英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)查及啟示*

完顏鄧鄧（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院　湖北　武漢　430072）高　峰?。ê幽侠砉ご髮W(xué)圖書(shū)館　河南　焦作　454000）

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英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)查及啟示*

完顏鄧鄧（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院湖北武漢430072）
高峰（河南理工大學(xué)圖書(shū)館河南焦作454000）

[摘要]科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)是促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)集保存、開(kāi)放訪(fǎng)問(wèn)與利用的基礎(chǔ)設(shè)施。利用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，從政策與法律支持、資金來(lái)源、建設(shè)模式、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)服務(wù)5個(gè)方面對(duì)英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，能夠?yàn)槲覈?guó)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)提供有益的借鑒。我國(guó)應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享的政策保障體系，拓展資金來(lái)源渠道，合作共建，豐富數(shù)據(jù)內(nèi)容并保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，完善平臺(tái)的數(shù)據(jù)服務(wù)功能。

[關(guān)鍵詞]科學(xué)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)

科學(xué)數(shù)據(jù)（或研究數(shù)據(jù)）是指在科技活動(dòng)（實(shí)驗(yàn)、觀(guān)測(cè)、探測(cè)、調(diào)查等）中或通過(guò)其他方式所獲取的反映客觀(guān)世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的原始基本數(shù)據(jù)，以及根據(jù)不同科技活動(dòng)需要，進(jìn)行系統(tǒng)加工整理的各類(lèi)數(shù)據(jù)集[1]。科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)是支撐科研的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，在科學(xué)數(shù)據(jù)的保存、共享、利用方面發(fā)揮著重要作用。近年來(lái)，隨著國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)組織的推進(jìn)與各國(guó)政策法律的支持，國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)越來(lái)越多。re3data.org是由德國(guó)研究基金會(huì)（German Research Foundation，簡(jiǎn)稱(chēng)DFG）資助構(gòu)建的全球科學(xué)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)注冊(cè)系統(tǒng)，截至2015年9月21日，在re3data.org注冊(cè)的全球科學(xué)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)共1 328個(gè)，排名前四位的國(guó)家是美國(guó)680個(gè)、德國(guó)211個(gè)、英國(guó)183個(gè)、澳大利亞56個(gè)。由于語(yǔ)言的限制，本文從英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞選擇8個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)，調(diào)查其建設(shè)現(xiàn)狀，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)與特點(diǎn)，以對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)提供借鑒。

1　調(diào)查對(duì)象與方法

根據(jù)平臺(tái)的建設(shè)主體、數(shù)據(jù)范圍及資料獲取的完整性，筆者選擇英國(guó)數(shù)據(jù)服務(wù)（UK Data Service）、英國(guó)數(shù)據(jù)存檔（UK Data Archive）、美國(guó)地球數(shù)據(jù)觀(guān)測(cè)網(wǎng)（DataObservation Network for Earth，簡(jiǎn)稱(chēng)DataONE）、美國(guó)國(guó)家冰雪數(shù)據(jù)中心（National Snow and Ice Data Center，簡(jiǎn)稱(chēng)NSIDC）、美國(guó)康奈爾大學(xué)的DataStaR、哈佛大學(xué)的Dataverse Network、澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)服務(wù)（Australian National Data Services，簡(jiǎn)稱(chēng)ANDS）、澳大利亞研究數(shù)據(jù)存儲(chǔ)基礎(chǔ)設(shè)施（Research Data Storage Infrastructure ，簡(jiǎn)稱(chēng)RDSI）共8個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)作為調(diào)查對(duì)象。這8個(gè)平臺(tái)的建設(shè)主體分別有國(guó)家、科研資助機(jī)構(gòu)、高校，收錄的數(shù)據(jù)范圍有綜合性數(shù)據(jù)和具體學(xué)科數(shù)據(jù)，為了多維、全面地揭示其建設(shè)現(xiàn)狀，筆者主要采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法訪(fǎng)問(wèn)各平臺(tái)，從政策與法律支持、資金來(lái)源、建設(shè)模式、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)服務(wù)5個(gè)方面調(diào)查分析它們的建設(shè)現(xiàn)狀。

2　現(xiàn)　狀

2.1政策與法律支持

英美澳三國(guó)的法律法規(guī)對(duì)信息自由的規(guī)定保證了科學(xué)數(shù)據(jù)的共享，三國(guó)的政府、科研資助機(jī)構(gòu)、高校均制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，為科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)提供了政策與法律的支撐。

