國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)中的質(zhì)量問(wèn)題思考

宋立榮　周　杰（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)中的質(zhì)量問(wèn)題思考

宋立榮周杰
（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

我國(guó)正著手推進(jìn)國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)工作。在此過(guò)程中，由于科技報(bào)告資源類型眾多、提交加工環(huán)節(jié)繁雜、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理不完善、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位等原因，使得提交上來(lái)的科技報(bào)告不規(guī)范、資源質(zhì)量良莠不齊，大大的降低科技報(bào)告資源的科技含量和應(yīng)用價(jià)值。為此，文章對(duì)上述影響科技報(bào)告資源質(zhì)量的因素進(jìn)行分析，并就如何進(jìn)一步提高科技報(bào)告資源質(zhì)量提出幾點(diǎn)對(duì)策建議。

科技報(bào)告；國(guó)家科技報(bào)告資源；科技報(bào)告質(zhì)量；質(zhì)量問(wèn)題；質(zhì)量管理

1　引言

科技報(bào)告制度建設(shè)得到我國(guó)政府高度重視。2012年7月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，明確提出要加快建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度［1］；2014年3月1日，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)正式開(kāi)通運(yùn)行；2014年8月31日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》，要求各地開(kāi)展科技報(bào)告資源建設(shè)工作［2］。截至2015年9月16日，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)已有超過(guò)23668位用戶注冊(cè)，文摘瀏覽達(dá)816484篇次，全文瀏覽達(dá)59976篇次，原文傳遞達(dá)165篇次，總訪客達(dá)435677人次以上［3］。

作為一種非正式出版的灰色文獻(xiàn)，科技報(bào)告要求能夠如實(shí)、完整、及時(shí)地描述科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過(guò)程等，以便科技工程人員之間、政府部門之間快速交流和共享最新的前沿技術(shù)和核心研究結(jié)果。因此，推動(dòng)我國(guó)科技報(bào)告資源建設(shè)不僅要構(gòu)建我國(guó)科技報(bào)告制度體系框架，建立完善相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，還要加強(qiáng)科技報(bào)告資源質(zhì)量管理，使收錄的科技報(bào)告資源質(zhì)量達(dá)到共享服務(wù)的基本要求?？梢哉f(shuō)，提高資源質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告資源不斷積累、有序組織和持續(xù)改進(jìn)是促進(jìn)科技報(bào)告資源質(zhì)量提升和共享使用的前提。

2　科技報(bào)告資源質(zhì)量建設(shè)的研究綜述

科技報(bào)告是對(duì)科研成果和科研過(guò)程的總結(jié)，記錄了科技人員從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果［4］。它的價(jià)值體現(xiàn)在對(duì)科研人員的參考性和使用性、對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理性和知識(shí)集聚性、對(duì)國(guó)家投入的回報(bào)性和監(jiān)督性以及對(duì)社會(huì)公眾的社會(huì)性和共享性［5］等。

但它的價(jià)值實(shí)現(xiàn)是以科技報(bào)告資源質(zhì)量為基本保證的?？萍紙?bào)告資源質(zhì)量常常又受到報(bào)告撰寫(xiě)、呈繳過(guò)程、整合存儲(chǔ)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及共享服務(wù)等各方面的影響?？萍紙?bào)告制度建設(shè)是一項(xiàng)跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨學(xué)科的復(fù)雜系統(tǒng)工程，涉及眾多責(zé)任主體。在建設(shè)過(guò)程中如何保證基層科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告的撰寫(xiě)和提交質(zhì)量，如何保障科技管理部門在資源建設(shè)過(guò)程中數(shù)據(jù)傳遞和信息安全，如何加強(qiáng)收藏單位進(jìn)行資源保存并進(jìn)行二次增值加工，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告資源共享，提高科技報(bào)告使用率。這些都對(duì)科技報(bào)告資源質(zhì)量建設(shè)有著至關(guān)重要的作用［6］。

國(guó)外的實(shí)踐顯示，很多政府部門在科技管理工作中已經(jīng)將科技報(bào)告收集工作納入科研管理程序，實(shí)現(xiàn)制度化與常規(guī)化。比如：美國(guó)各部門以國(guó)家政策法規(guī)為基礎(chǔ)，都制定有針對(duì)本部門科技報(bào)告工作的規(guī)章制度，以明確科技報(bào)告的提交范圍、方法、程序等具體要求，確?？萍紙?bào)告的安全管理和利用［7］。美國(guó)政府科技報(bào)告制度以國(guó)家政策法規(guī)為基礎(chǔ)，美國(guó)各部門都制定有針對(duì)本部門科技報(bào)告工作的規(guī)章制度，以明確科技報(bào)告的提交范圍、方法、程序等具體要求，確保科技報(bào)告的安全管理和利用［8］。

我國(guó)在科技報(bào)告體系研究方面主要集中于政策法規(guī)、制度框架、管理模式、運(yùn)行機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等宏觀層面研究［4，6，9］，有些微觀層面的內(nèi)容又只是具體針對(duì)科研機(jī)構(gòu)如何撰寫(xiě)、保存科技報(bào)告等方面。南京大學(xué)的裴雷和孫建軍從科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則、方法、描述框架和參考體系方面對(duì)完善科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制提出對(duì)策性建議［10］。

