我國刑事案卷移送制度反思
——以“審判中心主義改革”為背景

陳奕笑

華東政法大學(xué)，上?！?00042

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我國刑事案卷移送制度反思
——以“審判中心主義改革”為背景

陳奕笑

華東政法大學(xué)，上海200042

十八屆四中全會提出的推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革是對偵查中心主義的糾偏，也是對案卷筆錄中心主義的矯正。我國目前的刑事案卷移送制度暴露出很大弊端，法庭審理基本上成為偵查中心主義下對案卷筆錄的簡單復(fù)核。因此有必要抓住以審判為中心改革的契機，反思我國目前的刑事案卷移送制度，從而促進(jìn)庭審實質(zhì)化，最終實現(xiàn)審判中心主義。

審判中心主義；刑事案卷移送制度；庭審形式化

黨的十八屆四中全會通過的《決定》提出推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革。而以審判為中心就要求實現(xiàn)庭審的實質(zhì)化，即通過法庭審理發(fā)現(xiàn)疑點、理清事實、查明真相。但當(dāng)前，庭審形式化在刑事訴訟中具有一定的普遍性，法官對證據(jù)的審查和對案件事實的認(rèn)定主要不是通過法庭調(diào)查、法庭辯論，而是通過閱卷來完成的。[1]基于此，目前的刑事案卷移送制度遭到批判，主流觀點認(rèn)為全案卷移送制度使得法官對案件產(chǎn)生預(yù)斷。[2]因此很多學(xué)者提出的改革建議是實行“起訴書一本主義”。但問題真的只是這么簡單嗎？

一、我國刑事案卷移送制度的立法反思

2012年新修改的刑事訴訟法規(guī)定：“人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)做出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。”這一規(guī)定使得1996年實施的檢察機關(guān)提起公訴時只向法院移交“證據(jù)目錄”、“證人名單”和“主要證據(jù)的復(fù)印件或者照片”的做法自動廢止。但同時又保留了法院對檢察機關(guān)提起的公訴進(jìn)行庭前形式審查的做法。新的修改看似是對之前規(guī)定的“取長補短”，但這種簡單的“合并嫁接”能否解決司法實踐中的相關(guān)難題，筆者持懷疑態(tài)度。原因有兩點：第一，案卷移送主義最明顯的缺點是：“案件的最終裁判結(jié)果往往不是建立在法庭審判階段調(diào)查的證據(jù)、查清的事實之上，而是建立在偵查和起訴階段制作的書面卷宗之上”。[3]第二，由于法院對檢察機關(guān)提起的公訴只進(jìn)行形式上的審查，這種審查往往是“徒有虛名”。因為即便對于一些客觀上事實不清、證據(jù)不足的案件，檢察機關(guān)在向法院提起公訴時要確保其僅僅符合形式上的要求，這不是很困難的事。因此僅僅采取這種簡單的折衷式立法，那么在案卷移送制度以及解決刑事庭審形式化問題上，只會是“螺旋式的輪回”。

二、正確理性認(rèn)識“預(yù)斷”

在檢察機關(guān)提起公訴的方式上，主要存在兩種模式：一是大陸法系的“案卷移送主義”模式，二是英美法系的“起訴書一本主義”模式。其實，不論哪種模式，出發(fā)點在于減少法官對案件的先見預(yù)斷，防止審判流于形式。但筆者有兩點必須要指出，第一，“預(yù)斷”是否一定是法官預(yù)先做出有罪的判斷？其實，“預(yù)斷”這個詞并不一定是貶義的，也有可能是全面的、客觀的、真實的判斷。因此，認(rèn)為法官只要接觸了全案的事實和證據(jù)材料，就會形成有罪推定，其立論的基礎(chǔ)就是對法官的不信任。事實上，法官并不是想的那么不理性，很多法官還是可以基于自己的法律知識及經(jīng)驗邏輯，對案件事實和爭議疑點做到正確判定，為庭審打下扎實的基礎(chǔ)。第二，預(yù)斷是否能避免？從理性主義的角度來看，由于我國刑事訴訟法規(guī)定偵查終結(jié)、審查起訴以及最終的判決都要求達(dá)到案件事實清楚，證據(jù)確實、充分的標(biāo)準(zhǔn)，因此凡是經(jīng)過偵查、審查起訴后移送到法院要求進(jìn)行審理裁判的刑事案件，法官有理由相信其必然是被偵查人員、檢察官認(rèn)定為構(gòu)成犯罪、應(yīng)給予刑罰懲罰的案件。至少從這個意義上說，如果我們還承認(rèn)法官依然只是人而不是神的話，那么預(yù)斷就是無法避免的。[4]

三、刑事審判形式化的真正“元兇”

在筆者看來，導(dǎo)致庭審形式化的真正的原因是我國實行以“案卷筆錄中心主義”的審判方式。審判活動中，法官的判決建立在控訴方提交的案卷筆錄之上，直接言詞原則被間接書面的審理方式所取代?！胺ㄍド峡剞q雙方舉證基本上是以宣讀書面證據(jù)的方式進(jìn)行，導(dǎo)致法庭審理時對卷宗的依附性很強，因為偵查的結(jié)果可以通過庭前證言與供述等載體無阻礙地進(jìn)入審判程序并被審判所認(rèn)可。這種‘偵審連接’的方式，使得偵查程序?qū)嶋H上成為刑事訴訟程序的中心”。[5]

