學(xué)風(fēng)建設(shè)與編輯的責(zé)任

管 琴，鄭 園

(北京大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部 北京100871)

學(xué)風(fēng)建設(shè)與編輯的責(zé)任

管 琴，鄭 園

(北京大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部 北京100871)

在學(xué)術(shù)研究中，爭(zhēng)取學(xué)術(shù)創(chuàng)新是學(xué)者們一直追求的目標(biāo)。學(xué)術(shù)創(chuàng)新是建立在學(xué)術(shù)規(guī)范基礎(chǔ)之上的創(chuàng)新，但就目前的實(shí)際情況而言，學(xué)術(shù)不端的問題仍然屢禁不止。提出作為學(xué)術(shù)期刊的編輯，也要自覺維護(hù)當(dāng)下的學(xué)術(shù)建設(shè)，同時(shí)分析了學(xué)術(shù)期刊編輯的責(zé)任。

學(xué)風(fēng)建設(shè) 學(xué)術(shù)規(guī)范 學(xué)術(shù)期刊

在學(xué)術(shù)研究中，爭(zhēng)取學(xué)術(shù)創(chuàng)新是學(xué)者們一直都在追求的目標(biāo)。但是學(xué)術(shù)創(chuàng)新是以對(duì)前人和同時(shí)代學(xué)者的大量研究的熟悉和掌握為前提的，如果一味追求創(chuàng)新，而忽略對(duì)他人研究的尊重，甚至做出有違學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，則有悖于學(xué)術(shù)研究的初衷。我們所追求的學(xué)術(shù)創(chuàng)新，無疑是建立在學(xué)術(shù)規(guī)范基礎(chǔ)之上的創(chuàng)新。如果忽略對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的自我約束，造成學(xué)術(shù)界的不公正競(jìng)爭(zhēng)，那么學(xué)術(shù)共同體的健康發(fā)展便會(huì)相應(yīng)地受到影響。就目前的學(xué)術(shù)發(fā)展?fàn)顩r而言，如何維護(hù)學(xué)術(shù)公信力，通過怎樣的途徑進(jìn)行維護(hù)，是亟需思考的問題。

學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)共同體進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)，在主觀意識(shí)上認(rèn)同、在行為上共同遵守的規(guī)則。20世紀(jì)90年代，學(xué)術(shù)規(guī)范就開始在學(xué)術(shù)界得到倡導(dǎo)。近年來，隨著學(xué)術(shù)活動(dòng)的頻繁，學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈化，各種學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象也層出不窮。2002 年，教育部在《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》中指出，當(dāng)前在學(xué)術(shù)研究工作中存在著不容忽視、某些方面還比較嚴(yán)重的學(xué)術(shù)風(fēng)氣不正、學(xué)術(shù)道德失范的問題，主要表現(xiàn)為：研究工作中少數(shù)人違背基本學(xué)術(shù)道德，侵占他人勞動(dòng)成果，或抄襲剽竊、或請(qǐng)他人代寫文章、或署名不實(shí)、粗制濫造論文等。2004年 5月，葉繼元、許明、邢東田、劉曙光、余三定、楊玉圣、賀衛(wèi)方等12名學(xué)者、出版人聯(lián)名簽署了《岳陽宣言》；同年 8月，教育部頒布了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》；同年 10月，楊玉圣、王逸舟等 32位學(xué)者、出版人聯(lián)名簽署了《關(guān)于恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的十點(diǎn)倡議》。2007年，中國(guó)科協(xié)發(fā)布《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范》。2011年 12月，《人民音樂》、《中國(guó)音樂學(xué)院學(xué)報(bào)》等13家學(xué)報(bào)發(fā)起了“關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的聯(lián)合聲明”。所有這些文件和聯(lián)名宣言都表明：學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)失范的情況反響強(qiáng)烈，并一直都在進(jìn)行呼吁和糾正。近年來，很多學(xué)者也針對(duì)學(xué)術(shù)不端問題發(fā)出聲音，并提出解決的對(duì)策①這方面的文章有王笛《學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)批評(píng)——談中國(guó)問題與西方經(jīng)驗(yàn)》（《開放時(shí)代》2001年第 12期），楊玉圣《學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)規(guī)范》（《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第2期），蔣寅《治理學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端行為的思路與對(duì)策》（《社會(huì)科學(xué)論壇》2009年第9期），余三定、袁玉立《學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)管理對(duì)談》（《學(xué)術(shù)界》2010年第7期）等。。但就現(xiàn)在的實(shí)際情況而言，學(xué)術(shù)不端問題仍然屢禁不止，需要進(jìn)一步思索如何應(yīng)對(duì)目前的這種現(xiàn)象，特別是從期刊編輯的角度，如何應(yīng)對(duì)此問題，進(jìn)一步倡導(dǎo)學(xué)術(shù)規(guī)范。

