淺析我國公司法中任意性規(guī)范的現(xiàn)狀

薛貝妮

華東政法大學(xué)，上海　200042

?

淺析我國公司法中任意性規(guī)范的現(xiàn)狀

薛貝妮

華東政法大學(xué)，上海200042

摘要：在市場經(jīng)濟(jì)中，公司是最關(guān)鍵的主體，是最具有代表性的企業(yè)法人，而公司法的主要調(diào)整對象就是公司，在整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中發(fā)揮著舉足輕重的作用。公司法的存在，展現(xiàn)了公司法所遵循的基本理念，凸顯創(chuàng)新和進(jìn)步，尤其是任意性規(guī)范內(nèi)容的增加，集中體現(xiàn)了私法自治的基本原則，有利于在根本上維護(hù)投資人的切身權(quán)利，有助于更好地維護(hù)市場交易的秩序。隨著社會的不斷發(fā)展，任意性規(guī)范成為新公司法中不容忽視的組成部分，需要深入分析和探討任意性規(guī)范的發(fā)展現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：公司法；任意性規(guī)范；現(xiàn)狀

隨著公司法在整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的加強(qiáng)，公司法的任意性規(guī)范逐步被應(yīng)用。國內(nèi)對于公司法的任意性規(guī)范主要針對幾個方面的內(nèi)容，首先是關(guān)于合同理論的研究，其次是關(guān)于公司法任意性規(guī)范的分類，另外，還包含對公司法任意性規(guī)范的適用范圍。在對公司法立法基本原則進(jìn)行遵循的前提下，要高度關(guān)注規(guī)范性的重要性。但是，縱觀對公司法任意性的規(guī)范，很多研究深度不夠，需要進(jìn)行系統(tǒng)的研究，立足多角度。

一、對公司法任意性規(guī)范的本質(zhì)的介紹

(一)對司法自治與任意性規(guī)范關(guān)系的分析

對于司法自治，主要是通過司法任意性規(guī)范，實(shí)現(xiàn)在公司法中的集中體現(xiàn)。司法自治體現(xiàn)的是一種原則，是主體結(jié)合自己的想法和意愿，自主而形成的一種法律關(guān)系。私法自治是指法律需要最大限度地對當(dāng)事主體進(jìn)行尊重，彰顯充分性，尤其要注重對他們的利益方面的要求并對需求要給予充分的重視，結(jié)合不同的實(shí)際情況，制定不同的規(guī)定。在實(shí)際的運(yùn)作中，公司的主體主要是股東和公司本身，擁有最為廣泛的權(quán)利，同時，在利益目標(biāo)和追求方面都各自不同。但是，公司法的任意性規(guī)范能夠有效應(yīng)對這一問題，為公司和主體營造更加廣闊的空間，借此去實(shí)現(xiàn)自身的利益。

(二)任意性規(guī)范有助于對公司合同的有效補(bǔ)充

公司法任意性規(guī)范能夠有效發(fā)揮對合同缺陷的補(bǔ)充作用，是一種補(bǔ)充機(jī)制。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)公司合同的理論，公司顯示的是一種合約，是雙方借助合約進(jìn)行的一種聯(lián)結(jié)。為此，公司是由諸多合同相互結(jié)合而成，并不是法律法規(guī)滋生的產(chǎn)物。即使合同比較清楚，在整個施行過程中，勢必存在對當(dāng)事方考慮不周全的情況，抑或是由于對合同內(nèi)容過于樂觀而造成漏洞問題的出現(xiàn)，在根本上很難保證雙方的合法權(quán)益。因此，公司法能夠?qū)崿F(xiàn)對公司經(jīng)營過程中發(fā)生的漏洞的有力彌補(bǔ)，但是，這一功能的發(fā)揮需要借助任意性規(guī)范來實(shí)現(xiàn)。

二、當(dāng)前我國公司法任意性規(guī)范的發(fā)展現(xiàn)狀

(一)舊的公司法對任意性規(guī)范的體現(xiàn)

