案外人權(quán)利保護制度的若干問題

●馬青悅 馬振春

案外人權(quán)利保護制度的若干問題

●馬青悅 馬振春

民事訴訟中對案外人的權(quán)益保護，包括事中的保障和事后的救濟。對于后者，司法實踐中形成了裁判后案外人申請再審、案外人撤銷之訴、案外人執(zhí)行異議之訴并存的案外人救濟制度，這幾種制度的目的、功能、適用條件相近，實踐中容易混淆，在此作一粗淺的梳理。

一、關(guān)于案外人申請再審

（一）案外人申請再審的類型：一般案外人申請再審、執(zhí)行中案外人申請再審

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>審判監(jiān)督程序若干問題的解釋》（以下簡稱《審判監(jiān)督程序司法解釋》）第5條、《民事訴訟法》第227條的規(guī)定，案外人申請再審分為一般案外人申請再審、執(zhí)行中案外人申請再審。

1.一般案外人申請再審

指案外人對原判決、裁定、調(diào)解書確定的執(zhí)行標的物主張權(quán)利，且無法提起新的訴訟解決爭議時，向作出原判決、裁定、調(diào)解書的人民法院的上一級人民法院申請再審的情形。它有以下幾個特征：

（1）案外人對執(zhí)行標的物主張物權(quán)，這是一般案外人申請再審的實質(zhì)標準。這種權(quán)利主要是物權(quán)，但不限于所有權(quán)。

（2）案外人的范圍。根據(jù)執(zhí)行標的物的權(quán)利性質(zhì)可以申請再審的案外人有：A.物的所有權(quán)人，包括共有權(quán)人（共同共有、按份共有）；B.物的擔保物權(quán)人，包括留置權(quán)人、質(zhì)押權(quán)人、抵押權(quán)人。C.物的用益物權(quán)人，包括土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、地役權(quán)等；D.法定訴訟擔當人，即因法定原因與執(zhí)行標的物有密切聯(lián)系的主體，如破產(chǎn)管理人、遺囑執(zhí)行人、失蹤人的財產(chǎn)代管人。下列案外人不能成為再審申請人：A.物權(quán)化性質(zhì)的債權(quán)人，如承租人，不可以因生效判決確定的所有權(quán)變動損害其利益而申請再審；B.占有人，占有是事實行為，沒有真實的權(quán)利基礎(chǔ)；C.債權(quán)人。債權(quán)人對應的權(quán)利不具有唯一性，當然不可以申請再審，可以通過另行起訴等途徑進行救濟。典型的如“一房二賣”“一房數(shù)賣”中的買受人。

（3）一般案外人申請再審的期限。A.法律文書生效后兩年內(nèi)，自送達之日或生效之日起確定；B.自知道或應當知道其利益被損害之日起三個月內(nèi)，這一點涉及主觀判斷問題，應由案外人舉證，不應對案外人太苛刻。

（4）管轄法院。向做出裁決法院的上一級法院申請，由做出生效法律文書法院的上一級法院主管。

2.執(zhí)行中案外人申請再審

依據(jù)《審判監(jiān)督程序司法解釋》第5條第2款的規(guī)定，在執(zhí)行過程中，案外人對作為執(zhí)行依據(jù)的法律文書提出書面異議，執(zhí)行法院裁定駁回后，案外人對裁定不服，不是出于對駁回裁定本身，而是認為原判決、裁定書、調(diào)解書有錯誤。此時，依照審判監(jiān)督程序具體如何操作呢？審判監(jiān)督程序規(guī)定在《民事訴訟法》第16章，199條——213條都是關(guān)于當事人申請再審的規(guī)定。198條第一款規(guī)定了各級人民法院院長發(fā)現(xiàn)原生效法律文書確有錯誤經(jīng)審委會討論進入再審，第2款規(guī)定了上級法院發(fā)現(xiàn)下級法院生效判決書有錯誤而指令再審。此處的上級法院并不局限于作出裁決的法院的上一級法院，而是包括其所有的上級法院。也就是說，此處的案外人依照審判監(jiān)督程序辦理有兩個路徑，一是向作出發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書的法院申請再審；二是向做出發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書的法院的上級法院申請?，F(xiàn)在，最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》（以下簡稱）《民事訴訟法司法解釋》第423條已經(jīng)做出了具體規(guī)定，這種情形只能向原審人民法院申請再審，時間是六個月之內(nèi)。