從調(diào)查來(lái)看，目前尚未有針對(duì)科技報(bào)告資源建立系統(tǒng)和全面的質(zhì)量管理體系，有些單位內(nèi)部建立的科技報(bào)告質(zhì)量控制辦法多是基于本系統(tǒng)內(nèi)部管理考核用途，在管理環(huán)節(jié)、控制流程、評(píng)估指標(biāo)、考核方式等方面尚缺乏普遍適用性。加上科技報(bào)告產(chǎn)生過(guò)程較多，僅僅從科技報(bào)告產(chǎn)生的幾個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量控制、監(jiān)督管理，難以起到有效的控制作用。有必要針對(duì)目前科技報(bào)告資源建設(shè)過(guò)程中存在的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行梳理和深入分析，找出真正影響科技報(bào)告資源質(zhì)量的因素，逐步完善相關(guān)的科技報(bào)告資源質(zhì)量管理體系。

總體來(lái)看，目前尚缺乏對(duì)國(guó)家科技報(bào)告資源質(zhì)量管理體系的完整的、系統(tǒng)的研究，尤其缺乏對(duì)科技報(bào)告產(chǎn)生全周期過(guò)程中資源質(zhì)量管理和保證機(jī)制的具體指導(dǎo)性參考規(guī)范。

3　國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)中存在的主要質(zhì)量問(wèn)題

從目前我國(guó)國(guó)家科技報(bào)告資源的建設(shè)情況來(lái)看，尚存在以下問(wèn)題。

3.1對(duì)科技報(bào)告資源質(zhì)量建設(shè)重視不夠

由于科技報(bào)告來(lái)源廣泛、類型多樣，內(nèi)容迥異、需求多元，涉及國(guó)家、部門和地方多個(gè)管理層次，科研人員、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技管理部門、科技信息機(jī)構(gòu)等不同責(zé)任主體，且需要與科研管理緊密銜接，分級(jí)保存、共享數(shù)據(jù)。尤其在實(shí)際執(zhí)行中，很多科研管理部門對(duì)科技報(bào)告并不重視。比如：一些基層科研管理部門目前很重視科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、成果產(chǎn)出以及經(jīng)費(fèi)監(jiān)管等，但對(duì)科研項(xiàng)目過(guò)程疏于管理，對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、科技報(bào)告等過(guò)程數(shù)據(jù)資源缺乏有效的監(jiān)督和管理機(jī)制。一般只是將提交的科技資料當(dāng)作技術(shù)檔案長(zhǎng)期閑置，忽視這些階段性科研數(shù)據(jù)在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)促進(jìn)技術(shù)積累、知識(shí)共享的重要價(jià)值［6］。再比如：科研人員目前多重視發(fā)表論文、申請(qǐng)專利等顯性成果，加上由于計(jì)劃管理驗(yàn)收部門沒(méi)有對(duì)科技報(bào)告的技術(shù)內(nèi)容部分有明確規(guī)定，而且驗(yàn)收人員對(duì)課題/項(xiàng)目知識(shí)內(nèi)容的評(píng)審受專業(yè)及認(rèn)識(shí)程度的限制，使得就技術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量對(duì)撰寫(xiě)人員及承擔(dān)單位難以提出相對(duì)明確、規(guī)范的管理指導(dǎo)要求。

從推進(jìn)科技報(bào)告工作實(shí)踐來(lái)看，一些科技管理部門對(duì)科技報(bào)告的地位和作用認(rèn)識(shí)不夠，沒(méi)有真正把有效地組織和利用科技報(bào)告看成是加快科研步伐、促進(jìn)知識(shí)積累、避免重復(fù)勞動(dòng)的重要手段［11］。科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交工作并未被真正納入科研管理程序，科技報(bào)告質(zhì)量及改善尚缺乏一套統(tǒng)一的、具體的、可操作的指導(dǎo)規(guī)范，科技報(bào)告資源體系尚不健全，科技報(bào)告質(zhì)量管理尚缺乏有效的依據(jù)和手段。

3.2科技報(bào)告編寫(xiě)、提交不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是貫穿科技報(bào)告建設(shè)服務(wù)和開(kāi)發(fā)利用的各個(gè)環(huán)節(jié)。由于科技報(bào)告來(lái)源眾多，涉及多個(gè)責(zé)任主體，并且涵蓋撰寫(xiě)、審核、呈交、保存、交流共享和密級(jí)保護(hù)等多個(gè)環(huán)節(jié)，因此，需要制訂完整、統(tǒng)一的科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)體系，以保證在科技報(bào)告產(chǎn)生、管理和利用服務(wù)等全過(guò)程中規(guī)范執(zhí)行，確保各類科技報(bào)告系統(tǒng)之間兼容、集成和協(xié)調(diào)運(yùn)行［6］。從實(shí)踐來(lái)看則主要存在以下幾方面問(wèn)題。

