近20年技術(shù)競爭情報研究主題結(jié)構(gòu)及其發(fā)展變化分析

●鄭艷紅，吳新年（.中國科學院蘭州文獻情報中心，蘭州　730000；2.中國科學院大學，北京　00049）

近20年技術(shù)競爭情報研究主題結(jié)構(gòu)及其發(fā)展變化分析

●鄭艷紅1,2，吳新年1
（1.中國科學院蘭州文獻情報中心，蘭州730000；2.中國科學院大學，北京100049）

［關(guān)鍵詞］技術(shù)競爭情報；技術(shù)情報；CiteSpaceII；文獻計量分析 在一篇文章中所占的篇幅雖然不大，但卻是文章的核心與精髓，是文章主題的高度概括和凝練。［16］因此，本小節(jié)利用關(guān)鍵詞分析CTI領(lǐng)域的主題分布，旨在揭示一定時期內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域國內(nèi)外研究熱點和主題分布，從而幫助相關(guān)研究人員把握領(lǐng)域發(fā)展狀況，促進技術(shù)競爭情報研究的發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點選擇“keyword”為節(jié)點，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（圖略）。 圖譜結(jié)果顯示，出現(xiàn)頻次較高的有專利分析（patentanalysis）、技術(shù)預見（technologyforesight）、技術(shù)預測（technology forecasting）、研究與開發(fā)（research-and-development）、技術(shù)型產(chǎn)業(yè)研究（industry）等。而根據(jù)中心度計算，值比較高的關(guān)鍵詞有技術(shù)預見（technology foresight）、技術(shù)路線圖（technology mapping、roadmaps）、技術(shù)預測（technology forecasting）、文本挖掘（text mining）、納米技術(shù)（nanotechnology）、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新（industrial-innovation）、技術(shù)競爭情報模型（model）等。綜合頻次和中心度數(shù)據(jù)可以看出，本領(lǐng)域研究較為關(guān)注技術(shù)競爭情報的方法研究，這是因為技術(shù)競爭情報是與實踐緊密結(jié)合的主題，方法的應用直接影響技術(shù)競爭情報工作效果。而且科學（science）、技術(shù)（technology）、管理（management）在網(wǎng)絡(luò)中的頻次和中心度都比較高，說明CTI的研究主題始終圍繞科學技術(shù)的研發(fā)過程，并與管理研究有較多的交叉融合，如技術(shù)管理、研發(fā)管理、知識管理等。 （1）技術(shù)競爭情報研究主要從國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層面進行，主要Mexico、China、industry、industrial-innovation、firms、companies等。一些學者從宏觀角度對一個國家的技術(shù)主題變化進行了研究，如美國海軍研究部、喬治亞理工學院公共政策學院的Ronald N. Kostoff學者等針對芬蘭［17］等國家的技術(shù)發(fā)展趨勢研究；中觀層次的行業(yè)CTI研究對提高國家或者區(qū)域的技術(shù)競爭能力十分重要，也受到很多學者的關(guān)注，如中臺兩地學者對太陽能產(chǎn)業(yè)的研究［18］等；企業(yè)是經(jīng)濟競爭中最基本的單元，為了能夠在激烈的技術(shù)競爭中保持優(yōu)勢地位，很多企業(yè)都開展了技術(shù)情報活動，例如，劍橋大學技術(shù)管理中心的學者以歐洲企業(yè)——柯達歐洲研究中心［19］等為對象，研究了企業(yè)如何開展技術(shù)競爭情報工作。 （2）技術(shù)競爭情報研究圍繞科學技術(shù)的研究開發(fā)，主要science、technology、science-and-technology、research-and-development等。隨著科學技術(shù)的快速發(fā)展，新知識、新技術(shù)不斷被創(chuàng)造，而技術(shù)競爭情報的目標就是搜集組織外部的科學與技術(shù)的信息進行加工整理并且獲取技術(shù)情報，貫穿了組織技術(shù)研發(fā)的各個過程，從組織的研發(fā)計劃、研發(fā)實施到研發(fā)技術(shù)的產(chǎn)品化。 （3）技術(shù)競爭情報研究范疇包含了豐富的相關(guān)概念，主要technologyforesight、technologyforecasting、technology intelligence、technology monitoring、technology opportunity analysis等，這些概念之間相互交叉又相互區(qū)別。技術(shù)預見與技術(shù)預測在技術(shù)競爭情報概念正式提出之前已經(jīng)發(fā)展較為成熟，重點在于未來技術(shù)的探索和選擇；美國喬治亞理工學院技術(shù)政策評估中心Alan L. Porter教授所領(lǐng)導的技術(shù)機會分析小組在技術(shù)機會分析方面取得了較多成果，技術(shù)機會分析將監(jiān)測和文獻計量分析結(jié)合起來，是技術(shù)預測的一個子集；北京理工大學的朱東華教授與Alan L.Porter教授合作，在技術(shù)預測和技術(shù)機會分析的基礎(chǔ)上，開創(chuàng)了CTI中技術(shù)監(jiān)測領(lǐng)域的研究。［20］（4）技術(shù)競爭情報研究方法主要涉及管理科學、情報科學、計算機科學的技術(shù)方法，主要technologymapping、textmining、bibliometrics、patentanalysis、citation analysis、delphi等。其中，在信息化環(huán)境 （5）技術(shù)競爭情報研究也選取一定的技術(shù)領(lǐng)域開展了實證分析，主要nanotechnology、nanoparticle、nanotube、semiconductor industry、software industry等。技術(shù)競爭情報的理論和方法研究的最終目的是指導組織CTI實踐活動，而通過分析所搜集的文獻集，可以看出納米技術(shù)的發(fā)展受到諸多學者的關(guān)注。除此之外，半導體產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)也是重點分析的技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由此可見，技術(shù)競爭情報作為一個實踐性很強的研究領(lǐng)域，對研究現(xiàn)代關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展狀況、競爭態(tài)勢、戰(zhàn)略決策具有重要的現(xiàn)實意義。 （6）技術(shù)競爭情報研究較為關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新研究，主要innovation、open innovation、industrial-innovation、radical innovation。在知識經(jīng)濟時代，技術(shù)創(chuàng)新是組織獲取競爭優(yōu)勢的源泉，而組織通過一系列的CTI活動，識別出創(chuàng)新機會與威脅，服務(wù)于組織的技術(shù)管理活動。 通過主題時區(qū)視圖（圖2）以及CiteSpaceII統(tǒng)計的數(shù)據(jù)可知：（1）1996～2000年的關(guān)注點偏重于技術(shù)競爭情報的定性研究，涉及的主要關(guān)鍵詞包括技術(shù)預測、技術(shù)路線圖、技術(shù)管理、德爾菲法、CTI模型研究等；（2）2001～2008年，隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)信息的獲取更加便捷，定量分析方法和工具受到學者重視，涉及的關(guān)鍵詞有數(shù)據(jù)挖掘、共詞分析、專利分析、數(shù)據(jù)庫內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析法、可視化等，同時，與其他學科主題的交叉融合也更多，如文獻計量學、科學計量學、知識管理、開放性創(chuàng)新等；（3）2008年之后，專利分析仍是學者關(guān)注的重點，但是分析方法更加注重語義分析、網(wǎng)絡(luò)分析。 表2技術(shù)競爭情報研究領(lǐng)域主題突變詞統(tǒng)計表突變強度開始時間結(jié)束時間technologyroadmap8.32819942000 technologyforesight6.041620012002 FPGA5.496919942000 technologyforecasting4.816620022002 patentmining4.767220112013 research-and-development4.599720102013 textmining3.414220042008 firms3.216520032004 diffusion3.079419972002 表2給出了在一定時間內(nèi)頻次增長較快的即突變詞的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。從突變詞的突變時間順序看出：