1 強(qiáng)化新的技術(shù)措施

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的檢索也已成為可能。為了遏制學(xué)術(shù)不正之風(fēng)，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，近年來，很多刊物開始使用中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社與同方知網(wǎng)共同研制的《科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)》、《社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)》(AMLC)等。隨著這些技術(shù)系統(tǒng)在各期刊社的廣泛?jiǎn)⒂茫罅孔髡叩膩砀宥家?jīng)過學(xué)術(shù)文獻(xiàn)重合度的檢測(cè)，如果文字重合比例過高，則會(huì)涉嫌抄襲或者重復(fù)發(fā)表。在這之前，學(xué)術(shù)抄襲主要界定的是對(duì)于其他作者、其他文章的抄襲，而現(xiàn)在，自我重復(fù)率超過一定程度的作者也將會(huì)被列入期刊的黑名單。當(dāng)然，現(xiàn)在不同期刊對(duì)重復(fù)率的界定還存在一定的差別，有些雜志稍寬松，有些則稍嚴(yán)格，有些科技期刊將重復(fù)率的標(biāo)準(zhǔn)定在 15%,，超過一定的警戒線會(huì)進(jìn)入到退稿程序，不再刊用。雖然在細(xì)節(jié)層面還未完全統(tǒng)一，但新的查重系統(tǒng)的啟用有效防范了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，尤其是，這一系統(tǒng)在警示方面的意義大于懲罰的意義。例如有些作者在文章撰寫過程中，由于寫作周期長(zhǎng)，有些材料忘記出處而模糊使用，造成重復(fù)，或者自我引用較多，因而在不知所以然的情況下造成客觀抄襲。這樣的先例在此前不少。現(xiàn)在，這些新技術(shù)手段的應(yīng)用已有效避免了作者和期刊的遺憾。這些措施既在技術(shù)層面上加強(qiáng)了當(dāng)下的學(xué)風(fēng)建設(shè)，也體現(xiàn)了學(xué)術(shù)期刊界對(duì)加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范的訴求。

當(dāng)然，查重系統(tǒng)能夠在技術(shù)上對(duì)學(xué)術(shù)失范行為進(jìn)行便捷而大范圍的查證，對(duì)于學(xué)術(shù)規(guī)范的風(fēng)氣起到有效的輔助作用。但目前來說，其還不夠完善，有待于繼續(xù)開發(fā)。例如，學(xué)術(shù)專著沒有能夠納入該系統(tǒng)，一些過去的論文沒有進(jìn)入電子檢索的領(lǐng)域，表格與圖形的查重較為困難，西方學(xué)術(shù)系統(tǒng)的引進(jìn)在技術(shù)層面還有一些困難。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，查重系統(tǒng)還會(huì)出現(xiàn)一些誤檢測(cè)的情況②參見謝文亮、李俊吉、張宜軍：《期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)誤檢分析》，《中國(guó)科技期刊研究》2013年第6期。。尤其引起重視的是，當(dāng)前學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)不端的情況中還存在一種隱形重復(fù)的情況與刻意規(guī)避重復(fù)度檢測(cè)的情況③參見陸宜新：《學(xué)術(shù)不端檢測(cè)中的隱性重復(fù)現(xiàn)象分析》，《中國(guó)科技期刊研究》2015年第6期；朱銀周：《刻意規(guī)避學(xué)術(shù)不端軟件檢測(cè)論文的再審查》，《編輯學(xué)報(bào)》2013年第3期。，雖然與他文沒有明顯的文字上的重合，但在觀點(diǎn)與結(jié)構(gòu)方面較為相似，其實(shí)也是一種學(xué)術(shù)不端行為。這些需要在系統(tǒng)之外，做出更仔細(xì)的甄別。無論如何，查重系統(tǒng)的啟動(dòng)已經(jīng)解決了之前的一些問題，尤其對(duì)學(xué)術(shù)不端的一些不良傾向有著警示作用。從大的趨勢(shì)來看，技術(shù)層面會(huì)越來越完善，這是可以期待的。