在2005年，公司法進(jìn)行了修訂，在整個理論和實(shí)務(wù)領(lǐng)域都引起了較大的影響，彰顯巨大進(jìn)步性。在舊的公司法中，強(qiáng)制定的特點(diǎn)比較突出，盲目追求安全性，忽視效率，對國有企業(yè)和經(jīng)濟(jì)十分重視，忽視民營企業(yè)的作用，重視對各自原則的制定，忽視實(shí)際操作性，重視強(qiáng)制性管制，忽視自治性，整個過程彰顯強(qiáng)制性，阻礙司法自治原則在公司法中的應(yīng)用。

(二)新公司法對任意性規(guī)范的體現(xiàn)

隨著社會的不斷發(fā)展和進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)市場和形勢在不斷發(fā)生變化，為了保證公司法能夠適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢，滿足新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更加全面、可靠的法律保障，需要對其進(jìn)行深入修改。新的公司法中，實(shí)現(xiàn)了對公司法基本理念和原則的突破，創(chuàng)新性明顯，全面融入了私法自治的思想，形成了較大范圍、大量的任意性規(guī)范，目的是給予公司以最大限度的自治環(huán)境。新的公司主要提倡公司自治的思想，重新進(jìn)行了強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范在量的方面的分配，使得任意性規(guī)范在適用范圍和領(lǐng)域上實(shí)現(xiàn)了拓展。需要注意的是，雖然新的公司法對強(qiáng)制性和任意性規(guī)范進(jìn)行了比例上的調(diào)整，必然導(dǎo)致強(qiáng)制性規(guī)范的減少，但是，結(jié)果卻正好相反。在新的公司法中，在強(qiáng)調(diào)公司自治的同時，也增加了很多強(qiáng)制性的規(guī)范，尤其是對于公司管理和運(yùn)營方面的介入。在新的公司法中，出現(xiàn)了大量強(qiáng)制性的字眼，數(shù)量有所增加，同時，新的公司法中，出臺了一些條例，在問題闡述方面存在模糊的問題，很難有效判定其屬性，也就很難全面實(shí)施。

三、對當(dāng)前公司法任意性規(guī)范適用性的分析

(一)對公司法任意性規(guī)范應(yīng)用立足點(diǎn)的分析

在新的公司法頒布之后，人們將關(guān)注點(diǎn)放在了公司法任意性規(guī)范中所蘊(yùn)含的私法自治的理念方面，但是，產(chǎn)生了一些誤解，片面地認(rèn)為，任意性法律法規(guī)具有絕對的任意性，毫無約束可言，但是，實(shí)際恰恰相反，任意性法規(guī)與強(qiáng)制性法規(guī)一樣，都屬于法律的一種，都存在一定的約束能力，但是，與強(qiáng)制性法律法規(guī)相比，任意性法規(guī)給予當(dāng)事人以排除和選擇適用的權(quán)利。因此，如果對公司法任意性規(guī)范的適用進(jìn)行探討，需要更加關(guān)注這些存在的問題。因此，要探討公司法任意性規(guī)范的立足點(diǎn)，思考公司法任意性規(guī)范給予當(dāng)事人的權(quán)利范圍以及約束力。

(二)公司法任意性規(guī)范在適用范圍方面的不足

在新的公司法中，除了對于任意性和強(qiáng)制性設(shè)立了相關(guān)的法條之外，還存在一些模糊不清的方面，使得公司在實(shí)際運(yùn)行中存在一些困惑。

四、對我國公司法任意性規(guī)范存在的具體問題的分析

(一)在公司設(shè)立制度方面的問題

在新的公司法中，雖然對公司的設(shè)立條件和程序給予了全面的放松，但是，在一些應(yīng)該允許公司及股東協(xié)商確定的方面，仍然制定了強(qiáng)制性的規(guī)定，有違公司運(yùn)營的相關(guān)規(guī)律。對于股份有效公司的成立，需要具備二至二百的發(fā)起人，同時，需要半數(shù)以上具有中國住所，這一規(guī)定明確規(guī)定了數(shù)量的要求，同時，設(shè)置了上限，但是，在國外立法中，股份有效公司很少進(jìn)行人數(shù)上限的規(guī)定。另外，還要求半數(shù)以上要具有中國境內(nèi)的住所，這就彰顯一定的歧視思想，抑制了外資主體對中國市場投資的積極性和熱情。

