“以審判為中心”訴訟制度改革下檢察機(jī)關(guān)防范冤假錯(cuò)案的若干思考

·張新江　王亞楠/文

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“以審判為中心”訴訟制度改革下檢察機(jī)關(guān)防范冤假錯(cuò)案的若干思考

·張新江*王亞楠*/文

內(nèi)容摘要：“以審判為中心”的訴訟制度改革要求建立與之相適應(yīng)的訴訟體系，全面落實(shí)證據(jù)裁判原則，提高案件辦理質(zhì)量，這與防范冤假錯(cuò)案的目的具有高度的一致性。需要檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變司法理念和加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，重新構(gòu)建偵捕、捕訴、偵訴、訴審等關(guān)系，不斷提高自身辦案能力，規(guī)范司法行為，確保案件經(jīng)得起歷史考驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：冤假錯(cuò)案以審判為中心防范機(jī)制案件質(zhì)量評(píng)查

*河南省鶴壁市山城區(qū)人民檢察院［458000］

“以審判為中心”的訴訟制度改革，在宏觀上要求檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建新型偵捕、捕訴、偵訴、訴審四種訴訟關(guān)系，在微觀上對(duì)檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查部門(mén)、偵查監(jiān)督部門(mén)和公訴部門(mén)的自身能力建設(shè)和冤假錯(cuò)案追究機(jī)制提出了更高的要求。

一、構(gòu)建新型偵捕、捕訴、偵訴、訴審關(guān)系

（一）確立新型偵捕關(guān)系

偵查監(jiān)督部門(mén)是檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中第一關(guān)的“把關(guān)人”，也是冤假錯(cuò)案第一道防線的“堅(jiān)守人”?！耙詫徟袨橹行摹钡脑V訟制度改革要求偵查監(jiān)督部門(mén)在審查逮捕工作中不斷轉(zhuǎn)變刑事司法理念和工作機(jī)制，確立與之相適應(yīng)的新型偵捕關(guān)系，保證案件質(zhì)量。

一是準(zhǔn)確把握逮捕條件，特別是嚴(yán)格掌握“社會(huì)危險(xiǎn)性”證明標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決擯棄“有罪推定”、“口供至上”、“構(gòu)罪即捕”、“以捕代偵”等錯(cuò)誤觀念，從源頭上根除案件“帶病”進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的情況。在辦理案件的過(guò)程中，要做到“寬嚴(yán)相濟(jì)”的積極把關(guān)，既不人為提高逮捕標(biāo)準(zhǔn)，又不刻意追求逮捕數(shù)量。

二是抓住關(guān)鍵證據(jù)這一根本，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)取證，這是扭轉(zhuǎn)偵查權(quán)處于強(qiáng)勢(shì)地位的現(xiàn)狀，確立新型偵捕關(guān)系的方式之一。偵查監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極延伸監(jiān)督觸角，從規(guī)范刑事拘留著手，提前介入案件證據(jù)審查，切實(shí)解決偵查機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過(guò)大、隨意性強(qiáng)等問(wèn)題。

三是將偵查監(jiān)督貫穿于捕前、捕中、捕后三個(gè)環(huán)節(jié)，把好受理關(guān)、批捕關(guān)、效果關(guān)，通過(guò)機(jī)制創(chuàng)新構(gòu)建案件受理前審查、聽(tīng)取辯護(hù)律師意見(jiàn)、重大刑事案件提前介入、訊問(wèn)犯罪嫌疑人、邀請(qǐng)偵查人員列席案件匯報(bào)、社會(huì)危險(xiǎn)性證明、刑事訴訟非法證據(jù)排除、不捕案件公開(kāi)審查、捕后羈押必要性審查、逮捕案件跟蹤監(jiān)督、涉檢信訪控制、不捕案件回訪等為一體的審查逮捕案件質(zhì)量保障體系。

四是加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、辯護(hù)律師、當(dāng)事人、公訴部門(mén)、審判機(jī)關(guān)的溝通聯(lián)系，如鶴壁市山城區(qū)檢察院在辦案中圍繞《刑事訴訟法》強(qiáng)化審查逮捕工作控、辯、檢“三位一體”訴訟化體系建設(shè)，強(qiáng)化審查逮捕案件的公開(kāi)性、民主性和抗辯性，做好各類(lèi)案件、各自環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估，確保案件質(zhì)量和司法公正。

