產(chǎn)品持續(xù)出口能促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度持續(xù)升級(jí)嗎?——基于出口貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性的視角

陳曉華，劉　慧

(浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 浙江 杭州 310018)

產(chǎn)品持續(xù)出口能促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度持續(xù)升級(jí)嗎?
——基于出口貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性的視角

陳曉華，劉慧

(浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 浙江 杭州 310018)

摘要：確保已有產(chǎn)品持續(xù)出口是我國(guó)當(dāng)前應(yīng)對(duì)外需疲軟、實(shí)現(xiàn)出口平穩(wěn)增長(zhǎng)的重要途徑，那么這種持續(xù)出口行為能否促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度持續(xù)升級(jí)呢？文章借助Feenstra 和 Romalis(2013)提供的數(shù)據(jù)，基于出口貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性的視角，探尋上述問(wèn)題的答案。研究發(fā)現(xiàn)：首先，產(chǎn)品持續(xù)出口不一定能促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的持續(xù)升級(jí)，其作用軌跡呈現(xiàn)倒U形，而二者在中國(guó)則呈現(xiàn)出顯著的“出口持續(xù)能力過(guò)強(qiáng)、正效應(yīng)區(qū)間過(guò)短”的特征；其次，具有“契約型地理優(yōu)勢(shì)”或毗鄰進(jìn)口大國(guó)型空間地理優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體擁有更長(zhǎng)的“正效應(yīng)區(qū)間”，而沿海型空間地理優(yōu)勢(shì)不僅會(huì)縮短出口持續(xù)時(shí)間的“正效應(yīng)區(qū)間”，還會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)產(chǎn)生不利影響；最后，加大高技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品的持續(xù)出口力度，有助于“穩(wěn)出口增長(zhǎng)”和“促結(jié)構(gòu)優(yōu)化”齊頭并進(jìn)，加大傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品持續(xù)出口力度只能作為中國(guó)應(yīng)對(duì)外需疲軟和就業(yè)壓力的權(quán)宜之計(jì)，從長(zhǎng)期看應(yīng)倒逼出口持續(xù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)革新，以獲得一個(gè)全新的“正效應(yīng)區(qū)間”。

關(guān)鍵詞：出口持續(xù)時(shí)間；出口技術(shù)復(fù)雜度；空間地理優(yōu)勢(shì)；契約型地理優(yōu)勢(shì)；左右刪除

中圖分類(lèi)號(hào)：F113

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：：A

文章編號(hào)：：1001-9952(2015)01-0074-13

收稿日期：2014-11-07

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“外需疲軟與成本上升背景下我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)機(jī)制與趕超策略研究”(13CJY060)

作者簡(jiǎn)介：陳曉華(1982-)，男，江西玉山人，浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，博士；

Abstract：A guarantee of export duration of present products is an important route to the solution to insufficient foreign demand and the realization of stable export growth. Can the export duration behavior advance constant upgrading of export technology sophistication? Through the data provided by Feenstra & Romalis in 2013, this paper explores the answer to the above-mentioned question from a perspective of heterogeneity of trade geographic advantages. It comes to the following results: firstly, it is uncertain that export duration of products can advance constant upgrading of export technology sophistication, and its effect locus is featured by U shape; and these two are significantly characterized by excess strong export duration capability and too short positive effect interval;secondly,economies with contract-based geographic advantage and spatial geographic advantage being a neighbor of larger importing country have longer positive effect interval; coast-based spatial geographic advantage not only shortens the positive effect interval of export duration, but also has unfavorable effect on the upgrading of export technology sophistication in developed economies; finally, the increase in export duration strength of high-tech and new products is beneficial to the stabilization of export growth and the promotion of structure optimization and the increase in export duration strength of products with traditional advantages is only regarded as a makeshift for the solution to insufficient foreign demand and employment pressure in China in the short run. In the long run products with too long export duration should be technologically reformed to receive a new positive effect interval.

劉慧(1982-)，女，山東費(fèi)縣人，浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，博士。

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，低成本等優(yōu)勢(shì)引致的穩(wěn)健型外部需求，不僅促進(jìn)了中國(guó)出口貿(mào)易的持續(xù)增長(zhǎng)，還為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了源源不斷的動(dòng)力，使得中國(guó)超越了德國(guó)和美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成為了世界第一大出口國(guó)和僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而2008年金融危機(jī)爆發(fā)后至今，持續(xù)穩(wěn)健的外需似乎漸漸遠(yuǎn)去，外需疲軟成為了籠罩在我國(guó)出口企業(yè)頭上揮之不去的“陰云”，如2014年2月和3月中國(guó)出口額同比分別下降18.1%和6.6%。外需疲軟不僅使得中國(guó)制造業(yè)企業(yè)普遍開(kāi)工不足，還使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度明顯放緩，給社會(huì)就業(yè)，特別是低技能型勞動(dòng)力就業(yè)帶來(lái)了巨大的壓力。

外需疲軟使得如何保持出口量平穩(wěn)增長(zhǎng)成為了當(dāng)前政府和學(xué)界關(guān)心的重要問(wèn)題。在政府方面，商務(wù)部于2012年出臺(tái)了一系列的穩(wěn)出口政策，并將穩(wěn)出口視為當(dāng)年的首要任務(wù)；2014年5月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議推出的三項(xiàng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉措中，把支持外貿(mào)穩(wěn)定增長(zhǎng)和優(yōu)化結(jié)構(gòu)放在了首位。在理論界，陳勇兵和李燕(2012)認(rèn)為在當(dāng)前和未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)依然擁有規(guī)模較大的低技能勞動(dòng)群體，所以延長(zhǎng)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口時(shí)間對(duì)于“穩(wěn)出口”而言具有非常重要的意義；毛其淋和盛斌(2013)指出提升企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間是我國(guó)出口量持續(xù)增加的關(guān)鍵所在，貿(mào)易自由化，特別是投入品關(guān)稅減讓能有效地延長(zhǎng)企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間，進(jìn)而使得出口平穩(wěn)增長(zhǎng)。