(二)公司股東出資方式制度的問題

在新的公司法中，主要是指股東可以用貨幣、實(shí)物、產(chǎn)權(quán)等可以用于貨幣估價(jià)的、可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)作為出資。但是，不允許以勞務(wù)和信譽(yù)進(jìn)行出資，這一規(guī)定過于嚴(yán)格，與現(xiàn)實(shí)的要求不相適應(yīng)。根據(jù)我國的公司法，出資條件具有一定的明確性，同時，其出資的類型要是受到限制的，通過章程進(jìn)行了明確，不允許進(jìn)行變化，不能進(jìn)行隨意的變更。另外，用于出資的標(biāo)的物需要獨(dú)立于出資人，具有可轉(zhuǎn)讓性，也就是說，對于標(biāo)的物，出資人具有支配權(quán)，同時是彰顯獨(dú)立的特征。另外，用于出資的標(biāo)的物需要能夠進(jìn)行價(jià)值的準(zhǔn)確評估。但是，對于勞務(wù)和商譽(yù)而言，二者也具有進(jìn)行出資的條件。對于勞務(wù)而言，是存在于人身上的能力的綜合，具有確定性，同時，雖然勞務(wù)的所有權(quán)不能夠被轉(zhuǎn)讓，但是，使用權(quán)能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。另外，勞務(wù)具有價(jià)值，可以通過以出資的方式，獲取價(jià)值的評估。對于商譽(yù)，其本身不能進(jìn)行識別，但是，其載體具有確定性，商譽(yù)的載體也能夠?qū)ζ溥M(jìn)行轉(zhuǎn)讓，同時，商譽(yù)本身的價(jià)值也可以進(jìn)行評價(jià)，雖然存在一定的困難。因此，勞務(wù)和商譽(yù)都具備出資的條件，但是，在我國公司法中，卻忽視了這一點(diǎn)，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需要不相適應(yīng)。

(三)對公司組織結(jié)構(gòu)與治理制度的問題

對于公司而言，核心內(nèi)容是公司組織結(jié)構(gòu)與治理，其運(yùn)行效果程度直接決定公司的存亡，同時，也是整個公司法的重要組成內(nèi)容，這一系列制度的基礎(chǔ)是市場。在新的公司法中，對公司組織結(jié)構(gòu)與治理制度進(jìn)行了修改，但是，公司法中很多關(guān)于組織結(jié)構(gòu)與治理的強(qiáng)制性規(guī)定與市場發(fā)展的實(shí)際不相適應(yīng)，但是，沒有給予改變，需要引起注意。例如，針對有限責(zé)任公司的特別事項(xiàng)的表決機(jī)制，新公司法規(guī)定，必須經(jīng)過代表三分之二以上的股東通過，但是，對于一些特別事項(xiàng)，卻強(qiáng)制性的將比例設(shè)定在三分之二，這一規(guī)定顯然不科學(xué)。這一比例的設(shè)定，主要基于對公司命運(yùn)的考慮，但是，僅僅注重了經(jīng)濟(jì)安全，忽視公司的本質(zhì)以及各個參與主體的需求，尤其忽略了公司合意充分性，剛性過強(qiáng)。事實(shí)上，公司作為經(jīng)濟(jì)組織形式，風(fēng)險(xiǎn)必然存在，公司就是要在競爭中求得生存，不應(yīng)該受到法律的過多干涉，否則，就會與運(yùn)營規(guī)律不相適應(yīng)，反倒損害股東的利益。