五是嚴(yán)格落實(shí)自偵案件上提一級(jí)審查逮捕規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)督制約。同時(shí)，建立職務(wù)犯罪案件同級(jí)偵查監(jiān)督部門(mén)先行審查機(jī)制，在上報(bào)審查逮捕前做好引導(dǎo)偵查取證工作，做到偵查方向先明確、非法證據(jù)先排除、社會(huì)危險(xiǎn)性先把握，確保案件質(zhì)量，提高審查效率。

六是重視未檢部門(mén)的監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，針對(duì)未成年人刑事案件捕訴一體模式，積極引入未成年刑事案件辦理內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制，形成辦案有監(jiān)督、問(wèn)題有預(yù)警的新模式。

七是規(guī)范行使好立案監(jiān)督權(quán)。檢察機(jī)關(guān)有效防范冤假錯(cuò)案，必須行使好立案監(jiān)督權(quán)，特別是不應(yīng)當(dāng)立案而立案情形的法律監(jiān)督，要充分運(yùn)用信息資源共享平臺(tái)，通過(guò)定期檢查偵查卷宗等方式依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)案件。

（二）確立新型偵訴關(guān)系

調(diào)整和確立新型偵訴關(guān)系，主要包括協(xié)作關(guān)系和監(jiān)督關(guān)系兩個(gè)方面。對(duì)于協(xié)作關(guān)系，旨在借助經(jīng)過(guò)嚴(yán)格法律訓(xùn)練的檢察官的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助偵查人員有針對(duì)性地完成偵查取證，形成刑事追訴的合力。協(xié)作的方式除了案情匯報(bào)和討論之外，還應(yīng)當(dāng)允許檢察人員參與到偵查活動(dòng)當(dāng)中，如訊問(wèn)犯罪嫌疑人、參與搜查等，在此基礎(chǔ)上就如何進(jìn)一步收集、完善證據(jù)體系提出意見(jiàn)。如鶴壁市山城區(qū)檢察院制定了《公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制》，指派優(yōu)秀公訴人引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)取證，參與訊問(wèn)犯罪嫌疑人。還有偵查人員旁聽(tīng)庭審“三庭三評(píng)”制度，對(duì)于證據(jù)較為薄弱和定性有爭(zhēng)議的案件，邀請(qǐng)偵查人員旁聽(tīng)法庭，庭后對(duì)案件偵辦情況、對(duì)證據(jù)的要求標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)議，引導(dǎo)、規(guī)范案件的偵查。

對(duì)于監(jiān)督關(guān)系，主要是指公訴部門(mén)通過(guò)審查起訴等行為，對(duì)偵查權(quán)進(jìn)行制約。制約偵查權(quán)，關(guān)鍵在于將當(dāng)前的事后監(jiān)督、疲軟監(jiān)督變?yōu)橥奖O(jiān)督、強(qiáng)力監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹非法證據(jù)排除規(guī)則，將非法取證行為獲得的證據(jù)在起訴之前予以排除。

（三）確立新型捕訴關(guān)系

捕訴關(guān)系是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部部門(mén)之間的關(guān)系，為了防止“偵查綁架起訴”的現(xiàn)象出現(xiàn)，要進(jìn)一步重視內(nèi)部的制約監(jiān)督，加強(qiáng)溝通交流，探索捕訴銜接工作機(jī)制。統(tǒng)一捕訴雙方認(rèn)識(shí)，建立統(tǒng)一的法律標(biāo)準(zhǔn)、證明標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確適用逮捕強(qiáng)制措施。檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門(mén)和公訴部門(mén)可通過(guò)捕訴信息共享、重大、復(fù)雜案件信息通報(bào)、案件會(huì)商、法律文書(shū)的抄送與報(bào)備、案件辦理征求意見(jiàn)以及聯(lián)席會(huì)議等多種形式加強(qiáng)捕訴銜接，真正形成協(xié)調(diào)順暢、配合有力的捕訴聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

