淺談對排污權(quán)交易制度的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

杜　鵬

（河南省環(huán)境監(jiān)控中心河南鄭州450000）

淺談對排污權(quán)交易制度的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

杜鵬

（河南省環(huán)境監(jiān)控中心河南鄭州450000）

排污權(quán)交易制度從構(gòu)想到試點(diǎn)，再到實(shí)現(xiàn)交易，經(jīng)過了幾十年的探索，在法律保障和各項(xiàng)制度逐步健全，已經(jīng)形成了一套比較完備的管理和評價(jià)體系。排污權(quán)交易制度的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)通過政府的宏觀控制和經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)，促進(jìn)污染治理技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終達(dá)到減少污染物排放量、保護(hù)環(huán)境的目的。

排污權(quán)交易；污染物；總量；在線監(jiān)測

排污權(quán)理論的出現(xiàn)是在20世紀(jì)60年代，最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯（J.H.Dales）提出，通過結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)的理論，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，現(xiàn)已成功應(yīng)用于的環(huán)境保護(hù)實(shí)踐中。近幾十年，全球經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，以高耗能、高污染為特點(diǎn)的工業(yè)也迅速擴(kuò)張，隨之而來的問題是大量污染物排放向環(huán)境，環(huán)境所承受力的壓力越來越大，逐漸成為一種稀缺資源，并且具有了經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這使得環(huán)境資源符合聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署對自然資源的定義。排放污染物行為占用了環(huán)境資源，因此管理部門必須對排放污染物的行為進(jìn)行約束，限定允許占用自然資源的量，從而達(dá)到減少資源消耗的目標(biāo)。排污權(quán)交易是在污染物排放總量限定的條件下，將占用環(huán)境資源的權(quán)利（即排污權(quán)）有償分配給排污單位，并且允許這種權(quán)利像商品一樣被賣出和買進(jìn)，交易價(jià)格受市場行情影響的一種制度。通過政府的宏觀控制和經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)，促進(jìn)污染治理技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終在總體上達(dá)到減少污染物排放量、實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)。

1　排污權(quán)交易制度的由來

排污權(quán)有償使用和交易政策是借鑒林權(quán)和采礦權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，最早由美國“可交易的許可證制度”演變而來，例如氮磷水質(zhì)交易是基于NPDES許可證的交易，碳排放交易采用碳排放交易模式（Cap and Trade）。在國際上的做法是，通過可交易的許可證實(shí)現(xiàn)排污權(quán)的交易，例如在美國許可證的發(fā)放基于排放標(biāo)準(zhǔn)，《清潔水法》規(guī)定了三種基于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，即“現(xiàn)有最佳實(shí)用控制技術(shù)”（BPT）、“經(jīng)濟(jì)允許的最佳可行技術(shù)”（BAT）和“新污染源排放標(biāo)準(zhǔn)”（NSPS）。美國最初有關(guān)限制污染排放量的法律規(guī)定要求工廠用“最佳實(shí)用技術(shù)”和“最佳可行技術(shù)”來控制污染物的排放。這種技術(shù)性的規(guī)定在執(zhí)行中成本過高，從而使法律規(guī)定難以貫徹。由此產(chǎn)生了在總量控制下可以對個(gè)別排污口排放量靈活調(diào)整的變通性想法。最初只限于同一工程內(nèi)不同排污口之間的調(diào)整，只要同一工程排污的總量不增加，允許工程內(nèi)某個(gè)排污口多排一點(diǎn)或少排一點(diǎn)。此后，總量控制的范圍不斷擴(kuò)大，允許在同一區(qū)域內(nèi)不同工廠之間調(diào)整，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了排放交易的構(gòu)想。

2　排污權(quán)交易制度在我國的發(fā)展

我國排污權(quán)交易制度的醞釀和發(fā)展可以追溯到1988年開始的排污許可證制度試點(diǎn)。1999年中美兩國的環(huán)保部門簽署了多個(gè)項(xiàng)目的合作協(xié)議，其中包括“在中國利用市場機(jī)制減少二氧化硫排放的可行性研究”項(xiàng)目，該項(xiàng)目由美國環(huán)保協(xié)會(huì)提供人員、技術(shù)和資金等多方面的支持，江蘇南通與遼寧本溪兩市為試點(diǎn)。2001年底，南通天生港發(fā)電有限公司向南通一家化工有限公司出售二氧化硫排污權(quán)，成為我國第一例真正意義上的二氧化硫排污權(quán)交易。2004年，泰爾特公司將COD排污指標(biāo)剩余量，以每噸1000元的價(jià)格出售給亞點(diǎn)毛巾廠，轉(zhuǎn)讓期限為3年，這是中國首例成功的水污染物排污權(quán)交易。2007年以來，國務(wù)院有關(guān)部門組織天津、河南、河北、內(nèi)蒙古等11個(gè)?。▍^(qū)、市）開展交易試點(diǎn)，這是首次大規(guī)模開展排污權(quán)有償使用和交易工作，各地相關(guān)法律法規(guī)等支撐性文件出臺(tái)，初始確權(quán)研究等技術(shù)支持逐步完善。但由于在我國實(shí)施排污權(quán)交易時(shí)間不長，各地具體情況不同，還存在一些難題亟待解決。

