中國特色檢察制度下檢察官法律推理的幾點(diǎn)思考

●馬連龍/文

中國特色檢察制度下檢察官法律推理的幾點(diǎn)思考

●馬連龍*/文

在法律推理主體系統(tǒng)中，法官、律師、檢察官均是法律推理的主體，但目前我國特色檢察制度體系下檢察官的法律推理主體地位多元且混合，這在實(shí)踐中導(dǎo)致很多問題。以“審判為中心”的訴訟制度改革理念為指導(dǎo)，注意內(nèi)外建設(shè)相結(jié)合，從立法上健全相關(guān)制度保障體系，從法律層面到制度層面來保障檢察官的職業(yè)權(quán)威，通過權(quán)力清單等制度回歸檢察官職能本位，從檢察隊(duì)伍建設(shè)的角度通過教育培訓(xùn)方式，培養(yǎng)新一代檢察官法律推理的思維方式，是解決這一系列問題的一個(gè)可選擇路徑。

法律推理檢察官審判為中心

有關(guān)法律推理的定性問題歷來在法理學(xué)、法哲學(xué)領(lǐng)域存有爭議，張保生教授在對沈宗靈、張文顯、解興權(quán)、史蒂文·J·伯頓和尼爾·麥考密克等學(xué)者關(guān)于法律推理的定義分析比較后，認(rèn)為“法律推理是特定主體在司法實(shí)踐中，從已知的法律和事實(shí)合乎邏輯地推想和論證新法律理由的思維活動(dòng)和制度實(shí)踐?！保?］就歷史沿革而言，法律推理是從思維方法到制度實(shí)踐到司法文明的一個(gè)轉(zhuǎn)變過程，不管是社會(huì)主義法治理論中還是西方法學(xué)理論均不否認(rèn)“在法律執(zhí)行和適用中法律推理占有顯著地位”［2］。經(jīng)典理論都認(rèn)為檢察官是適格的法律推理主體。

一、中國特色檢察制度下檢察官在法律推理主體系統(tǒng)中的角色

在我國權(quán)力架構(gòu)語境中憲法將檢察機(jī)關(guān)定位為國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，并有《人民檢察院組織法》［3］等明確其根本職責(zé)就在于通過強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)國家法律的統(tǒng)一正確實(shí)施，保障在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平和正義。這就導(dǎo)致在檢察機(jī)關(guān)中，作為具體實(shí)施者的我國檢察官，不同于西方的檢察官，尤其是英美法系的檢察官，這也導(dǎo)致在我國訴訟活動(dòng)中的檢察官的法律推理，不同于西方的檢察官。從社會(huì)主義法治理論而言，檢察官作為法律推理的主體是適格的，其具備當(dāng)前學(xué)界關(guān)于法律推理主體的一般特征。

從宏觀而言，我國的檢察官在現(xiàn)實(shí)中屬于公務(wù)員法涵蓋的公務(wù)員，在法律關(guān)系中屬于將法律適用于他人的主動(dòng)執(zhí)法者。同時(shí)在我國，檢察官又屬于法律共同體的成員，但檢察官所處的位置具有特殊性，檢察官行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)時(shí)更像刑事警察，行使批捕權(quán)時(shí)則更像法官，行使公訴權(quán)時(shí)又更像西方的政府方律師，而基于現(xiàn)行憲法上的法律監(jiān)督權(quán)中的訴訟監(jiān)督權(quán)，檢察官更被理論學(xué)界定性為更像法官之上的“法官”。檢察官權(quán)力的合法性來源于憲法、法律的賦予，法律和憲法的權(quán)威自然也就賦予了我國檢察官地位的權(quán)威，地位的權(quán)威在訴訟活動(dòng)中又以檢察官的權(quán)力體現(xiàn)出來。從職業(yè)行為法上的要求來看，我國檢察官和法官的要求相近；從憲法定性上來看，檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的角色重于司法機(jī)關(guān)的角色；從檢察職能和檢察業(yè)務(wù)看，訴訟監(jiān)督的地位比較超脫，檢察官的中立客觀性顯而易見。