2 學(xué)術(shù)風(fēng)氣轉(zhuǎn)化的兩個(gè)助力

學(xué)術(shù)失范的原因，究其根底，是目前愈演愈烈的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)指標(biāo)的量化趨勢(shì)。④這方面也有不少學(xué)者指出，如余三定、袁玉立《學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)管理對(duì)談》（《學(xué)術(shù)界》2010年第 7期）指出當(dāng)前的學(xué)術(shù)界有“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過度癥”等，都指出了現(xiàn)在的一些學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面的問題。這種重量不重質(zhì)的傾向成為現(xiàn)在高校評(píng)價(jià)系統(tǒng)最為明顯的痼疾。過于注重硬性指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致學(xué)者群體過分地受到硬性評(píng)價(jià)“指揮棒”的困擾，耗費(fèi)很多時(shí)間應(yīng)付這些外在的指標(biāo)，無法安靜地做學(xué)問。學(xué)者們紛紛被指標(biāo)們所左右，學(xué)術(shù)界的浮躁與趨于功利化的傾向也就很難避免了。2003年，北京大學(xué)中文系教授李零先生就曾經(jīng)尖銳地提出“大學(xué)不是養(yǎng)雞場(chǎng)”，認(rèn)為不能以學(xué)術(shù)成果的數(shù)量來評(píng)定教授，不能以量化模式平均對(duì)待各人的學(xué)術(shù)價(jià)值。2009年，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究員蔣寅先生指出，學(xué)術(shù)界“全民學(xué)術(shù)”的怪現(xiàn)象層出不窮。這些來自學(xué)者群體的呼吁代表了多數(shù)學(xué)者的呼聲，即希望得到一個(gè)公正的、安靜的學(xué)術(shù)環(huán)境以及個(gè)人的學(xué)術(shù)價(jià)值能夠被正確有效地評(píng)價(jià)。然而，到目前為止，相關(guān)狀況依然不容樂觀，高校的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)仍然沒有跳出原有的怪圈，學(xué)術(shù)為單一且硬性的評(píng)價(jià)所指揮這一情況并未發(fā)生根本性改變。這使得整個(gè)學(xué)術(shù)界深感憂慮。

現(xiàn)在各種專業(yè)性或綜合性學(xué)術(shù)期刊種類很多，從期刊編輯的角度來說，首先需要注重文章的遴選。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)成為匯聚原創(chuàng)思想的園地，而不應(yīng)淪為無價(jià)值的、重復(fù)的論文生產(chǎn)的渠道，更不應(yīng)使這種無意義的重復(fù)傾向進(jìn)一步加重。在每篇論文的發(fā)表過程中，期刊編輯需要看到的是，該文章是否對(duì)之前的同類研究有所推進(jìn)。如果文章對(duì)學(xué)術(shù)完全沒有推進(jìn)，則毫無論述的必要。在這方面，編輯承擔(dān)著很重的責(zé)任，需要其學(xué)養(yǎng)、見識(shí)以及保持學(xué)術(shù)專業(yè)領(lǐng)域同步的更新能力。編輯不能只把自己作為一個(gè)校對(duì)員看待，而是需要具備發(fā)現(xiàn)好文章、杜絕壞文章的眼光，掌握判斷好壞的尺度。

但無論硬件如何改進(jìn)，畢竟只是從技術(shù)層面防范學(xué)術(shù)失衡，真正要改變學(xué)術(shù)環(huán)境和風(fēng)習(xí)，還必須從道德層面提倡和自律。學(xué)界有“學(xué)術(shù)共同體”的提法，即具有共同興趣、共同職業(yè)追求、相近知識(shí)構(gòu)成的高級(jí)知識(shí)分子依靠一定紐帶聯(lián)結(jié)的群體。純凈的學(xué)術(shù)風(fēng)氣也需要學(xué)術(shù)期刊共同維護(hù)。況且，純凈的學(xué)術(shù)風(fēng)氣并不是一朝一夕就能形成的，編輯-學(xué)者-讀者這樣一個(gè)學(xué)術(shù)共同體的維護(hù)，更多從自覺的道德規(guī)范出發(fā)。唯有從“技”與“道”兩個(gè)層面共同推進(jìn)，打擊浮泛的學(xué)術(shù)泡沫，才能維護(hù)學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)的良性發(fā)展。

