創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系研究

宋河發(fā)　沙開清　劉 峰

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創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系研究

宋河發(fā)沙開清劉 峰

內(nèi)容提要：我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策還存在許多不適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的問題，迫切需要構(gòu)建有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。構(gòu)建支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，需要制定和完善面向需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策、高質(zhì)量創(chuàng)造政策和組合創(chuàng)造政策，需要制定完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)支持政策、完善稅收優(yōu)惠政策，需要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)政策和行政執(zhí)法保護(hù)政策，需要制定以引導(dǎo)為主具有可操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策。

關(guān) 鍵 詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國 政策

沙開清，博士，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室政策研究處處長

劉峰，碩士，普天新能源（北京）有限公司總經(jīng)理

一、問題的提出

當(dāng)前，我國面臨著較大的經(jīng)濟(jì)下行壓力，經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入新常態(tài)。保持經(jīng)濟(jì)健康快速平穩(wěn)發(fā)展，必須緊緊依靠創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須創(chuàng)造大規(guī)模高水平的關(guān)鍵核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，構(gòu)建有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的支撐，在《TRIPS協(xié)定》下實(shí)現(xiàn)國家利益和目標(biāo)必須輔之以相應(yīng)的公共政策，如促進(jìn)市場主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策a張志成：《對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法學(xué)認(rèn)識(shí)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)論叢（2009卷）》，第128-156頁。。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是政府以國家的名義，通過制度配置和政策安排對(duì)于知識(shí)資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進(jìn)行的指導(dǎo)和規(guī)制，我國應(yīng)建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系b吳漢東：《中國應(yīng)建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系》，載《中國發(fā)展觀察》2007年第5期，第4-6頁。。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利界定及權(quán)利行使而制定的政策措施，狹義上是通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整，來影響個(gè)體的行為決策，實(shí)現(xiàn)效率的改進(jìn)或協(xié)調(diào)利益的沖突，廣義上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使產(chǎn)生直接影響的各種政策措施c吳欣望著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)——經(jīng)濟(jì)、規(guī)則與政策》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2007年版，第104頁。?，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策研究主要集中于保護(hù)寬度、利益平衡等方面，專利長度并不能最大化社會(huì)福利dKoichi Futagamia, Tatsuro Iwaisako. Dynamic analysis of patent policy in an endogenous growth mode. Journal of Economic Theory. 2007 (132): 306–334.，在對(duì)創(chuàng)新保護(hù)力度較弱的體制下，對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)仍然可以非常強(qiáng)e.e Ordover J A. A patent system for both diffusion and exclusion. The journal of economic perspectives, 1991: 43-60.，低的新穎性標(biāo)準(zhǔn)仍然能讓更多的中間技術(shù)獲得公開和授權(quán)fScotchmer S, Green J. Novelty and disclosure in patent law. The RAND Journal of Economics. 1990: 131-146.。Lemley等從期望理論、競爭理論、累積創(chuàng)新理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)叢林理論研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策杠桿gLemley, Mark A. and Burk, Dan L., Policy Levers in Patent Law. 89Virginia Law Review. 2003:1575.；田村善之通過自然權(quán)利論與激勵(lì)論、勞動(dòng)所有論與精神所有權(quán)論研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的政策h(yuǎn)田村善之：《智慧財(cái)產(chǎn)法政策學(xué)初探》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)論叢（2009卷）》，第97-114頁。。Jaffe研究了美國專利范圍、等同原則、專利研究工具、軟件專利和先申請(qǐng)制與先發(fā)明制的變化iAdam B. Jaffe. The U.S. patent system in transition: policy innovation and the innovation process. Research Policy 2000(29):531–557.。Maskus認(rèn)為，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與發(fā)展政策結(jié)合考慮jKeith E. Maskus. Integrating Intellectual Property Rights and Development Policy: Report of the Commission on Intellectual Property Rights, Commission on Intellectual Property Rights September 2002. Journal of International Economics.2004(62):237-239.，Bruno van Pottelsberghe de la Potterie等提出了給予專利申請(qǐng)資助，降低中小企業(yè)專利申請(qǐng)費(fèi)用的建議kBruno van Pottelsberghe de la Potterie，Siska Vandecandelaere, Emmanuele de Be′thune. Policy recommendations for the Belgian patent system. World Patent Information. 2008 ( 30 ) :309–319.。

