自然學(xué)科學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗的法律規(guī)制探究

劉安琪鄔華東

（1.510630 中山大學(xué)附屬第三醫(yī)院科研科 2.510275 中山大學(xué)科技發(fā)展研究院基礎(chǔ)處 廣東 廣州）

自然學(xué)科學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗的法律規(guī)制探究

劉安琪1鄔華東2

（1.510630 中山大學(xué)附屬第三醫(yī)院科研科 2.510275 中山大學(xué)科技發(fā)展研究院基礎(chǔ)處 廣東 廣州）

本文主要從高等院校自然學(xué)科（理工醫(yī)）科研立項和中期管理過程中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)造假和經(jīng)費腐敗問題，從法律的角度進行系統(tǒng)分析，指出目前科技腐敗存在的幾種表現(xiàn)形式。通過分析我國現(xiàn)行的法律法規(guī)對科技腐敗的規(guī)制現(xiàn)狀，進一步提出完善我省科技腐敗法律規(guī)制方面的建議。探究從準則性立法和懲治性立法兩方面完善科技腐敗立法，建立科學(xué)有效的評估機制，建立科學(xué)的監(jiān)督體系， 引入相應(yīng)的責任機制、積極推進科技申報審批網(wǎng)絡(luò)活動，陽光化、改革科技活動的管理體制、重點掌握全面放開的行政職能。對科技活動實行全程管理、多級監(jiān)督，并積極推進科技活動的網(wǎng)絡(luò)化、陽光化，使科技腐敗無所遁形。建立一個全省乃至全國統(tǒng)一、開放、規(guī)范的科技環(huán)境。

自然學(xué)科；學(xué)術(shù)不端；學(xué)術(shù)腐敗；法律規(guī)制

學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象在如今的幾年學(xué)術(shù)界日益嚴重，其中一個重要的原因就是法律規(guī)制的缺失。沒有統(tǒng)一的學(xué)術(shù)行為規(guī)范，現(xiàn)有法制力度過小，缺少必要的行政制裁，刑事制裁涉及面過窄等。既有外部環(huán)境因素，如高校科研數(shù)量指標、監(jiān)管薄弱；也有內(nèi)部原因，人心浮躁、腐敗低成本高收益等。如何應(yīng)對學(xué)術(shù)腐敗這一社會毒瘤，用法律來規(guī)制無疑是最基礎(chǔ)最有效的手段。

一、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗問題是困擾科學(xué)界的全球性問題

“學(xué)術(shù)不端”于1989年首次被定義成為偽造、篡改、剽竊或在研究的申請、執(zhí)行或報告過程中嚴重偏離科學(xué)界公認的科研行為準則的行為?！皩W(xué)術(shù)腐敗”包含：學(xué)術(shù)研究方面的消極腐敗現(xiàn)象、學(xué)術(shù)評價中消極腐敗現(xiàn)象以及在學(xué)術(shù)界的權(quán)錢交易、權(quán)學(xué)交易和權(quán)色交易等腐敗現(xiàn)象。

20世紀80年代后，科研誠信問題逐漸引起各國的普遍關(guān)注。拉福萊特在其《出版物中的盜竊：科學(xué)發(fā)表物中的欺瞞、剿竊和不端行為》一書中指出，進入20 世紀后半期，社會對科學(xué)的信任已經(jīng)崩潰，人們開始懷疑追求真理的科學(xué)，對其原來所擁有的高度信賴性產(chǎn)生懷疑。后期韓國黃禹錫、日本的小保方晴子等轟動性學(xué)術(shù)造假行為也是學(xué)術(shù)不端的冰山一角。

在中國，學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗問題頻頻見諸報端，科研誠信問題成為廣泛關(guān)注的焦點。學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗問題如同跗骨之蛆，沒有隨著媒體廣泛曝光而減少，反而有越演越烈之勢，嚴重影響了學(xué)術(shù)界的純凈。光怪陸離、層出不窮的科研誠信問題不僅僅極大損害學(xué)術(shù)形象，而且嚴重敗壞學(xué)術(shù)風氣，阻礙學(xué)術(shù)進步，給科學(xué)和教育事業(yè)帶來嚴重的負面影響。

我國正在實施“科教興國”戰(zhàn)略，國家逐年增加對于科技方面的投入。據(jù)統(tǒng)計，2015年全國研發(fā)經(jīng)費投入總量為1.4萬億元，比2012年增長38.1%，目前我國已成為僅次于美國的世界第二大研發(fā)經(jīng)費投入國家。2015年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為670.6億元，比2012年增長34.4%，年均增長10.4%；其中作為知識創(chuàng)新主體的高等院校和研究機構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費分別達到347.2億元和295億元，比2012年分別增長26%和49%。十八大以來，我國基礎(chǔ)研究成績斐然，在量子反?；魻栃?yīng)、鐵基高溫超導(dǎo)、外爾費米子、暗物質(zhì)粒子探測衛(wèi)星、熱休克蛋白90α、CIPS干細胞等研究領(lǐng)域取得重大突破；屠呦呦研究員獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎，王貽芳研究員獲得基礎(chǔ)物理學(xué)突破獎，潘建偉團隊的多自由度量子隱形傳態(tài)研究位列2015年度國際物理學(xué)十大突破榜首。