［摘要］基于ISI Web of Science數(shù)據(jù)庫中收錄的關(guān)于技術(shù)競爭情報研究的文獻數(shù)據(jù)，采用文獻計量分析方法，借助CiteS-paceII工具，從共被引文獻、研究熱點和研究前沿三個方面進行了定量分析，分析了1994～2013年間技術(shù)競爭情報研究領(lǐng)域的主題結(jié)構(gòu)及其發(fā)展變化過程。結(jié)果顯示，技術(shù)競爭情報進入加速發(fā)展時期，基礎(chǔ)文獻主要關(guān)于專利文獻研究和技術(shù)競爭情報實踐研究兩方面，是一個多學科交叉的主題，其中專利挖掘是目前的研究熱點和研究前沿。

技術(shù)競爭情報（Competitive Technical Intelligence，以下簡稱CTI）是指能給組織的競爭地位帶來重大影響的外部科學或技術(shù)的威脅、機會或發(fā)展的信息，以及這些信息的獲取、監(jiān)控、分析、前瞻和預警過程，是競爭情報理論和方法在科技領(lǐng)域中的應用。［1］目前，技術(shù)競爭情報作為一種技術(shù)信息和知識資源管理思想被引入企業(yè)技術(shù)管理中，如何有效地開展技術(shù)競爭情報工作以提供企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)信息和知識資源，成為企業(yè)成功進行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。［2］因此，技術(shù)競爭情報理論和方法亟待學者不斷深入，對于促進我國技術(shù)競爭情報研究和服務(wù)、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要意義。

本文通過文獻調(diào)研發(fā)現(xiàn)，技術(shù)競爭情報（CTI）與技術(shù)情報（Technical Intelligence，TI）在英文文獻中沒有明顯區(qū)別，國內(nèi)學者李艷、［1］云明向［3］等認為二者為同義詞，因此，本文將二者同歸于技術(shù)競爭情報。

1　數(shù)據(jù)準備及總體分析

本文基于對技術(shù)競爭情報主要研究內(nèi)容的分析，進行了檢索式的構(gòu)建以及數(shù)據(jù)搜集。數(shù)據(jù)主要來自湯森路透科技集團的WoS數(shù)據(jù)庫，檢索策略為：主題=（“techn* intelligence”or“techn* scanning”or“techn* monitor*”or“techn* scouting*”or“techn* watch”or “techn* forecast*”or“techn* foresight*”or“tech mining”or“techn* opportunit* analysis”or“techn* map*”or “techn* road-map*”or“patent intelligence”or“patent analysis”or“patent map*”or“patent mining”or“patent network”）；設(shè)定檢索范圍Webof Science類別=（“management”or“information science&library science”or “business”or“economics”or“planning & development”or“public administration”or“multidisciplinary sciences”or“computer science, information systems”），時間跨度=1994-2013（檢索時間為2014年2月18日），文獻類型=（ARTICLE OR PROCEEDINGS PAPER），數(shù)據(jù)庫=SCI-EXPANDED，SSCI，CPCI-S，執(zhí)行檢索，選擇帶參考文獻的全記錄格式下載，共獲得833條記錄。

根據(jù)所得文獻，統(tǒng)計WoS中技術(shù)競爭情報研究領(lǐng)域1994~2013年的文獻產(chǎn)出量，可以在一定程度上了解CTI的研究現(xiàn)狀和熱度情況。

總體上，技術(shù)競爭情報研究的國際論文數(shù)量呈上升趨勢。其中，2000年之前每年的發(fā)文數(shù)量在30篇以下，2002年達到一次較小的高峰，發(fā)文數(shù)量達到48篇，2007年開始發(fā)文數(shù)量保持較高的數(shù)量（2007年66篇、2008年64篇、2009年74篇、2010年56篇、2011年79篇、2012年80篇，2013年51篇），說明技術(shù)競爭情報研究進入快速發(fā)展期，CTI研究越來越受到重視，研究內(nèi)容也逐漸豐富。

本文主要采用美國德雷塞爾大學陳超美教授領(lǐng)導的信息可視化團隊開發(fā)的可視化工具CiteSpaceII，［4］對

獲取的WoS文獻數(shù)據(jù)進行計量分析，并重點研究技術(shù)競爭情報研究主題發(fā)展趨勢，分析本領(lǐng)域內(nèi)的研究動態(tài)。

2　主題結(jié)構(gòu)及其發(fā)展變化分析

2.1共被引文獻分析

共被引文獻反映了文獻之間的聯(lián)系程度和結(jié)構(gòu)關(guān)系，揭示了本領(lǐng)域內(nèi)科學知識與情報的交流規(guī)律。［5］Persson認為被引文獻組成了領(lǐng)域內(nèi)的知識基礎(chǔ)，并且在一定時間內(nèi)非常穩(wěn)定。［6］因此，本文繪制共被引文獻聚類圖，旨在發(fā)現(xiàn)CTI研究領(lǐng)域有影響力的作者和文獻，展現(xiàn)對本領(lǐng)域發(fā)展曾產(chǎn)生重要影響的基礎(chǔ)文獻以及知識結(jié)構(gòu)的演化過程。