2.1.1國(guó)家法律與政策

英美澳均頒布了《信息自由法》，該法為三國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享奠定了法律基礎(chǔ)。1993 年，美國(guó)總統(tǒng)事務(wù)辦公廳管理與預(yù)算辦公室發(fā)布了《政府信息資源管理通告》，將開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)促進(jìn)數(shù)據(jù)共享政策擴(kuò)展到聯(lián)邦政府擁有、產(chǎn)生及聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)管理中[2]。2007年，澳大利亞聯(lián)邦政府頒布的《澳大利亞負(fù)責(zé)任研究行為準(zhǔn)則》（Australian Code for the Responsible Conduct of Research）明確了研究人員、研究機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)管理、研究成果出版等方面的責(zé)任，指出科研機(jī)構(gòu)必須為科學(xué)數(shù)據(jù)提供安全的存儲(chǔ)設(shè)施，研究人員有責(zé)任依據(jù)機(jī)構(gòu)政策管理和保存科學(xué)數(shù)據(jù)[3]。

2.1.2科研資助機(jī)構(gòu)的政策

2004 年1 月，OECD（Organization for Economic Cooperation and Development，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）的成員國(guó)簽署了《開(kāi)放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的宣言》，英國(guó)作為成員國(guó)之一，為響應(yīng)OECD 的政策，其科研資助機(jī)構(gòu)開(kāi)始大規(guī)模制定數(shù)據(jù)政策，要求對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行保存，要求科研人員能夠共享其科研產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)（BBSRC）、自然環(huán)境研究理事會(huì)（NERC）、惠康基金（Wellcome Trust）等6 個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)為科研人員提供了一個(gè)公共的出版物存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)庫(kù)[4]。目前，美國(guó)已經(jīng)有26個(gè)聯(lián)邦資助的機(jī)構(gòu)頒布了科學(xué)數(shù)據(jù)共享的相關(guān)政策，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的數(shù)據(jù)共享政策要求其資助的項(xiàng)目在不增加成本的前提下和合理的時(shí)間內(nèi)同其他研究人員分享數(shù)據(jù)、樣本、事物收藏及配套資料，要求提交一份不超過(guò)兩頁(yè)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，其中包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的內(nèi)容[5-6]。美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）于2002年制定了《數(shù)據(jù)共享政策與實(shí)施指南》（NIH Data Sharing Policy and Implementation Guidance），2015年3月發(fā)布了采用公共或私有云系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享的通知。澳大利亞國(guó)家健康與醫(yī)學(xué)研究基金會(huì)（National Health and Medical Research Council ，簡(jiǎn)稱(chēng)NHMRC）發(fā)布了《數(shù)據(jù)共享聲明》（NHMRC Statement on Data Sharing），認(rèn)可數(shù)據(jù)可公開(kāi)訪(fǎng)問(wèn)的重要性，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)共享，提供對(duì)受NHMRC資助的科學(xué)數(shù)據(jù)和其他研究成果的訪(fǎng)問(wèn)[7]。澳大利亞研究理事會(huì)（Australian Research Council，簡(jiǎn)稱(chēng)ARC）鼓勵(lì)受ARC資助的科研人員將科學(xué)數(shù)據(jù)通過(guò)ANDS進(jìn)行更好的管理、存儲(chǔ)、傳播與再利用。

2.1.3高校的政策

隨著國(guó)家與科研資助機(jī)構(gòu)的重視，英美澳越來(lái)越多的高校認(rèn)識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)保存的意義，制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，構(gòu)建科學(xué)數(shù)據(jù)保存與共享設(shè)施。根據(jù)英國(guó)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)中心（Digital Curation Center，簡(jiǎn)稱(chēng)DCC）網(wǎng)站發(fā)布的信息，英國(guó)有34所大學(xué)制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策[8]，已經(jīng)有9個(gè)資助機(jī)構(gòu)制定了協(xié)助大學(xué)創(chuàng)建科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)的政策[9]。ANDS網(wǎng)站的注冊(cè)信息顯示，目前已經(jīng)有28所澳大利亞高校制定了本校的科研數(shù)據(jù)管理政策或數(shù)據(jù)管理指南，開(kāi)展了科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享服務(wù)[10]。澳大利亞的莫納什大學(xué)、西澳大學(xué)、悉尼大學(xué)、墨爾本大學(xué)已經(jīng)建立了本校的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)。由于校內(nèi)政策的支持，美國(guó)的哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、新墨西哥大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、康奈爾大學(xué)、普渡大學(xué)等已經(jīng)創(chuàng)建了本校的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)。