3　排污權(quán)交易制度在環(huán)境管理中的作用

排污權(quán)交易的核心思想是建立合法有序的污染物排放權(quán)利體系，讓這種權(quán)利在排污單位之間流轉(zhuǎn)，起到引導(dǎo)高效清潔生產(chǎn)理念，合理調(diào)配環(huán)境資源的目的，從而達(dá)到有效控制污染排放、提高環(huán)境質(zhì)量的目標(biāo)。它是市場這只無形之手和政府這只有形之手緊密結(jié)合，來控制環(huán)境污染的一種較為有效的手段。經(jīng)過試點(diǎn)工作，排污權(quán)交易制度成效初步顯現(xiàn)，主要有以下幾方面：（1）經(jīng)濟(jì)效益初顯。截止到2014年11月底，全國11個(gè)試點(diǎn)省份排污權(quán)有償使用和交易金額累計(jì)達(dá)到53億元，其中有償使用費(fèi)征收金額累計(jì)27億元，交易金額累計(jì)達(dá)到26億元。而財(cái)政部國家發(fā)改委環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合下發(fā)的《排污權(quán)出讓收入掛你暫行辦法》規(guī)定，排污權(quán)出讓收入納入一般公共預(yù)算，統(tǒng)籌用于污染防治。（2）在不同企業(yè)污染治理的效率在差異的情況下，治理效率較高的企業(yè)可以采取措施減少污染物排放，節(jié)余排污權(quán)可以出售給那些污染治理效率較低的企業(yè)。這樣的市場行為使排污權(quán)從治理效率高的污染者流向治理效率低的污染者，這就會(huì)迫使污染者為追求盈利而改善治理工藝，提高治理效率。（3）利用經(jīng)濟(jì)這個(gè)杠桿，調(diào)整排污權(quán)在各企業(yè)之間的配比，充分且合理的利用有限的環(huán)境資源，同時(shí)對宏觀調(diào)控產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)向高科技低污染行業(yè)轉(zhuǎn)型起到一定的推動(dòng)作用。

4　排污權(quán)有償使用費(fèi)與排污費(fèi)

排污權(quán)交易制度推行以來，遇到較多的疑問是排污權(quán)有償使用費(fèi)與排污費(fèi)又有什么區(qū)別，繳納了排污權(quán)有償使用費(fèi)是否還要交排污費(fèi)。雖然這二者的表現(xiàn)形式均為貨幣，也都是對占用環(huán)境資源的補(bǔ)償，但是他們的理論不同，內(nèi)涵也不同。排污費(fèi)（或環(huán)境稅）是因使用后污染環(huán)境而進(jìn)行修復(fù)的費(fèi)用，有污染物排放則收費(fèi)，不排放就不產(chǎn)生費(fèi)用。排污權(quán)有償使用費(fèi)是因占用稀缺資源而需要付出的費(fèi)用，占有即收費(fèi)，不論是否使用。因此，必須在繳納了排污權(quán)有償使用費(fèi)后，才能所限定的總量內(nèi)排放污染物，根據(jù)實(shí)際排放污染物的量繳納排污費(fèi)。排污權(quán)就像我國建國初期至80年代的糧票、食用油票、布票等，是對稀缺物資的分配方式。想要使用這些物資，首先要有對應(yīng)的購買憑證（即糧票、食用油票、布票、排污許可證），使用時(shí)還要根據(jù)實(shí)際消費(fèi)的量支付相應(yīng)的費(fèi)用（即購買糧、油、布的費(fèi)用、排污費(fèi)）。沒有購買憑證卻又需要消費(fèi)時(shí)，可以向其他有剩余憑證的個(gè)體購買，也就是排污權(quán)的交易。

5　關(guān)鍵的技術(shù)問題

5.1初次分配排污權(quán)的確定

在進(jìn)行排污權(quán)初次分配的時(shí)候，考慮到多方面的因素。（1）考慮相對公平，不能完全基于現(xiàn)狀進(jìn)行分配，避免“鞭打快?！保唬?）客觀定量，分配方法應(yīng)該科學(xué)、合理，盡量避免專家打分、博弈商榷等影響定量準(zhǔn)確性的方式；（3）操作簡便，分配方案應(yīng)當(dāng)簡單，操作性強(qiáng)，避免因模型國語負(fù)責(zé)而降低可行性；（4）結(jié)合總量，結(jié)合區(qū)域排污權(quán)總量及削減目標(biāo)，限制排污單位的排污指標(biāo)，但不免除有償取得排放權(quán)的企業(yè)法定的治理污染的責(zé)任和縱向減排的任務(wù)。

5.2排污權(quán)的定價(jià)

排污權(quán)有償使用的定價(jià)要合理，定價(jià)太高給企業(yè)造成過重的經(jīng)營負(fù)擔(dān)，但也不能太低，當(dāng)排污權(quán)價(jià)格低于污染物減排成本，企業(yè)就失去對污染治理投入的動(dòng)力。

5.3實(shí)際排放量的確定

污染指標(biāo)的實(shí)際排放量主要以監(jiān)測數(shù)據(jù)（包括人工監(jiān)測和在線監(jiān)測）為依據(jù)，其中在線監(jiān)測對量的核算更加科學(xué)和準(zhǔn)確。在其有效性達(dá)到法規(guī)和技術(shù)要求時(shí)，應(yīng)首先使用在線監(jiān)測數(shù)據(jù)。對不能使用在線監(jiān)測的，也可以采用監(jiān)督性監(jiān)測、物料衡算、產(chǎn)排污系數(shù)等方法計(jì)算實(shí)際排放量。

[1]徐春艷排污權(quán)交易制度的發(fā)展[J].青年思想家,2004(2):43.

[2]沈滿洪,錢水苗,馮元群,徐鵬偉.排污權(quán)交易機(jī)制研究[M].北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社,2009:2-6.

[3]吳悅穎,張炳,王金南.進(jìn)一步完善排污權(quán)有償使用和交易制度[N].中國環(huán)境報(bào),2014,9,5(02).