由此觀(guān)之，延長(zhǎng)現(xiàn)有產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間在保持出口量平穩(wěn)增長(zhǎng)中的功能得到了我國(guó)政府、學(xué)界的基本認(rèn)可。然而，在穩(wěn)出口的同時(shí)，我國(guó)還面臨著優(yōu)化結(jié)構(gòu)的壓力。那么這種以延長(zhǎng)產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間的穩(wěn)增長(zhǎng)措施會(huì)對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變產(chǎn)生怎樣的影響呢？在這種措施的影響下，“穩(wěn)出口增長(zhǎng)”和“促結(jié)構(gòu)優(yōu)化”的雙重期望是否能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)呢？目前尚無(wú)學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行分析，考慮到出口技術(shù)復(fù)雜度是衡量一國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心變量(黃先海和陳曉華，2010)，本文以出口技術(shù)復(fù)雜度作為衡量出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)，從出口貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性的視角，揭示產(chǎn)品持續(xù)出口對(duì)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用機(jī)制，以期為我國(guó)制定轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式、應(yīng)對(duì)外需疲軟和優(yōu)化“出口商品清單”方面的政策提供一定的參考。

二、文獻(xiàn)綜述

從研究脈絡(luò)上看，出口持續(xù)時(shí)間和出口技術(shù)復(fù)雜度的研究均源于Hausmann 和Rodrik(2003)關(guān)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體“出口發(fā)現(xiàn)”(exportdiscover)和“自我發(fā)現(xiàn)”(self-discovery)能力缺乏的闡述(Besedes和 Blyde，2010)。Besedes 和 Prusa(2007)、Besedes和 Blyde(2010)等試圖從出口持續(xù)能力視角去分析上述能力缺乏的原因，其認(rèn)為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體不善于“出口發(fā)現(xiàn)”和“自我發(fā)現(xiàn)”的根本原因，不是其不擅長(zhǎng)建立新的貿(mào)易關(guān)系(newexportactivities)，而是其不擅長(zhǎng)使原有貿(mào)易關(guān)系得以延續(xù)(inabilitytomaintain)。Hausmann等(2007)和Schott(2008)則試圖從產(chǎn)品組成和技術(shù)復(fù)雜度等方面去剖析原因，認(rèn)為上述能力的缺乏，一定程度上是由低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品對(duì)國(guó)際需求“控制”能力較弱導(dǎo)致的。經(jīng)過(guò)學(xué)界近幾年的努力，上述研究逐漸形成了以下兩個(gè)相對(duì)系統(tǒng)的研究方向：

一是以Besedes和Prusa等人為代表的對(duì)出口持續(xù)時(shí)間(exportduration)的研究。這一方向的大量研究出現(xiàn)在Besedes 和 Prusa(2006a，2006b)借助美國(guó)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行出口動(dòng)態(tài)分析之后。已有的研究主要從產(chǎn)品異質(zhì)性(如Besedes 和 Prusa，2006a；Besedes 和 Prusa, 2007；Besedes，2011；Shao和Xu，2012)和企業(yè)異質(zhì)性(如Besedes 和 Prusa，2006b；陳勇兵和李燕，2012；毛其淋和盛斌，2013)兩個(gè)視角對(duì)出口持續(xù)時(shí)間進(jìn)行測(cè)度，并分析其決定因素。雖然上述文獻(xiàn)關(guān)于出口持續(xù)時(shí)間決定因素的研究方法存在較大差異，但均認(rèn)為產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間往往不長(zhǎng)，而降低貿(mào)易壁壘能夠有效延長(zhǎng)一國(guó)產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間。

二是以Hausmann、Rodrik和Schott等為代表的對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的研究。這一方向的大量研究出現(xiàn)在Rodrik(2006)和Schott(2008)發(fā)現(xiàn)中印兩國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度存在“明顯異?！敝?黃先海和陳曉華，2010)，已有研究主要集中于出口技術(shù)復(fù)雜度測(cè)度方法的構(gòu)建(如Hausmann 和 Rodrik，2003；Schott，2008；陳曉華和黃先海，2011)、出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素(如黃先海和陳曉華，2010)和出口技術(shù)復(fù)雜度的影響效應(yīng)(如陳曉華和劉慧，2011；Jarreau 和Poncet ，2012)等三個(gè)方面，也有少量文獻(xiàn)涉及中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度異常性趕超的成因(如Assche，2006)和服務(wù)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度(如Mishra 等 ,2011)。