（1）缺乏完整、系統(tǒng)的系列科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)支撐。僅有的標(biāo)準(zhǔn)僅限于科技報(bào)告格式、元數(shù)據(jù)規(guī)范等指導(dǎo)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尚缺乏一些具體操作性的標(biāo)準(zhǔn)，如科技報(bào)告撰寫(xiě)和加工標(biāo)準(zhǔn)、科技報(bào)告共享服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目及各級(jí)共享平臺(tái)之間統(tǒng)一的科技報(bào)告編碼標(biāo)準(zhǔn)等。由于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的缺乏導(dǎo)致質(zhì)量狀況較為繁雜。

（2）各類科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、編寫(xiě)不一致。目前我國(guó)已有國(guó)防科技報(bào)告、船舶科技報(bào)告等不同編寫(xiě)規(guī)則，同時(shí)也存在諸如國(guó)家自科基金、社科基金報(bào)告等按自身編碼標(biāo)準(zhǔn)撰寫(xiě)的項(xiàng)目報(bào)告。由于相互之間標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不一致，導(dǎo)致科技報(bào)告資源之間難以相互兼容、有效集成，影響資源共享服務(wù)，比如目前我們國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)中就存在國(guó)家自科基金項(xiàng)目報(bào)告與科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)不一致情況［3］。

（3）由于缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各級(jí)管理部門對(duì)科技報(bào)告建設(shè)的認(rèn)識(shí)、理解有較大差異，尤其科研人員或基層管理部門對(duì)科技報(bào)告內(nèi)容把握不一致，特別是在技術(shù)內(nèi)容的描述細(xì)節(jié)、深度等方面有較大差別，元數(shù)據(jù)項(xiàng)填寫(xiě)粗細(xì)粒度不一致。

（4）標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，影響用戶在搜索科技報(bào)告資源時(shí)存在查詢檢索問(wèn)題，使在檢全率、檢準(zhǔn)率及科技報(bào)告質(zhì)量等方面難以達(dá)到科研使用要求。

（5）標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，也影響了科技報(bào)告審核環(huán)節(jié)的執(zhí)行效果，質(zhì)量把握尺度不一致造成科技報(bào)告質(zhì)量參差不齊。目前，很多基層部門提交的科技報(bào)告盡管格式符合要求，但內(nèi)容質(zhì)量卻遠(yuǎn)達(dá)不到追溯科研過(guò)程的基本質(zhì)量要求，有些科技報(bào)告僅僅是幾頁(yè)紙的工作匯報(bào)，或者僅是科研成果的簡(jiǎn)單羅列。

3.3基層科技報(bào)告管理實(shí)施規(guī)范有待完善

基層科研單位是科技報(bào)告組織管理體系的組成部分，它們的科技報(bào)告制度建設(shè)與實(shí)施效果對(duì)科技報(bào)告資源質(zhì)量有著重要影響?？萍疾坑?013 年10月11日正式頒布實(shí)施的《國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》也強(qiáng)調(diào)“國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)充分履行法人責(zé)任，切實(shí)做好本單位的科技報(bào)告工作”，基層科研單位有責(zé)任建立相應(yīng)的內(nèi)部科技報(bào)告管理體系以保證科技報(bào)告的撰寫(xiě)、保存和服務(wù)［12］。這方面目前尚存在以下幾方面問(wèn)題。

（1）從政策管理制度來(lái)看，盡管我國(guó)在2014年發(fā)布《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及相關(guān)實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)，但目前沒(méi)有具體的有關(guān)國(guó)家科技報(bào)告從撰寫(xiě)、提交、審核、收藏、共享等各環(huán)節(jié)的系列管理規(guī)范，國(guó)家各科技項(xiàng)目體系（如國(guó)家各類基金項(xiàng)目，以及各部委科研項(xiàng)目）在對(duì)科技報(bào)告的提交、管理等方面要求也不盡一致，各地方管理部門和各基層科研單位對(duì)科技報(bào)告的執(zhí)行控制標(biāo)準(zhǔn)也不一致，從而造成科技報(bào)告資源質(zhì)量參差不齊［9］。

（2）從基層運(yùn)行管理制度來(lái)看，未能建立起科技報(bào)告行政保障體系，科研管理部門、信息部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位之間尚缺乏順暢的科技報(bào)告撰寫(xiě)、修改、審核、回溯等合作流程?？萍紙?bào)告工作尚未被真正納入其科研管理程序之中，缺乏系統(tǒng)化歸檔，無(wú)法形成單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可用資源，以促進(jìn)內(nèi)部人員的知識(shí)積累和轉(zhuǎn)化［13］。

