檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫構(gòu)建探析*

●劉恒　張洪新/文

檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫構(gòu)建探析*

●劉恒**張洪新**/文

當前，建設(shè)檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫是黨委領(lǐng)導(dǎo)下社會化大預(yù)防工作的必然要求，也是檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作取得實際效果的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。構(gòu)建檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫應(yīng)當分清主次、輕重緩急，并注意保密。

檢察機關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防信息庫

預(yù)防職務(wù)犯罪工作是檢察機關(guān)的一項重要職責(zé)，目的是鏟除職務(wù)犯罪存在和蔓延的土壤，消除職務(wù)犯罪發(fā)生發(fā)展的多種因素。鑒于此，檢察機關(guān)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作需要構(gòu)建具有多方面的信息和資料的職務(wù)犯罪信息庫，并在此基礎(chǔ)上查找職務(wù)犯罪發(fā)案的主客觀因素，針對性地開展預(yù)防工作。

一、檢察機關(guān)構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫的必要性

第一，構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫是黨委領(lǐng)導(dǎo)下社會化大預(yù)防工作的必然要求。2000年，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于進一步加強預(yù)防職務(wù)犯罪工作的決定》，提出加強預(yù)防職務(wù)犯罪信息系統(tǒng)建設(shè)，建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作信息庫的要求，明確各級人民檢察院要研制開發(fā)職務(wù)犯罪案件統(tǒng)計分析、發(fā)案規(guī)律及發(fā)展變化趨勢預(yù)測等方面的信息系統(tǒng)，廣泛收集同預(yù)防職務(wù)犯罪有關(guān)的信息資料，對典型案例和特定事項實行分類建檔管理。2007年最高人民檢察院印發(fā)的《人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪工作規(guī)則（試行）》第6條規(guī)定，“人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪部門應(yīng)建立預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫，主要收集以下信息：（一）典型、重大職務(wù)犯罪個案或者類案資料；（二）與工作相關(guān)的社會公共信息；（三）區(qū)域、行業(yè)、部門職務(wù)犯罪狀況及防控職務(wù)犯罪的規(guī)定和做法；（四）境外、國外相關(guān)信息、動態(tài)；（五）其他與發(fā)現(xiàn)、控制職務(wù)犯罪有關(guān)的信息。”2008年，中國共產(chǎn)黨第十七屆中央紀律檢查委員會第二次全體會議上提出，加強對預(yù)防腐敗工作的組織協(xié)調(diào)，綜合規(guī)劃和調(diào)查研究，注意總結(jié)基層預(yù)防腐敗工作的有效做法，建立預(yù)防腐敗信息系統(tǒng)和信息共享機制。2009年，中國共產(chǎn)黨第十七屆中央紀律檢查委員會第三次會議又提出總結(jié)基層預(yù)防腐敗工作經(jīng)驗，推進社會領(lǐng)域預(yù)防腐敗工作，加快建立預(yù)防腐敗信息系統(tǒng)和信息共享機制。2016年最高人民檢察院下發(fā)的《全國檢察機關(guān)2016年預(yù)防職務(wù)犯罪工作要點》要求“積極推進職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)庫建設(shè)，進一步整合檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查預(yù)防部門的信息資源，建立全國性的職務(wù)犯罪案例數(shù)據(jù)庫，形成資源共享、優(yōu)勢互補的預(yù)防信息機制，為及時掌握職務(wù)犯罪情況，深入研究案件和發(fā)案趨勢提供數(shù)據(jù)支撐?！庇纱丝梢?，檢察機關(guān)構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫是落實黨委領(lǐng)導(dǎo)下職務(wù)犯罪社會化預(yù)防體制的一項重要工作，是檢察機關(guān)的一項重要職責(zé)。