已有文獻(xiàn)為理解出口持續(xù)時(shí)間和出口技術(shù)復(fù)雜度二者之間的關(guān)系提供了非常有價(jià)值的參考，但仍然存在以下幾點(diǎn)不足：(1)出口持續(xù)時(shí)間的研究?jī)H局限于探討該變量的影響因素，鮮有學(xué)者研究出口持續(xù)時(shí)間對(duì)其他經(jīng)濟(jì)變量的影響；(2)雖然揭示出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響具有迫切的現(xiàn)實(shí)需求，也可以從已有研究中簡(jiǎn)單推斷出出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度可能的作用機(jī)制，*一是促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)。產(chǎn)品出口時(shí)間的延長(zhǎng)，意味著該產(chǎn)品獲得更多額外(extra)利潤(rùn)(Besedes，2010)，從而有利于出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)。二是抑制出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)。出口持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)的產(chǎn)品，越容易成為一國(guó)出口“產(chǎn)品清單”中的低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品，此類(lèi)產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間得以不斷延長(zhǎng)，往往會(huì)增加一國(guó)出口“產(chǎn)品清單”中低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的比重，進(jìn)而抑制一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)。但并無(wú)學(xué)者對(duì)二者之間的實(shí)際作用機(jī)制進(jìn)行深入的經(jīng)驗(yàn)分析，即關(guān)于二者關(guān)系的研究始終保持著“同源卻無(wú)交集”的狀態(tài)；(3)空間地理優(yōu)勢(shì)和“契約型地理優(yōu)勢(shì)”在出口擴(kuò)張中發(fā)揮著重要的作用，也會(huì)對(duì)一國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度和出口持續(xù)時(shí)間產(chǎn)生較為顯著的影響，但兩個(gè)領(lǐng)域已有的文獻(xiàn)并未將這些因素納入研究范圍，所得結(jié)論難免存在一定的缺憾。

為彌補(bǔ)上述不足，本文基于各經(jīng)濟(jì)體SITC4位碼層面的出口數(shù)據(jù)，首先借助Schott(2008)模型和生存概率法測(cè)度出140個(gè)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度和SITC4位碼產(chǎn)品的出口持續(xù)性，進(jìn)而運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析手段揭示出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度的基本特征，再基于地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性視角，采用2SLS方法從“左刪除”和“左右刪除”兩個(gè)層面對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；以期更為準(zhǔn)確地刻畫(huà)二者的微觀(guān)作用機(jī)制，并改變出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度之間“同源卻無(wú)交集”的現(xiàn)狀，為二者交叉領(lǐng)域的理論發(fā)展提供一定的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

三、關(guān)鍵變量的測(cè)度、特征與描述性統(tǒng)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)的來(lái)源與處理

已有研究(如Besedes 和 Prusa，2006a，2006b；Besedes，2011； Shao和Xu，2012)指出，在進(jìn)行出口持續(xù)時(shí)間的測(cè)算時(shí)，必須考慮數(shù)據(jù)刪除(censoring)問(wèn)題和隨機(jī)沖擊引致型的多時(shí)間段問(wèn)題(multiplespells)。經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)驗(yàn)分析，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)生存分析法(survivalanalysis)能夠有效地解決數(shù)據(jù)刪除問(wèn)題，而解決第二個(gè)問(wèn)題的最有效方法是放寬實(shí)證分析樣本的統(tǒng)計(jì)面。為此，與Besedes 和 Prusa(2006a)、Shao和Xu(2012)等采用一國(guó)出口到其他具體目的市場(chǎng)數(shù)據(jù)不同的是，本文采用Feenstra和Romalis(2013)整理的各經(jīng)濟(jì)體出口到世界SITC4位碼層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以降低隨機(jī)沖擊帶來(lái)的有偏影響。

考慮到制造業(yè)是一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度變遷最為活躍的行業(yè)(陳曉華和黃先海，2011)，本文并未將所有的SITC4位碼產(chǎn)品納入研究范圍，而是做了以下調(diào)整：一是剔除了具有農(nóng)副產(chǎn)品或原料型特征的產(chǎn)品，如食物和活動(dòng)物(第0類(lèi))、飲料和煙草(第1類(lèi))、除燃料外的非食用原料(第2類(lèi))、礦物燃料、潤(rùn)滑劑、原料(第3類(lèi))和動(dòng)植物油、油脂和蠟(第4類(lèi))；二是剔除部分并不能有效反映一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度變遷過(guò)程的產(chǎn)品(如貴金屬)和屬性并不明確的產(chǎn)品(第9類(lèi))。為此，最終進(jìn)行計(jì)算的產(chǎn)業(yè)共有四大類(lèi)(第5-8類(lèi))。從研究目的、數(shù)據(jù)可獲得性和結(jié)論可靠性出發(fā)，本文最終選定了140個(gè)經(jīng)濟(jì)體作為研究對(duì)象。*140個(gè)經(jīng)濟(jì)體為：阿富汗、阿爾巴尼亞、阿爾及利亞、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴哈馬、巴林、孟加拉、巴巴多斯、比利時(shí)、白俄羅斯、伯利茲、貝寧、百慕大、玻利維亞、巴西、保加利亞、布基納法索、柬埔寨、喀麥隆、加拿大、中非、乍得、智利、中國(guó)、中國(guó)香港、哥倫比亞、剛果、哥斯達(dá)黎加、克羅地亞、塞浦路斯、捷克、吉布提、多米尼加、厄瓜多爾、埃及、愛(ài)沙尼亞、埃塞俄比亞、斐濟(jì)、芬蘭、法國(guó)、加蓬、岡比亞、格魯吉亞、德國(guó)、加納、希臘、危地馬拉、幾內(nèi)亞、圭亞那、海地、洪都拉斯、匈牙利、冰島、印度、印度尼西亞、伊朗、愛(ài)爾蘭、以色列、意大利、牙買(mǎi)加、日本、約旦、哈薩克斯坦、肯尼亞、基里巴斯、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、拉脫維亞、黎巴嫩、利比里亞、立陶宛、中國(guó)澳門(mén)、馬達(dá)加斯加、馬拉維、馬來(lái)西亞、馬里、馬耳他、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥，尼泊爾、荷蘭，新喀里多尼亞、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿馬、巴布新幾內(nèi)亞、巴拉圭、秘魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、卡塔爾、韓國(guó)、俄羅斯、盧旺達(dá)、薩摩亞群島、沙特阿拉伯、塞內(nèi)加爾、塞舌爾、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、索馬里、西班牙、斯里蘭卡、蘇里南、瑞典、瑞士、敘利亞、塔吉克斯坦、泰國(guó)、多哥、特立尼達(dá)、突尼斯、土耳其、土庫(kù)曼斯坦、烏干達(dá)、烏克蘭、阿聯(lián)酋、英國(guó)、烏拉圭、委內(nèi)瑞拉、越南、也門(mén)、贊比亞和津巴布韋。