近年來，發(fā)達(dá)國家不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和政策。美國法律規(guī)定，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用可以列入加計(jì)扣除范圍，對(duì)外購形資產(chǎn)實(shí)行攤銷政策，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓收入實(shí)行15%所得稅優(yōu)惠稅率，對(duì)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的投資所得實(shí)行20%優(yōu)惠稅率。歐洲許多國家制定了激勵(lì)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用政策，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策、申請(qǐng)資助政策、向外申請(qǐng)資助政策、費(fèi)用減免政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)費(fèi)用資助政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)貸款優(yōu)惠政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品政府采購政策、專利許可和資本利得所得稅收優(yōu)惠政策。其中歐洲專利盒子（Patent Box）是激勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)開發(fā)專利產(chǎn)品的激勵(lì)工具lChrenko, P., & Hrdli?ka, Z. (2012). Patent box. Tax policy[J]. http://www.pwc.com/ cz/cs/danove-sluzby/danova-politika/assets/patent-box.pdf，最后訪問日期：2015年12月20日。，許多國家允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入和資本利得的收入實(shí)行稅收信貸政策，即在企業(yè)所得稅稅基中扣除收入的50%～80%mIvana Ko?tu?íková, Monika Chobotová.New Trends in Intellectual Property and Tax Burden of Innovative Corporations. Procedia - Social and Behavioral Sciences, Volume 110, 24 January 2014, Pages 93-102.，實(shí)際最高有效稅率為2%～16.5%。

日本、韓國都規(guī)定了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用在內(nèi)的研發(fā)加計(jì)扣除政策、中小企業(yè)費(fèi)用減免政策和職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬政策。日本對(duì)共同承認(rèn)的技術(shù)許可辦公室（TLO）可給予最多達(dá)3000萬日元的年度資助和上限為10億日元的貸款擔(dān)保，對(duì)TLO專利申請(qǐng)費(fèi)和審查費(fèi)實(shí)行三年減半收費(fèi)。日本特許廳還通過減免費(fèi)用和加快審查支持中小企業(yè)創(chuàng)新n賈曉輝、潘峰：《日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPR）轉(zhuǎn)移的啟示》，載《科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)》2010年第1期，第250-253頁。。韓國建立了向高校派駐專利管理顧問制度和高技術(shù)專業(yè)化審查制度，規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施收入可減免所得稅或法人稅，職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化收入免征個(gè)人所得稅。

我國2006年頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（簡稱《科技規(guī)劃綱要》），制定了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的配套政策和實(shí)施細(xì)則。我國2008年又頒布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008—2020年）》，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展的方向。到目前為止，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施數(shù)量已達(dá)三十余項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策體系逐漸成型，其中法律形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策已比較完善，但非法律形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策還存在不全面、不系統(tǒng)，不協(xié)調(diào)，低主動(dòng)、低水平，低結(jié)合、低運(yùn)用等問題o彭茂祥：《我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策體系的構(gòu)建》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第5期，第32-37頁。。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利政策的終極目標(biāo)是激勵(lì)創(chuàng)新。但我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)展相對(duì)緩慢，應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策、文化教育政策、社會(huì)保障政策相協(xié)調(diào)p劉華、孟奇勛：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的模式選擇與體系構(gòu)建》，載《中國軟科學(xué)》2009年第7期，第10-18頁。。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策必須調(diào)整、完善和提高，應(yīng)與國家的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策、外貿(mào)政策相互配合，并在有關(guān)政策出臺(tái)時(shí)增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款q吳漢東：《利弊之間：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策科學(xué)分析》，載《法商研究》2006年第5期，第6-15頁。。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要借鑒發(fā)達(dá)國家的作法，我國很少發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍和期限、利益平衡等政策，審查政策和司法保護(hù)政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的引導(dǎo)作用沒有充分發(fā)揮出來?！犊萍家?guī)劃綱要》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策只涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的一部分，在運(yùn)用和管理方面涵蓋還很不夠。《科技規(guī)劃綱要》知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策和《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的政策又多是思路性和原則性政策，可操作性顯得不足r宋河發(fā)著：《科院機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2015年版，第308-335頁?！，F(xiàn)有研究對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系和構(gòu)建方法研究十分不足，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系邊界、構(gòu)成及政策設(shè)計(jì)缺乏深入研究。構(gòu)建符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)律的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，制定具有可操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)配套政策措施，是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的必然要求，是從根本上提升國家自主創(chuàng)新能力和競爭力的重要舉措，也是各類創(chuàng)新主體和全社會(huì)的迫切需要，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