第二，構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫是檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作取得實際效果的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。職務(wù)犯罪預(yù)防工作是一項高度綜合的基礎(chǔ)性工作，需要在充分掌握相關(guān)職務(wù)犯罪信息的基礎(chǔ)上作出準確判斷并采取有針對性的預(yù)防措施，否則預(yù)防工作很難擺脫不全面、不系統(tǒng)和零敲碎打的狀態(tài)。隨著經(jīng)濟社會和科技的發(fā)展，職務(wù)犯罪的發(fā)案率不斷攀升，犯罪形式在不斷變化升級，復(fù)雜性和隱蔽性越來越強。檢察機關(guān)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，必須對職務(wù)犯罪高發(fā)、突發(fā)、多發(fā)領(lǐng)域或行業(yè)的職務(wù)犯罪風(fēng)險點—制度、體制或機制的漏洞進行認真分析，然后有針對性地開展預(yù)防工作，方能取得事半功倍的效果。開展此項工作需要一定相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)和知識，但是檢察機關(guān)在預(yù)防職務(wù)犯罪工作上的人員配備比較少，專業(yè)結(jié)構(gòu)也比較單一，特別是一些職務(wù)犯罪多發(fā)領(lǐng)域（建筑工程、醫(yī)療器械、金融、海關(guān)、網(wǎng)絡(luò)）的專業(yè)人才更是少之又少。檢察機關(guān)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫，可以將平時開展預(yù)防工作積累的行業(yè)或領(lǐng)域的專業(yè)知識，進行系統(tǒng)歸納總結(jié)，形成可復(fù)制、可借鑒的工作經(jīng)驗，對于檢察機關(guān)高效率、可持續(xù)地開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作具有重要意義。

第三，構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫可以提高檢察機關(guān)打擊職務(wù)犯罪的效能。職務(wù)犯罪的職務(wù)相關(guān)性決定了檢察機關(guān)偵查部門要圍繞著犯罪嫌疑人履行職務(wù)的行為展開調(diào)查，所以大部分證據(jù)都可能涉及到相關(guān)部門或犯罪嫌疑人所在單位。以往在查辦職務(wù)犯罪案件的過程中，為了核實一些案情，甚至是線索初查過程中的外圍調(diào)查，偵查人員需要走訪大量單位，特別是瀆職案件，即使是為了尋找一些案件關(guān)聯(lián)性不大的輔助性材料。這在很大程度上影響了辦案效率。預(yù)防信息庫建立后，偵查部門可以通過信息庫中的有效行業(yè)、個人信息以及行業(yè)部門發(fā)案特點和規(guī)律，針對性地開展預(yù)防工作，大大提高偵查效率。如在偵查賄賂案件時，通過預(yù)防部門建立的行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，查詢行賄人檔案信息庫和公司、企業(yè)資料信息庫，有針對性地開展偵查工作，有助于偵查人員及時查找到涉案公職人員及公司、企業(yè)的相關(guān)信息，提高取證效率。

二、預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫的主要內(nèi)容

結(jié)合近年來檢察機關(guān)開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的實際和現(xiàn)實需要，筆者認為，檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫應(yīng)包括下列內(nèi)容：

第一，行賄犯罪檔案信息庫。行賄犯罪檔案系統(tǒng)是對行賄犯罪案件有關(guān)信息的記錄，包括單位和個人行賄犯罪的基本情況、行賄情況、查處情況等信息。行賄犯罪檔案系統(tǒng)主要錄入以下信息：一是對于單位行賄犯罪的，檔案錄入內(nèi)容應(yīng)包括單位名稱、住所、單位性質(zhì)、法定代表人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；行賄犯罪基本事實、案件處理結(jié)果、檔案保存年限；二是對于個人行賄犯罪的，檔案錄入內(nèi)容應(yīng)包括個人姓名、年齡、性別、文化程度、身份證號、住所、所在單位、職業(yè)或職務(wù)、犯罪基本事實、案件處結(jié)果、檔案保存年限；三是未犯罪行賄人檔案信息，包括行賄人基本情況、行賄對象、行賄主觀目的、行賄手法和行賄結(jié)果等內(nèi)容。目前，檢察機關(guān)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)已經(jīng)建立并運行，行賄犯罪檔案查詢工作已經(jīng)在防控賄賂犯罪、維護市場經(jīng)濟秩序、促進社會誠信建設(shè)、服務(wù)社會管理等方面發(fā)揮了積極作用。？在工作中，高檢院要求，各級院要在限定時間內(nèi)把同級法院的行賄犯罪生效判決的相關(guān)信息錄入系統(tǒng)，對按犯罪處理的其他行賄行為的錄入則沒有做出硬性規(guī)定。在職務(wù)犯罪案件的查辦過程，絕大多數(shù)行賄者因主動交代或數(shù)額不大等原因，并沒有被追究刑事責(zé)任，但恰恰這些行賄者仍然是職務(wù)犯罪特別是賄賂類職務(wù)犯罪的隱患，應(yīng)當重點關(guān)注。及時全面地錄入行賄行為信息并進行分析，對于查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪具有非常重要的意義。