圖1　共被引文獻聚類圖

參考文獻本部分選?。–ited Reference）作為節(jié)點，以2年作為一個時間片，閾值選擇每個時間片出現(xiàn)頻次最高的前30篇被引文獻，最后繪制出高被引文獻的知識圖譜（見圖1），進行本領(lǐng)域的經(jīng)典文獻的分析。其中，圓形節(jié)點代表參考文獻，節(jié)點越大代表被引頻次越高，節(jié)點各環(huán)狀顏色代表被引時間。

從圖1中可知，被引文獻通過聚類，可以大概分成兩類，其中，被引頻次Top10的文獻如表1所示。進一步深入挖掘分析這些文獻，可以發(fā)現(xiàn)如下現(xiàn)象。

（1）第1聚類主要是關(guān)于專利分析的文獻，時間跨度較長，發(fā)表時間主要在1987～2007年，并且被引頻次都很高，說明專利分析主題一直備受關(guān)注，形成了一批廣受學者關(guān)注和重視的基礎(chǔ)文獻，如表1中所列的第1、3、4、7、8、9篇文獻。其中，第1、4、9篇都是發(fā)表時間較早的關(guān)于專利分析的文獻，在專利分析法的發(fā)展過程中占據(jù)重要地位。哈佛大學的Griliches Z（1990）基于專利數(shù)據(jù)的主要特點，指出了專利數(shù)據(jù)的重要性，研究了專利與R&D費用之間的關(guān)系以及專利在技術(shù)變革中的指標作用，該研究引起了學者對專利與經(jīng)濟關(guān)系的重視和深入研究。［7］“專利計量之父”Narin F（1987）認為專利數(shù)據(jù)是一個能夠很好地表征企業(yè)技術(shù)實力的指標，并且探討了專利和專利引文數(shù)據(jù)，以及其他一些企業(yè)績效的指標之間的關(guān)系，使得專利數(shù)據(jù)分析的研究內(nèi)容越來越豐富。［8］Trajtenberg M（1990）則較早地引入專利引用數(shù)據(jù)來衡量專利價值，引起了后續(xù)學者對專利引文數(shù)據(jù)的重

視。［9］隨著計算機技術(shù)的發(fā)展，專利分析方法也在不斷改進，專利組合［10］、專利網(wǎng)絡(luò)［11］、專利挖掘［12］等方法和技術(shù)被越來越廣泛地應用于專利分析中。

表1　被引頻次top10的共被引文獻

（2）第2聚類中被引文獻發(fā)文時間主要在2000年前，主要對國家、企業(yè)的技術(shù)競爭情報活動進行分析研究。其中，被引頻次比較高的是表1中第2、6、10篇文獻，其主要內(nèi)容是根據(jù)技術(shù)競爭情報的案例分析研究技術(shù)預見、技術(shù)規(guī)劃。如：Porter A. L等人在1991年的著作，主要對關(guān)于技術(shù)預測和管理的一般問題進行了探討，針對不同的目的、對象、時間區(qū)間，系統(tǒng)地提出了相應的技術(shù)預測方法和模型，并且結(jié)合實際案例進行了闡述；［13］英國Sussex大學的Martin BR （1995）總結(jié)分析了美國、荷蘭、德國、澳大利亞、新西蘭和英國利用技術(shù)預見進行科研規(guī)劃的案例，并且提出了進行技術(shù)預見、技術(shù)規(guī)劃的過程模型，這篇文獻對技術(shù)預見的發(fā)展提供了重要基礎(chǔ)；［14］Watts和Porter（1997）運用文獻計量分析方法，從技術(shù)生命周期、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)品價值鏈等三個方面首次探討了預測創(chuàng)新前景（innovation forecasting）的方法，并且對陶瓷發(fā)動機技術(shù)進行了實證研究。［15］

2.2研究熱點分析

經(jīng)過主題分析可知，技術(shù)競爭情報領(lǐng)域的研究主題特點可以概括如下。

中，計算機技術(shù)的發(fā)展促使CTI分析方法不斷創(chuàng)新和突破，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)時代技術(shù)信息的監(jiān)測、搜集、存儲、分析和評估，能夠?qū)崟r跟蹤、及時預警某一技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展變化。