（二）兩種案外人申請再審的共同點

兩種案外人申請再審本質(zhì)上都是行使申訴權(quán)，法院只能以職權(quán)啟動再審，審查再審申請時需注意：1.案外人首先需證明其與原審生效法律文書有不可分割的訴訟的利益或權(quán)利，也就是說，要與原審裁決有利害關(guān)系，利害關(guān)系或指向執(zhí)行標的物，或指向原審判決中的民事權(quán)利義務關(guān)系。2.案外人申請再審的條件不必與民事訴訟法第200條列舉的13項完全吻合，因為民事訴訟法第200條是針對當事人申請再審的規(guī)定，不適用案外人申請再審，案外人因為未參加訴訟，對其再審申請的審查，相較于當事人而言，門檻應適當降低。案外人申請再審制度，在司法實踐中運用較少，其作用遠未發(fā)揮，案外人有時以信訪名義出現(xiàn)。如不注意鑒別，往往把申請再審和信訪混為一談，導致處理路徑錯誤，信訪息不了，法定程序進不了，信訪人怨，接訪人煩。

二、關(guān)于第三人撤銷之訴

（一）第三人撤銷之訴的概念和特征

第三人撤銷之訴是指案外人向人民法院提起訴訟，申請撤銷他人之間已經(jīng)發(fā)生法律效力的、錯誤的判決書、裁定書、調(diào)解書，從而維護其自身權(quán)益的制度。

1.第三人撤銷之訴是一種形成之訴。形成之訴也稱變更之訴，指原告向法院要求變動或消滅一定的權(quán)利義務關(guān)系，第三人撤銷之訴，本質(zhì)上就是要求改變原判決、裁定、調(diào)解書已經(jīng)確定的法律關(guān)系。一般而言，形成之訴依據(jù)的是實體法上的請求權(quán)，針對的是形成義務人，如合同法上的撤銷權(quán)之訴，但第三人撤銷之訴依據(jù)的是訴訟法上的請求權(quán)，針對的是法院。第三人撤銷之訴是一種特殊的事后救濟程序，第三人撤銷之訴的原告不像原訴訟的當事人那樣在訴訟中已經(jīng)行使了一定權(quán)利。因此，對案外人申請的審查，不宜像當事人申請再審一樣嚴格，第三人撤銷之訴受理的門檻應當比再審程序低一些。

2.第三人撤銷之訴的適格當事人。第三人撤銷之訴的原告應理解為受原判決、裁定、調(diào)解書效力擴張影響的第三人，是除了參加原審訴訟當事人之外的所有人。司法實踐中有一個問題，以調(diào)解方式結(jié)案的，曾經(jīng)當過被告后來又被原告撤回告訴的人，能否作為第三人撤銷之訴的原告。筆者認為，答案是肯定的。因為原告撤回對被告的起訴，法院予以準許（提起反訴的除外），在最終結(jié)案的法律文書上他已不是當事人，但最終權(quán)利義務的處分可能又涉及他的切身利益。從立法目的上看，也應當允許他有第三人撤銷之訴的原告資格。《民事訴訟法司法解釋》第294條第4項的兜底條款（因其他不能歸責于本人的事由未參加訴訟的），給法官以自由裁量的空間，表明最高院在此問題上持寬泛的態(tài)度，應當允許其以原告身份提起訴訟。

第三人撤銷之訴的被告，一般是原判決、裁定、調(diào)解書中的原、被告及第三人?！睹袷略V訟法司法解釋》第298條明確規(guī)定，原生效法律文書中沒有承擔實體義務的第三人，在新的第三人撤銷之訴中，仍應列為第三人。換句話說，除此情形，原審中的當事人均是被告。司法實踐中可能還會有：原生效法律文書中有多名原告、被告和第三人，第三人提起撤銷之訴時，只將其中的一部分列為被告，另一部分沒有列為當事人。對此，筆者認為，從利于查明案情，提高審理質(zhì)效著眼，應一并列為當事人。