2.2資金來(lái)源

2.2.1政府撥款

由于澳大利亞的科學(xué)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)由政府主導(dǎo)，因此其科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)多來(lái)自政府撥款支持。澳大利亞早期的數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施，如ARR OW （Australian Research Repositories Online to the World）、DART （Dataset Acquisition,Accessibility & Annotation e-Research Technologies）和ARCHER （Australian Research Enabling EnviRonment）由澳大利亞教育、科學(xué)與培訓(xùn)部為其提供資金支持。2007年的《澳大利亞研究責(zé)任法》頒布后，國(guó)家重視科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建，澳大利亞聯(lián)邦政府投資建設(shè)了ANDS和RDSI，分別為兩者提供7 250萬(wàn)美元和5 000萬(wàn)美元的經(jīng)費(fèi)支持，隨后兩者又被教育投資基金（Education Investment Fund ，簡(jiǎn)稱(chēng)EIF）進(jìn)一步資助。

2.2.2基金會(huì)、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、高校和社會(huì)的資金支持

英美兩國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)主要由科研資助機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)等提供資助，充足的資金與多元化的資金來(lái)源渠道為科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)與持續(xù)運(yùn)營(yíng)提供了保障。UK Data Service主要由經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究會(huì)（Economic and Social Research Council，簡(jiǎn)稱(chēng)ESRC）、埃塞克斯大學(xué)和曼徹斯特大學(xué)提供資金支持，聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）和歐洲共同體（European Community）為其提供了部分資助。UK Data Archive受ESRC資助而建立，并由ESRC提供長(zhǎng)期資金支持，在發(fā)展過(guò)程中不斷得到來(lái)自外部其他組織的資助，如自然環(huán)境研究委員會(huì)、工程和物理科學(xué)研究委員會(huì)、歐盟第七框架計(jì)劃、生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(huì)等都為其提供了資金支持。NSIDC的科學(xué)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)受到美國(guó)宇航局、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局，以及其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的資助。美國(guó)的稅收制度為公益事業(yè)吸引捐贈(zèng)提供了保障，稅法規(guī)定企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)人向公益事業(yè)捐贈(zèng)，可減少納稅額。NSIDC在其網(wǎng)站上說(shuō)明了捐助可減免稅收、捐助資金的用途和捐助的聯(lián)系方式，吸引社會(huì)各界的捐助。DataStaR由美國(guó)博物館和圖書(shū)館服務(wù)協(xié)會(huì)（U.S.Institute of Museum and Library Services）資助建立。Dataverse Network受到了 Murray Research Archive和包括哈佛大學(xué)在內(nèi)的一些大學(xué)的資助，利用受助資金來(lái)開(kāi)發(fā)平臺(tái)軟件的新功能，擴(kuò)展其應(yīng)用領(lǐng)域，以獲得額外的資金支持[11]。

