淺析代理人登記制度下的審慎審查

肖禮陸

義烏市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，浙江　義烏　322000

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淺析代理人登記制度下的審慎審查

肖禮陸

義烏市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，浙江義烏322000

摘要：我國(guó)商事登記制度改革后，在準(zhǔn)入條件更寬、審批流程更簡(jiǎn)、辦事速度更快的要求下，工商(市場(chǎng)監(jiān)管)局作為市場(chǎng)主體登記的行政機(jī)關(guān)，應(yīng)如何把好審核關(guān)，讓準(zhǔn)入的市場(chǎng)主體資格達(dá)到法律意義上的完備，進(jìn)行了分析和探討。

關(guān)鍵詞：商事登記；審慎；審查；完善

一、引言

義烏市作為浙江省商事改革的前沿陣地，無(wú)論是三證合一，還是五證合一、全程網(wǎng)上電子化注冊(cè)等各項(xiàng)商事改革一直走在全省前列。商事新政下，整個(gè)商事登記按照準(zhǔn)入條件更寬、審批流程更簡(jiǎn)、辦事速度更快、服務(wù)效率更高的要求進(jìn)行，這使得我們登記機(jī)關(guān)和人員在注重效率及服務(wù)時(shí)會(huì)忽略一些工作細(xì)節(jié)。在實(shí)際的工作中，對(duì)如何審查委托他人代理的登記行為，存在一定的隨意性；現(xiàn)行商事制度下委托他人代理進(jìn)行市場(chǎng)主體登記的占總登記數(shù)量80%左右，將讓登記機(jī)關(guān)在登記領(lǐng)域隱藏諸多法律風(fēng)險(xiǎn)，下面就這一問(wèn)題進(jìn)行下初淺的探討。

二、登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料應(yīng)盡何審查義務(wù)

根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》第二條第二款規(guī)定，申請(qǐng)辦理公司登記，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件、材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；《公司登記管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定公司登記機(jī)關(guān)需要對(duì)申請(qǐng)文件、材料核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。第一條規(guī)定確定了公司登記機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人提交材料的審查履行形式審查職責(zé)，第二條規(guī)定明確登記機(jī)關(guān)在審查材料時(shí)不能僅僅停留在形式審查上面。對(duì)此，在“最高人民法院辦公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》的通知”中也得到印證，該通知指出：因申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致登記錯(cuò)誤引起行政賠償訴訟，登記機(jī)關(guān)與申請(qǐng)人惡意串通的，與申請(qǐng)人承擔(dān)連帶責(zé)任；登記機(jī)關(guān)未盡審慎審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過(guò)錯(cuò)程度及其在損害發(fā)生中所起作用承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；登記機(jī)關(guān)已盡審慎審查義務(wù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

可見，我們對(duì)申請(qǐng)材料審查應(yīng)當(dāng)盡到審慎審查的義務(wù)，即要求我們工作人員在業(yè)務(wù)知識(shí)范圍和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)中履行審慎合理的審查義務(wù)，在形式審查的基礎(chǔ)上加入了履行審慎義務(wù)要求。

三、代理人授權(quán)委托書的真實(shí)性審查是否應(yīng)納入審慎審查范疇

申請(qǐng)登記公司成立，其作為一項(xiàng)民事法律行為，是可以委托代理的。我國(guó)《民法通則》第六十五條規(guī)定，民事法律行為的委托代理，可以用書面形式，也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。對(duì)于委托人沒有代理權(quán)的民法通則也有相應(yīng)規(guī)定，《民法通則》第六十六條規(guī)定沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。一般來(lái)講，登記行政機(jī)關(guān)無(wú)審查其授權(quán)委托書真實(shí)性的義務(wù)，因?yàn)槿绻砣宋唇?jīng)委托代理人授權(quán)提供虛假材料而騙取登記的，由代理人承擔(dān)法律責(zé)任。

但在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程，若存在授權(quán)書的簽名與后面文書簽名有明顯差別、工作人員明知其授權(quán)書存在代簽或其他存在疑問(wèn)情形的，核實(shí)其真實(shí)性，又成為我們工作人員應(yīng)當(dāng)履行的審慎審查義務(wù)。

四、商事登記中審慎審查的法律風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際工作中，由工作人員來(lái)分析并按具體情況把握是否已是審慎難度極大，會(huì)導(dǎo)致以下法律風(fēng)險(xiǎn)：

(一)行政訴訟的敗訴風(fēng)險(xiǎn)