第二，職務(wù)犯罪案件信息庫。應(yīng)當收集同級人民法院近10年來已經(jīng)作出判決的職務(wù)犯罪案件判決書、犯罪分析報告、對應(yīng)檢察建議書和結(jié)果反饋書，并以涉案內(nèi)容、涉案行業(yè)為標準進行多角度以及多方位的統(tǒng)計和分析，以此尋求職務(wù)犯罪的規(guī)律，便于針對性地開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作。職務(wù)犯罪案件信息庫的建立是預(yù)防職務(wù)犯罪工作開展的基礎(chǔ)工作，只有把這個基礎(chǔ)打牢，才能立足檢察職能，有效分析總結(jié)職務(wù)犯罪的發(fā)案特點和規(guī)定，針對性的開展預(yù)防工作。

第三，重點行業(yè)信息庫。如近年來查處的國土、住建、交通運輸、衛(wèi)生醫(yī)藥和教育科研等職務(wù)犯罪高發(fā)多發(fā)領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件的基本數(shù)據(jù)，主要包括行業(yè)系統(tǒng)類案分析、預(yù)防調(diào)查工作報告、主要的規(guī)章制度、工作機制、業(yè)務(wù)操作流程。重點行業(yè)信息庫對有效開展預(yù)防調(diào)查、案例分析、專項預(yù)防活動，查找發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪隱患，幫助行業(yè)單位建章立制以堵塞漏洞，具有重要作用。

第四，重點工程建設(shè)信息庫。重點工程預(yù)防信息庫應(yīng)當報告轄區(qū)內(nèi)所有在建的重大工程和部分已竣工工程建設(shè)的基本信息，重點包括施工方企業(yè)、工程管理、監(jiān)理及施工人員的基本信息。重點工程信息庫的建立對于實時跟蹤，重點工程建設(shè)，同步開展預(yù)防工作，具有重要意義。

第五，預(yù)防對象信息庫。預(yù)防對象信息庫應(yīng)當包括兩大部分內(nèi)容。第一部分是基礎(chǔ)信息，包括單位工作性質(zhì)、職責(zé)、工作流程、規(guī)范性文件、行政許可和單位領(lǐng)導(dǎo)及重點崗位人員身份信息等相關(guān)信息資料。第二部分是涉案信息，如司法機關(guān)、紀委、審計等相關(guān)部門對預(yù)防單位和人員做出的違法、違紀處理決定和有關(guān)檢查情況通報等。預(yù)防職務(wù)犯罪監(jiān)督服務(wù)對象信息庫的建立有助于檢察機關(guān)采用咨詢、溝通、協(xié)調(diào)、搭建預(yù)防平臺等面向社會的方式進行預(yù)防。檢察機關(guān)預(yù)防工作人員通過積極的溝通協(xié)調(diào)，及時組織相關(guān)的宣傳教育活動，保證預(yù)防監(jiān)督服務(wù)對象在日常生活、工作中時刻保持警鐘長鳴。

第六，研究學(xué)習(xí)資料信息庫。主要包括關(guān)法律法規(guī)、各上級檢察院制定的規(guī)定、各地先進的偵查方法和策略以及可以借鑒學(xué)習(xí)的有關(guān)文件、文章、資料等。檢察機關(guān)預(yù)防部門不僅要學(xué)習(xí)反貪部門及其他檢察機關(guān)在查辦案職務(wù)犯罪件過程中的偵查策略和審訊方法等成功辦案經(jīng)驗，也要善于從公安刑偵部門的偵查經(jīng)驗中學(xué)習(xí)。

三、構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫的建議

構(gòu)建預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫，必須結(jié)合檢察預(yù)防工作的實際。筆者認為應(yīng)當注意以下幾點：