二、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策問題分析

公共政策分析要分析其一致性、不一致性、沖突性和缺陷性s宋河發(fā)、穆榮平、任中保：《促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購政策與實(shí)施細(xì)則關(guān)聯(lián)性研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2011年第2期，第291-299頁。。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策分析主要包括三個(gè)方面：一是政策體系性分析，主要分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是否符合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的要求，政策體系是否完整，是否有缺失的政策。二是政策缺陷分析，從各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策本身出發(fā)，分析政策存在的主要缺陷和問題。三是政策協(xié)調(diào)性分析，主要分析各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策之間是否存在交叉重復(fù)和沖突問題。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策還存在不少問題。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系不完整

從體系看，我國現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要集中在保護(hù)和管理上，而創(chuàng)造政策和運(yùn)用政策相對(duì)比較缺乏，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用政策應(yīng)當(dāng)是未來我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系建設(shè)的重點(diǎn)。借鑒知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，按照科技成果創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的過程，科技創(chuàng)新體系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)與資助獎(jiǎng)勵(lì)政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)上，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系有很大差異。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策存在缺陷

一是我國現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策缺乏促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)形成核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效組合的政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)碎片化現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用困難。缺乏科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造政策，這已成為科技成果轉(zhuǎn)化難的突出問題。還缺乏市場需求導(dǎo)向的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策，產(chǎn)學(xué)研合作缺乏技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有機(jī)結(jié)合政策?，F(xiàn)行稅收政策限制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用，形成無形資產(chǎn)前的很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用不能列入稅前150%加計(jì)扣除范圍，形成無形資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用需要攤銷而且時(shí)間較長，影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用和引進(jìn)?？萍柬?xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員激勵(lì)不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取政策關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量規(guī)定存在不足，一些核心術(shù)語和概念的規(guī)定還不很充分。審查機(jī)制也不完善，缺乏實(shí)用性的審查。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)多年沒有變化，代理市場存在“逆向選擇”，影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。很多重大國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很少有來自我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但我國國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)政資助政策卻在2011年廢止了。

二是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策存在缺陷。缺乏兼并收購中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的實(shí)質(zhì)性政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策存在諸多問題。我國促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的科技法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法沒解決創(chuàng)造面向需求問題，沒解決轉(zhuǎn)化中信息及其風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱問題，缺乏對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織機(jī)構(gòu)與人才團(tuán)隊(duì)、能力建設(shè)的支持支持，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)集成的支撐政策t宋河發(fā)、李振興：《影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的問題分析與對(duì)策研究》，載《中國科學(xué)院院刊》2014年第5期，第548-557頁。。長期推崇的中介發(fā)展模式存在嚴(yán)重缺陷，而美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介模式不可能成功；美國阿貢實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室經(jīng)驗(yàn)證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用最好的方式是對(duì)它進(jìn)行投資。稅收政策也存在較大不足，我國對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)企業(yè)沒有實(shí)行低增值稅優(yōu)惠政策，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)移稅收政策起點(diǎn)低，稅負(fù)增加，還形成了負(fù)激勵(lì)；高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于主營業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)的認(rèn)定，企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股和和職務(wù)發(fā)明人知識(shí)產(chǎn)權(quán)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬還需要繳納個(gè)人所得稅，而且個(gè)人稅率高達(dá)20%，對(duì)非職務(wù)發(fā)明人知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的個(gè)人所得稅實(shí)行一次征收造成稅負(fù)過高。我國還缺乏新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)支持政策，如技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、專利池運(yùn)營公司等。此外，創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)定門檻過高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用引導(dǎo)基金模式還不清晰，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款由于缺乏風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制一直發(fā)展緩慢，缺乏促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的擔(dān)保、保險(xiǎn)與再保險(xiǎn)政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的導(dǎo)引也不夠，專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)過低，實(shí)行費(fèi)用減緩政策而非減免政策，針對(duì)經(jīng)濟(jì)困難主體而非市場失靈主體，實(shí)施許可的專利還要補(bǔ)交緩交費(fèi)用，與促進(jìn)專利實(shí)施目的相悖。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策缺乏有力措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱嚴(yán)重降低創(chuàng)新收益預(yù)期和投資動(dòng)機(jī)。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)創(chuàng)新保障不足，懲罰性賠償制度長期沒有建立，實(shí)際專利侵權(quán)賠償較低，挫傷了創(chuàng)新者積極性u(píng)宋河發(fā)：《科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用》，載《光明日?qǐng)?bào)》2015年2月7日。。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)缺乏統(tǒng)一判定標(biāo)準(zhǔn)，侵權(quán)案件審判在不同地方輸贏結(jié)果不同，賠償額度不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法官人才不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判能力亟待提高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法保護(hù)銜接不夠，行政執(zhí)法缺乏相應(yīng)調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)。行政執(zhí)法保護(hù)力度較弱，實(shí)效有待提高。國民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃對(duì)地方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏有力考核獎(jiǎng)罰措施。