如果未對(duì)授權(quán)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，即無(wú)法確定授權(quán)書的法律效力。申請(qǐng)人提供其他虛假材料，事后登記機(jī)關(guān)還可以依法予以更正，即便撤銷，也可追究申請(qǐng)人責(zé)任；但如若授權(quán)材料虛假，那登記機(jī)關(guān)依代理人所提供的虛假材料做出的行政許可的行為就依據(jù)不足，事后若申請(qǐng)人矢口否認(rèn)不知情的話，登記機(jī)關(guān)在審查材料時(shí)是否已達(dá)到審慎程度就值得商榷?！白罡呷嗣穹ㄔ恨k公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》的通知”中指明，因申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致登記錯(cuò)誤的，登記機(jī)關(guān)可以在訴訟中依法予以更正。登記機(jī)關(guān)依法予以更正且在登記時(shí)已盡到審慎審查義務(wù)，原告不申請(qǐng)撤訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請(qǐng)求。登記機(jī)關(guān)拒不更正的，人民法院可以根據(jù)具體情況判決撤銷登記行為、確認(rèn)登記行為違法或者判決登記機(jī)關(guān)履行更正職責(zé)?？梢?，如果申請(qǐng)人授權(quán)申請(qǐng)材料虛假，且申請(qǐng)人有意圖撤銷公司登記的話，更正登記是無(wú)從談起的；是否已是審慎審查會(huì)成為爭(zhēng)論焦點(diǎn)，其爭(zhēng)論的結(jié)果會(huì)直接影響法院是否做出確定登記違法、作出撤銷登記的判決。

2014年有起案例，當(dāng)事人以受理申請(qǐng)材料上簽名均系偽造，非本人所簽為由，向人民法院提起撤銷登記的行政訴訟；后經(jīng)法院指定的鑒定部門鑒定，所有的申請(qǐng)材料上的簽名確非申請(qǐng)人所簽。這案例中的情形，可以認(rèn)為是應(yīng)當(dāng)予以撤銷的情形。但此案案情特殊，申請(qǐng)人設(shè)立的公司涉及若干債務(wù)糾紛，申請(qǐng)人想以撤銷公司登記的方式來(lái)規(guī)避債務(wù)糾紛，如若敗訴，對(duì)該局影響較大。故此，該局分管局長(zhǎng)對(duì)該案高度重視，組織法規(guī)科、注冊(cè)分局對(duì)案件進(jìn)行分析討論，制定了應(yīng)訴策略。在諸多證據(jù)不利的情況下，從證明申請(qǐng)人此前己明知該設(shè)立登記情況卻未提出異議，并在此基

礎(chǔ)上從事相關(guān)管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的思路出發(fā)，做了許多應(yīng)訴取證工作，該局做的這些取證工作，法院是否認(rèn)可還有不確定的因素。最后通過(guò)努力該案由義烏市人民法院一審判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求，二審也維持一審。

(二)行政賠償風(fēng)險(xiǎn)

撤銷登記所產(chǎn)生的法律責(zé)任分為兩種情形，一是由于登記機(jī)關(guān)或者其工作人員的過(guò)失，導(dǎo)致登記不當(dāng)?shù)?，?yīng)依照《行政許可法》第六十九條第一款的規(guī)定撤銷登記的相應(yīng)行政許可事項(xiàng)，登記相對(duì)人的合法權(quán)益受到損害的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償；二是登記相對(duì)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記的，應(yīng)依照《行政許可法》第六十九條第二款的規(guī)定以及《公司法》第一百九十九條的相關(guān)規(guī)定撤銷該登記事項(xiàng)，登記相對(duì)人基于登記取得的利益不受法律保護(hù)，所產(chǎn)生的糾紛和后果由登記相對(duì)人自行負(fù)責(zé)?！白罡呷嗣穹ㄔ恨k公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》的通知”也規(guī)定：登記機(jī)關(guān)未盡審慎審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過(guò)錯(cuò)程度及其在損害發(fā)生中所起作用承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；登記機(jī)關(guān)己盡審慎審查義務(wù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

可見，因?qū)徤鲗彶槎_定登記違法并作出撤銷登記判決的案例中，若存在與此相關(guān)權(quán)益受到損害情形的，該案例就會(huì)給帶來(lái)行政賠償?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。

五、商事登記中審慎審查的完善建議

筆者認(rèn)為，登記行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料審查義務(wù)是介于形式審查和實(shí)質(zhì)審查之間，代理人授權(quán)委托書的真實(shí)性審查是否應(yīng)納入審慎審查要依具體情況而定。

首先，實(shí)際工作中，由登記工作人員來(lái)分析并按具體情況把握是否已是審慎難度極大，因此上級(jí)部門應(yīng)在登記工作中對(duì)關(guān)鍵性文書進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)做出統(tǒng)一要求。

其次，為方便群眾，提高效率，也可參照其他部門，投入資金建立核審遠(yuǎn)程視頻認(rèn)證數(shù)據(jù)庫(kù)，以求有備無(wú)患。

再次，對(duì)于登記審查工作我們要建立起合理工作責(zé)任制，完善工作規(guī)程，明確工作要求，落實(shí)工作責(zé)任；同時(shí)也要采取培訓(xùn)和交流研討等多種舉措，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，不斷提升登記業(yè)務(wù)線人員的工作業(yè)務(wù)能力，真正地把審慎審核的工作做到位。

總之，各級(jí)商事登記機(jī)關(guān)和工作人員對(duì)于登記工作中審慎審查的重要意義，要從思想上、制度上、資金投入上來(lái)高度重視，這樣才能適應(yīng)商事制度改革的新形勢(shì)，開展好登記工作，有效地防范登記領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：肖禮陸(1975-)，男，漢族，浙江大學(xué)法律專業(yè)本科，義烏市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法實(shí)務(wù)。

中圖分類號(hào)：D913

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)10-0205-02