從微觀上而言，我國的檢察官擁有批捕、量刑建議、訴訟監(jiān)督等權(quán)力，其無疑是將部分屬于經(jīng)典的法官裁量權(quán)前移；此外，檢察機(jī)關(guān)也和審判機(jī)關(guān)一樣，也會(huì)做出可能限制司法者裁量的司法解釋、在證據(jù)的固定、采納、排除上擁有較大的自主權(quán)，對犯罪嫌疑人的羈押也可以通過檢察建議、糾正違法通知書等進(jìn)行干涉。在中國的司法實(shí)踐中檢察官在訴訟活動(dòng)中特別擁有的偵查監(jiān)督權(quán)，使檢察官甚至早于律師介入案件，和律師一樣時(shí)常承擔(dān)著直接參與實(shí)施調(diào)查、法律適用方面的工作（如檢察官刑事案件中的提前介入），在偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事偵查的階段，檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)是監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)偵查工作的客觀公正性，對于偵查機(jī)關(guān)放縱犯罪或者是侵犯犯罪嫌疑人權(quán)利的行為給予糾正和制止。在偵查階段，檢察機(jī)關(guān)具有一定的裁判功能，雖然力爭中立，但不可否認(rèn)這些權(quán)力都在一定程度上會(huì)影響當(dāng)事人各方的訴訟結(jié)果。在庭審對抗中檢察官和律師一樣是主要的法律推理主體，一般公訴人都會(huì)在庭前制定較為詳細(xì)的控訴策略，而且在我國庭審實(shí)踐中，檢察官在大多數(shù)案件中占據(jù)主動(dòng)引導(dǎo)地位。在知識(shí)結(jié)構(gòu)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和思維品質(zhì)上也接近法官和律師群體，統(tǒng)一司法考試和各類檢察官執(zhí)業(yè)行為法也保證了我們檢察官一般擁有較高的素養(yǎng)。

二、中國特色檢察制度下檢察官法律推理的特點(diǎn)和存在的問題

中國特色檢察制度和檢察官制度，造就了我國檢察官法律推理的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)大致表現(xiàn)如下：

（一）混合的法律推理方式與推理立場

1.立足司法三段論又不限于司法三段論。從法律思維模式而言，我國是成文法國家，在《刑事訴訟法》等法律中，又將檢察機(jī)關(guān)定性為司法機(jī)關(guān)，要求包括檢察官在內(nèi)的司法者依法辦案，不容許出現(xiàn)英美法系式的判例法，我國的司法者狹義的法律推理的模式只有一個(gè)演繹模式，即人們常說的大陸法系司法三段論。其基本內(nèi)容是：大前提是成文法條文（T），小前提是案件事實(shí)（S），如該案件事實(shí)（S）能夠被歸入大前提法律條文（T）中的法律構(gòu)成要件，則對該案件事實(shí)（S）就可以適用大前提法律條文中的法律效果（R）。其簡約模式是［4］：

T→R（對T的每個(gè)事例均賦予法律效果R）

S=T（S為T的一個(gè)事例）

S→R（對于S應(yīng)賦予法律效果R）

經(jīng)典教科書認(rèn)為三段論的思維模式可以有效排除司法者的主觀臆斷，是典型的法律推理，在我國法律體系中該三段論被演繹為“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，但根據(jù)我國檢察官在落實(shí)法律關(guān)于“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的要求，進(jìn)行法律推理時(shí)所體現(xiàn)的諸多思維模式上的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為我國檢察官的推理模式立足于三段論又不限于三段論：其一表現(xiàn)在檢察官對于小前提的提煉具有很強(qiáng)的主觀性，在提煉小前提的過程中，對事實(shí)的認(rèn)定所需達(dá)到的“內(nèi)心確信”，在中國特有語境下，受到現(xiàn)有的政治需要、人民期待等外在因素影響；而對于和小前提相關(guān)的非法證據(jù)排除、疑罪從無或從輕的部分，檢察官基于法律監(jiān)督者的立場而具有很大的自主權(quán)，這其實(shí)與經(jīng)典三段論的期待有很大的出入。其二，中國的檢察官和其他司法者一樣的學(xué)習(xí)培養(yǎng)模式，造就了檢察官在法律推理中也很注重“經(jīng)驗(yàn)”［5］，辦案要發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)作用是我國檢察官不成文的要求，這其實(shí)就是類比推理，類比推理對于辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的檢察官而言是一種經(jīng)常使用的思維方式，也是他們處理一般案件最便捷和廣泛使用的思維方式，而類比推理卻肯定不是經(jīng)典的司法三段論推理。［6］