（3）從組織績(jī)效考評(píng)制度來(lái)看，各個(gè)基層管理部門缺乏科技報(bào)告建設(shè)認(rèn)可、確認(rèn)機(jī)制［6］，未將科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交等工作列為工作考核內(nèi)容，對(duì)科技報(bào)告提交及其質(zhì)量沒(méi)有相應(yīng)的鼓勵(lì)措施，也沒(méi)有在科研任務(wù)中規(guī)定科研承擔(dān)者需完成科技報(bào)告的數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，在評(píng)價(jià)體系中設(shè)置的該項(xiàng)權(quán)重因子微小。科技人員對(duì)要求撰寫(xiě)的科技報(bào)告動(dòng)力不足，多數(shù)是為了交差和應(yīng)付，報(bào)告的系統(tǒng)性差、低水平重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重。這些都嚴(yán)重影響了科技人員撰寫(xiě)和提交科技報(bào)告的積極性和責(zé)任感［13］。

（4）從科技報(bào)告工作流程及審核管理規(guī)范看，一些基層科研部門忽視科研項(xiàng)目的過(guò)程監(jiān)督管理，對(duì)項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的科研數(shù)據(jù)資源保存、科技成果開(kāi)發(fā)利用、科技報(bào)告撰寫(xiě)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等尚缺乏一套有效規(guī)范的監(jiān)督評(píng)估，存在科研承擔(dān)者對(duì)科研過(guò)程數(shù)據(jù)、成果以及核心技術(shù)常常掌握在個(gè)人手中的情況，不能形成本單位的有效顯性知識(shí)優(yōu)勢(shì)，不利于組織內(nèi)相關(guān)人員的科研交流和共享。有些基層單位搭建的科技報(bào)告建設(shè)組織結(jié)構(gòu)是依據(jù)出版機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量審核程序（如部門領(lǐng)導(dǎo)初審—主編終審—編委會(huì)聯(lián)合終審—編委會(huì)聯(lián)合審查等三級(jí)結(jié)構(gòu)），但多強(qiáng)調(diào)科技報(bào)告的形式質(zhì)量，缺乏同行評(píng)議等方式加強(qiáng)科技報(bào)告的技術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量把關(guān)和審核。

3.4科技報(bào)告尚缺乏有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

作為一種有技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)品，科技報(bào)告本身就有著特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性［14］，如技術(shù)秘密權(quán)、署名權(quán)等。但目前對(duì)科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效、清晰的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范?？萍紙?bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何明確，目前尚無(wú)清晰、明確和權(quán)威的說(shuō)法，也沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)［15］。由于缺乏有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，使得科研人員不理解、不重視科技報(bào)告撰寫(xiě)，使得許多真正有價(jià)值技術(shù)成果不愿意寫(xiě)在科技報(bào)告中實(shí)現(xiàn)共享，即使上交也是應(yīng)付差事，從而造成科技報(bào)告的系統(tǒng)性差、低水平材料重復(fù)嚴(yán)重、原創(chuàng)有創(chuàng)新價(jià)值信息不多等。這大大的降低了科技報(bào)告資源的科技含量和應(yīng)用價(jià)值。另外，作為科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者、基層科研機(jī)構(gòu)（或項(xiàng)目承擔(dān)單位）往往出于對(duì)科技報(bào)告中所涉及的單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)或利益保護(hù)內(nèi)容的控制，致使許多有價(jià)值的技術(shù)內(nèi)容被刪改、壓縮、分拆，人為降低了科技報(bào)告技術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量。

在政策機(jī)制方面，科技報(bào)告作為特殊的知識(shí)產(chǎn)品，目前尚沒(méi)有對(duì)科技報(bào)告所有者所提交、共享的科技報(bào)告資源制訂必要的、合理的補(bǔ)償或利益分配機(jī)制［16］，從而影響了科研人員、科研機(jī)構(gòu)提交科技報(bào)告的積極性。有些出于完成任務(wù)需要提交的科技報(bào)告，有意識(shí)降低了科技報(bào)告質(zhì)量水平，一些關(guān)鍵的、有創(chuàng)新性的技術(shù)成果信息不能在科技報(bào)告中體現(xiàn)，起不到科技報(bào)告資源建設(shè)開(kāi)放共享的根本目的。

3.5科技報(bào)告資源尚缺乏有效、可行的質(zhì)量評(píng)估

科技報(bào)告的質(zhì)量主要受以下幾方面的影響。

（1）尚缺乏統(tǒng)一、有效的質(zhì)量評(píng)估/審核標(biāo)準(zhǔn)。盡管很多收錄的科技報(bào)告在形式上基本符合科技報(bào)告格式要求，但從技術(shù)內(nèi)容質(zhì)量上差異性明顯。主要體現(xiàn)在：對(duì)關(guān)鍵技術(shù)信息描述的完整性、全面性不夠；科技成果信息揭示深度不同；科研過(guò)程的研究闡述不清晰；技術(shù)數(shù)據(jù)提交準(zhǔn)確性、一致性不充分；項(xiàng)目成果完成的科研環(huán)境及條件介紹詳盡不同，等等。盡管有個(gè)別科研單位建立了三級(jí)質(zhì)量審核機(jī)制，但就科技報(bào)告資源建設(shè)整體情況看，仍存在質(zhì)量良莠不齊問(wèn)題。缺乏對(duì)科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)估篩選機(jī)制，直接影響到用戶對(duì)科技報(bào)告的使用。