3 編輯在學(xué)風(fēng)建設(shè)中的責(zé)任

學(xué)術(shù)期刊的編輯在學(xué)界與出版界起到了紐帶的作用，也需要自覺維護(hù)當(dāng)下的學(xué)術(shù)建設(shè)。在本職工作中，學(xué)術(shù)期刊編輯的責(zé)任主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，期刊編輯需要注重學(xué)術(shù)質(zhì)量，提高自身的學(xué)術(shù)修養(yǎng)，杜絕接受人情稿等一些違規(guī)行為。學(xué)術(shù)期刊是各種學(xué)術(shù)思想發(fā)表的園地，要維護(hù)學(xué)術(shù)的純潔性，就要在約稿與發(fā)稿層面維護(hù)學(xué)術(shù)的嚴(yán)肅性。在這方面，學(xué)術(shù)期刊的編輯需要嚴(yán)格把關(guān)，發(fā)稿以文章質(zhì)量為第一位，而不牽涉其他因素。維護(hù)學(xué)術(shù)共同體的純潔性是學(xué)術(shù)期刊編輯，責(zé)無旁貸的責(zé)任。唯有堅(jiān)守道德自律，才能不受外界的影響。

其次，充分利用現(xiàn)有的查重技術(shù)而又不過度依賴技術(shù)。現(xiàn)有的技術(shù)其實(shí)還有不少漏洞，也還存在一定的檢測(cè)盲區(qū)。技術(shù)系統(tǒng)的重復(fù)度檢測(cè)只是文字、段落方面，除了全文段落重復(fù)的排查，在選題方面的重復(fù)排查也仍是一個(gè)重要方面。有些文章雖然不存在復(fù)制其他文章的情況，但在選題方面有所重復(fù)，在該專業(yè)領(lǐng)域?qū)儆跓o意義的研究，因此不適合發(fā)表。如果編輯在發(fā)稿前查一查是否學(xué)界已有類似的研究，則可避免許多無意義學(xué)術(shù)的生產(chǎn)。筆者還發(fā)現(xiàn)，有些學(xué)者的論文在論述一個(gè)問題時(shí)，雖然沒有明確抄襲哪一篇文章，但所引用的材料與論述的角度是前人已經(jīng)用過的，作者明顯以之作為參考，而參考文獻(xiàn)里卻完全不體現(xiàn)這一點(diǎn)。這是學(xué)術(shù)失范的一個(gè)典型例子。但比一般性抄襲和重復(fù)，這種性質(zhì)更為惡劣，需要編輯在審稿過程中細(xì)心加以甄別，審慎、全面地考察同類研究文章。在刊發(fā)稿件的過程中，要隨時(shí)注意文章材料的引證情況，如有明顯引用他人材料而語焉不詳?shù)膯栴}，需要及時(shí)提醒作者。在技術(shù)層面之外，學(xué)術(shù)規(guī)范的很多方面其實(shí)與編輯自身的學(xué)術(shù)素養(yǎng)密切相關(guān)。如果編輯具備較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)與較強(qiáng)的學(xué)術(shù)判斷力，那么所在刊物、所負(fù)責(zé)欄目自然會(huì)具有較高的學(xué)術(shù)水平。這是相輔相成的關(guān)系。

再次，作為學(xué)術(shù)期刊的編輯，還需要加強(qiáng)匿名審稿程序?，F(xiàn)在許多稿件都涉及交叉學(xué)科，選擇合適的審稿專家較為關(guān)鍵。如果碰到琢磨不準(zhǔn)的文章，可以依照國(guó)際慣例，選擇兩位專家審稿，如果專家意見不一致，再選擇另外領(lǐng)域的專家，這樣得出的結(jié)論也會(huì)更加謹(jǐn)慎。如能長(zhǎng)期堅(jiān)持，將稿件及時(shí)送至合適領(lǐng)域的專家手中，就能在文章審稿方面做得較為專業(yè)、恰當(dāng)，稿件中存在的重大問題也會(huì)被及早發(fā)現(xiàn)。更重要的是如能長(zhǎng)期堅(jiān)持匿名審稿制度，學(xué)風(fēng)建設(shè)也會(huì)形成良性循環(huán)。