科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會產(chǎn)生了重大影響，為改善我國民生提供了有力保障。同時，如何保障大量投入的資金有效利用于科學(xué)研究，學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗的應(yīng)對和處理也就成為了亟待解決的重要問題。

近年來，我國科技主管部門科技部也認識到了自然學(xué)科的科技腐敗的嚴重性和危害性，先后出臺了《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督察辦法》、《關(guān)于改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》、《關(guān)于嚴肅財經(jīng)紀律、規(guī)范國家科技計劃課題經(jīng)費使用和加強監(jiān)管的通知》等30多項政策文件，從多個方面加強制度建設(shè)，治理科技不端行為，鏟除滋生自然學(xué)科的科技腐敗的土壤。

法律層面，《中華人民共和國憲法》第二十條規(guī)定：國家發(fā)展自然學(xué)科的和社會科學(xué)事業(yè)，普及科學(xué)和技術(shù)知識，獎勵科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造，是我國科技事業(yè)的憲法性淵源。

20世紀80年代，我國科技立法全面啟動。在鄧小平同志提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這一當代馬克思主義論斷以后，尤其是黨的十五大確立“依法治國，建立社會主義法治國家"這一治國方略和“科技興國”和“可持續(xù)發(fā)展”兩大戰(zhàn)略以后，我國科技立法工作得以全面推進。

迄今為止，除了在憲法、民法、行政法、刑法等傳統(tǒng)法域的立法中確立大量的科技法律規(guī)范以外，還進行了科技領(lǐng)域內(nèi)的專門立法。

2014年國務(wù)院出臺了《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，進一步加強了對科研經(jīng)費的監(jiān)管，督促科技管理方式適應(yīng)新時期快速增長、不斷發(fā)展的科技發(fā)展。科技部對于在費監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違反科研經(jīng)費管理規(guī)定的典型問題進行通報。

國家自然學(xué)科的基金委推行在項目相似度檢查系統(tǒng)主動排查申請書，并于2014年申報受理專欄特別推出《 科學(xué)基金項目申請科研誠信須知 》，起草了《國家自然學(xué)科的基金項目科研不端行為處理辦法（草案）》。廣東省也大力實施了“科技業(yè)務(wù)管理陽光再造行動”進一步肅清了學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗滋生的溫床。

科學(xué)技術(shù)進步法全面系統(tǒng)的構(gòu)筑了我國科技法律制度體系，但是大多還是綱領(lǐng)性的、政策性的宣示，還需要由具有可操作性的規(guī)范加以銜接，需要有相應(yīng)的配套立法予以完善除科技進步法外，其他法律對于自然學(xué)科的科技腐敗也有一些規(guī)定。應(yīng)盡快完善我國的科技立法，加大懲戒性立法規(guī)范的范圍和幅度，使自然學(xué)科的科技腐敗無法置身法外，讓一切骯臟的自然學(xué)科的科技腐敗行為在法律面前都無所遁形，同時形成威懾。

二、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗產(chǎn)生的主要問題和表現(xiàn)新式

現(xiàn)有的科技法律制度規(guī)范的大多是科技主體的行為，如科研人員，科技工作者，科研機構(gòu)等，我國的高等院校和科研機構(gòu)主要以公辦為主。因而，學(xué)術(shù)機構(gòu)在很大程度上受制于政府的管理，基本上沒有自主權(quán)。我國政府以行政手段對科技事業(yè)進行規(guī)范，從課題審批到學(xué)科設(shè)置到學(xué)術(shù)機構(gòu)的建設(shè)，無不在其內(nèi)。

以課題審批為例，近年來，國家啟動了多項大的課題項目，其審批權(quán)大都掌握在政府機關(guān)手中。如科技部掌管國家自然學(xué)科的基金項目、863計劃項目、國家科技攻關(guān)項目、基礎(chǔ)研究計劃項目等； 在學(xué)術(shù)機構(gòu)的建設(shè)上，政府更是發(fā)起了多項規(guī)范工程，如211工程、985工程等，對學(xué)術(shù)機構(gòu)進行等級劃分。另外，在科技成果的評獎上，在技術(shù)職稱的評審上，權(quán)力基本上都集中在政府行政部門。從中央到各省地市，以行政手段對科技事業(yè)進行整體規(guī)范。

這些所有的項目評審的結(jié)果都緊密關(guān)系到學(xué)者個人和科研機構(gòu)的發(fā)展，而權(quán)力又掌握在行政官員的手中，這就為學(xué)術(shù)賄賂、權(quán)學(xué)交易提供了土壤，在我國高等院校里，基本上每一個系、所為爭一個重點工程、重點學(xué)科，以便得到政府部門的資金傾斜，都費盡心思。