（四）確立新型訴審關(guān)系

檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)建立新型訴審關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真把好事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、程序關(guān)，防止事實(shí)不清、證據(jù)不足或者違反法定程序的案件“帶病”進(jìn)入審判程序，防止把矛盾推向?qū)徟协h(huán)節(jié)。充分利用庭前會(huì)議，把一些不需要或者不宜在法庭上浪費(fèi)時(shí)間、耗費(fèi)精力的問(wèn)題過(guò)濾、解決，如對(duì)符合適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣婪ńㄗh法院適用簡(jiǎn)易程序。同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)化刑事審判監(jiān)督工作。如鶴壁市山城區(qū)檢察院結(jié)合實(shí)際探索建立《刑事審判監(jiān)督工作機(jī)制》，將“敢抗訴、會(huì)抗訴、抗準(zhǔn)訴”作為刑事審判監(jiān)督工作的重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)的良性互動(dòng)。

二、檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化自身能力建設(shè)

（一）轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪偵查模式

一要重視客觀證據(jù)。不能死守“由供到證”的辦案模式，要根據(jù)案件具體情況，采取“由證到供”或者“證供結(jié)合”的模式。主觀性證據(jù)具有可變性，而客觀證據(jù)則相對(duì)穩(wěn)定，證明效果會(huì)更好。偵查部門(mén)要努力收集客觀證據(jù)，改變對(duì)于口供的嚴(yán)重依賴狀況，進(jìn)一步增加客觀證據(jù)在證據(jù)體系中的分量和作用。

二要重視技術(shù)偵查在職務(wù)犯罪偵查中的作用。從工作模式上將單純以司法鑒定為主的技術(shù)工作轉(zhuǎn)變?yōu)樗痉ㄨb定、情報(bào)信息和偵查技術(shù)三項(xiàng)技術(shù)協(xié)同發(fā)展，建成覆蓋偵辦職務(wù)犯罪全過(guò)程的“大技術(shù)”體系，為自偵辦案提供全面的技術(shù)支持創(chuàng)造良好基礎(chǔ)條件。通過(guò)信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)提升：即提升線索發(fā)現(xiàn)、分析、排查能力；提升確定偵查方向，突破案件，抓捕追逃能力。從根本上解決自偵案件依賴監(jiān)視居住、案件成案率低、辦案效率低等“頑疾”，實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪案件辦理常態(tài)化。［1］

（二）提升案件辦理質(zhì)量和效率

一要落實(shí)非法證據(jù)排除規(guī)則。在審查批捕和審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成為證據(jù)收集合法性審查的主體，偵查機(jī)關(guān)和犯罪嫌疑人則是程序的參與者。檢察機(jī)關(guān)可以依職權(quán)或者依犯罪嫌疑人申請(qǐng)開(kāi)展相關(guān)審查活動(dòng)，而偵查機(jī)關(guān)和犯罪嫌疑人負(fù)有配合調(diào)查的法定義務(wù)，具有平等的訴訟地位，通過(guò)舉證和質(zhì)證的形式參與相關(guān)程序性調(diào)查，實(shí)現(xiàn)非法證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、證明和排除。

二要統(tǒng)一偵查、起訴部門(mén)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)明確證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)以及法定量刑情節(jié)方面的證據(jù)要求，使偵查部門(mén)自覺(jué)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定收集完善證據(jù)，提高案件質(zhì)量，降低退補(bǔ)率，從“辦案源頭”保障案件質(zhì)量。

三要用好不訴權(quán)，保證引導(dǎo)偵查取證效果。要把依法引導(dǎo)與不訴權(quán)的行使緊密結(jié)合起來(lái)，對(duì)于偵查機(jī)關(guān)沒(méi)有按照引導(dǎo)偵查取證的要求收集、完善證據(jù)，導(dǎo)致不符合法定起訴條件的案件，要堅(jiān)決依法適用不起訴，并且說(shuō)明不訴的理由，促使偵查機(jī)關(guān)接受監(jiān)督，樹(shù)立證據(jù)意識(shí)。