2.3建設(shè)模式

英美澳三國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)特別注重合作建設(shè)，吸引合作伙伴加入，在建設(shè)的資源、服務(wù)、技術(shù)等方面取眾多合作伙伴所長(zhǎng)，以提高數(shù)據(jù)服務(wù)水平，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享。UK Data Archive的《2010—2015年戰(zhàn)略規(guī)劃》指出，要通過(guò)合作促進(jìn)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的實(shí)踐，加強(qiáng)與其他國(guó)家和國(guó)際組織、其他數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)組織的合作，與研究人員和其他數(shù)據(jù)創(chuàng)造者建立更牢固的關(guān)系[12]。目前其合作伙伴已經(jīng)達(dá)到20個(gè)，包括英國(guó)國(guó)家圖書(shū)館（British Library）計(jì)算機(jī)輔助定性數(shù)據(jù)分析網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目、歐洲社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)理事會(huì)、數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)中心、數(shù)字保存聯(lián)盟等。UK Data Service充分利用合作伙伴幫助其提供數(shù)據(jù)服務(wù)，如由國(guó)家研究方法中心（National Centre for Research Methods，簡(jiǎn)稱(chēng)NCRM）提供輔助數(shù)據(jù)分析培訓(xùn)，由ESRC博士培訓(xùn)中心為研究生提供結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)。Dataverse Network由定量社會(huì)科學(xué)院（Institute for Quantitative Social Science，簡(jiǎn)稱(chēng)IQSS）、哈佛大學(xué)圖書(shū)館、哈佛大學(xué)信息技術(shù)中心（Harvard University Information Technology，簡(jiǎn)稱(chēng)HUIT）合作建設(shè)， IQSS開(kāi)發(fā) Dataverse開(kāi)源軟件，哈佛大學(xué)圖書(shū)館提供用戶(hù)服務(wù)， HUIT提供數(shù)據(jù)的托管和備份支持。DataONE由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)發(fā)起成立，建立了廣泛的合作關(guān)系，包括協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和成員機(jī)構(gòu)，目前有3個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的成員機(jī)構(gòu)達(dá)到了25個(gè)，與其他機(jī)構(gòu)（如數(shù)據(jù)庫(kù)商、圖書(shū)館、贊助商等）建立了合作伙伴關(guān)系。ANDS的合作伙伴有大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)和eResearch基礎(chǔ)設(shè)施提供商，目前有近40所高校、25個(gè)政府部門(mén)和11個(gè)數(shù)據(jù)密集型組織成為其合作成員。這種聯(lián)合共建模式有利于整合合作成員的優(yōu)勢(shì)，提高構(gòu)建效率。

2.4數(shù)據(jù)收集

2.4.1數(shù)據(jù)來(lái)源

英美澳的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)發(fā)展了眾多的合作機(jī)構(gòu)，有的由科研資助機(jī)構(gòu)構(gòu)建?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)政策，對(duì)受資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)如何共享和保存提出了要求?？茖W(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的數(shù)據(jù)一是來(lái)源于合作機(jī)構(gòu)；二是來(lái)源于受資助機(jī)構(gòu)資助的科研項(xiàng)目；三是購(gòu)買(mǎi)。RDSI并不直接收集數(shù)據(jù)，而是資助全國(guó)的8個(gè)數(shù)據(jù)中心進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集。每個(gè)數(shù)據(jù)中心又有其下級(jí)節(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)，8個(gè)數(shù)據(jù)中心共由50個(gè)以上的節(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)提交數(shù)據(jù)。對(duì)于DataONE來(lái)說(shuō)，成員機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)是其數(shù)據(jù)獲取的主要來(lái)源，數(shù)據(jù)首先提交并存儲(chǔ)在成員機(jī)構(gòu)，一旦數(shù)據(jù)在成員機(jī)構(gòu)出版，這些數(shù)據(jù)則顯示在 DataONE的數(shù)據(jù)目錄中，目前DataONE有25個(gè)成員機(jī)構(gòu)，還有3個(gè)即將加入成為成員機(jī)構(gòu)，成員機(jī)構(gòu)共提交了313 463條數(shù)據(jù)文件和230 157條元數(shù)據(jù)文件[13]。UK Data Service的數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門(mén)、英國(guó)政府部門(mén)、政府間組織、研究機(jī)構(gòu)、研究人員，最近的數(shù)據(jù)收集超過(guò)了6 000個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，此外UK Data Service整合了來(lái)自Economic and social services、Census Programme、Secure Data Service、Survey Question Bank4個(gè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)[14]，還有18個(gè)機(jī)構(gòu)定期向其中存儲(chǔ)數(shù)據(jù)。由于UK Data Service由ESRC構(gòu)建，ESRC制定的《研究數(shù)據(jù)政策》（ESRC Research Data Policy）要求受ESRC資助的研究項(xiàng)目必須在項(xiàng)目結(jié)束前3個(gè)月內(nèi)將數(shù)據(jù)提交到UK Data Service進(jìn)行保存和共享[15]。此外，購(gòu)買(mǎi)是UK Data Service獲取數(shù)據(jù)的一種新方式，2015年UK Data Service制定了《數(shù)據(jù)購(gòu)買(mǎi)指南》（Data Purchase Guidelines），規(guī)定了購(gòu)買(mǎi)的程序、數(shù)據(jù)的評(píng)估選擇及支付標(biāo)準(zhǔn)等[16]。多樣的數(shù)據(jù)收集渠道保證了平臺(tái)擁有豐富的數(shù)據(jù)內(nèi)容。