五、如何進(jìn)行我國公司法任意性規(guī)范的完善

(一)完善公司法任意性規(guī)范需要遵循的總體思路

1.基于立法指導(dǎo)思想層面。首先，要以市場為前提，以公司運(yùn)行發(fā)展規(guī)律為基礎(chǔ)。公司產(chǎn)生于市場之中，在交易中出現(xiàn)，參與市場競爭，具有一定的自身規(guī)律，因此，在進(jìn)行公司法規(guī)設(shè)立的時候，要堅(jiān)持市場為主體，遵循原則及規(guī)律，在進(jìn)行公司立法的時候，最大程度給主體以自主選擇和發(fā)展的機(jī)會，減少向一些強(qiáng)制性規(guī)范的求助；對公司的自治進(jìn)行大力鼓勵，契約自由需要被大力提倡。自治能夠給公司以生存的活力，這就要求公司法要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，尊重公司自治和自主經(jīng)營。在公司法的修訂中，需要鼓勵自治。另外，還要尊重契約精神，尊重公司與主體之間的協(xié)議關(guān)系。

2.基于法律體系構(gòu)建層面。首先，重視任意性規(guī)范的地位。鑒于公司自治原則在公司制度中的體現(xiàn)，自治需要在公司法中予以重視。公司法體現(xiàn)的是一種標(biāo)準(zhǔn)的合同，能夠發(fā)揮補(bǔ)漏的作用，任意性規(guī)范給予其充足的發(fā)展空間，提高交易的效率，符合公司自治的發(fā)展要求。因此，自治決定了公司法規(guī)范的配置上需要堅(jiān)持任意性規(guī)范的主導(dǎo)地位。另外，還要明確強(qiáng)制性規(guī)范的輔助地位，強(qiáng)調(diào)任意性規(guī)范并不是排斥強(qiáng)制性規(guī)范的應(yīng)用，而是借助其的作用，更好地限制公司自治的發(fā)展程度。

3.基于任意性規(guī)范配置層面。在任意性規(guī)范中，可適用范圍的設(shè)置模式是在相關(guān)法律條文中對集中常見的方式進(jìn)行舉例，主體進(jìn)行具體方式的選擇。也就是說，任意性規(guī)范的適用范圍運(yùn)行當(dāng)事人根據(jù)自身情況，對規(guī)范類型進(jìn)行選擇。但是，當(dāng)事人對自治的范圍也具有約束，不能超出限制范圍之內(nèi)，根本上說，當(dāng)事人選擇的空間仍不是很大。

(二)對公司設(shè)立條件的法條進(jìn)行明確規(guī)定

1.在我國的公司法中，針對股份公司的設(shè)立條件，進(jìn)行了諸多因素的限制，例如對發(fā)起人的人數(shù)和住所都給出了強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)和要求，但是，這種規(guī)定是缺少理論支持和現(xiàn)實(shí)依據(jù)的。因此對于股份公司而言，發(fā)起人之間并不要求相互了解，如果立法者是處于對發(fā)起效率的考慮，是沒有必要的，發(fā)起人完全可以建立一種協(xié)調(diào)機(jī)制，進(jìn)行有效的統(tǒng)籌。由此可見，這種規(guī)定過于保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的安全性，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化的趨勢存在距離。

2.對公司股東出資方式法條的規(guī)定。對于勞務(wù)和商譽(yù)，在公司法中不允許作為出資的方式，但是，這一規(guī)定很難滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。勞務(wù)和商譽(yù)是典型的無形資產(chǎn)，作用日益明顯。通常，對于股東的出資，需要具備確定性、可轉(zhuǎn)讓性和價(jià)值評估性。將商務(wù)和商譽(yù)排除在外，主要原因是認(rèn)為其在評估方面準(zhǔn)確性差，主觀性較強(qiáng)，這就會引發(fā)一系列問題，對公司的運(yùn)行產(chǎn)生不利影響，對當(dāng)事人的合法權(quán)益產(chǎn)生不良反應(yīng)。因此，需要嚴(yán)格控制評估制定。同時，要遵照勞務(wù)、商譽(yù)出資人與其他股東的合意，可以允許股東進(jìn)行自行評估，針對過程中的缺陷，可以借助立法來實(shí)現(xiàn)約束。由此可見勞務(wù)和商譽(yù)的特征滿足股東出資的方式