四要搞好“五梯次”審查，即采用個(gè)人審查、科（處）集體審查、偵查、偵監(jiān)部門(mén)人員參與審查、對(duì)抗審查、檢委會(huì)審查多層次梯級(jí)審查方式，層層把關(guān)，確保案件質(zhì)量。通過(guò)五種方式審查認(rèn)為不符合起訴條件，或者認(rèn)為起訴事實(shí)有重大變更的案件，經(jīng)檢委會(huì)研究決定是否起訴或不起訴。

五要重視退補(bǔ)證據(jù)質(zhì)量。對(duì)退回補(bǔ)充偵查的案件明確提出退補(bǔ)理由，詳細(xì)列舉退補(bǔ)提綱，指定承辦人員定期了解補(bǔ)充偵查的情況，對(duì)補(bǔ)充偵查中的新情況、新問(wèn)題及時(shí)提出指導(dǎo)性意見(jiàn)，必要時(shí)協(xié)助偵查機(jī)關(guān)搞好補(bǔ)充偵查工作，以求最佳補(bǔ)查效果。對(duì)于退補(bǔ)后偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)查不力或不予補(bǔ)查的，及時(shí)發(fā)出糾正意見(jiàn)，督促偵查機(jī)關(guān)及時(shí)、全面收集證據(jù)。

六要提高檢察官綜合素質(zhì)?！耙詫徟袨橹行摹钡脑V訟制度改革，直接追求就在于提升案件質(zhì)量，避免冤假錯(cuò)案。檢察官只有加強(qiáng)辦案能力，才能充分應(yīng)對(duì)改革帶來(lái)的挑戰(zhàn)。對(duì)此，檢察官需要更加重視證據(jù)審查工作，將訴訟風(fēng)險(xiǎn)與證據(jù)漏洞解決在審查逮捕和審查起訴階段。在案件辦理過(guò)程中，必須做到從實(shí)體到程序、從爭(zhēng)議點(diǎn)到全案的嚴(yán)格把握。

（三）加強(qiáng)案件質(zhì)量評(píng)查工作

遵循司法規(guī)律，明確案件質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，使之貫穿于整個(gè)案件辦理全過(guò)程。建立案件質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)各部門(mén)、各類(lèi)案件的辦案流程、實(shí)體定性、內(nèi)外監(jiān)督制約、責(zé)任追究等方面的規(guī)范評(píng)價(jià)，構(gòu)建案件質(zhì)量保證體系。同時(shí)，強(qiáng)化案管辦的協(xié)調(diào)作用，建立案件定期評(píng)查機(jī)制，依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，堅(jiān)持對(duì)案件每日巡查、每周總結(jié)、每月匯報(bào)，做到“線上”“線下”同步辦理，實(shí)時(shí)監(jiān)控案件程序進(jìn)程，督促各部門(mén)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，提高案件辦理質(zhì)效。

（四）加強(qiáng)責(zé)任追究力度

受制于主觀認(rèn)識(shí)與客觀條件的限制，冤假錯(cuò)案的發(fā)生還難以完全杜絕。建立錯(cuò)案追究制是對(duì)司法公正的恢復(fù)，但需要明確的是錯(cuò)案的標(biāo)準(zhǔn)是什么，以及什么樣的原因造成的錯(cuò)案應(yīng)當(dāng)追究。何種原因造成的錯(cuò)案應(yīng)當(dāng)追責(zé)，理論界存在較大分歧，一般認(rèn)為對(duì)司法人員故意或者重大過(guò)失造成的錯(cuò)案應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。另外，從實(shí)體與程序的角度分析，究竟是以不當(dāng)行為還是以判決結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)啟動(dòng)追責(zé)程序，也是需要解決的問(wèn)題。英美法系國(guó)家重程序，建立了不以判決結(jié)果而以不當(dāng)行為為依據(jù)的法官懲戒制度。大陸法系重實(shí)體，建立了不當(dāng)行為與判決結(jié)果相結(jié)合的二元追責(zé)體系。［2］結(jié)合我國(guó)的司法實(shí)踐，筆者認(rèn)為，我國(guó)的錯(cuò)案追究制應(yīng)當(dāng)采取行為與結(jié)果結(jié)合的方式，重點(diǎn)懲戒那些因故意或者重大過(guò)失違反法律、違反司法人員職業(yè)道德準(zhǔn)則從而導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的司法人員。同時(shí)，明確案件質(zhì)量的底線，規(guī)定不論是否造成冤假錯(cuò)案，只要案件存在質(zhì)量問(wèn)題都應(yīng)對(duì)責(zé)任人作出相應(yīng)處理。確實(shí)導(dǎo)致冤假錯(cuò)案出現(xiàn)的，對(duì)責(zé)任人實(shí)施終身追責(zé)。在加強(qiáng)責(zé)任追究力度的同時(shí)，做到遵循司法規(guī)律，細(xì)化責(zé)任分解。按照誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主辦誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)定案誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，根據(jù)錯(cuò)案性質(zhì)、原因、情節(jié)、后果和責(zé)任大小，作出恰當(dāng)處理，消除檢察人員因錯(cuò)案追究帶來(lái)的顧慮，調(diào)動(dòng)他們的工作積極性。