四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策可操作性不足?，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理政策很多比較宏觀，多是倡導(dǎo)性措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏有效財(cái)稅政策支撐，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化、引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展、培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才等方面還很不夠。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管不夠，專業(yè)化發(fā)展支持政策不足?，F(xiàn)行政策對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指導(dǎo)不足。

（三）與其他相關(guān)政策的關(guān)系不明確

由于管理涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的各個(gè)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策很容易與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策交叉重復(fù)，這也是導(dǎo)致我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策可操作性不足的主要原因之一，而我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策與其他政策的關(guān)系上缺乏明確的邊界和實(shí)際規(guī)定。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系的構(gòu)建

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高水平大規(guī)模創(chuàng)造和有效運(yùn)用，關(guān)鍵是要成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力強(qiáng)的國家，是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)國家綜合實(shí)力和國際競爭力的國家，是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力建設(shè)為主線的國家。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用構(gòu)建配套的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的水平和規(guī)模，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與其他政策的關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是各類政策的核心和條件?，F(xiàn)有科學(xué)政策、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策和貿(mào)易政策等無不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無論是研究開發(fā)、創(chuàng)新能力建設(shè)、創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)以及創(chuàng)新環(huán)境發(fā)展政策等，都離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理。而且這些政策無不把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)科技創(chuàng)新成果與商品的手段和考核的指標(biāo)。離開知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些政策將無法實(shí)施。同時(shí)，現(xiàn)有這些政策中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定還存在很多缺陷，突出數(shù)量，輕視質(zhì)量，突出創(chuàng)造，輕視運(yùn)用，重視保護(hù)，輕視管理，而且大多是被動(dòng)的線性的事后的政策。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，也是這種權(quán)利保護(hù)的智力成果或商業(yè)標(biāo)示，還是可用于競爭的核心戰(zhàn)略資源。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策是科技創(chuàng)新政策的重要政策工具，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不是也不應(yīng)當(dāng)是科技創(chuàng)新政策的一部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取政策、研發(fā)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策，以及國家戰(zhàn)略中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭政策。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系的內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策具有獨(dú)立性特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一個(gè)創(chuàng)造到運(yùn)用再到滅失的過程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造和運(yùn)用為主線，具有自組織和不斷演化發(fā)展的特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不斷完善，不斷發(fā)展，是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的政策體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策具有系統(tǒng)性特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展涉及各種政府、企業(yè)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)等主體，涉及人、財(cái)、物和技術(shù)、信息，以及法律、政策、文化等各種要素，各個(gè)主體和要素之間又存在各種各樣的作用和聯(lián)系。各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不斷聯(lián)系、不斷反饋、不斷作用，是一個(gè)相對(duì)完整的政策體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策包括創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理政策。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理中，創(chuàng)造是基礎(chǔ)，運(yùn)用是目的，保護(hù)是手段，而創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)都離不開有效的管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系包括而且必須包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策、運(yùn)用政策、保護(hù)政策和管理政策。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國越發(fā)重要和緊迫，也越發(fā)需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技、創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易等的支撐和融合，越發(fā)需要強(qiáng)化政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理職能，需要構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。

