǔ)償他們的創(chuàng)造性勞動(dòng)，以進(jìn)一步激活他們從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的積極性；另一方面，“當(dāng)權(quán)利人在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)超出法定范圍，與反壟斷法通過保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)所要實(shí)現(xiàn)的社會(huì)實(shí)質(zhì)公平和社會(huì)整體效益相沖突時(shí)，反壟斷法應(yīng)優(yōu)先適用，以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使行為加以必要的限制。”s王先林著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法》，法律出版社2001年版，第88頁。

總之，互動(dòng)與協(xié)調(diào)的平衡關(guān)系存在于商業(yè)秘密私法保護(hù)的私人利益與反壟斷法所保護(hù)的公共利益之間。商業(yè)秘密私人利益保護(hù)與反壟斷法社會(huì)公共利益保護(hù)目標(biāo)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)，必須運(yùn)用反壟斷法規(guī)制商業(yè)秘密壟斷行為。這樣，“借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度外的平衡機(jī)制——通過反壟斷法確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)私人利益與公共利益的平衡，這種平衡也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人自身權(quán)利與義務(wù)平衡的要求，體現(xiàn)了激勵(lì)創(chuàng)新與確保有效競(jìng)爭(zhēng)的雙重功效，這種功效最終體現(xiàn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)進(jìn)步、增進(jìn)消費(fèi)者整體福利?！眛馮曉青著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論》，中國政法大學(xué)出版社2006年版，第500頁。

結(jié) 語

作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要成員的商業(yè)秘密，其個(gè)性化特征較為突出，它與競(jìng)爭(zhēng)法之間不僅有一致的一面更有沖突的一面。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)與反壟斷法對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利濫用的規(guī)制，是競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)商業(yè)秘密調(diào)整的兩個(gè)方面，然而我國現(xiàn)行這兩部法律對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)和規(guī)制仍存在許多問題，應(yīng)進(jìn)一步予以完善?，F(xiàn)階段，應(yīng)立足于我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展情況，吸收、借鑒發(fā)達(dá)國家相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，盡快修訂、完善我國的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》，制定配套的規(guī)章制度，為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的法律環(huán)境。

According to the economic analysis, the purpose of the protection of trade secret through the competition law is to motivate the creation of intellectual property. According to the analysis of competition theory, the aim of regulation of trade secret under the competition law is to realize the reasonable use and optimal allocation of social resources. Balance of interests is the purpose which the whole intellectual property law including trade secret is pursuing; and in the pursuing of it, the control of monopoly should be effective. There are many problems in protection of trade secret and the regulation of abuse of trade secret under the competition law, and the relevant laws and regulations should be made perfect through modif cation.

trade secret; protection and regulation by the Competition Law; balance of interests; Instructions of Enforcement of Anti-Monopoly Law

胡良榮，江蘇大學(xué)法學(xué)院教授，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心教授

本文系2013年度教育部社科基金項(xiàng)目“私法視域下我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)模式研究”（13YJC820067）的階段性研究成果。a 張維迎著：《信息、信任與法律》，北京三聯(lián)書店2003年版，第79頁。