（2）作為特殊的一類科研資料，科技報(bào)告目前在共享交流及技術(shù)保密之間存在難以清晰界定、平衡發(fā)展，由于缺乏具體、明確的技術(shù)保密評(píng)估、審核標(biāo)準(zhǔn)，使得在日常工作中常常出現(xiàn)以下3種傾向：一是對(duì)科技報(bào)告保密過(guò)度和相互保密情況，甚至于有些機(jī)構(gòu)常常利用保密管理辦法的特殊規(guī)定，起到對(duì)技術(shù)成果的正面保護(hù)，延遲技術(shù)成果的對(duì)外開(kāi)放；二是科技報(bào)告對(duì)外涉密處理不當(dāng)，由于審核把關(guān)不嚴(yán)格，造成一些核心內(nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容被公開(kāi)，提高泄密情況；三是降低科技報(bào)告的技術(shù)含金量：進(jìn)行有針對(duì)性的篩選，以起到保護(hù)科技成果作用，但從整體上降低科技報(bào)告的科學(xué)價(jià)值［15］。

（3）由于缺乏系統(tǒng)、權(quán)威的質(zhì)量評(píng)估（如有效的同行評(píng)議制度），加上科技報(bào)告價(jià)值本身所具有領(lǐng)域前沿性、專業(yè)性、隱形特征，使用戶難以采用過(guò)去那種以瀏覽量、使用量（或者根據(jù)來(lái)源機(jī)構(gòu)專業(yè)權(quán)威性、發(fā)布者背景、發(fā)布方式等）來(lái)判斷科技報(bào)告質(zhì)量，無(wú)法有效降低用戶在搜索、查詢高質(zhì)量科技報(bào)告時(shí)的篩選成本、評(píng)估成本。

4　提高科技報(bào)告資源質(zhì)量的對(duì)策思考

4.1逐步建立和完善法規(guī)制度體系

我國(guó)的科技報(bào)告有關(guān)政策法規(guī)可細(xì)分為國(guó)家層次和部門層次。在國(guó)家層面，有以下幾個(gè)主要方面：建立科技報(bào)告管理制度，明確科技報(bào)告在科研管理的重要作用；制定科技報(bào)告管理?xiàng)l例和具體實(shí)施措施，使科技報(bào)告建設(shè)有章可循、有法可依；制定《中國(guó)科技報(bào)告密級(jí)管理與安全使用規(guī)定》、《科技報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定》等政策法規(guī)，以保證科技報(bào)告實(shí)施的有效性［13］。

在部門層面，要把科技報(bào)告工作納入科研管理部門中的科技項(xiàng)目管理程序，并將科技報(bào)告的編寫(xiě)和呈繳納入任務(wù)合同書(shū)的預(yù)期成果和考核指標(biāo)中，規(guī)范科技報(bào)告計(jì)劃、撰寫(xiě)、審核、呈繳、驗(yàn)收工作流程［17］。

4.2制定和完善科技報(bào)告質(zhì)量保障體系

科技報(bào)告質(zhì)量保障體系是確?？萍紙?bào)告建設(shè)過(guò)程中質(zhì)量穩(wěn)定的制度體系和規(guī)范約束，它包括質(zhì)量管理人員組織結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、質(zhì)量管理流程規(guī)范、質(zhì)量控制約束規(guī)則等等。其中，人員組織結(jié)構(gòu)建設(shè)可依托科研管理體系基礎(chǔ)上制訂相關(guān)人員質(zhì)量管理職責(zé)和義務(wù)，提升科技報(bào)告質(zhì)量管理能力。

科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系必須從管理的目標(biāo)定位、原則、方法、基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)到具體實(shí)施過(guò)程，提出相應(yīng)的廣義層面上的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、指南或者意見(jiàn)［9］。同時(shí)，根據(jù)組織實(shí)施科技報(bào)告進(jìn)度制定和完善具體的科技報(bào)告收集、提交、組織加工和審核等標(biāo)準(zhǔn)，如科技報(bào)告撰寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)化標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)字化規(guī)范、加工與存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限管理和安全標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、檢索標(biāo)準(zhǔn)等［13］。

質(zhì)量控制流程規(guī)范則圍繞科技報(bào)告形成過(guò)程（計(jì)劃—撰寫(xiě)—審查—呈交—交流等）建立基本的質(zhì)量控制制度，加強(qiáng)對(duì)科研過(guò)程監(jiān)督管理，明確科技報(bào)告撰寫(xiě)階段基本的格式或技術(shù)內(nèi)容的基本質(zhì)量要求，規(guī)范基層科研機(jī)構(gòu)在科技報(bào)告技術(shù)內(nèi)容、保密級(jí)別等方面的質(zhì)量審核和驗(yàn)收流程，尤其是對(duì)科技項(xiàng)目的科研過(guò)程數(shù)據(jù)、成果以及核心技術(shù)的認(rèn)定、存儲(chǔ)和使用的管理規(guī)范，如配套推進(jìn)質(zhì)量審查與同行評(píng)議機(jī)制，建立完善的專家?guī)?、評(píng)審系統(tǒng)和質(zhì)量評(píng)審申訴機(jī)制等［10］。