要求，只要形成完善的評估機(jī)制，就能夠?qū)崿F(xiàn)對其價(jià)值的準(zhǔn)確反映。

3.對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)與法治法條的規(guī)定。對于有限責(zé)任公司而言，更具人合的特征，其管理的原則主要是由股東通過章程實(shí)現(xiàn)的，也就是說這種形式的公司在組織結(jié)構(gòu)和治理方面的規(guī)定缺乏開放性，強(qiáng)制性的條例較多，尤為明顯的是臨時股東對于召開特別事項(xiàng)表決機(jī)制的規(guī)定，需要十分之一以上的表決權(quán)，三分之一的董事，才能召開臨時股東大會的召開。這一強(qiáng)制性的規(guī)范和制度具有不合理性。不同公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)存在差異性，因此，對于臨時會議的召開需要結(jié)合實(shí)際，選擇適合企業(yè)類型的制度。另外，上述中提到的比例的合理性仍有待商榷。因此，可以采取任意性規(guī)范加以約束，將上述比例作為參考，排除其適用性。

4.對股份有限公司董事會表決機(jī)制相關(guān)法條的分析。對于股份有限公司而言，其屬于純資合性的公司，在所有權(quán)和管理權(quán)方面是高度的分離狀態(tài)。另外，在這中類型的公司中，股東較多，涉及較多的領(lǐng)域，為此，這類公司對整個企業(yè)和社會的運(yùn)營意義重大，需要立法者在針對股份有有效公司做出規(guī)定的時候，要采取慎重和謹(jǐn)慎的態(tài)度，尤其關(guān)系到公司組織結(jié)構(gòu)和治理環(huán)節(jié)，要結(jié)合強(qiáng)制性規(guī)定和模式，進(jìn)行自治方面的控制。但是，這種立法方面的改變，不會對公司的本質(zhì)產(chǎn)生變更，尤其是公司自治的理念。在股份有限公司董事會表決機(jī)制上，借助任意性規(guī)范，實(shí)現(xiàn)調(diào)整。

六、結(jié)語

綜上，對于公司任意性規(guī)范，在公司中的集中體現(xiàn)就是司法自治原則，對公司主體的意愿進(jìn)行有效尊重，在根本上滿足各個利益方的需求。這種規(guī)范體現(xiàn)的是一種補(bǔ)充機(jī)制的作用，能夠發(fā)揮在法律方面的不足和漏洞，對當(dāng)事人的權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)。當(dāng)前，盡管公司法中對任意性規(guī)范的發(fā)展還存在不完善處，但是，對于公司的發(fā)展意義重大，在未來發(fā)展中，需要進(jìn)行不斷完善，促進(jìn)公司法人更加健康、高效的發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1]劉暢.淺析我國公司法中任意性規(guī)范的現(xiàn)狀及適用[J].現(xiàn)代婦女(下旬)，2014，06：155.

[2]林恩偉.論公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的識別與適用[D].寧波大學(xué)，2011.

[3]張宏偉.論我國公司法任意性規(guī)范的完善[D].南京航空航天大學(xué)，2011.

[4]趙莉莎.淺析公司法任意性條款軟管制功能[D].山東大學(xué)，2014.

[5]胡旭東.我國公司法的司法發(fā)展機(jī)制研究[D].中國社會科學(xué)院研究生院，2012.

[6]郭燕峰.董事會規(guī)范的強(qiáng)制性與任意性研究[D].中國政法大學(xué)，2005.

作者簡介：薛貝妮(1984-)，女，漢族，上海人，華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)博士研究生，復(fù)星集團(tuán)國內(nèi)法律事務(wù)部副總監(jiān)。

中圖分類號：D922.291.91

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)10-0121-03