試論社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制

劉　暢

中國(guó)石油大學(xué)(華東)，山東　青島　266580

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試論社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制

劉暢

中國(guó)石油大學(xué)(華東)，山東青島266580

推行社區(qū)矯正工作，是我國(guó)改革刑罰執(zhí)行制度的探索實(shí)踐，這既是積極推進(jìn)社會(huì)主義法制建設(shè)的重要舉措，也是我們有效預(yù)防和減少違法犯罪的重要手段，特別是《刑法修正案(八)》以及新刑事訴訟法的實(shí)施，更是為我國(guó)社區(qū)矯正制度的發(fā)展提供了有力的法律保障。面對(duì)社區(qū)矯正工作的新形勢(shì)，檢察機(jī)關(guān)如何進(jìn)行社區(qū)矯正法律監(jiān)督是當(dāng)前的主要任務(wù)，也是進(jìn)一步規(guī)范社區(qū)矯正工作，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的功能與目的的主要保障。

社區(qū)矯正；法律監(jiān)督

在我國(guó)，新《刑事訴訟法》已正式將社區(qū)矯正工作列入刑事訴訟和刑罰執(zhí)行的范疇，并且確立了檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正中的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的地位。但若缺少配套的法律監(jiān)督機(jī)制，作為非監(jiān)禁型行刑方式的社區(qū)矯正制度必然會(huì)淪為罪犯逃避法律制裁的捷徑。誠(chéng)然，社區(qū)矯正作為一種新的刑罰執(zhí)行方式，仍然處在一種摸索的階段，檢察機(jī)關(guān)如何在實(shí)踐中更好地履行社區(qū)矯正法律監(jiān)督職責(zé)，是檢察機(jī)關(guān)依法進(jìn)行法律監(jiān)督的重要內(nèi)容。在本文中，筆者結(jié)合相關(guān)調(diào)研情況，從社區(qū)矯正法律監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容、目前社區(qū)矯正法律監(jiān)督存在的問題與不足、完善和規(guī)范社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的措施三方面進(jìn)行論述，以期對(duì)進(jìn)一步完善我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制有所裨益。

一、社區(qū)矯正法律監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第2條第3款規(guī)定：“人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實(shí)行法律監(jiān)督。”我國(guó)憲法和刑事訴訟法都明確規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)刑罰執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)，社區(qū)矯正作為一種刑罰執(zhí)行方式，也一并納入法律監(jiān)督的范圍。因此，檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正工作中承擔(dān)著監(jiān)督職能。

最高人民檢察院副檢察長(zhǎng)孫謙在全國(guó)社區(qū)矯正工作會(huì)議上的發(fā)言概括了社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的主要內(nèi)容：一是依法開展對(duì)判決、裁定、決定監(jiān)外執(zhí)行的檢察；二是依法開展對(duì)監(jiān)外執(zhí)行交付活動(dòng)的檢察；三是依法開展對(duì)公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)管活動(dòng)和矯正活動(dòng)的檢察；四是依法開展對(duì)刑罰變更執(zhí)行和解除矯正、終止執(zhí)行環(huán)節(jié)的檢察；五是注重維護(hù)社區(qū)服刑人員合法權(quán)益，防止和糾正侵犯社區(qū)服刑人員合法權(quán)益的行為。[1]

社區(qū)矯正工作從交付執(zhí)行到矯正終止，涉及審判機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)、基層派出所、司法所、社區(qū)居委會(huì)、監(jiān)獄、看守所等多個(gè)部門，因此檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的對(duì)象不是接受社區(qū)矯正的社區(qū)服刑人員，而主要是執(zhí)行社區(qū)矯正工作的相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)交付執(zhí)行、管理以及解除矯正等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢察監(jiān)督，通過對(duì)社區(qū)矯正的法律監(jiān)督，可以保障社區(qū)矯正工作依法公正執(zhí)行，確保實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正效果。