2.4.2數(shù)據(jù)質(zhì)量控制

為了使數(shù)據(jù)提交者了解數(shù)據(jù)存儲(chǔ)程序，使提交的數(shù)據(jù)符合要求，保證數(shù)據(jù)的質(zhì)量，更好地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享和重用，英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)制定了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)指南、館藏發(fā)展政策和數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。ANDS制定了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)指南，主要包括如何選擇數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的格式要求、元數(shù)據(jù)要求及其他注意事項(xiàng)，ANDS還制定了館藏描述的質(zhì)量控制政策（CollectionDescription Quality Policy 和 Collection Description Integrity Policy），若數(shù)據(jù)描述不滿(mǎn)足要求，將會(huì)被移除[17]。UK Data Service分別為不受ESRC資助的新提交者、受ESRC資助者和定期提交者分別制定了不同的數(shù)據(jù)提交指南。其中不受ESRC資助的新提交者需要先提供數(shù)據(jù)的描述性文件，由工作人員根據(jù)《館藏發(fā)展政策》（Collection Development Policy）進(jìn)行評(píng)估。選擇和評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)有7條，分別是：相關(guān)性、科學(xué)或歷史價(jià)值、新來(lái)源或新類(lèi)型的數(shù)據(jù)、國(guó)際價(jià)值、唯一性/丟失的風(fēng)險(xiǎn)、可用性/再分配/運(yùn)營(yíng)效益、數(shù)據(jù)和資源的可復(fù)制性[18]。為了進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)收集原則，規(guī)范評(píng)估過(guò)程，保證數(shù)據(jù)的高質(zhì)量，2012年底 UK Data Service制定了《館藏發(fā)展的選擇和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（Collections Development Selection and Appraisal Criteria），該標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容包括選擇評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和準(zhǔn)則、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)用評(píng)價(jià)表格進(jìn)行數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)等[19]。

2.5數(shù)據(jù)服務(wù)

英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)提供的服務(wù)形式多樣，服務(wù)內(nèi)容豐富，基本涵蓋了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)引用、教育培訓(xùn)、參考咨詢(xún)等方面。平臺(tái)服務(wù)人員眾多，能夠及時(shí)接收與反饋服務(wù)請(qǐng)求。UK Data Service集中全國(guó)各地高校員工的專(zhuān)業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)，設(shè)立了70余個(gè)數(shù)據(jù)服務(wù)專(zhuān)員，包括數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)專(zhuān)員、高級(jí)數(shù)據(jù)專(zhuān)家、數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)管理與安全接入專(zhuān)員、用戶(hù)培訓(xùn)和支持專(zhuān)員、數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)管理專(zhuān)員等。UK Data Archive劃分了服務(wù)人員的服務(wù)領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)管理、用戶(hù)培訓(xùn)等），用戶(hù)可以按照服務(wù)領(lǐng)域查找和聯(lián)系相應(yīng)的服務(wù)人員，并向用戶(hù)做出服務(wù)承諾，設(shè)置投訴程序，承諾在5個(gè)工作日內(nèi)處理用戶(hù)的投訴。DataStaR的服務(wù)團(tuán)隊(duì)包括來(lái)自康奈爾大學(xué)和華盛頓大學(xué)的10位服務(wù)人員，這10位服務(wù)人員有著各自的專(zhuān)業(yè)背景與擅長(zhǎng)的領(lǐng)域，可以根據(jù)用戶(hù)需求提供有針對(duì)性的服務(wù)。Dataverse Network規(guī)定了每周的開(kāi)放辦公時(shí)間，每周舉辦活動(dòng)以向哈佛大學(xué)的科研人員和員工提供利用Dataverse Network進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的幫助。