2.法律監(jiān)督者視角下的獨(dú)特法律推理立場。如上文所述，我國特有的檢察機(jī)關(guān)形成機(jī)制，最后造成了檢察制度和檢察官在司法格局中，較多以法律監(jiān)督者的身份出現(xiàn)，而不單純以公訴人的身份。通俗的講，審查起訴在我國特色檢察制度體系中，只是檢察官行使法律監(jiān)督職能的體現(xiàn)形式之一，這就從根本上影響了檢察官法律推理的方式和立場。我們以刑事訴訟中的公訴為例，在案件庭審中檢察官列席于公訴席并以控方（檢察官、原告或律師）角色參與者庭審證明犯罪指控，但法律監(jiān)督者角色使檢察官在刑事訴訟中不同于一般的單純起訴人或者刑事自訴人，而是代表了社會(huì)公益和正義的客觀立場起訴犯罪，不存在角色個(gè)體的私利。因此我國檢察官在刑事訴訟中不同于英美法系中僅承擔(dān)控訴職能的檢察官，而是保證法律客觀、公正執(zhí)行的監(jiān)督者，這種角色定位保證檢察官是從國家法律嚴(yán)格執(zhí)行的角度來審查案件，即以運(yùn)用法律的思維方式三段論為基礎(chǔ)，進(jìn)行法律推理判斷案件、指控犯罪、審查案件裁判結(jié)果，這明顯不同于西方檢察官的法律推理中的主體地位類似于律師的定位，這種法律推理的立場混合了英美法系檢察官、律師、法官的立場地位，是一種中國特色檢察制度下特有的立場。

（二）我國檢察官在法律推理中存在的問題及其原因

1.我國檢察官在法律推理中存在的問題。目前我國現(xiàn)有檢察官15.8萬人，檢察官的數(shù)量基本滿足當(dāng)前檢察工作的需求，但這些檢察官整體素質(zhì)尚不高，大部分屬于上世紀(jì)接受的法律教育或者在職法律教育的檢察官，由于當(dāng)時(shí)法學(xué)教育體系尚未完善，很多辦案多年的檢察官對法律推理及其理論陌生，憑經(jīng)驗(yàn)審查案件較多。筆者曾就法律推理的知曉度，向原所在單位的青海某州檢察院的25名本次入員額的檢察官進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中88%的人不知實(shí)質(zhì)的法律推理為何物，對辦案的理解限于落實(shí)《刑事訴訟法》關(guān)于“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的要求上，在維護(hù)地方穩(wěn)定這一問題部分，檢察官的思維還停留在上世紀(jì)“基本事實(shí)清楚，基本證據(jù)確實(shí)、充分”嚴(yán)打思維中。在筆者翻閱的大量文書中經(jīng)常看到“于法無據(jù)”、“沒有直接證據(jù)”等武斷性言語，其法律推理的思維方式還停留在事實(shí)與法律一一對應(yīng)的狀態(tài)，對于一些證據(jù)的運(yùn)用和排除也很武斷，在辦案中對當(dāng)事人也缺乏基本的說理釋法。而這一切不得不說都與他們沒有系統(tǒng)學(xué)習(xí)和恰當(dāng)應(yīng)用法律推理思維有關(guān)。

2.我國檢察官法律推理中存在問題的原因。不可否認(rèn)，我國檢察官法律推理在檢察工作中缺失是多方面原因共同結(jié)合的產(chǎn)物，筆者認(rèn)為可以概括為以下三個(gè)方面。其一，我國各個(gè)司法環(huán)節(jié)中的公權(quán)力之間分立和制衡的界限不是很明晰。就刑事訴訟而言，偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)之間相互配合的意味，在實(shí)踐中濃于相互分工和相互制約，檢察機(jī)關(guān)憲法上法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的定位，也影響其公訴職能的發(fā)揮。由于我國檢察機(jī)關(guān)是上下級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)的檢察官法理推理，實(shí)質(zhì)上也受上級機(jī)關(guān)和單位領(lǐng)導(dǎo)意志的左右。其二，我國是成文法國家，法制史上學(xué)習(xí)大陸法系國家的成文法傳統(tǒng)較多，而且實(shí)踐中大量的司法解釋等制約了檢察官主動(dòng)法律推理的主觀意愿。其三，當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的培訓(xùn)都以法律知識(shí)培訓(xùn)為主，對檢察官的法理學(xué)、法哲學(xué)素養(yǎng)培養(yǎng)不夠，檢察官內(nèi)從事法學(xué)研究的人員的研究注意力也大都不在法學(xué)基本理論內(nèi)，檢察官整體忽視法律推理的系統(tǒng)養(yǎng)成，許多檢察官還對法律推理的理論和方法存在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。

三、加強(qiáng)法律推理在今后檢察官工作中的運(yùn)用對策

在訴訟程序中法律推理的理論與方法對于完善我國司法制度、提高立法水平、提高法律職業(yè)者的法律思維素養(yǎng)意義重大。也對改變我國長期的重打擊犯罪輕保護(hù)人權(quán)的刑事司法理念有啟示意義。較強(qiáng)的法律推理能力對于作為我國法律職業(yè)共同體中重要組成部分的檢察官是不可或缺的。針對我國檢察官如何具備法律推理能力和真正成為庭審中的法律推理主體，筆者認(rèn)為有如下幾個(gè)方面或是路徑。