(一)對(duì)審判機(jī)關(guān)的監(jiān)督

1.對(duì)是否適用非監(jiān)禁刑進(jìn)行監(jiān)督。人民法院對(duì)符合社區(qū)矯正適用條件的被告人、罪犯依法作出判決、裁定或者決定，因此要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督以保障審判機(jī)關(guān)依法、正確適用非監(jiān)禁刑。

2.對(duì)交付執(zhí)行活動(dòng)是否符合有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。檢察監(jiān)督社區(qū)服刑人員的法律文書等資料是否齊全合法、是否及時(shí)送達(dá)相關(guān)機(jī)關(guān)，通過對(duì)其監(jiān)督以有效防范因法律文書交接不暢出現(xiàn)的漏管、脫管現(xiàn)象。

(二)對(duì)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督

1.對(duì)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行活動(dòng)是否合法實(shí)行監(jiān)督。檢察監(jiān)督其批準(zhǔn)的罪犯、材料及批準(zhǔn)程序是否符合法律規(guī)定條件，杜絕用“假立功”等虛假材料批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行。

2.對(duì)交付執(zhí)行活動(dòng)是否符合有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。檢察監(jiān)督社區(qū)服刑人員的法律文書等資料是否齊全合法、是否及時(shí)送達(dá)相關(guān)機(jī)關(guān)，暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員，是否按照規(guī)定與司法行政機(jī)關(guān)辦理交接手續(xù)，確保交付執(zhí)行活動(dòng)合法。

(三)對(duì)司法行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督

《實(shí)施辦法》第2條規(guī)定：“司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)管理、組織實(shí)施社區(qū)矯正工作?！薄肮矙C(jī)關(guān)對(duì)違反治安管理規(guī)定和重新犯罪的社區(qū)矯正人員及時(shí)依法處理?！币虼藢?duì)司法行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督是社區(qū)矯正法律監(jiān)督的重點(diǎn)。

1.檢察監(jiān)督司法行政機(jī)關(guān)是否為社區(qū)矯正人員建立了社區(qū)矯正執(zhí)行檔案，是否對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行監(jiān)督管理和教育幫助，是否有脫管、漏管社區(qū)矯正人員，是否按照規(guī)定對(duì)到期服刑人員進(jìn)行解矯，發(fā)放解除矯正證明書；檢察監(jiān)督公安機(jī)關(guān)是否對(duì)反治安管理規(guī)定和重新犯罪的社區(qū)矯正人員及時(shí)依法處理。

2.檢察監(jiān)督司法工作人員在實(shí)施社區(qū)矯正過程中，是否有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為，展開司法工作人員職務(wù)犯罪預(yù)防工作，促進(jìn)社區(qū)矯正工作人員公正廉潔執(zhí)法。

二、目前社區(qū)矯正法律監(jiān)督存在的問題與不足

隨著社區(qū)矯正工作的發(fā)展，我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督也在不斷往前發(fā)展，但由于我國(guó)的社區(qū)矯正在理論研究和司法實(shí)踐上都只是處于起步階段，還在不斷摸索之中，因而社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制也存在一些薄弱環(huán)節(jié)和不足，制約了社區(qū)矯正監(jiān)督工作的有效開展。

(一)思想觀念陳舊，輕視社區(qū)矯正監(jiān)督工作

長(zhǎng)期存在的重視監(jiān)禁刑而輕視非監(jiān)禁刑的思想觀念，使本應(yīng)作為刑罰執(zhí)行工作深入開展的社區(qū)矯正，變質(zhì)成“檔案工作”、“統(tǒng)計(jì)工作”，[2]監(jiān)所監(jiān)察部門的極個(gè)別工作人員認(rèn)為目前相關(guān)制度不健全，多一事不如少一事，將工作重心放在了看守所和監(jiān)獄，對(duì)社區(qū)矯正持一種觀望態(tài)度，沒能深入開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，使得社區(qū)矯正的法律監(jiān)督只是應(yīng)付工作最終流于形式。