最后，學(xué)術(shù)期刊的編輯還需要通過交流，廣泛聽取學(xué)界意見，共同研討、推進(jìn)新的學(xué)術(shù)規(guī)范的公布。這也需要期刊界與學(xué)術(shù)界進(jìn)一步加強(qiáng)交流，共同學(xué)習(xí)和進(jìn)步。作為學(xué)術(shù)期刊的編輯，能夠身體力行地參與這些學(xué)術(shù)事務(wù)十分必要，對(duì)促進(jìn)自我學(xué)識(shí)認(rèn)知和學(xué)風(fēng)建設(shè)的信心與實(shí)踐很有裨益。筆者最近參加了一個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議，會(huì)上很多期刊界的同行對(duì)目前學(xué)界的不良現(xiàn)狀都表示出不同程度的憂慮，大家提出應(yīng)該召開編輯方面的會(huì)議，組織一些年輕編輯共同討論如何改變目前的現(xiàn)狀，共同獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。這說明，除了參與學(xué)界的學(xué)術(shù)共同體之外，期刊界自身也需要建立一個(gè)共同體，其目標(biāo)與宗旨的設(shè)定更為明確，即保障學(xué)術(shù)正常、有序、有效地發(fā)展，抵擋不良學(xué)風(fēng)對(duì)學(xué)術(shù)的戕害，在扶植學(xué)界新生力量方面有所作為，逐漸改善學(xué)術(shù)風(fēng)尚，共同提高學(xué)者和編輯的道德自覺。

2005年9月，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》、《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》、《新華文摘》等 70多家社會(huì)科學(xué)期刊的主編發(fā)起并制定了《哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)理論期刊工作者自律公約》，強(qiáng)調(diào)期刊編輯的自律。雖然距現(xiàn)在已經(jīng)過去了 10年，但期刊編輯的自律仍然是學(xué)術(shù)期刊編輯共同面臨的問題。學(xué)術(shù)期刊的編輯是學(xué)術(shù)生產(chǎn)的直接推動(dòng)者，期刊編輯所做的審稿、編稿工作是有意義的，并需要在日積月累中不斷得到鍛煉。成為學(xué)界與出版界溝通的橋梁，可以說是學(xué)術(shù)期刊編輯自身業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)重要方向。作為學(xué)術(shù)共同體的一員，編輯在身份上要有一個(gè)自我認(rèn)同，保持耐心，堅(jiān)定信心，純潔自律的學(xué)術(shù)風(fēng)氣的愿景總有一天會(huì)見到。

4 結(jié) 語

學(xué)術(shù)規(guī)范實(shí)際上是自律與他律兩方面的結(jié)合：一方面是學(xué)者與學(xué)術(shù)共同體的自律，另一方面是以期刊界為主導(dǎo)的他律。只有將自律與他律結(jié)合，才能夠從道德與制度兩個(gè)層面保證學(xué)術(shù)規(guī)范的正常運(yùn)行。當(dāng)前，技術(shù)層面上對(duì)論文重復(fù)的排查已經(jīng)取得了重要的突破，但還存在許多盲點(diǎn)，也有一些系統(tǒng)檢測(cè)不到的地方。針對(duì)這種情況，學(xué)術(shù)期刊的編輯應(yīng)當(dāng)提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，充分利用現(xiàn)有的查重技術(shù)而又不過度依賴技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)文章重復(fù)度的排查，加強(qiáng)匿名審稿程序。作為學(xué)術(shù)期刊的編輯，還需要建設(shè)期刊界的學(xué)術(shù)共同體，共同研討、磋商，推進(jìn)新的學(xué)術(shù)規(guī)范、參考文獻(xiàn)等內(nèi)容的制訂。只有從各個(gè)方面努力，才能使學(xué)術(shù)風(fēng)氣不斷得到凈化。

［1］ 王笛. 學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)批評(píng)——談中國(guó)問題與西方經(jīng)驗(yàn)[J]. 開放時(shí)代，2001(12)：58-67.

［2］ 謝文亮，李俊吉，張宜軍. 期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)誤檢分析[J]. 中國(guó)科技期刊研究，2013(6)：100-103.

［3］ 余三定，袁玉立. 學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)管理對(duì)談[J]. 學(xué)術(shù)界，2010(7)：108-111.

On Academic Atmosphere Construction and Responsibilities of Editors

GUAN Qin，ZHENG Yuan
(Journal of Peking University，Peking University，Beijing 100871，China)

In academic research，academic innovation is the target of literati．The innovation is based on academic norms．Under current circumstances，despite of repeated prohibitions，academic misconducts still exist．This paper advocates that academic periodical editors should have a better awareness of preserving the current construction achievements of academic atmosphere．In addition，the responsibilities of editors were further analyzed.

academic atmosphere construction；academic norm；academic periodical

Z62

A

1006-8945(2016)01-0090-04

2015-12-09