(二)出口技術(shù)復(fù)雜度與地理優(yōu)勢(shì)

由于基于人均GDP的RCA測(cè)度法(Hausmann 和 Rodrik，2003；Rodrik，2006)容易擴(kuò)大發(fā)達(dá)地區(qū)低技術(shù)廠(chǎng)商的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度以及降低欠發(fā)達(dá)地區(qū)高技術(shù)廠(chǎng)商產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，本文借鑒Schott(2008)的研究，采用基于相似度法的方法測(cè)度1997-2011年140個(gè)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度，具體方法如下：

(1)

其中，Vtpi表示t年經(jīng)濟(jì)體i的第p類(lèi)產(chǎn)品的出口額，Vti為t年經(jīng)濟(jì)體i的總出口額，F(xiàn)ZDit表示經(jīng)濟(jì)體i在t年的出口技術(shù)復(fù)雜度。下標(biāo)j為參照國(guó)相應(yīng)的變量，借鑒唐海燕和張會(huì)清(2009)的研究，本文以美國(guó)作為高技術(shù)復(fù)雜度的參照國(guó)，即j為美國(guó)。

圖1　兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度的均值　　圖2　兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)部差異

圖1報(bào)告了1997-2011年發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度的均值。由圖1可知：首先，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度均值明顯大于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，這一估計(jì)結(jié)果與Rodrik(2006)、Schott(2008)以及唐海燕和張會(huì)清(2009)等的研究結(jié)論是一致的，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的區(qū)域，越有能力生產(chǎn)和出口高技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品；其次，雖然發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度均呈現(xiàn)出日益提升的趨勢(shì)，但發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)的幅度大于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)幅度，這表明發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體間的技術(shù)差距正在逐步拉大。圖2報(bào)告了兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)部差異(標(biāo)準(zhǔn)差)，可知發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)部差異明顯大于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)部差異。這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能在于：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體既包含了出口技術(shù)復(fù)雜度與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相似的“金磚國(guó)家”，也包含了出口技術(shù)復(fù)雜度相對(duì)較低的國(guó)家(如津巴布韋和老撾)。

基于上述測(cè)度結(jié)果，本文進(jìn)一步分析具有出口地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度。一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地理優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是空間地理優(yōu)勢(shì)，如沿海和毗鄰進(jìn)口大國(guó)；二是契約型地理優(yōu)勢(shì)，如兩國(guó)間同屬于相同的自由貿(mào)易組織，存在關(guān)稅減讓等降低“冰山成本”的契約型地理接近措施。本文從是否為沿海經(jīng)濟(jì)體、是否毗鄰進(jìn)口大國(guó)*本文將2012年進(jìn)口量在全球排名前五的國(guó)家認(rèn)定為進(jìn)口大國(guó)，分別為中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和日本。如果某一經(jīng)濟(jì)體與五國(guó)中一個(gè)或多個(gè)交界，則該經(jīng)濟(jì)體被認(rèn)定為毗鄰進(jìn)口大國(guó)。及當(dāng)年是否為WTO成員國(guó)等三個(gè)角度考察地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系。表1報(bào)告了相應(yīng)的結(jié)果，可知具有沿海、毗鄰進(jìn)口大國(guó)及WTO成員國(guó)等地理優(yōu)勢(shì)特征的經(jīng)濟(jì)體，其出口技術(shù)復(fù)雜度均值明顯大于不具備上述特征的經(jīng)濟(jì)體。那么這是否意味著地理優(yōu)勢(shì)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)具有促進(jìn)作用呢？上述描述性統(tǒng)計(jì)只是無(wú)相關(guān)控制的初步分析，*以沿海為例，沿海為出口貿(mào)易提供了便利，增加了一國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)來(lái)源，進(jìn)而有助于一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升；但沿海經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度大于非沿海區(qū)域的，也有可能是因?yàn)檠睾?guó)家經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)高于內(nèi)陸國(guó)家，如Rodirk(2006)的研究發(fā)展水平更高的經(jīng)濟(jì)體一般擁有更高的出口技術(shù)復(fù)雜度。還需進(jìn)一步加入其他控制變量才能得到更為準(zhǔn)確的相互關(guān)系。

表1　貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)與出口技術(shù)復(fù)雜度均值

(三)出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度

為了提高樣本中出口持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)度，我們以Feenstra和Romalis(2013)整理的數(shù)據(jù)中1995-2011年的出口情況估算出口持續(xù)時(shí)間，“左刪除”問(wèn)題和多時(shí)間段問(wèn)題均借鑒Besedes和Prusa(2006a)Shao和Xu(2012)與陳勇兵和李燕(2012)等的方法進(jìn)行處理。*“左刪除”的處理方法，借鑒Besedes和Prusa(2006a)、Shao和Xu(2012)的研究，采用1995年無(wú)出口記錄，1996-2011年有出口記錄的產(chǎn)品進(jìn)行測(cè)度；多時(shí)間段處理方法，借鑒陳勇兵和李燕(2012)的研究，將單個(gè)產(chǎn)品多持續(xù)時(shí)間段出口等同于獨(dú)立的持續(xù)出口時(shí)間段?？紤]到生存分析法能夠有效地測(cè)度經(jīng)上述處理后數(shù)據(jù)的出口持續(xù)時(shí)間(陳勇兵和李燕，2012)，本文也采用該方法進(jìn)行分析，具體方法如下：