質(zhì)量控制約束規(guī)則主要是對(duì)科技報(bào)告數(shù)據(jù)資源提交過(guò)程中的元數(shù)據(jù)要求、數(shù)據(jù)質(zhì)量約束、檢索權(quán)限、數(shù)據(jù)安全控制等方面的基本要求。比如：科研單位可根據(jù)《科技報(bào)告元數(shù)據(jù)規(guī)范》以及相關(guān)科技報(bào)告質(zhì)量審核指標(biāo)要求設(shè)置相關(guān)字段和約束屬性，以對(duì)科技報(bào)告全文進(jìn)行審核，確保所收集的科技報(bào)告全文格式規(guī)范、內(nèi)容完整，能夠?yàn)楹罄m(xù)的信息分析、數(shù)據(jù)挖掘等工作提供便利條件［18］。

4.3建立基層科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的科技報(bào)告管理制度

基層科研機(jī)構(gòu)是科技報(bào)告形成的責(zé)任主體，是科技報(bào)告生成、提交、審查和管理的基礎(chǔ)單元，也是國(guó)家科技報(bào)告組織管理三級(jí)體系的組成部分［4］，因此，加強(qiáng)基層科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的科技報(bào)告管理制度對(duì)于提高科技報(bào)告資源質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用。

（1）明確科研人員、科研部門呈交、審核科技報(bào)告的責(zé)任和任務(wù)。每年應(yīng)按各承接或在科研項(xiàng)目的具體任務(wù)要求制訂科技報(bào)告計(jì)劃，并落實(shí)到每個(gè)課題組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和科技報(bào)告提交情況進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控［18］。

（2）強(qiáng)化科研人員科技報(bào)告撰寫(xiě)能力培訓(xùn)：科技報(bào)告作為特殊文獻(xiàn)資源，有著明確的格式規(guī)范和內(nèi)容要求。由于項(xiàng)目科研人員對(duì)科技報(bào)告撰寫(xiě)格式標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，習(xí)慣按照以往的申請(qǐng)書(shū)和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的格式撰寫(xiě)科技報(bào)告，容易將技術(shù)內(nèi)容與組織管理內(nèi)容混合在一起，對(duì)技術(shù)過(guò)程和細(xì)節(jié)描述不充分、不詳盡、不系統(tǒng)，導(dǎo)致科研課題無(wú)法重現(xiàn)科研過(guò)程、檢驗(yàn)科研結(jié)果，故需要針對(duì)科研人員開(kāi)展專門的科技報(bào)告撰寫(xiě)培訓(xùn)活動(dòng)［18］。因此要加強(qiáng)科技報(bào)告的格式規(guī)范呈交、審核等一系列工作流程、在線呈交和利用系統(tǒng)的上機(jī)操作等方面的培訓(xùn)以及科研機(jī)構(gòu)審核環(huán)節(jié)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。

（3）建立健全科技報(bào)告提交質(zhì)量約束與激勵(lì)機(jī)制。將科技報(bào)告工作納入科技評(píng)價(jià)體系和科研人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，將科技報(bào)告的提交及質(zhì)量是否合格作為項(xiàng)目驗(yàn)收、績(jī)效考核時(shí)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。在后期項(xiàng)目評(píng)審、后期申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)、個(gè)人績(jī)效考核中，應(yīng)將科技報(bào)告完成情況和使用情況納入考核指標(biāo)，形成包括科技報(bào)告在內(nèi)的各類完整成果的評(píng)估檔案。同時(shí)，建立起有效的約束和激勵(lì)機(jī)制，比如：設(shè)置一定比例的科技報(bào)告的管理費(fèi)用以獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的科技報(bào)告撰寫(xiě)、鼓勵(lì)科技報(bào)告對(duì)外共享交流使用等。

（4）制定內(nèi)部科技報(bào)告管理工作流程規(guī)范。例如：首先要求按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式要求撰寫(xiě)科技報(bào)告，并按照規(guī)定的審查機(jī)制和呈繳流程提交［17］，可以利用網(wǎng)絡(luò)化手段推進(jìn)科技報(bào)告工作，建立科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交與驗(yàn)收管理信息系統(tǒng)。比如開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)基層科技報(bào)告管理系統(tǒng)規(guī)范科技報(bào)告提交流程，采取統(tǒng)一的科技報(bào)告生成電子模版，按照科技報(bào)告編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)，將科技報(bào)告相關(guān)質(zhì)量控制元素嵌入其中，方便科研人員撰寫(xiě)科技報(bào)告。然后通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行科技報(bào)告提交、質(zhì)量審核、元數(shù)據(jù)自動(dòng)捕獲，提高科技報(bào)告呈交效率?？萍紙?bào)告集中呈交后，需要以及按照特種文獻(xiàn)的館藏要求、科技報(bào)告保密級(jí)別和科技報(bào)告的自身屬性進(jìn)行加工整理和收藏保存，等等。對(duì)一些可以向外提供共享服務(wù)的科技報(bào)告要進(jìn)行科技報(bào)告規(guī)范化加工、知識(shí)化組織，安全受控管理，形成基層科研機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，在滿足提供項(xiàng)目動(dòng)態(tài)信息、科技動(dòng)態(tài)信息、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)要求同時(shí)，通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘、知識(shí)關(guān)聯(lián)等技術(shù)手段向決策部門提供立項(xiàng)查新、技術(shù)預(yù)測(cè)、領(lǐng)域分析等增值服務(wù)［17］。

