商業(yè)賄賂犯罪中證據(jù)的認(rèn)定

李祖興

天津市寶坻區(qū)人民檢察院，天津 301800

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商業(yè)賄賂犯罪中證據(jù)的認(rèn)定

李祖興

天津市寶坻區(qū)人民檢察院，天津 301800

在市場經(jīng)濟高度發(fā)展的時代，利潤往往成為經(jīng)營者追求的重要甚至唯一目標(biāo)。與此相對應(yīng)，各種不當(dāng)競爭方式滋生，而商業(yè)賄賂作為最直接和最簡單的手段，必然會有所蔓延、發(fā)展。司法實踐中，為保障正常的經(jīng)濟秩序與合法經(jīng)營者的利益，打擊商業(yè)賄賂行為成為必然選擇。審查此類案件并固定證據(jù)，應(yīng)從商業(yè)賄賂犯罪案件特點出發(fā)，強調(diào)針對性和實際作用，從而嚴(yán)厲打擊此類犯罪。

商業(yè)賄賂；證據(jù)；審查

一、商業(yè)賄賂犯罪及其證據(jù)特征

本質(zhì)決定特點，商業(yè)賄賂最根本的特征有三個，一是錢款在帳外，二是行為在暗中，三是手段多樣、隱蔽性強?；谶@三個犯罪特征，雖然商業(yè)賄賂案件中的證據(jù)同樣與其他種類犯罪的證據(jù)具有三特性，即客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，但基于商業(yè)賄賂犯罪本身特殊的形式手段，其證據(jù)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)為“以行為人口供為主，各項證據(jù)相互證明”的審查認(rèn)定方式。

二、犯罪嫌疑人供述的審查與認(rèn)定

行為人供述是所有證據(jù)中最為重要的，直接決定了指控罪名能否成立。

通常情況下，商業(yè)賄賂是“暗中”的“一對一”的行為，唯一能夠還原這個過程的就是行為人的供述。認(rèn)定多數(shù)刑事犯罪，都需幾種證據(jù)相互補充、相互印證，以此形成支撐認(rèn)定犯罪事實的完整的證據(jù)鏈條、證明體系。但現(xiàn)實中商業(yè)賄賂犯罪的實施，更多的體現(xiàn)為“一對一”形式，本質(zhì)上為權(quán)錢交易，除行賄受賄雙方以外，少有第三人存在，構(gòu)成所謂“天知地知，你知我知，天下無人知”的狀態(tài)。從實踐中看，受賄者反偵查意識強烈，存在寫字據(jù)不收、第三人在場不收、有攝錄可能的不收等等回避發(fā)現(xiàn)的情況。由于時過境遷，大多數(shù)案件案發(fā)時難以辨認(rèn)賄金，加之案件原始證據(jù)的存在、收集難度較大，直接導(dǎo)致證明賄賂犯罪事實的直接證據(jù)缺乏。商業(yè)賄賂中這種“一對一”的特殊形式，直接決定了此類案件認(rèn)定證據(jù)的單一性。在商業(yè)賄賂案件中，用于定案證據(jù)更多體現(xiàn)為被告人的供述、辯解以及行賄人的證實，難以收集到其它證據(jù)佐證。因此，被告人供述的內(nèi)容，包括時間、地點、數(shù)額等細(xì)節(jié)，往往就是最終定案的依據(jù)。只要沒有確實足以推翻的證據(jù)，即使是與其它證據(jù)存在些許矛盾之處，也仍以被告人的供述為主。在其他事刑事案件中，犯罪事實的認(rèn)定有物證、書證等實物證據(jù)證實，結(jié)合相關(guān)證人證言、被害人陳述等證據(jù)的佐證足以認(rèn)定，而被告人的供述、辯解一般對案件事實的認(rèn)定影響不大。2012年修改的《刑事訴訟法》第五十三條規(guī)定：對一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。只有被告人供述，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒有被告人供述，證據(jù)確實充分的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。并規(guī)定了證據(jù)確實充分的條件，這是刑事訴訟中不輕信口供的基本原則。但商業(yè)賄賂犯罪案件中，物證、書證收集困難、其他證據(jù)相對缺失，使得被告人口供不僅體現(xiàn)為佐證的證據(jù)，更是證據(jù)鏈中最為重要的一環(huán)[1]。

三、證人證言的地位及審查

商業(yè)賄賂案件中另一重要證據(jù)，即行賄人的證言。實踐中，為了懲治受賄者，辦案機關(guān)通常以不追究刑事責(zé)任作為行賄人坦白交待的寬大政策。作為“一對一”過程中的一方，行賄人的供述顯然至關(guān)重要。只要其供述與被告人的供述基本一致，案件往往就有了定論。而且，如犯罪動機、犯罪目的以及受賄物品的來源，只能通過行賄人的供述得以確認(rèn)。大量的其它證據(jù)，往往也是從行賄人的供述中得到線索，最終一一查實。

重點強調(diào)的是，在商業(yè)賄賂犯罪案件中，行賄人行賄的有關(guān)證據(jù)需要與受賄人受賄的認(rèn)定證據(jù)有機結(jié)合起來，二者不可或缺。缺乏任何一方面，不能準(zhǔn)確、牢固的認(rèn)定受賄犯罪事實。從另一方面來講，僅有受賄人的供述，行賄人基于各種原因始終不承認(rèn)、不供述行賄犯罪事實，更缺乏其它證據(jù)種類的證實，同樣不能認(rèn)定商業(yè)賄賂犯罪事實的成立與存在。這也是所有賄賂案件共同的證據(jù)特征。