三、建立有效的法律規(guī)制，鏟除學(xué)術(shù)腐敗的溫床

評估制度法律化，完善科技評估制度，提升評估的準確度和公信力。

我國可以將大學(xué)學(xué)科評估的等級與撥款掛鉤，每位成員的年度經(jīng)費撥款數(shù)取決于科研評估的結(jié)果，而且此撥款數(shù)與個人相關(guān)聯(lián)，人員流動，撥款也跟著流動；有關(guān)部門和機構(gòu)向財政部門提出的款項申請基于評估；如要爭取保持或增加經(jīng)費，三至四年需要向財政部提交評估報告；評估結(jié)果會反饋到管理部門，必要時進行調(diào)整甚至重新設(shè)計。并將項目研究的成功率和研究者的學(xué)術(shù)信譽以及今后資格直接掛鉤。

再次，實行科技項目分類評價。對于無保密要求的重大科學(xué)技術(shù)活動，逐步推行科學(xué)技術(shù)評價國際化；強調(diào)公平地對待“小人物”和“非共識”項目。

最后，建立專家評審機制。剔除評審中的“人情”因素，專家評審機制應(yīng)與國際接軌。評價費用由委托方支出，不得由被評價方支出，以保障評價工作的公平、公正。中國可以設(shè)立評估學(xué)會或者協(xié)會，讓評估的專家們走到一起共同促進行業(yè)發(fā)展，特別是在科技評估這一方面。

設(shè)立專門的學(xué)術(shù)打假機構(gòu)。建議與教育部門的監(jiān)察機構(gòu)合并，擴大其職責和職權(quán)范圍，履行如制定、宣傳、執(zhí)行有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范，監(jiān)督檢查各種學(xué)術(shù)腐敗防治情況，受理并調(diào)查學(xué)術(shù)違規(guī)舉報，處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員等行政職能，使其能很好地履行學(xué)術(shù)監(jiān)察之責。此外，還可建立公示制度、申訴和聽證制度以加強行政監(jiān)督。

通過法律規(guī)定，在職稱評定、科研立項、成果鑒定與評獎、學(xué)位授予等學(xué)術(shù)評審中，采取多種形式和途徑對申報材料、評審標準、評審過程和結(jié)果進行全方位、全過程公示，增加評審?fù)该鞫?。同時將申訴制度上升到法律層面，通過行政法規(guī)，改變現(xiàn)行學(xué)術(shù)評審工作中，申報者無法知曉評審的標準和過程，只能聽命于評委的評審結(jié)果的局面。由評委接受申報者的質(zhì)證，讓落選者享有知情權(quán)；同時，也有利于評委評審的公正，減少甚至避免學(xué)術(shù)評審中的腐敗現(xiàn)象。

積極推進科技活動的陽光網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，腐敗的滋生最害怕陽光，杜絕自然學(xué)科的科技腐敗不妨將科技活動公示化、透明化，將科技活動的全程暴露在陽光下，這樣自然學(xué)科的科技腐敗也就無處藏身了。為了杜絕腐敗，申報人以及課題組成員建議可以采取多種形式和途徑對申報材料、評審標準、評審過程和結(jié)果進行全方位、全過程公示，增加評審?fù)该鞫取?/p>

從科研項目管理的源頭申報立項著手，進一步深化科技主管部門的行政審批制度和科技計劃管理體制改革，確保立項全程的公開、公正和透明。實現(xiàn)政府對科技活動管理的自動化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化，科技主管部門可利用嚴密的系統(tǒng)對招投標進行集中統(tǒng)一管理，有利于加強行政部門對科技活動的監(jiān)督和政府宏觀調(diào)控的力度。

思想是基礎(chǔ)，法制是保證，監(jiān)督是關(guān)鍵。提高科技工作者的思想修養(yǎng)，強調(diào)法律制度的嚴肅性和威懾力，強化嚴格按照制度辦事的行為模式和法律面前人人平等的執(zhí)法觀念。并通過教育使各級科技領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則，率先垂范，帶領(lǐng)全體科學(xué)技術(shù)人員嚴格執(zhí)行法律和制度，從而形成權(quán)力主體不愿腐敗、不能腐敗的社會氛圍。加大自然學(xué)科的科技腐敗的成本，讓自然學(xué)科的科技腐敗分子無法逃避違法違紀所帶來的后果，使權(quán)力主體在自然學(xué)科的科技腐敗行為面前望而卻步。

［1］何鳴鴻等譯.科研誠信負責任的科研行為教程與案例（第3版）（美）麥克里那著《高等教育出版社》，2011.7.

［2］祝光英.學(xué)術(shù)腐敗防治問題研究《中國高教研究》，2010.03：57-9.

［3］何躍.重慶大學(xué)，貿(mào)易及行政學(xué)院，學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)不端的區(qū)別及其區(qū)分意義《科技進步與對策》，2008， 25（3）.

［4］劉英.學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端的不同界說研究辨析《科技管理研究》，2011第18期222-225頁.

［5］蔣寅.治理學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端行為的思路與對策《社會科學(xué)論壇》，2009.09（上）.