四、刑事庭審實質(zhì)化的改革建議

(一)堅持全案卷移送制度

針對“案卷筆錄中心主義”的弊端，很多學(xué)者提出我國應(yīng)實行“起訴書一本主義”。[6]“起訴書一本主義”就減少法官的預(yù)斷來看，確實有值得借鑒的地方。但任何制度都有其相應(yīng)的“生存土壤”，就從我國目前的司法體制及司法環(huán)境來看，我國仍然應(yīng)當(dāng)實行全案卷移送制度。首先，雖然“起訴書一本主義”是防止法官庭前“先入為主”和實現(xiàn)庭審實質(zhì)化的良好方案，但其是高對抗性的當(dāng)事人訴訟制度的產(chǎn)物，需要一系列配套制度作為支撐，我國目前尚不具備相關(guān)的條件[7]；其次，我國實行職權(quán)主義訴訟模式，這就要求法官在開庭審理前熟讀案卷，才能指揮和駕馭庭審，才能開展證據(jù)調(diào)查活動，才能查明案件事實的真相；最后，全案卷移送有利于保障辯護(hù)權(quán)。如果限制檢察機關(guān)提起公訴時向法院提交的案卷材料和證據(jù)范圍，那么辯護(hù)方在開庭前接觸到的案件信息往往非常有限，很容易造成控辯雙方信息的不對等，控辯“平等武裝”將會成為一句空話。

(二)建立相應(yīng)配套機制

一是提高證人出庭率，建立并貫徹傳聞證據(jù)排除規(guī)則。我國刑事案件證人出庭率很低，審判過程往往成為檢察官展示書面證言的單方治罪過程。證人不出庭作證而代之以宣讀庭前制作的控方書面證言，實際上剝奪了被告方對證人、鑒定人以及偵查人員的對質(zhì)權(quán)，最終導(dǎo)致法官對卷宗里的信息的真實性難以做出合理判斷。[8]相反，建立傳聞規(guī)則，證人直接出庭作證排除了法庭與原始證據(jù)之間的中介物，保障了被告人質(zhì)證權(quán)的有效行使，使案件事實的認(rèn)定建立在直接審理和言詞辯論的基礎(chǔ)之上。

二是切實保障辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)和閱卷權(quán)。[9]司法實踐中，偵查機關(guān)以及司法機關(guān)往往認(rèn)為辯護(hù)律師調(diào)查取證會擾亂偵查，甚至可能會偽造、毀滅證據(jù)等。其實不能完全排除這種現(xiàn)象的存在，但也必須肯定的是絕大多數(shù)的辯護(hù)律師還是有很好的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和法律修養(yǎng)的，我們不能因為少數(shù)律師的違法行為就“因噎廢食”。保障辯護(hù)律師調(diào)查取證的權(quán)利可以在一定程度上制約偵查機關(guān)的偵查活動，維護(hù)被追訴人的合法權(quán)益?？剞q雙方的取證綜合起來，向法院提出更加翔實的材料，使得法官能夠“兼聽則明”。

三是保障法院對案卷筆錄制作的監(jiān)督控制，提高案卷的真實性和客觀性。以審判為中心要求法院對審前程序具有一定的監(jiān)督作用。我國的偵查機關(guān)、檢察機關(guān)往往只收集犯罪嫌疑人有罪、罪重的證據(jù)，而忽略無罪、罪輕的證據(jù)，甚至有時故意隱瞞對犯罪嫌疑人有利的證據(jù)。這樣制作形成的案卷筆錄顯然是不全面的；外加任何證據(jù)都有可能被有選擇的移送，而不是“全案移送”。[10]因此，有必要建立審前程序的司法控制制度，加強法院對偵查機關(guān)偵查活動的制約，進(jìn)而實現(xiàn)法院對案卷制作筆錄的監(jiān)督。

[1]沈德詠.論以審判為中心的訴訟制度改革[J].中國法學(xué)，2015(3).

[2]張吉喜.論以審判為中心的訴訟制度[J].法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報)，2015(3)；陳光中，步洋洋.審判中心與相關(guān)訴訟制度改革初探[J].政法論壇，2015，32(3).

[3]樊崇義主編.刑事訴訟法實施問題與對策研究[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001：439.

[4]郭華.我國案卷移送制度功能的重新審視[J].政法論壇，2013，31(3).

[5]龍宗智.論書面證言及其運用[J].中國法學(xué)，2008(4).

[6]魏曉娜.以審判為中心的刑事訴訟制度改革[A].法學(xué)研究，2015(4).張建偉.審判中心主義的實質(zhì)內(nèi)涵與實現(xiàn)途徑[C].中外法學(xué)，2015，27(4).

[7]唐治祥.意大利刑事卷證移送制度及其啟示[J].法商研究，2012(2).

[8]李長城.大陸法系刑事卷宗制度對我國的啟示[J].中國刑事法雜志，2010(10).

[9]陳瑞華.辯護(hù)律師調(diào)查取證的三種模式[J].法商研究，2014(1).

[10]陳瑞華.案卷移送制度的演變與反思[J].政法論壇，2012，30(5).

D925.2

A

2095-4379-(2016)21-0183-02

陳奕笑(1990-)，男，江蘇南通人，華東政法大學(xué)，2014級訴訟法學(xué)專業(yè)碩士研究生。