3　啟　示

通過(guò)上述分析，筆者總結(jié)出英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)具有如下特點(diǎn)：①多層面的政策支持。英美澳三國(guó)的政府、科研資助機(jī)構(gòu)、高校均制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，促進(jìn)數(shù)據(jù)保存與共享，支持科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)。②充足的資金來(lái)源。平臺(tái)建設(shè)的經(jīng)費(fèi)得到了來(lái)自政府、基金會(huì)、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、高校、社會(huì)的支持，多渠道的資金來(lái)源保障了資金的持續(xù)供給。③以合作建設(shè)為主。建立了廣泛的合作關(guān)系，合作伙伴包括政府機(jī)構(gòu)、科研院所、高校、商業(yè)機(jī)構(gòu)等，利用合作伙伴的優(yōu)勢(shì)為平臺(tái)建設(shè)提供服務(wù)。④提高存儲(chǔ)內(nèi)容的數(shù)量并保障質(zhì)量。首先，拓展數(shù)據(jù)收集渠道，發(fā)展成員機(jī)構(gòu)，由成員機(jī)構(gòu)提交數(shù)據(jù)，整合現(xiàn)有數(shù)據(jù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，收集政府機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，鼓勵(lì)科研人員提交個(gè)人的研究數(shù)據(jù)等，這種多途徑的數(shù)據(jù)收集方法，保障了數(shù)據(jù)的數(shù)量；其次，制定數(shù)據(jù)選擇與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和篩選，保障了數(shù)據(jù)的質(zhì)量。⑤專(zhuān)業(yè)的服務(wù)人員與多樣的服務(wù)方式。從合作機(jī)構(gòu)或全國(guó)各地招納服務(wù)人才，以服務(wù)人員的學(xué)科背景或擅長(zhǎng)的領(lǐng)域確定其服務(wù)方向，配備服務(wù)專(zhuān)員且服務(wù)人員數(shù)量眾多；提供的服務(wù)涵蓋了科學(xué)數(shù)據(jù)管理、存儲(chǔ)、獲取、再利用、引用、教育培訓(xùn)、咨詢(xún)等各個(gè)方面。

我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)處于起步時(shí)期，國(guó)外的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)可以為我國(guó)提供借鑒和參考。

3.1建立政策保障體系

政策對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)起著宏觀(guān)引導(dǎo)和支撐的作用。英美澳三國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的建設(shè)有國(guó)家、科研資助機(jī)構(gòu)、高校多層面的政策支持，因而發(fā)展迅速。我國(guó)雖然已經(jīng)出臺(tái)了幾項(xiàng)政策，但缺乏完整性和系統(tǒng)性?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)（如國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室以及科技部、教育部等相關(guān)組織機(jī)構(gòu)）也都未在資助項(xiàng)目申請(qǐng)指南中有明確的科研成果開(kāi)放規(guī)定[20]，專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、科研院所、高校等還沒(méi)有制定相關(guān)政策。缺乏政策支持，造成建設(shè)的積極性與主動(dòng)性不高。我國(guó)應(yīng)借鑒英美澳在制定科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享政策的實(shí)踐，建立健全政策保障體系。除了完善國(guó)家宏觀(guān)政策外，還要加快制定機(jī)構(gòu)層面的政策。我國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)制定科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享政策，規(guī)定受資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)如何進(jìn)行管理、保存與共享，表明自身立場(chǎng)，提高科研人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享的重視。高校是科學(xué)數(shù)據(jù)的主要產(chǎn)生地，有著豐富的數(shù)據(jù)資源，是科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)的主要力量之一。國(guó)外許多高校已經(jīng)制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，建立了本校的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)，我國(guó)高校也應(yīng)該為本校的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)提供政策支持。

3.2拓展資金來(lái)源渠道

充足的資金來(lái)源是科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。我國(guó)目前正在建設(shè)或已建成的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于國(guó)家財(cái)政支持，資金來(lái)源渠道單一。例如，武漢大學(xué)的“高校科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)”由教育部“211工程”三期建設(shè)提供經(jīng)費(fèi)支持，復(fù)旦大學(xué)的“社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)研究中心”由學(xué)校985三期規(guī)劃提供經(jīng)費(fèi)支持。英美澳的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)在建設(shè)過(guò)程中不斷受到來(lái)自基金會(huì)、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、高校、社會(huì)的經(jīng)費(fèi)支持，多樣化的資金來(lái)源保障了平臺(tái)的資源建設(shè)與后續(xù)服務(wù)的開(kāi)展。我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)資金來(lái)源單一，不利于平臺(tái)的長(zhǎng)期發(fā)展，要改變這一現(xiàn)狀，除了國(guó)家設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金支持各級(jí)平臺(tái)建設(shè)以外，還應(yīng)該積極拓展資金來(lái)源渠道。首先，國(guó)家應(yīng)制定相關(guān)政策，規(guī)定地方政府、高校等對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)提供財(cái)政支持，以稅收優(yōu)惠政策鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)組織的贊助；其次，建設(shè)主體應(yīng)積極尋求多方資助，以立項(xiàng)的方式申請(qǐng)科研資助機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)對(duì)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目的資助，通過(guò)合作關(guān)系爭(zhēng)取組織團(tuán)體、企業(yè)、個(gè)人贊助。