第一，應(yīng)當分清主次、輕重緩急，逐步建立和完善。預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫包括職務(wù)犯罪案件信息庫、重點行業(yè)信息庫、重點工程建設(shè)信息庫、預(yù)防對象信息庫等六部分內(nèi)容，涉及的信息點非常分散、信息量非常大，且涉及單位和部門非常多，所以信息庫的建立要有步驟、有秩序地進行。在上述六部分內(nèi)容中，職務(wù)犯罪案件信息庫是基礎(chǔ)，也是預(yù)防職務(wù)犯罪工作開展的起點，應(yīng)該是最先建立的對象。其次是重點行業(yè)信息庫、重點工程建設(shè)信息庫。這兩個信息庫是開展職務(wù)犯罪類案預(yù)防、行業(yè)和系統(tǒng)預(yù)防的基礎(chǔ)。再次，是預(yù)防對象信息庫。預(yù)防對象信息庫涉及的單位、人員眾多，信息多，收集這些信息涉及不同的行業(yè)和部門，需要眾多單位配合，難度較大，故需要在前4個信息庫的基礎(chǔ)上建立。研究學(xué)習(xí)資料信息庫屬于預(yù)防工作的輔助內(nèi)容，建立較為容易，注重平時積累，隨時補充即可。需要注意的是，檢察機關(guān)行賄犯罪檔案查詢信息庫的建立和運行相對比較成熟，但是高檢院沒有硬性規(guī)定行賄行為的錄入，下一步應(yīng)該側(cè)重于行賄行為的錄入。

第二，各級檢察機關(guān)在預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫建立的側(cè)重點應(yīng)該有所不同。建立預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫，應(yīng)當結(jié)合各級檢察機關(guān)工作特點，各司其責(zé)，各有所重。高檢院應(yīng)該側(cè)重于頂層設(shè)計，對信息庫的內(nèi)容、模塊，進行總體設(shè)計和規(guī)劃；省級院應(yīng)側(cè)重于組織實施，對信息庫的軟硬件規(guī)格和要求以及時限、檢查、驗收提出明確要求，并做好督導(dǎo)檢查；市級院和縣級院側(cè)重于信息庫的具體建立。信息庫的內(nèi)容也應(yīng)當有所不同。高檢院和省級院因所轄區(qū)域廣，單位眾多，具備查找和發(fā)現(xiàn)一個系統(tǒng)或行業(yè)職務(wù)犯罪多發(fā)高發(fā)隱患的條件，故其應(yīng)側(cè)重于重點行業(yè)信息庫、重點工程建設(shè)信息庫、預(yù)防對象信息庫的建設(shè)；市級院兼具直接開展預(yù)防業(yè)務(wù)和對下指導(dǎo)職能，應(yīng)側(cè)重于職務(wù)犯罪案件信息庫、重點工程建設(shè)信息庫建設(shè)；縣級院側(cè)重于職務(wù)犯罪案件信息庫。其中，縣級院職務(wù)犯罪案件信息庫的建立尤為重要。這是預(yù)防職務(wù)犯罪工作能夠結(jié)合發(fā)案特點，針對性開展工作，取得實效的關(guān)鍵。

第三，預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫的建立和運行，應(yīng)當注重保密和規(guī)范管理。預(yù)防職務(wù)犯罪信息庫所涉及的案件信息、犯罪嫌疑人信息、證人信息、證據(jù)信息及各種文書文檔均屬于工作秘密，為防止出現(xiàn)信息泄密，必須對信息庫進行安全保密處理。信息庫僅限于檢察局域網(wǎng)的使用，配置專用服務(wù)器，以確保信息不外露，避免出現(xiàn)信息被篡改的情況。要求對裝有該信息庫的電腦進行專項管理，采取對可接觸此信息庫的人員進行分類管理的模式，確定各類人員對此類信息系統(tǒng)的使用權(quán)限以及修改權(quán)限。具體責(zé)任落實到人，確保信息庫的安全規(guī)范運行。

*本文系山西省軟科學(xué)研究計劃項目“檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪社會化研究”（項目編號：2015041031—1）的階段性成果。
**山西省人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防處［030006］