(二)法律監(jiān)督機(jī)制不健全，缺乏監(jiān)督力度

一是現(xiàn)有的相關(guān)法律法規(guī)對(duì)社區(qū)矯正的機(jī)構(gòu)設(shè)置、開展程序、各機(jī)關(guān)之間工作銜接等方面沒有細(xì)化和統(tǒng)一的規(guī)定，[3]甚至存在法律沖突，法律規(guī)定的不一致導(dǎo)致相關(guān)機(jī)關(guān)在執(zhí)行社區(qū)矯正工作中難以具體操作，也使得檢察機(jī)關(guān)難以開展有效的法律監(jiān)督；二是檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正執(zhí)法活動(dòng)違反法律規(guī)定的可以區(qū)別情況提出口頭糾正意見、制發(fā)糾正違法通知書或者檢察建議書，交付執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)予以及時(shí)糾正，但是實(shí)踐中被監(jiān)督單位往往對(duì)此并不重視，糾正違法通知書和檢察建議書沒有法律強(qiáng)制力，對(duì)被監(jiān)督單位沒有震懾力，弱化了檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督性，明顯缺乏監(jiān)督力度；三是對(duì)審判活動(dòng)及變更執(zhí)行的監(jiān)督一般是通過審查法律文書進(jìn)行的，具有滯后性，監(jiān)所監(jiān)察部門很難介入庭審過程，無(wú)法形成監(jiān)督合力。

(三)行政區(qū)劃混亂，檢察機(jī)關(guān)難以有效監(jiān)督

地方政府為了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，劃定某種專門化職能的地域作為經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，但是卻沒有完全具備行政區(qū)劃的職能，有的地方?jīng)]有設(shè)立相關(guān)的司法行政機(jī)關(guān)，社區(qū)矯正人員的管理就劃歸當(dāng)?shù)氐墓矙C(jī)關(guān)，許多地方的社區(qū)矯正工作流于形式，基本處于無(wú)序的管理狀態(tài)，監(jiān)管對(duì)象處于失控境地，脫管現(xiàn)象嚴(yán)重，同一行政區(qū)域的社區(qū)矯正工作有的劃歸司法行政機(jī)關(guān)，有的劃歸公安機(jī)關(guān)，多個(gè)職能部門參與社區(qū)矯正，權(quán)限劃分不明確，制約著檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督效能。

(四)監(jiān)所檢察人員不足，監(jiān)督力量薄弱

基層檢察機(jī)關(guān)普遍存在重主要業(yè)務(wù)科輕監(jiān)所的現(xiàn)象，因此監(jiān)所檢察部門人員數(shù)量偏少，而監(jiān)所檢察部門還要負(fù)責(zé)看守所、監(jiān)獄等監(jiān)管場(chǎng)所的監(jiān)督檢察，任務(wù)繁重，面對(duì)推行社區(qū)矯正的新形勢(shì)，監(jiān)所檢察部門缺少相對(duì)應(yīng)的專業(yè)人才，難以開展有效的法律監(jiān)督，尤其是社區(qū)矯正法律監(jiān)督一年兩次的定期檢察還需要對(duì)法院、公安、司法行政機(jī)關(guān)以及所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和派出所進(jìn)行檢察，量大、面廣、任務(wù)重，現(xiàn)有檢察人員數(shù)量和法律專業(yè)水平不能完全適應(yīng)這一形勢(shì)和任務(wù)的要求。[4]

三、完善和規(guī)范社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的措施

自我國(guó)開始試點(diǎn)社區(qū)矯正工作，社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作隨著社區(qū)矯正工作的發(fā)展也在不斷的探索實(shí)踐當(dāng)中，如何完善社區(qū)矯正法律監(jiān)督，怎樣更有效地推進(jìn)社區(qū)矯正工作，都需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷創(chuàng)新，大膽摸索。