3.3合作共建

合作共建可以節(jié)省成本，避免重復(fù)投入，并可擴(kuò)充數(shù)據(jù)來(lái)源，特別是對(duì)于缺乏技術(shù)、資金、人才的建設(shè)主體，可以通過(guò)合作的方式共同建設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)。我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)以獨(dú)立建設(shè)居多，缺乏合作伙伴的參與，僅有“地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)”由國(guó)內(nèi)外的數(shù)據(jù)管理組織、高校等多個(gè)機(jī)構(gòu)合作建設(shè)，“復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)研究中心”受到美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)、Rice大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)等國(guó)際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的關(guān)注和支持。鑒于目前我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)建設(shè)剛剛起步，相關(guān)資源并不充裕，應(yīng)該加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的合作，如一定區(qū)域內(nèi)的合作共建、高校之間合作共建；還應(yīng)該發(fā)展合作成員，加強(qiáng)與政府部門(mén)、高校、數(shù)據(jù)庫(kù)商、圖書(shū)館、信息技術(shù)公司等機(jī)構(gòu)的合作，利用政府部門(mén)、高校、圖書(shū)館、數(shù)據(jù)庫(kù)商的數(shù)據(jù)豐富平臺(tái)的資源內(nèi)容，利用圖書(shū)館的服務(wù)人才優(yōu)勢(shì)為平臺(tái)提供數(shù)據(jù)服務(wù)，利用信息技術(shù)公司的技術(shù)人才優(yōu)勢(shì)為平臺(tái)建設(shè)提供技術(shù)支持等。

3.4豐富數(shù)據(jù)內(nèi)容，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。

英美澳科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的數(shù)據(jù)來(lái)源廣泛，數(shù)量豐富，我國(guó)應(yīng)借鑒其經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源建設(shè)，積極尋求數(shù)據(jù)收集渠道。政府部門(mén)、科研院所、高校、數(shù)據(jù)庫(kù)商、圖書(shū)館等都有著大量的科學(xué)數(shù)據(jù)，可與這些機(jī)構(gòu)建立廣泛的合作關(guān)系，從合作伙伴處收集數(shù)據(jù)?？蒲腥藛T是科學(xué)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者，科研項(xiàng)目是科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)生的主要源泉，因此科研資助機(jī)構(gòu)有必要制定政策，規(guī)定受資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)該提交和共享。平臺(tái)的建設(shè)主體應(yīng)加強(qiáng)宣傳，制定激勵(lì)機(jī)制，提高科研人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的認(rèn)識(shí)，激勵(lì)科研人員積極提交數(shù)據(jù)。此外，在平臺(tái)數(shù)據(jù)內(nèi)容充足的前提下，為了保證科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，需要制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制辦法，可參考UK Data Service制定數(shù)據(jù)選擇和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，由專(zhuān)門(mén)人員對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和篩選，通過(guò)審核的數(shù)據(jù)才能存儲(chǔ)在平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)中。

3.5完善平臺(tái)的數(shù)據(jù)服務(wù)功能

科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的主要功能是保存科學(xué)數(shù)據(jù)并提供數(shù)據(jù)服務(wù)，因此完善的數(shù)據(jù)服務(wù)功能至關(guān)重要。司莉、華小琴調(diào)查了國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中的8個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，分別從科研效能、引用情況、服務(wù)統(tǒng)計(jì)等方面考察各個(gè)平臺(tái)的服務(wù)效能及影響，指出各個(gè)平臺(tái)的科研效能較低且差距較大、忽視數(shù)據(jù)引用和可獲取性、平臺(tái)服務(wù)形式較單一等問(wèn)題[21]?？梢?jiàn)，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)的服務(wù)功能還比較欠缺，服務(wù)體系不完善。科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享平臺(tái)除了應(yīng)具備基本的數(shù)據(jù)提交、存儲(chǔ)與瀏覽檢索功能外，還應(yīng)該提供擴(kuò)展服務(wù)，如針對(duì)目前科研人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理不甚了解、數(shù)據(jù)管理技能不高的情況，提供科學(xué)數(shù)據(jù)管理教育與培訓(xùn)服務(wù)；為提高數(shù)據(jù)利用率與規(guī)范數(shù)據(jù)利用過(guò)程，提供數(shù)據(jù)利用服務(wù)，如介紹數(shù)據(jù)引用規(guī)范，推薦數(shù)據(jù)引用格式，介紹數(shù)據(jù)再利用與數(shù)據(jù)分析工具等；介紹科學(xué)數(shù)據(jù)管理與利用的過(guò)程中可能涉及的倫理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題；提供數(shù)據(jù)提交與保存服務(wù)、參考咨詢(xún)服務(wù)、用戶(hù)請(qǐng)求與反饋服務(wù)、個(gè)性化服務(wù)等。