因此，本文提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系構(gòu)建的思路，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策四類政策v宋河發(fā)：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)及其檢驗(yàn)方法研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2009年第2期，第234-239頁。，主要的政策有五項(xiàng)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍拓展創(chuàng)造三個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策是面向世界科學(xué)前沿、國家重大需求和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效組合創(chuàng)造的政策，是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保護(hù)的合理研發(fā)經(jīng)費(fèi)稅前加計(jì)扣除政策、項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員費(fèi)用政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取政策主要是合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬政策和有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查授權(quán)政策、收費(fèi)政策、資助政策、費(fèi)用減免政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍拓展政策主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際布局的資助政策。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策包括運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與競爭力政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策。前者主要是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的政策v宋河發(fā)：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)及其檢驗(yàn)方法研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2009年第2期，第234-239頁。以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟保險(xiǎn)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)兼并收購政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合政策主要是一些重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利池構(gòu)建與許可政策。后者包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺(tái)建設(shè)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值識(shí)別政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺(tái)建設(shè)政策主要指企業(yè)和高校科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)、專利池運(yùn)營企業(yè)建設(shè)支持政策，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)等新型運(yùn)營機(jī)構(gòu)支持政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值識(shí)別政策包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管理政策和價(jià)值評(píng)估政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策主要包括投入政策、稅收政策、政府采購政策和金融政策。投入政策包括引導(dǎo)創(chuàng)投、風(fēng)投企業(yè)投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用人才支持政策。稅收政策主要是面向自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的增值稅、營業(yè)稅、企業(yè)與個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策。政府采購政策是指自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和技術(shù)的認(rèn)定與政府購買政策。金融政策則包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、擔(dān)保、保險(xiǎn)等政策。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要包括司法保護(hù)和行政執(zhí)法保護(hù)兩個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)政策主要分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法解釋和知識(shí)產(chǎn)權(quán)反濫用政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)政策主要是行政保護(hù)規(guī)章與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)。專項(xiàng)行動(dòng)主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)雷電行動(dòng)、“天網(wǎng)”行動(dòng)、“反盜版天天行動(dòng)”、“打擊假冒，保護(hù)名優(yōu)”活動(dòng)、打擊利用互聯(lián)網(wǎng)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)等常態(tài)化保護(hù)行動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還包括對(duì)各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的考核獎(jiǎng)懲政策。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策主要包括市場主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素管理政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理政策三個(gè)方面。市場主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策主要是企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素管理政策包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、戰(zhàn)略規(guī)劃制定發(fā)布政策和人才與文化建設(shè)管理政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理政策包括行業(yè)與區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策和科技、貿(mào)易、展會(huì)、交流合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本政策工具

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)處于核心地位，是最穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，對(duì)其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策具有統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)作用，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系的元政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理政策必須通過財(cái)政投入、稅收優(yōu)惠、政府采購、投融資等基本政策工具才能發(fā)揮作用，離開這些基本政策工具，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策將無法落實(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策落實(shí)還必須在經(jīng)濟(jì)科技貿(mào)易交流等活動(dòng)中將人才、文化、資金、物資等要素通過企事業(yè)單位等市場主體的基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)進(jìn)行整合，只有這些組合性政策才能有效發(fā)揮各種基本政策工具的作用。

結(jié) 論

深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須構(gòu)建符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)律的知識(shí)產(chǎn)權(quán)配套政策體系。本文分析了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策存在的主要問題，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與相關(guān)政策的關(guān)系出發(fā)構(gòu)建了促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。

構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，需要重點(diǎn)制定完善面向需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策和商業(yè)化為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策，需要充分利用好財(cái)政稅收和政府采購工具，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力、基礎(chǔ)條件和發(fā)展環(huán)境建設(shè)。因此，本文提出如下建議。一是要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為目標(biāo)制定完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策。要制定促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)形成有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造政策、產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，進(jìn)一步強(qiáng)化稅收政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵(lì)，完善科技經(jīng)費(fèi)管理政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)質(zhì)量政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量政策，恢復(fù)國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助政策。二是要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效商業(yè)化為核心制定完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策。要完善外商投資政策，制定支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展政策，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用政策，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資政策，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。三是要以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為根本完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。要加快建立高效一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)體系，制定完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政執(zhí)法保護(hù)政策，制定地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)考核政策。四是以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率為目標(biāo)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策。要優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府管理職能，制定完善企事業(yè)單位和中介機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策，科技、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省、強(qiáng)市、強(qiáng)縣和園區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，制定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)政策。

構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，必須改變過去政策制定中被動(dòng)、分散、滯后等的問題，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的基本規(guī)律，多部門合作，有序推進(jìn)。尤其要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定發(fā)布的基本規(guī)范，統(tǒng)籌各部門和中央與地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的研究制定，要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展的路線圖，及時(shí)清理調(diào)整落后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，及時(shí)將穩(wěn)定的政策上升為法律。

Abstract:There are many problems of the intellectual property (IP briefl y) policies of China which don’t meet the demand of the innovation-driven development strategy and the construction of the IP power house. It is urgent to build up an effective IP policy system. So, it is needed to formulate and complete the IP creation policy in R&D, as well as the high quality IPR obtaining policy and the patent portfolio supporting policy aiming at the market demand, as well as the IP commercialization organization supporting policy and IP tax deduction policy. It is needed to enhance the IPR judicial protection policy and the enforcement protection policy, and regulate and issue the IP management policy with maneuverability.

Key Words:intellectual property; innovation-driven development; intellectual property power house; policy

作者簡介：宋河發(fā)，博士，中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技法研究室主任