3.第三人撤銷之訴的客體，是指案外人撤銷之訴中案外人請求法院撤銷的對象，即生效的判決書、裁定書和調(diào)解書。需要注意的是裁定書，因為第三人撤銷之訴救濟的是第三人的實體權(quán)利，被訴裁定書也必須關(guān)乎第三人的實體利益。第三人撤銷之訴是以一種成本較高的方式來撤銷原生效法律文書，因而被訴的裁定必須是無法通過其他途徑糾正或難以糾正的。從民事訴訟法的規(guī)定看，裁定大部分是解決程序性問題的，比如不予受理、駁回起訴、中止審理、補正筆誤等等，涉及實體權(quán)利的主要有保全裁定、先予執(zhí)行，而這兩種裁定可以通過案外人復議或案外人執(zhí)行異議之訴來糾正。因此，裁定書不宜作為第三人撤銷之訴的對象。

4.第三人撤銷之訴提起的期限、審判組織和管轄法院。案外人撤銷之訴的原告應當自知道或應當知道其民事權(quán)益受到損害起六個月內(nèi)提起訴訟，也就是說，法律文書生效經(jīng)過多長時間在所不問，只要原告是在知道或應當知道的6個月內(nèi)，都可以行使起訴權(quán)。根據(jù)民事訴訟法第56條第三款的規(guī)定，第三人撤銷之訴須向作出原判決、裁定、調(diào)解書的人民法院提起，屬于專屬管轄。如果要求撤銷的裁判是一審法院做出的，則管轄法院就是該一審法院，如果要求撤銷的裁判是二審法院做出的，則管轄法院就是第二審法院。

5.第三人撤銷之訴的立案審查程序。此類案件與一般民事訴訟立案上有重大區(qū)別，在立案環(huán)節(jié)有特殊要求，要求對訴訟的主體、證據(jù)、內(nèi)容、期限等要進行一系列適當?shù)膶嵸|(zhì)審查，目的是決定是否受理。根據(jù)《民事訴訟法司法解釋》第292條、293條、295條的規(guī)定，審查包括以下幾點：（1）原告是否有訴權(quán)，也就是說發(fā)生法律效力的文書是否損害其本人的民事權(quán)益，對此不能僅僅依照民事訴訟法第56條第一款和第二款的規(guī)定來判斷，還要結(jié)合第三款規(guī)定的實體要件來判斷，即生效的判決、裁定、調(diào)解書是否侵害其民事權(quán)利（2）撤銷的對象是已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書；（3）未能參加原審訴訟，原告自身沒有過錯（即是否屬不能歸責于其本人的原因）；（4）起訴是否從知道或應當知道其民事權(quán)利受到侵害其六個月之內(nèi)提起的；（5）有證據(jù)證實生效的判決、裁定、調(diào)解書部分或全部內(nèi)容錯誤，部分或全部內(nèi)容錯誤是指實體上的錯誤，不包括程序錯誤。這里僅要求原告要提供這些證據(jù)，但不意味對這些證據(jù)查證屬實，用實體審查取代了開庭審理（7）立案審查的時效性較強。收到起訴狀和證據(jù)材料后5日內(nèi)送達對方當事人，對方要10日內(nèi)提出書面意見，立案法官對對方當事人的書面意見進行審查（此時尚未受理）；審查應當自收到起訴狀之日起30日內(nèi)完成，符合條件的予以受理，不符合條件的，裁定不予受理。

6.第三人撤銷之訴的實體裁判內(nèi)容，要結(jié)合《民事訴訟法司法解釋》第300條的規(guī)定來理解。第三人撤銷之訴一般包括兩方面的內(nèi)容，一是第三人提出的原判決、裁定、調(diào)解書部分或全部內(nèi)容錯誤，且損害其民事權(quán)益的主張；二是第三人獨立的訴訟請求，該請求既可以是獨立于撤銷原判決、裁定、調(diào)解書的請求，也可以是改變原判決、裁定、調(diào)解書的請求。以上兩方面都成立的，做出改變判決，即先撤銷原判決、裁定、調(diào)解書的錯誤內(nèi)容，并作出新的判決。如果經(jīng)過審理，兩方面的請求只有一個成立，只作出撤銷判決。兩方面均不成立的，駁回訴訟請求。