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[9]Research Data Policy Briefing [EB/OL].[2015-08-22].http://www.dcc.ac.uk/sites/default/files/documents/resource/policy/DCC_policy_briefing_2011.pdf.

[10]ANDS Project Registry[EB/OL].[2015-08-22].https://projects.ands.org.au/policy.php.

[11]The Dataverse Network: An Open-Source Application for Sharing,Discovering and Preserving Data[EB/OL].[2016-06-28].http://www.dlib.org/dlib/january11/crosas/01crosas.html.

[12]UK Data Archive Strategic Plan 2010-2015[EB/OL].[2015-08-20].http://www.data-archive.ac.uk/media/113180/ukdastrategicplan20102015summary.pdf.

[13]Current Member Nodes Summary[EB/OL].[2015-08-22].https://www.dataone.org/current-member-nodes.

[14]Describes Our Data and Services[EB/OL].[2015-08-20].http://ukdataservice.ac.uk/media/204683/ukdataservicebrochure.pdf.

[15]ESRC Research Data Policy[EB/OL].[2015-08-20].http://www.esrc.ac.uk/about-esrc/information/data-policy.aspx.

[16]Data Purchase Guidelines[EB/OL].[2015-09-24].http://ukdataservice.ac.uk/news-and-events/newsitem/?id=4047.

[17]Research Data Australia Collection Development Policy[EB/OL].[2015-09-30].http://ands.org.au/services/rda-collection-devtpolicy.pdf.

[18]Collections Development Policy[EB/OL].[2015-09-24].http://ukdataservice.ac.uk/media/398725/cd227-collections developmentpolicy.pdf.

[19]Collections Development Selection and Appraisal Criteria[EB/OL].[2015-09-24].http://ukdataservice.ac.uk/media/455175/cd234-collections-appraisal.pdf.

[20]李慧佳,馬建玲,王楠,等.國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)的組織與管理研究進(jìn)展[J].圖書(shū)情報(bào)工作,2013,57(23):130-136.

[21]司莉,華小琴.我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的服務(wù)效能分析[J].圖書(shū)館工作與研究,2014(4):24-26.

Study on the Status and Enlightenment of Scientific Data Storage and Sharing Platform in England,America and Australia

[Abstract]Scientific data storage and sharing platform is the infrastructure for preservation,open access and utilization of scientific data set.Netwok survey method is applied to analyze the status of scientific data storage and sharing platform of England,America and Australia,in the following 5 aspects,policy and legal support,fund sources ,construction mode,data collection and data service,which would provide useful reference for the construction of scientific data storage and sharing platform in China.Our country should establish the policy guarantee system of scientific data management and sharing,expand the sources of fund,cooperation,enrich the content of data,to ensure data quality and perfect the data service function on the platform.

[Key words]Scientific data; Data sharing; Platform

*本文系河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書(shū)館服務(wù)變革與創(chuàng)新研究”，項(xiàng)目編號(hào)：2014-GH-574；河南省高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“E-science環(huán)境下高校圖書(shū)館科學(xué)數(shù)據(jù)管理與服務(wù)模式研究”,項(xiàng)目編號(hào)：SKJYB2016-17的成果之一。

[中圖分類(lèi)號(hào)]G250.7

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[作者簡(jiǎn)介]

完顏鄧鄧女，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院圖書(shū)館學(xué)2014級(jí)博士研究生。

高峰男，現(xiàn)工作于河南理工大學(xué)圖書(shū)館，副研究館員。

[收稿日期：2015-10-10]