令Kmj為經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)品j的最長(zhǎng)出口持續(xù)時(shí)間，其中kmj=1，2，3，4…為該產(chǎn)品持續(xù)出口的特定時(shí)間段，此時(shí)該產(chǎn)品持續(xù)出口時(shí)間超過(guò)k的生存函數(shù)(survivorfunction)表示為：

(2)

上述產(chǎn)品持續(xù)出口的風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)(hazardfunction)可以相應(yīng)地表示為：

(3)

根據(jù)Besede和Prusa(2006a)以及毛其淋和盛斌(2013)的研究可知，該產(chǎn)品生存函數(shù)的非參數(shù)估計(jì)可以借助Kaplan-Meier乘積限估計(jì)測(cè)算而得，測(cè)算結(jié)果如下：*具體推導(dǎo)過(guò)程，請(qǐng)參照Besede和Prusa(2006a)一文第三部分。

(4)

風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)的非參數(shù)估計(jì)則表示為：

(5)

在式(4)和式(5)中，di為i時(shí)期的出口失敗的個(gè)數(shù)，ni為同期中處于危險(xiǎn)狀態(tài)的時(shí)間段的個(gè)數(shù)。由此，我們可以測(cè)度出140個(gè)經(jīng)濟(jì)體SITC4位碼層面的出口持續(xù)狀態(tài)。圖3報(bào)告了出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度不同的三類(lèi)經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)系，*出口技術(shù)復(fù)雜度高低的分類(lèi)方法如下：發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為高技術(shù)復(fù)雜度(27個(gè))，2011年發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中出口技術(shù)復(fù)雜度排名前50的經(jīng)濟(jì)體為中技術(shù)經(jīng)濟(jì)體，其余的為低技術(shù)經(jīng)濟(jì)體。可知存活概率較高(圖3左)和風(fēng)險(xiǎn)率較低(圖3右)的經(jīng)濟(jì)體，其出口技術(shù)復(fù)雜度都較高，這在一定程度上表明高技術(shù)經(jīng)濟(jì)體(發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體)產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間優(yōu)于中低技術(shù)經(jīng)濟(jì)體，即通過(guò)提升一國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量能夠有效地提高其產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上持續(xù)出口的能力。

圖3　出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度：生存概率(左)與風(fēng)險(xiǎn)率(右)

雖然從現(xiàn)有研究中能簡(jiǎn)單推導(dǎo)出出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制，但尚無(wú)學(xué)者對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。為了防止“無(wú)協(xié)整關(guān)系”(無(wú)長(zhǎng)期均衡關(guān)系)型偽回歸的出現(xiàn)，我們進(jìn)一步從統(tǒng)計(jì)學(xué)視角對(duì)二者的長(zhǎng)期均衡關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。另外，由于二者的關(guān)系在不同經(jīng)濟(jì)水平的經(jīng)濟(jì)體中差異較大(見(jiàn)圖3)，本文分別對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)和經(jīng)驗(yàn)分析。表2報(bào)告了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果表明：在滯后一期和滯后二期的情況下，兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體的四種檢驗(yàn)均在至少1%的顯著性水平上拒絕了“無(wú)長(zhǎng)期均衡關(guān)系”的假設(shè)。*我們還從三類(lèi)地理優(yōu)勢(shì)視角對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果與表2相似，限于篇幅，未作報(bào)告。為此，我們可以推定出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

表2　出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度間長(zhǎng)期均衡關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果*運(yùn)用stata13.0進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)時(shí)，整體樣本檢驗(yàn)結(jié)果均顯示too many values；為此對(duì)樣本進(jìn)行了簡(jiǎn)化處理，留存出口持續(xù)時(shí)間10年以上的樣本進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，雖然樣本因此而減少，但并不妨礙檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)控制變量與實(shí)證方法的選擇

為了提高估計(jì)結(jié)果的可靠性，本文在實(shí)證分析中進(jìn)一步加入了除出口持續(xù)時(shí)間*本文以各經(jīng)濟(jì)體SITC4位碼層面產(chǎn)品的實(shí)際出口時(shí)間表示出口持續(xù)時(shí)間，考慮到部分產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間為1，實(shí)證中我們以L(fǎng)n(1+CX)表示該變量，出口技術(shù)復(fù)雜度則以L(fǎng)n(1+FZD)表示。和地理優(yōu)勢(shì)*地理優(yōu)勢(shì)在實(shí)證中以虛擬變量的形式表示：當(dāng)該經(jīng)濟(jì)體為沿海經(jīng)濟(jì)體時(shí)，YH為1，否則為0；當(dāng)該經(jīng)濟(jì)體與進(jìn)口大國(guó)相鄰時(shí)，DGXL為1，否則為0；當(dāng)經(jīng)濟(jì)體相應(yīng)年份為WTO成員時(shí)，WTO為1，否則為0。之外的其他控制變量。具體有：(1)產(chǎn)品出口價(jià)格(P)，出口價(jià)格是反映企業(yè)獲利能力和質(zhì)量的最核心變量之一(Feenstra和Romalis，2013)，也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利的關(guān)鍵性因素。價(jià)格越高的產(chǎn)品往往具有越高的獲利能力，從而使得企業(yè)越有能力改進(jìn)該產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)復(fù)雜度。本文以各經(jīng)濟(jì)體SITC4位碼層面產(chǎn)品的出口價(jià)格衡量，實(shí)證中用Ln(1+P)表示；(2)總出口額(EXP)，黃先海和陳曉華(2010)指出，出口量的大小不僅能夠反映一國(guó)的出口能力，還會(huì)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度演進(jìn)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，本文以總出口量的自然對(duì)數(shù)表示；(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用已被Rodrik(2006)等所證實(shí)，本文以人均GDP的自然對(duì)數(shù)表示；(4)趕超行為(GC)，“逆比較優(yōu)勢(shì)”趕超已經(jīng)成為了一國(guó)實(shí)現(xiàn)出口技術(shù)復(fù)雜度變遷的重要手段(楊汝岱和姚洋，2008)，控制該變量能有效地反映一國(guó)趕超行為對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用，借鑒楊汝岱和姚洋(2008)的研究，我們采用“比較優(yōu)勢(shì)零值曲線(xiàn)”來(lái)識(shí)別經(jīng)濟(jì)體的趕超行為，有趕超時(shí)，令GC為1，否則為0。