（一）從立法層面解決系列問題

從立法層面，需要落實(shí)以審判為中心的訴訟制度改革理念，修改《人民檢察院組織法》、《檢察官法》部分內(nèi)容。

隨著新一輪司法改革的深入，全國人大已經(jīng)在討論修改《人民檢察院組織法》與《檢察官法》。修改《人民檢察院組織法》與《檢察官法》首先應(yīng)響應(yīng)十八屆三中全會(huì)關(guān)于司法改革中員額制的號(hào)召，縮減非檢察業(yè)務(wù)檢察官的數(shù)量，建立符合實(shí)際的檢察官權(quán)力、身份、監(jiān)督保障機(jī)制，逐步將檢察官的主要工作力量轉(zhuǎn)移到訴訟業(yè)務(wù)上來，特別是公訴業(yè)務(wù)上。其次，以《檢察官法》的修改為契機(jī)建立有別于一般檢察人員的職業(yè)保障機(jī)制，特別是工資收入保障機(jī)制。再次為保持目前檢察官隊(duì)伍的穩(wěn)定性和連續(xù)性，建議在本次修改草案中進(jìn)一步細(xì)化有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對檢察人員的身份保障，非因法定事由、非經(jīng)法定程序，檢察官不得被免職、降職、減薪、辭退或者處分等，同時(shí)明確檢察人員不得從事行政執(zhí)法（維穩(wěn)）、招商引資等非司法活動(dòng)。筆者建議比照我國臺(tái)灣地區(qū)建立訓(xùn)練、進(jìn)修、保障等事項(xiàng)，實(shí)施檢察官和法官同質(zhì)養(yǎng)成和保障制度以及檢察官和法官互調(diào)的培養(yǎng)機(jī)制。檢察官的資格首先應(yīng)限制在受過高等法律教育本科以上（改革目前不限專業(yè)只限學(xué)歷的規(guī)定），檢察官的選拔應(yīng)注重對專業(yè)實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和良好的品德。其次，檢察官在進(jìn)入檢察院工作之前應(yīng)在省級以上檢察官學(xué)院經(jīng)過不少于1年的學(xué)習(xí)和實(shí)踐。經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)、實(shí)習(xí)合格者，到基層檢察院任助理、檢察官，期限為5年，期滿合格者轉(zhuǎn)為實(shí)習(xí)檢察官，為期1年，均可獨(dú)立辦案。實(shí)習(xí)檢察官經(jīng)員額制考查合格者，再晉升實(shí)授檢察官，享有終身檢察官職務(wù)保障。擔(dān)任基層法院檢察官8年以上者，才能升任主任檢察官。如要升任省級及以上的檢察官，須有平均16年以上的基層任職資歷。以嚴(yán)格的準(zhǔn)入門檻達(dá)到檢察官的精英化，以精英化換取高質(zhì)量的職業(yè)保障。對于入職后的檢察官要制定較為完整的在職教育制度，定期輪訓(xùn)。在法律職業(yè)教育的任何階段均要特別注重對于法律推理理論的學(xué)習(xí)，養(yǎng)成實(shí)質(zhì)的法律推理思維。另外還有一個(gè)方面就是對檢警關(guān)系、檢法關(guān)系作出明示，改變目前警察實(shí)質(zhì)權(quán)力大于檢察官的畸形模式，也從根本上檢討改變目前訴訟監(jiān)督機(jī)制落實(shí)中干涉法院獨(dú)立審判的畸形狀態(tài)，共同構(gòu)成在以審判為中心的訴訟制度改革理念下，較為完整且符合法律推理實(shí)質(zhì)要求的檢察制度與檢察官制度。