4.4探索和建立安全保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核機(jī)制

首先，按照密級(jí)限定及其涉及的核心技術(shù)/技術(shù)訣竅/商業(yè)秘密/成果專利等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，劃分科技報(bào)告的類別（公開(kāi)、涉限、涉密）；對(duì)于受限或涉密科技報(bào)告需有相關(guān)部門書(shū)面授權(quán)或批準(zhǔn)進(jìn)行定點(diǎn)開(kāi)放。全面保護(hù)科技報(bào)告中的國(guó)家機(jī)密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果專利，保證各方權(quán)益的安全和不受侵犯；其次，要按照保密管理辦法審核確定科技報(bào)告密級(jí)，并定期進(jìn)行降密、解密和解限處理；最后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)或核心技術(shù)秘密或商業(yè)秘密等信息，需要在科技報(bào)告中做出獨(dú)立標(biāo)識(shí)或相關(guān)部分內(nèi)容進(jìn)行屏蔽，必要時(shí)對(duì)相關(guān)詳細(xì)信息單獨(dú)撰寫(xiě)和指定保存。在提交科技報(bào)告時(shí)僅注明該部分內(nèi)容文件的題名、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、延期公開(kāi)期限或?qū)嵤┦跈?quán)使用方法等元數(shù)據(jù)信息，以保護(hù)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員的合法權(quán)益，保證國(guó)家對(duì)核心技術(shù)資源的知情權(quán)和合理的控制權(quán)。對(duì)于專利信息，按照專利管理渠道進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記管理［17］。

只有科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到真正有效的實(shí)施和保護(hù)，才能確?？蒲腥藛T或基層科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)權(quán)益，減少顧慮，提高呈交高質(zhì)量科技報(bào)告的意愿，保證科技報(bào)告技術(shù)質(zhì)量的水平，豐富科技報(bào)告內(nèi)容質(zhì)量。

4.5探索建立科技報(bào)告資源質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

科技報(bào)告資源質(zhì)量評(píng)價(jià)有助于促進(jìn)以高質(zhì)量為導(dǎo)向的科技報(bào)告產(chǎn)出科研氛圍，形成科技報(bào)告“高產(chǎn)出—高質(zhì)量—高利用率”的良性循環(huán)［10］。這方面工作包括：一是進(jìn)一步明確國(guó)家科技報(bào)告資源質(zhì)量建設(shè)的基本目標(biāo)，圍繞此目標(biāo)，確定科技報(bào)告資源質(zhì)量控制的基本標(biāo)準(zhǔn)，以此指導(dǎo)和約束相關(guān)部門逐步提高科技報(bào)告質(zhì)量管理水平。二是針對(duì)不同類型、不同建設(shè)階段、不同領(lǐng)域科技報(bào)告確定適宜的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，比如：在科技報(bào)告撰寫(xiě)階段質(zhì)量目標(biāo)主要是以真實(shí)、客觀反映科研過(guò)程，而科技報(bào)告服務(wù)階段質(zhì)量目標(biāo)主要是以滿足用戶基本需求。這需要統(tǒng)一和協(xié)調(diào)不同階段中質(zhì)量評(píng)價(jià)的一致性、穩(wěn)定性和延續(xù)性。三是開(kāi)發(fā)科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)軟件系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、自動(dòng)化評(píng)價(jià)，提升科技報(bào)告評(píng)價(jià)的及時(shí)性、有效性，必要性，可嵌入到科技報(bào)告管理信息系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)科技報(bào)告資源質(zhì)量從過(guò)程到內(nèi)容等多方面的監(jiān)控。四是建立科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)反饋與激勵(lì)機(jī)制，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為科研管理工作、項(xiàng)目驗(yàn)收、工作成果匯總等方面的考核參考，起到“以評(píng)促建”的作用。

5　結(jié)語(yǔ)

科技報(bào)告的質(zhì)量直接決定著報(bào)告的技術(shù)創(chuàng)新水平與共享交流的利用價(jià)值，它不僅反映了科研人員對(duì)項(xiàng)目完成情況，也體現(xiàn)了項(xiàng)目管理的能力和水平。目前，我國(guó)正在積極推行國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)工作，在強(qiáng)調(diào)科技報(bào)告提交數(shù)量的同時(shí)也要關(guān)注如何保障和提高科技報(bào)告質(zhì)量。這需要進(jìn)一步規(guī)范和約束科技報(bào)告產(chǎn)生的過(guò)程質(zhì)量，使其能夠在客觀、真實(shí)體現(xiàn)科研過(guò)程的基本質(zhì)量要求的同時(shí)，能盡可能最大效率實(shí)現(xiàn)對(duì)外共享交流服務(wù)。當(dāng)然，科技報(bào)告資源質(zhì)量建設(shè)工作是一個(gè)系統(tǒng)而龐大的工程，涉及不同的責(zé)任主體、不同的數(shù)據(jù)類型、不同的專業(yè)領(lǐng)域，使得在實(shí)施中將面對(duì)眾多復(fù)雜具體問(wèn)題。因此，有必要在國(guó)家科技報(bào)告建設(shè)統(tǒng)一的戰(zhàn)略規(guī)劃布局下分階段、分部門、分層次組織實(shí)施，秉持“邊建設(shè)邊完善，持續(xù)提高”管理方略，逐步提高我國(guó)科技報(bào)告質(zhì)量建設(shè)水平。