表3　發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體2SLS估計(jì)結(jié)果：控制地理異質(zhì)性

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上顯著，下表同；最優(yōu)為出口持續(xù)時(shí)間的作用力為正的最長(zhǎng)持續(xù)年份，即后文所提及的“正效應(yīng)區(qū)間”，根據(jù)一元二次方程計(jì)算而得。

考慮到出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度可能存在互為因果關(guān)系的內(nèi)生性，本文采用面板數(shù)據(jù)的兩步最小二乘法(2SLS)進(jìn)行回歸，并選擇各變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量，以降低內(nèi)生性給估計(jì)結(jié)果帶來(lái)的不良影響，并進(jìn)一步采用KP-LM弱識(shí)別檢驗(yàn)來(lái)判斷工具變量的合理性。

(二)“左刪除”視角下的實(shí)證結(jié)果

由于出口持續(xù)時(shí)間可能會(huì)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生正或負(fù)兩個(gè)方面的影響，本文參考趙偉和趙金亮(2011)的處理方法，采用出口持續(xù)時(shí)間的平方項(xiàng)和水平項(xiàng)共存的形式來(lái)識(shí)別上述二元特征。表3報(bào)告了“左刪除”視角下發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的估計(jì)結(jié)果，出口持續(xù)時(shí)間對(duì)兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度的作用力均表現(xiàn)為倒U形，這表明產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)不利于兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變(出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí))。所不同的是：發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的正向效應(yīng)可以持續(xù)21-23年，而發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的正向效應(yīng)持續(xù)區(qū)間僅為3-5年。導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能在于：一方面，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體往往處在生產(chǎn)和出口價(jià)值鏈高端的產(chǎn)品，而發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體則生產(chǎn)處于價(jià)值鏈低端的產(chǎn)品(Rodrik，2006)，由于世界“出口品清單”始終處于動(dòng)態(tài)演進(jìn)中，一國(guó)持續(xù)出口特定產(chǎn)品會(huì)使得自身產(chǎn)品持續(xù)向“出口品清單”的底端下滑，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)品比發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)品具有更長(zhǎng)的“下滑距離”，從而使得其持續(xù)出口降低自身出口技術(shù)復(fù)雜度的負(fù)效應(yīng)出現(xiàn)時(shí)間晚于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體；另一方面，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的“技術(shù)革新惰性”大于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，即發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體企業(yè)具備的“出口促創(chuàng)新”傾向大于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。在這兩股力量的作用下，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口企業(yè)滿(mǎn)足于出口給其帶來(lái)的利潤(rùn)而懶得提升產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，從而使得產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度很快落后于其他同類(lèi)產(chǎn)品，進(jìn)而不利于本國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升；而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)則借助出口利潤(rùn)持續(xù)創(chuàng)新，以提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，進(jìn)而持續(xù)牢牢控制世界“出口品清單”的高端。

地理優(yōu)勢(shì)的估計(jì)結(jié)果顯示：沿海優(yōu)勢(shì)不利于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)，但對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體則表現(xiàn)為顯著的正效應(yīng)。導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因來(lái)自于兩個(gè)方面：一是“華盛頓蘋(píng)果效應(yīng)”引致型負(fù)效應(yīng)，即沿海經(jīng)濟(jì)體往往借助其較低的“冰山成本”將質(zhì)量和技術(shù)含量較低的“蘋(píng)果”(產(chǎn)品)出口到其他國(guó)家，從而使得沿海地理優(yōu)勢(shì)反而不利于其出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)；二是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移引致型正效應(yīng)，由于具有較低 “冰山成本”的沿海經(jīng)濟(jì)體往往能夠吸引到國(guó)際直接投資，國(guó)際直接投資往往意味著更高技術(shù)的介入，從而會(huì)對(duì)沿海東道國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)產(chǎn)生正效應(yīng)。由于當(dāng)前主要的對(duì)外投資國(guó)為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體間的技術(shù)差距遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體間的技術(shù)差距。為此，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移給發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)的正效應(yīng)相對(duì)有限，無(wú)法抵消“華盛頓蘋(píng)果效應(yīng)”帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)；而國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移給發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)的正效應(yīng)相對(duì)較大，足以抵消“華盛頓蘋(píng)果效應(yīng)”引致型負(fù)效應(yīng)，從而使得沿海優(yōu)勢(shì)對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)為顯著的正效應(yīng)。另外，毗鄰進(jìn)口大國(guó)及“契約型地理優(yōu)勢(shì)”均對(duì)一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)表現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、出口和趕超均對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)表現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)，這一估計(jì)結(jié)果與Rodrik(2006)和Schott(2008)等的估計(jì)結(jié)果一致。出口價(jià)格提升對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的出口技術(shù)復(fù)雜度具有顯著的促進(jìn)效果，而對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)的作用卻不明顯。這表明：適度提高出口品價(jià)格能夠成為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體改善出口技術(shù)復(fù)雜度的重要工具之一。