（二）在司法實(shí)踐和檢察制度改革中將檢察官的權(quán)力和權(quán)限規(guī)范化、明確化

作為成文法國家，我國在國家層面可以借鑒德國、法國等國家的做法，將檢察機(jī)關(guān)、檢察官的權(quán)力和權(quán)限法律明文化，不能依據(jù)現(xiàn)有憲法中法律監(jiān)督原則無限制擴(kuò)充檢察監(jiān)督權(quán)，使檢察官回歸檢察職能。將檢察官權(quán)力和權(quán)限法律明文化，采用權(quán)力清單的模式是一個(gè)不錯(cuò)的選擇，權(quán)力由人民賦予，檢察官只能在明確的權(quán)力范圍內(nèi)行使職權(quán)，法律明確規(guī)定上級指令權(quán)的行使范圍，指令的發(fā)布以合乎法律和法律推理的思維方式為基本前提。權(quán)限明文化對檢察機(jī)關(guān)及檢察官自身而言，既能夠有效防止檢察權(quán)的無限擴(kuò)張，又有防止其他主體對其權(quán)力行使進(jìn)行干涉，為檢察官法律推理提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；對犯罪嫌疑人、被告人而言，對檢察官權(quán)限的了解，有利于其在刑事訴訟中對自身各種權(quán)利的保護(hù)；對社會(huì)公眾而言，能形成對檢察事務(wù)的有效社會(huì)監(jiān)督。對于實(shí)質(zhì)上落實(shí)以審判為中心的訴訟制度改革意義重大。

（三）以完善人才隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制推動(dòng)檢察官素質(zhì)的養(yǎng)成

由于目前徹底改變檢察機(jī)關(guān)存在的體制問題，存在諸多不能僅靠法律就能解決的問題，可以依據(jù)檢察官的自身特點(diǎn)，從進(jìn)一步加強(qiáng)檢察官人才隊(duì)伍的建設(shè)方面進(jìn)行突破。首先，可以趁本次司法改革之機(jī)從擁有較熟練法律推理能力的優(yōu)秀律師和具有法律職業(yè)資格的法學(xué)學(xué)者中公開招錄選拔檢察官。其次，加大法律專業(yè)技術(shù)人才工程建設(shè)，利用培訓(xùn)中心平臺(tái)，聘請資深熟練法律推理的檢察官、學(xué)者、教授開設(shè)法律推理專題講座，現(xiàn)場指導(dǎo)，發(fā)揮教學(xué)相長優(yōu)勢，尊重人才成長規(guī)律，切實(shí)營造法律專業(yè)人才脫穎而出、體現(xiàn)實(shí)質(zhì)法律推理思維的優(yōu)秀說理釋法型公訴文書、精品案件不斷涌現(xiàn)的制度和氛圍；積極培養(yǎng)、發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀法律推理人才，適時(shí)調(diào)整部門結(jié)構(gòu)，優(yōu)化崗位配置；推動(dòng)人才發(fā)展培訓(xùn)計(jì)劃取得實(shí)效，提升青年檢察官的法律推理能力。最后，注重檢察官執(zhí)業(yè)行為素質(zhì)的培養(yǎng)和公正執(zhí)法、司法的形象，提升檢察機(jī)關(guān)司法公信力。

中國特色的檢察制度和檢察官制度，造就了我國檢察官不同于英美法系的檢察官法律推理的思維，這是一個(gè)制度事實(shí)，也是一個(gè)現(xiàn)實(shí)存在，但不能否定我國檢察官作為一種特有法律推理主體的存在。此外，正是由于我國尚處在全面建設(shè)法治國家的階段，檢察制度體系在改革、檢察官制度體系也在改革，檢察官法律推理問題也面臨相應(yīng)的改變，以“審判為中心”訴訟制度改革理念為指導(dǎo)，注意內(nèi)外建設(shè)相結(jié)合，從立法上健全相關(guān)制度保障體系，從法律層面到制度層面來保障檢察官的職業(yè)權(quán)威，通過權(quán)力清單等制度回歸檢察官公訴職能本位，從檢察隊(duì)伍建設(shè)的角度通過教育培訓(xùn)方式，培養(yǎng)新一代檢察官法律推理的思維方式的養(yǎng)成是一個(gè)不錯(cuò)的路徑選擇，也是當(dāng)前檢察改革所應(yīng)注意的理念。

注釋：

［1］張保生：《法律推理的理論與方法》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第84頁。

［2］沈宗靈：《法理學(xué)研究》，上海人民出版社1990年版，第337－338頁。

［3］參見《人民檢察院組織法》第4條，第5條。

［4］參見［德］卡爾·拉倫茨：《法學(xué)方法論》，陳愛娥譯，商務(wù)印書館2003年版，第150頁。

［5］參見白文淵：《陜西岐山縣檢察院助力青年干警成長》，http://www.jcrb.com/procuratorate/jckx/201302/ t20130218_1047846.html，訪問日期:2015年12月20日。

［6］參見［美］伯頓：《法律的道路及其影響》，張芝梅、陳緒剛譯，北京大學(xué)出版社2005年版，第59頁。

*青海省玉樹藏族自治州澤庫縣人民檢察院偵查監(jiān)督科科長、中國政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)研究院法學(xué)博士研究生［811400］