7.第三人撤銷之訴對執(zhí)行和司法制裁的影響。正是因為原生效法律文書損害了案外人的合法權(quán)益，才產(chǎn)生了第三人撤銷之訴。停止原生效法律文書的繼續(xù)執(zhí)行，才能達到此訴訟目的。但法律文書的效力非經(jīng)法定程序不能無故停止?！睹袷略V訟法司法解釋》第299條規(guī)定，受理第三人撤銷之訴案件后，原告提供相應擔保，請求中止執(zhí)行的，人民法院可以準許?！睹袷略V訟法司法解釋》第190條第二款規(guī)定，審理第三人撤銷之訴，經(jīng)審查原案當事人之間惡意串通進行虛假訴訟的，適用《民事訴訟法》第112條的規(guī)定處理。即人民法院應當駁回原案原告的訴訟請求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。也就是說，我們在審理后面的第三人撤銷之訴中查明上一個案件存在虛假訴訟時，可以一方面判決撤銷上一份法律文書，對上一個案件“駁回其訴訟請求”，同時對當事人處以罰款、拘留等司法處罰。

三、關(guān)于案外人執(zhí)行異議之訴

（一） 案外人執(zhí)行異議之訴的概念

案外人執(zhí)行異議之訴，是指案外人就執(zhí)行標的物享有足以有效阻止強制執(zhí)行的權(quán)利，在執(zhí)行程序終結(jié)前，向執(zhí)行法院對申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人提起的旨在阻止對執(zhí)行標的物的強制執(zhí)行的訴訟。最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>執(zhí)行程序若干問題的解釋》（以下簡稱《執(zhí)行程序司法解釋》）第15條規(guī)定：“案外人對執(zhí)行標的主張所有權(quán)或者有其他足以阻止執(zhí)行標的物的轉(zhuǎn)讓、交付的實體權(quán)利的，可以依照民事訴訟法第204條的規(guī)定，向執(zhí)行法院提出異議”。 民事訴訟法第204條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標的提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定中止對該標的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回。案外人、當事人對裁定不服…………與原判決、裁定無關(guān)的，可以自裁定送達之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟?！薄秷?zhí)行程序司法解釋》第17條規(guī)定：“案外人依照民事訴訟法第204條的規(guī)定提起訴訟，對執(zhí)行標的物主張實體權(quán)利并請求對執(zhí)行標的物停止執(zhí)行的，應當以申請執(zhí)行人為被告，被執(zhí)行人反對案外人對執(zhí)行標的所主張的實體權(quán)利的，應當以申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人為共同被告?！?/p>

上述規(guī)定，勾勒出案外人執(zhí)行異議之訴的邏輯順序：案外人異議 → 執(zhí)行標的物（主張所有權(quán)等實體權(quán)利） → 執(zhí)行法院 → 裁定駁回執(zhí)行異議（與原裁決無關(guān)） → 15日內(nèi) →案外人提出執(zhí)行異議之訴 → 向執(zhí)行法院

（二）案外人執(zhí)行異議之訴的構(gòu)成要件、性質(zhì)

案外人執(zhí)行異議之訴的構(gòu)成要件包括程序和實體兩方面。程序上，案外人對執(zhí)行標的物主張權(quán)利提出的異議被駁回，執(zhí)行異議中的標的物，必須是執(zhí)行程序中認定的執(zhí)行措施指向的標的物，即具體的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)益，比如某棟房屋或房屋抵押權(quán)。時間上，必須在異議被駁回15日內(nèi)。實體上，案外人對該被執(zhí)行標的物主張的權(quán)利必須是所有權(quán)或者足以阻止該標的物轉(zhuǎn)讓、交付的實體權(quán)利，且與原裁判無關(guān)。從上述構(gòu)成要件中可以看出，對案外人而言，他認為該執(zhí)行標的物的所有權(quán)應由他本人所有或共有，在執(zhí)行程序中，已經(jīng)面臨被查封進而被拍賣之危險，因而當務之急是阻止法院正在實施的執(zhí)行行為。案外人執(zhí)行異議之訴，正是為了阻止對該標的物的執(zhí)行而賦予案外人的一種救濟途徑，針對的是執(zhí)行行為本身。既然其功能首先在于阻止、排斥對標的物的強制執(zhí)行，決定了這首先是一個形成之訴。但案外人的實體權(quán)利是否真正受到侵害，是否真正對該執(zhí)行標的物享有所有權(quán)或其他實體權(quán)利，實質(zhì)上是異議能否成立的前提條件，否則無法做出是否不予執(zhí)行的判決。所以，案外人異議之訴同時具有確認之訴的性質(zhì)，要確認到底是誰對該執(zhí)行標的物享有實體權(quán)利。顯然，案外人執(zhí)行異議之訴兼具形成之訴和確認之訴兩種不同的性質(zhì)，是一種復合的特殊的訴訟類型。