［1］ 中央政府門戶網(wǎng)站.關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn) ［EB/OL］ . （2012-09-23）［2015 -10-21］.http：//www.gov.cn/jrzg/2012-09/23/content_2231494.htm.

［2］ 中國(guó)政府網(wǎng).關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見(jiàn)的通知［EB/OL］ . （2014-08-31）［2015-10-21］. http：// www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/10/content_9071. htm.

［3］ 國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站.國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)［DB/OL］.（2015-09-16）［2015-10-21］. http：//www. nstrs.cn/Login.aspx？type=1.

［4］ 張新民.我國(guó)科技報(bào)告制度體系框架設(shè)計(jì)研究與實(shí)施進(jìn)展［J］. 中國(guó)科技資源導(dǎo)刊， 2013，45（3）：1-6，40.

［5］ 周杰.科技報(bào)告資源的構(gòu)成及產(chǎn)生機(jī)理研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2013，32（5）：466-471.

［6］ 曾建勛.科技報(bào)告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2013，32（5）：459-465.

［7］ 賀德方，沈玉蘭，張愛(ài)霞，等.美國(guó)政府科技報(bào)告管理和服務(wù)體系研究［M］.北京：機(jī)械工業(yè)出版社.2006.

［8］ 張愛(ài)霞，沈玉蘭.美國(guó)政府科技報(bào)告體系建設(shè)現(xiàn)狀分析［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2007，26（4）：496-502.

［9］ 賀德方，胡紅亮，周杰，等.中國(guó)科技報(bào)告體系的建設(shè)模式研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2009，28（6）：803-808.

［10］ 裴雷，孫建軍.中國(guó)科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系與推進(jìn)策略［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2014（8）：813-822.

［11］ 鄒大挺， 沈玉蘭， 張愛(ài)霞. 關(guān)于建設(shè)中國(guó)科技報(bào)告體系的思考［J］. 情報(bào)學(xué)報(bào)，2005，24（2）：131-135.

［12］ 于薇.科研單位建立科技報(bào)告制度的探討：以中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所為例［J］.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊， 2015，47 （5 ）：35-39， 44.

［13］ 熊三爐.關(guān)于構(gòu)建我國(guó)科技報(bào)告體系的探討［J］. 情報(bào)科學(xué)，2008（1）：150-155.

［14］ 胡紅亮，宋清林，龔春紅.科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009（1）：97-102.

［15］ 郭子云.關(guān)于航天國(guó)防科技報(bào)告工作的思考［J］. 航空科學(xué)技術(shù)，2004（1）：18-19.

［16］ 張新民.國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)構(gòu)建中相關(guān)問(wèn)題的探討［J］.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊，2014，46（1）：9-13，27.

［17］ 賀德方.中國(guó)科技報(bào)告制度的建設(shè)方略［J］. 情報(bào)學(xué)報(bào)，2013，32（5）： 452-458.

［18］ 曾建勛.基層科技報(bào)告體系建設(shè)研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào). 2014，33（8）：800-806.

Think About the Quality Problems of the National Scientific and Technical Reports Resource Construction

SONG Lirong， ZHOU Jie
（Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038）

With the construction of “National Scientific and Technical Reports” （NSTRs） project in China， a variety of scientific and technical reports submitted to the NSTRs management information system. But some quality problems appeared such as the standard is not regulation and uniform， imperfect internal control system， lack of effective intellectual property protection， and so on. This paper firstly discusses the key quality influencing factors of the scientific and technical report management. On this basis， the paper puts forward some quality implementation strategy for scientific and technical report information resources construction.

scientific and technical reports， National Scientific and Technical Reports （NSTRs）， S&T report quality， quality problems， quality management

G203

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.01.010

宋立榮*（1971—），男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，博士，研究方向：科技信息共享、信息質(zhì)量；周杰（1964—），男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究館員，研究方向：信息資源建設(shè)、信息資源管理、資源評(píng)價(jià)。

中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所預(yù)研基金“科技報(bào)告資源建設(shè)中元數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估研究” （YY-201407）；國(guó)家軟科學(xué)項(xiàng)目“國(guó)家科技報(bào)告資源建設(shè)中關(guān)鍵質(zhì)量影響因素及其測(cè)評(píng)體系研究”（2014GXS4K052）。

2015年12月29日。