(一)完善社區(qū)矯正法律法規(guī)，健全法律監(jiān)督機(jī)制

《刑法修正案(八)》和新刑事訴訟法都將社區(qū)矯正納入了法律體系，明確了社區(qū)矯正的相關(guān)內(nèi)容，但是對(duì)社區(qū)矯正的法律性質(zhì)、監(jiān)督管理措施、工作程序以及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)人員的設(shè)置、職責(zé)、執(zhí)法監(jiān)督以及法律責(zé)任等方面都沒有做出具體規(guī)定，[5]致使在執(zhí)行社區(qū)矯正過程中缺乏可操作性，因此亟需出臺(tái)專門的社區(qū)矯正法，對(duì)社區(qū)矯正制度做出具體、系統(tǒng)的法律規(guī)定，使得相關(guān)機(jī)關(guān)能夠執(zhí)法有據(jù)，同時(shí)也要明確規(guī)定社區(qū)矯正法律監(jiān)督的權(quán)限，賦予檢察機(jī)關(guān)更多的檢察手段，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督力度，使得社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作不再表面化、形式化。

(二)建立信息共享平臺(tái)，實(shí)行實(shí)時(shí)法律監(jiān)督

加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)以及相關(guān)基層組織等部門的聯(lián)系溝通與協(xié)作，建立社區(qū)服刑人員信息交換平臺(tái)，及時(shí)掌握社區(qū)服刑人員的矯正信息，實(shí)現(xiàn)信息共享、進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，共同解決好社區(qū)矯正工作中存在的問題，確保社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的有效開展。

(三)檢察機(jī)關(guān)檢力下沉，延伸監(jiān)督觸角

檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正的監(jiān)督應(yīng)覆蓋矯正工作的全過程，包括判決、移交、矯正、宣告的各個(gè)環(huán)節(jié)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)綜合運(yùn)用各種監(jiān)督措施，全面做好事前防范和事中、事后監(jiān)督工作。判決前的人格調(diào)查制度對(duì)于社區(qū)矯正的發(fā)展尤為重要，檢察機(jī)關(guān)在判前調(diào)查過程中實(shí)行同步監(jiān)督，建立健全對(duì)減刑、假釋案件開庭審理的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)提請(qǐng)、呈報(bào)、審理、審批等各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，及時(shí)監(jiān)督糾正違法減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的問題。

(四)加強(qiáng)檢察隊(duì)伍建設(shè)，提高人員整體素質(zhì)

我們要充分認(rèn)識(shí)新時(shí)期社區(qū)矯正工作的重要性和緊迫性，改變過去長(zhǎng)期存在的重視監(jiān)禁刑而輕視非監(jiān)禁刑的思想觀念，要合理給監(jiān)所檢察部門配備人員，從人員、經(jīng)費(fèi)、物資保障等方面給予傾斜，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)檢察人員的培訓(xùn)，通過舉辦培訓(xùn)班、參觀學(xué)習(xí)、開展崗位練兵等多種形式，學(xué)習(xí)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高法律監(jiān)督水平，形成一支業(yè)務(wù)素質(zhì)扎實(shí)的社區(qū)矯正法律監(jiān)督隊(duì)伍，切實(shí)解決社區(qū)矯正監(jiān)督工作中遇到的問題。

[1]孫謙.積極做好社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作[EB/OL].新華網(wǎng)，2011-7-21.

[2]孫智魁.對(duì)社區(qū)矯正若干問題的思考[EB/OL].北大法律信息網(wǎng)，2011-7-29.

[3]李新華.淺析社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督[Z].監(jiān)所檢察工作指導(dǎo)，2011.

[4]林禮興.社區(qū)矯正法律監(jiān)督：探索中的成效與問題[N].檢察日?qǐng)?bào)，2012.2.

[5]劉強(qiáng)，武玉紅，于騰云，趙毅成.我國(guó)社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的現(xiàn)狀、問題及其對(duì)策[Z].監(jiān)所檢察工作指導(dǎo)，2011.

D926.8

A

2095-4379-(2016)21-0076-02

劉暢(1995-)，女，山東濰坊人，中國(guó)石油大學(xué)(華東)法學(xué)專業(yè)。