（三）案外人執(zhí)行異議之訴的效力

1.案外人異議之訴提起后，原則上應停止對該標的物的執(zhí)行，可以采取查扣等控制措施，但不能對執(zhí)行標的物進行拍賣、變賣等進行最終處分。申請執(zhí)行人請求人民法院繼續(xù)執(zhí)行并提供相應擔保的，人民法院可以準許，也可以不準許，具體措施視情況而定。

2.案外人勝訴后，原駁回執(zhí)行異議的裁定無需單獨撤銷，自動失去法律效力。

（四）案外人執(zhí)行異議之訴的裁決

案外人執(zhí)行異議之訴案件，裁判主文應包括哪些內(nèi)容，法律并無明確規(guī)定。如上所述，案外人執(zhí)行異議之訴的主要目的，就是通過訴訟否定對執(zhí)行標的物的強制執(zhí)行，因此，若僅就實體法律關(guān)系進行審理和判斷，則與一般的確認之訴沒有區(qū)別，喪失其基本功能，無異于本末倒置。最高法院主流觀點認為，案外人執(zhí)行異議之訴既應對實體法律關(guān)系進行審理，也應回答執(zhí)行問題是否繼續(xù)進行。即判決主文既要確認實體權(quán)利的歸屬者，又要決定對該執(zhí)行標的物是否繼續(xù)執(zhí)行，這也是形成之訴和確認之訴的復合性質(zhì)決定的。若司法實踐中已經(jīng)達到了對能否繼續(xù)執(zhí)行進行判斷，但實體法律關(guān)系尚難以確定歸屬的程度，則可以先做出是否繼續(xù)執(zhí)行的裁判，權(quán)屬問題另行處理?！睹袷略V訟法司法解釋》第312條規(guī)定， 對案外人提起的執(zhí)行異議之訴，人民法院經(jīng)審理，按照下列情形分別處理：1.案外人就執(zhí)行標的享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益的，判決不得執(zhí)行該執(zhí)行標的。2.案外人就執(zhí)行標的不享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益的，判決駁回訴訟請求。案外人同時提出確認其權(quán)利的訴訟請求的，人民法院可以在判決中一并作出裁判。兩款的表述，完全體現(xiàn)了形成之訴和確認之訴的復合性。

確定這樣的裁決范圍是基于以下理由：一是將相關(guān)實體法律關(guān)系納入審理范圍，一攬子解決權(quán)屬和應否繼續(xù)執(zhí)行兩個問題，符合現(xiàn)行司法實踐的需求和慣常的思維習慣，訴訟上也較為經(jīng)濟；二是如果不對當事人爭議的實體法律關(guān)系進行裁判，而讓當事人另行起訴，則難以阻止就同一法律關(guān)系作出相互矛盾的判斷。最高人民法院在《關(guān)于執(zhí)行權(quán)合理配置和科學運行的若干意見》第26條規(guī)定，審判機構(gòu)在審理確權(quán)訴訟時，應當查詢所要確權(quán)的財產(chǎn)權(quán)屬情況，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)被執(zhí)行局查封扣押凍結(jié)的，應當中止審理；當事人訴請確權(quán)的財產(chǎn)，被執(zhí)行局處置的，應當撤銷確權(quán)案件；在執(zhí)行局查封扣押凍結(jié)后確權(quán)的，應當撤銷確權(quán)判決書和調(diào)解書，該規(guī)定就是為了預防對同一法律關(guān)系作出相互矛盾的判斷。因此，對此類糾紛，我們應統(tǒng)一到案外人執(zhí)行異議之訴的路徑進行處理。

（作者單位：暨南大學法學院 青州市人民法院）

責任編校：王磊