其次，絕大多數(shù)的商業(yè)賄賂案件中，受賄人和行賄人的供述是唯一的直接證據(jù)。但仍存在一些間接的證據(jù)在某一方面對指控的事實起到證明作用。實踐中，通常是某些證人證言以及帳目上的情況。

所謂證人證言，目擊證人的可能性幾乎為零。最為常見的是行賄一方共同作業(yè)務(wù)的人和受賄一方的親屬朋友所作的證言。作為行賄方的業(yè)務(wù)人員，并非直接行賄者，他們往往對商業(yè)賄賂所涉及的具體業(yè)務(wù)非常了解，能夠客觀具體地陳述清楚與賄賂有關(guān)事實的前因后果、來龍去脈，這對于查清整個案件極為有利，甚至可能提供更進一步的調(diào)查線索，更有可能提供出行賄受賄方都沒有交待的犯罪情節(jié)。同時，也能夠?qū)ι虡I(yè)賄賂犯罪中個別環(huán)節(jié)進行證實。因此，這部分證人證言對于案件起到重要的間接證明作用。

與行賄一方業(yè)務(wù)人員證言相同的是，受賄人員親屬的證言也能起到證實犯罪的證明作用。有時受賄人員的親屬朋友直接或間接的見到了賄賂的財物，有的直接參與了行賄者提供的“旅游”等變相賄賂，因此這部分證言甚至可以直接證明賄賂的事實，與受賄人供述比行賄人供述的證明力強的原理相同，這部分證言的證明力要大于行賄一方業(yè)務(wù)人員證言。因此，這也往往成為商業(yè)賄賂案件調(diào)查的突破口、切入點。一些“老道”的行賄者還會暗示受賄者：不要把“錢”的事透露給任何人，包括家人，也不要立即存銀行，因為偵查多是從這些情節(jié)入手的。當(dāng)然，因為與受賄者存在親屬關(guān)系，這部分證言的取得要困難許多。

四、實物證據(jù)的固定和運用

在商業(yè)賄賂犯罪當(dāng)中，有時候會出現(xiàn)作為證據(jù)的帳目。但這些帳目不同于普通帳目，通常是假帳或是以其它名目作出的帳。由于，“帳外”是商業(yè)賄賂犯罪的主要特點，因此，在日常的財務(wù)帳上不可能存在類似于“好處費”的名目，從帳目表面上看，很難發(fā)現(xiàn)與商業(yè)賄賂犯罪案件有關(guān)的記載。如房地產(chǎn)公司以極低價格將一套房子賣給提供土地的國企負(fù)責(zé)人，而房地產(chǎn)公司以較低價格買下了該國有企業(yè)的土地。為了防止案發(fā)，國企負(fù)責(zé)人要求按照合同公布的價格提供發(fā)票。這時房地產(chǎn)公司需要開空白工程發(fā)票，假裝買進原料，用工程款的名義沖抵了賄賂給國企負(fù)責(zé)人的房款的差價。從中可以看出，作為證明商業(yè)賄賂犯罪的證據(jù)，帳目必須經(jīng)過進一步的核實，既要證明帳目虛假，又要證明與賄賂存在聯(lián)系。一旦這部分重要證據(jù)能夠完整地取得，其作為間接證據(jù)的證明效力也極為重要。

個別的商業(yè)賄賂案件中，也會出現(xiàn)存單或有價證券等證據(jù)，通常這種存單或有價證券往往就是商業(yè)賄賂的物證，能夠直接證明犯罪行為。但是，這樣的物證也需要經(jīng)過被告人供述等其它證據(jù)以印證。實踐中，這類物證出現(xiàn)的幾率很小。

單純的商業(yè)賄賂犯罪案中，幾乎不會出現(xiàn)如鑒定結(jié)論等形式的證據(jù)。商業(yè)賄賂是“暗中操作”的，雙方都極力避免事情泄漏，因此視聽資料的證據(jù)形式也極少存在。

需要強調(diào)的是，商業(yè)賄賂犯罪案件中的證據(jù)必須具備“互證性”，即必須能夠互相證明，一方面起到自證的作用，另一方面起到互證的作用。如受賄人方面，犯罪嫌疑人口供要能證實其是否受賄，還要證實對方是否存在行賄；而在行賄人方面，其口供不僅能證實自己是否存在行賄行為，而且證實對方是否接受了賄賂。另外，商業(yè)賄賂犯罪案中的證據(jù)往往與其它職務(wù)犯罪的證據(jù)相互牽連，而且很多時候證據(jù)種類單一。實踐中，除了受賄人、行賄人的供述之外，大多數(shù)的商業(yè)賄賂案件缺乏間接證據(jù)[2]。

現(xiàn)行法律規(guī)定已將商業(yè)賄賂犯罪的主體擴大到公司、企業(yè)以外的其它單位的工作人員，這一舉措充分顯示了相關(guān)職能部門嚴(yán)打商業(yè)賄賂的決心。筆者認(rèn)為，對商業(yè)賄賂犯罪的證據(jù)，在把握好原則的基礎(chǔ)上，要根據(jù)案件的具體案情，綜合考慮案件金額、賄賂情節(jié)及危害后果等方面，做好證據(jù)認(rèn)定審查工作，更加有效地打擊現(xiàn)實中各種商業(yè)賄賂犯罪。

[1]胡常龍.商業(yè)賄賂犯罪證據(jù)特殊性分析[J].法學(xué)論壇，2006(05).

[2]于麗莉.收集和運用商業(yè)賄賂犯罪證據(jù)需要注意的問題[J].遼寧公安司法管理干部學(xué)院學(xué)報，2010(04).

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李祖興(1983-)，男，天津人，天津市寶坻區(qū)人民檢察院辦公室，副主任。