為了考察地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性條件下出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機(jī)制，本文將樣本數(shù)據(jù)以地理優(yōu)勢(shì)特征進(jìn)行歸類(lèi)回歸?；貧w結(jié)果顯示(見(jiàn)表4)：出口持續(xù)時(shí)間在地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性樣本中依然呈現(xiàn)為倒U形，控制變量的估計(jì)結(jié)果與表3較為接近，這在一定程度上證實(shí)了前文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。從地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性的估計(jì)結(jié)果中還可以得到如下發(fā)現(xiàn)：(1)具有毗鄰進(jìn)口大國(guó)的空間地理優(yōu)勢(shì)和加入WTO的“契約型地理優(yōu)勢(shì)”的經(jīng)濟(jì)體的出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的正向作用區(qū)間要大于不具備上述優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體；(2)沿海型空間地理優(yōu)勢(shì)會(huì)縮短持續(xù)出口對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的正向作用區(qū)間，非沿海地區(qū)持續(xù)出口的正效應(yīng)為11年，而沿海地區(qū)則為3年，這表明“華盛頓蘋(píng)果效應(yīng)”不僅降低了沿海地區(qū)本身對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用，還會(huì)對(duì)出口持續(xù)時(shí)間與出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制產(chǎn)生不良影響；(3)在非WTO成員國(guó)和不毗鄰進(jìn)口大國(guó)的樣本中，沿海虛擬變量的估計(jì)結(jié)果顯著為負(fù)，而具備上述兩個(gè)地理優(yōu)勢(shì)的樣本估計(jì)結(jié)果則顯著為正，這表明毗鄰進(jìn)口大國(guó)和“契約型地理優(yōu)勢(shì)”能有效彌補(bǔ)或抵消沿海特征給出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)。

表5　穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果：基于“左右刪除”的視角

注：筆者對(duì)表3中所有方程均進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，限于篇幅此表只報(bào)告第三個(gè)方程的結(jié)果。

(三)“左右刪除”視角下的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

前文借鑒Besedes 和 Prusa(2006a)的研究，在“左刪除”條件下，基于地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性視角就出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證分析。為了確保前文估計(jì)結(jié)果的可靠性，需要進(jìn)一步從“左右刪除”視角對(duì)前文的回歸結(jié)果作穩(wěn)健性檢驗(yàn)。*在“左刪除”的基礎(chǔ)上，保留2011年無(wú)出口以及1997-2010年有出口的4位碼產(chǎn)品，使得產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間有始有終。表5報(bào)告了“左右刪除”視角下穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果。對(duì)比表3-表5可以發(fā)現(xiàn)：“左刪除”的估計(jì)結(jié)果和“左右刪除”的估計(jì)結(jié)果在預(yù)期符號(hào)與顯著性上基本上一致。為此，樣本容量變遷對(duì)前文估計(jì)結(jié)果的預(yù)期符號(hào)和顯著性的影響并不大，即前文的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。另外，表5的計(jì)量結(jié)果還在一定程度上表明“右刪除”偏差效應(yīng)可能遠(yuǎn)小于“左刪除”?！白髣h除”引致型偏差已經(jīng)被前人(Besede和Prusa(2006a,2006b；Shao和Xu，2012)所證實(shí)，而本文分別對(duì)“左刪除”和“左右刪除”數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)：在“左刪除”的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮“右刪除”，所得結(jié)論并無(wú)明顯差異。

表6　中國(guó)的估計(jì)結(jié)果

圖4　中國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體持續(xù)出口的風(fēng)險(xiǎn)概率

(四)中國(guó)的檢驗(yàn)結(jié)果與分析

為了進(jìn)一步揭示二者在中國(guó)的作用機(jī)制，本文還運(yùn)用借助2SLS對(duì)中國(guó)樣本進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明出口持續(xù)時(shí)間對(duì)中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制也呈現(xiàn)出倒U形(見(jiàn)表6)。與普通發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體不同的是：“左刪除”條件下，中國(guó)持續(xù)出口時(shí)間的正效應(yīng)區(qū)間為8年，高于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的3-5年，也低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的21-23年。進(jìn)一步分析中國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的持續(xù)出口風(fēng)險(xiǎn)概率可以發(fā)現(xiàn)(見(jiàn)圖4)：中國(guó)出口品在各個(gè)持續(xù)出口時(shí)間段的風(fēng)險(xiǎn)概率明顯低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的，即中國(guó)產(chǎn)品的出口持續(xù)性明顯優(yōu)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。這一機(jī)制出現(xiàn)的原因在于：中國(guó)生產(chǎn)了大量具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品以其低廉的價(jià)格在國(guó)際市場(chǎng)上得以持續(xù)出口。結(jié)合表6和圖4可知：中國(guó)的出口具有“出口持續(xù)能力過(guò)強(qiáng)、正效應(yīng)區(qū)間過(guò)短”的矛盾，這在一定程度上表明過(guò)度依賴(lài)低成本和低技術(shù)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的持續(xù)出口來(lái)實(shí)現(xiàn)出口量增長(zhǎng)，并不利于中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)；而應(yīng)適當(dāng)加快自身出口“商品清單”的動(dòng)態(tài)更新速度，以延長(zhǎng)中國(guó)出口商品持續(xù)時(shí)間給出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)帶來(lái)的“正效應(yīng)區(qū)間”。