三、推進(jìn)司法改革，防范冤假錯(cuò)案

一要通過(guò)改革扭轉(zhuǎn)法律監(jiān)督職能弱化的局面。在我國(guó)目前的權(quán)力生態(tài)下，檢察監(jiān)督的全面落實(shí)存在著一定的困難，同立法預(yù)期仍有很大的差距。檢察監(jiān)督職能的弱化和虛化，嚴(yán)重?fù)p害了檢察機(jī)關(guān)權(quán)威，削弱了檢察機(jī)關(guān)的公信力?！耙詫徟袨橹行摹辈⒎鞘欠ü侏?dú)大，審判行為依然要接受檢察監(jiān)督，確保審判者公正裁判。在制度層面上，要逐漸轉(zhuǎn)變對(duì)檢察機(jī)關(guān)的定位，使檢察機(jī)關(guān)成為一個(gè)局內(nèi)的、同步的監(jiān)督者，并賦予檢察機(jī)關(guān)實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督手段和必要的自由裁量權(quán)。

二要通過(guò)改革協(xié)調(diào)檢察監(jiān)督與審判獨(dú)立的沖突。其一，檢察監(jiān)督應(yīng)當(dāng)是在保證審判權(quán)獨(dú)立行使的前提下進(jìn)行的，檢察監(jiān)督的初衷在于防止審判權(quán)濫用，而不是實(shí)現(xiàn)其他目的。其二，檢察監(jiān)督應(yīng)當(dāng)主要針對(duì)法官個(gè)體，檢察機(jī)關(guān)對(duì)審判程序的監(jiān)督，重點(diǎn)是對(duì)法官故意違法或者重大過(guò)失所導(dǎo)致的職務(wù)犯罪行為進(jìn)行監(jiān)督。

三要堅(jiān)定不移地推進(jìn)檢察體制改革。全面貫徹落實(shí)十八屆四中全會(huì)精神，建立省級(jí)以下檢察機(jī)關(guān)垂直管理、檢察人員分類(lèi)管理以及主任檢察官制度改革，改進(jìn)檢察工作的運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)良性、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。更為重要的意義是，通過(guò)檢察改革建立精英化的檢察官隊(duì)伍，通過(guò)提高人的素質(zhì)達(dá)到防范冤假錯(cuò)案的目的。沒(méi)有精英化的司法官隊(duì)伍，即使法律制定的再精良、再科學(xué)、再嚴(yán)密，要有效地防范冤假錯(cuò)案恐怕也只能是一句空話。［3］

注釋?zhuān)?/p>

［1］司明凱、劉峰：《科技鋪就強(qiáng)檢路敢立潮頭領(lǐng)新風(fēng)—河南省安陽(yáng)市檢察院“科技強(qiáng)檢”工作紀(jì)實(shí)》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2015年12月3日。

［2］朱孝清：《錯(cuò)案責(zé)任追究的是致錯(cuò)的故意或重大過(guò)失行為—再論錯(cuò)案責(zé)任》，載《人民檢察》2015年第21期。

［3］胡常龍：《論檢察機(jī)關(guān)視角下的冤假錯(cuò)案防范》，載《法學(xué)論壇》2014年第3期。