五、結(jié)論與啟示

延長(zhǎng)產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)出口戰(zhàn)略以及降低當(dāng)前外需疲軟沖擊的重要手段，也是緩解當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)外部困境的主要途徑之一，本文以探索如何共同實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)出口增長(zhǎng)”與“促結(jié)構(gòu)優(yōu)化”為出發(fā)點(diǎn)，從地理優(yōu)勢(shì)異質(zhì)性視角揭示了出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制。得到結(jié)論主要有：一是產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用呈現(xiàn)出倒U形，即在出口持續(xù)時(shí)間的“正效應(yīng)區(qū)間”內(nèi)一國(guó)可以實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)出口增長(zhǎng)”與“促結(jié)構(gòu)優(yōu)化”協(xié)同共進(jìn)，否則容易出現(xiàn)“產(chǎn)品持續(xù)出口阻礙經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”的情況，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的正向效應(yīng)持續(xù)時(shí)間為21-23年，而發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的為3-5年，中國(guó)的則為8年；二是具有“契約型地理優(yōu)勢(shì)”或毗鄰進(jìn)口大國(guó)的經(jīng)濟(jì)體，其出口持續(xù)時(shí)間擁有更長(zhǎng)的“正效應(yīng)區(qū)間”，而沿海地理優(yōu)勢(shì)則會(huì)縮短出口持續(xù)時(shí)間的正向作用區(qū)間，進(jìn)而不利于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；值得慶幸的是：前二者的正向效應(yīng)能夠有效彌補(bǔ)或抵消后者的負(fù)向影響，且沿海優(yōu)勢(shì)不利于出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)的負(fù)效應(yīng)只出現(xiàn)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中；上述結(jié)果還表明：降低壁壘以及實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易有助于一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)；三是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、總出口量增加和執(zhí)行“逆比較優(yōu)勢(shì)”的趕超策略均能有效地促進(jìn)一國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

本文所蘊(yùn)藏的政策含義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，對(duì)于中國(guó)而言，雖然以持續(xù)出口現(xiàn)有產(chǎn)品的穩(wěn)出口戰(zhàn)略在短期內(nèi)可以緩解就業(yè)壓力、消化過(guò)剩產(chǎn)能及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是部分傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的持續(xù)時(shí)間可能已經(jīng)大大跨越了“正效應(yīng)區(qū)間”(見(jiàn)表6和圖4)，進(jìn)而出現(xiàn)出口阻礙轉(zhuǎn)型的現(xiàn)象；因而借助傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的持續(xù)出口達(dá)到“穩(wěn)出口增長(zhǎng)”和“促結(jié)構(gòu)優(yōu)化”同時(shí)實(shí)現(xiàn)的難度較大，也就是說(shuō)通過(guò)持續(xù)出口傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品來(lái)應(yīng)對(duì)外需疲軟問(wèn)題只能作為一種權(quán)宜之計(jì)，而要根本解決上述問(wèn)題還應(yīng)立足于提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，即適度縮短低技術(shù)產(chǎn)品出口的持續(xù)性，倒逼低技術(shù)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)；其次，從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“正效應(yīng)區(qū)間”、出口技術(shù)復(fù)雜度、持續(xù)生存概率和風(fēng)險(xiǎn)概率來(lái)看高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的“正效應(yīng)區(qū)間”大于低技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的“正效應(yīng)區(qū)間”，為此，短期內(nèi)中國(guó)可以延長(zhǎng)高技術(shù)含量產(chǎn)品的持續(xù)時(shí)間和鼓勵(lì)新產(chǎn)品持續(xù)出口，以在更大程度上實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)出口增長(zhǎng)”和“促結(jié)構(gòu)優(yōu)化”共存；再次，空間地理優(yōu)勢(shì)和“契約型地理優(yōu)勢(shì)”均有助于我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，而發(fā)揮沿海型空間地理優(yōu)勢(shì)正效應(yīng)的關(guān)鍵在于保證外商直接投資與本國(guó)現(xiàn)有技術(shù)之間存在一定的差距，為此，我國(guó)應(yīng)適當(dāng)提高引資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以保證更好地發(fā)揮沿海型空間地理優(yōu)勢(shì)的正效應(yīng)；與此同時(shí)，我國(guó)應(yīng)積極融入各種經(jīng)濟(jì)一體化組織，以降低國(guó)際聯(lián)盟型契約壁壘給我國(guó)出口貿(mào)易帶來(lái)的障礙，為企業(yè)出口贏(yíng)得更多的“契約型地理優(yōu)勢(shì)”；最后執(zhí)行“逆比較優(yōu)勢(shì)”的趕超策略有利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，中國(guó)應(yīng)在執(zhí)行趕超策略的基礎(chǔ)上，通過(guò)加大高端技術(shù)的研發(fā)與引進(jìn)等形式延長(zhǎng)“收斂于比較優(yōu)勢(shì)”的時(shí)間，以最大化趕超戰(zhàn)略給中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變帶來(lái)的正效應(yīng)。

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Can Export Duration of Products Advance Constant

Upgrading of Export Technology Sophistication?

From a Perspective of Heterogeneity

of Geographic Advantages of Export Trade

Chen Xiaohua, Liu Hui

(SchoolofEconomicsandManagement,ZhejiangSci-techUniversity,Hangzhou310018,China)

Key words:export duration;export technology sophistication;spatial geographic advantage;contract-based geographic advantage;left and right censoring

(責(zé)任編輯周一葉)