圖2　技術(shù)競爭情報領(lǐng)域研究主題時區(qū)視圖

2.3研究前沿分析

研究前沿代表了一個研究領(lǐng)域的前沿思想，是正在興起的理論趨勢和新主題的涌現(xiàn)，強調(diào)新趨勢和突變的特征，在CiteSpaceII中可以使用快速增長的主題詞作為突變專業(yè)術(shù)語（burst terms）來探測領(lǐng)域內(nèi)的研究前沿。［4］本部分通過繪制主題時區(qū)視圖和統(tǒng)計突變詞，動態(tài)了解不同時間段內(nèi)技術(shù)競爭情報領(lǐng)域的主題變化，揭示本領(lǐng)域的研究前沿和發(fā)展趨勢。在CiteSpaceII中，term type選擇“burst terms”，node types選擇“keyword”，運行CiteSpaceII后，獲得技術(shù)競爭情報研究主題時區(qū)視圖（見圖2）和研究主題突變詞集（見表2）。

（1）2000年之前，技術(shù)路線圖（technology roadmap）突變強度最高，突變時間是1994~2000年，說明這一時間段內(nèi)技術(shù)路線圖頻次增長加快。其實，早在20世紀70年代后期和80年代初，摩托羅拉和康寧公司先后采用了技術(shù)路線圖用于公司管理。［21］之后，技術(shù)路線圖由于其結(jié)構(gòu)化、可視化和靈活性，得到快速發(fā)展，并被廣泛用于政府或者企業(yè)的技術(shù)管理中。同時，大規(guī)?，F(xiàn)場可編程門陣列（FPGA）作為通信領(lǐng)域和計算機領(lǐng)域的一種重要技術(shù)，在1994~2000年期間發(fā)展迅速，學者多次使用技術(shù)路線圖對其技術(shù)發(fā)展進行研究。另外，在20世紀，經(jīng)濟增長理論一直是經(jīng)濟學家研究的重點，20世紀80年代中后期到90年代初，新經(jīng)濟增長理論逐漸發(fā)展起來。其中，開放條件下技術(shù)擴散理論得到很多學者的關(guān)注，尤其在當時經(jīng)濟全球化不斷深入的背景下，各國學者也逐漸加入了跨地區(qū)、跨國際的技術(shù)擴散研究。表2顯示在1997~2002年間CTI領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于技術(shù)擴散（diffusion）的研究是當時的研究前沿，研究主題涉及擴散模型、技術(shù)創(chuàng)新擴散、巴斯擴散模型等。

（2）技術(shù)預測和技術(shù)預見也是在20世紀就被學術(shù)界和企業(yè)界廣泛使用，二者既有聯(lián)系又有區(qū)別。［22］目前，關(guān)于二者的研究已較為成熟，正如表2顯示的，在21世紀初技術(shù)預測（technology forecasting）和技術(shù)預見（technology foresight）的出現(xiàn)頻次突變明顯，形成了當時的研究前沿。說明在新世紀之初，對于未來技術(shù)發(fā)展趨勢的預測研究受到多方關(guān)注，尤其是政府機構(gòu)。另外，F(xiàn)irms在2003~2004年之間有較高的突變強度，是因為當時針對技術(shù)型企業(yè)在技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新、知識管理方面有較多的研究。

（3）2010年之后，專利挖掘（patent mining）和創(chuàng)新研發(fā)（research-and-development）突變明顯，成為最近幾年的研究前沿。目前，專利分析已經(jīng)不再滿足于專利指標的簡單統(tǒng)計分析，而是在文本挖掘技術(shù)（text mining）的基礎(chǔ)上，越來越多地利用自然語言處理、SAO（Subject-Action-Object）三元組、語義分析等技術(shù)方法，對專利文獻的名稱、摘要、權(quán)利要求、說明書等文本內(nèi)容中與技術(shù)特征相關(guān)的概念術(shù)語進行識別、抽取、聚類，從更加微觀的層面上對技術(shù)的發(fā)展演化和關(guān)聯(lián)關(guān)系進行挖掘和分析。

3　結(jié)束語

本文利用知識圖譜工具——CiteSpaceII對國際技術(shù)競爭情報研究狀況進行了定量研究，分析了CTI研究領(lǐng)域在近20年內(nèi)的研究主題結(jié)構(gòu)及發(fā)展變化情況，闡述了本領(lǐng)域的發(fā)展趨勢和動向，并將其進行直觀地可視化展示，發(fā)現(xiàn)不同時間段CTI研究領(lǐng)域關(guān)注不同的研究主題，總體特點如下。

（1）通過共被引文獻圖譜分析可知，CTI研究具有一定的連續(xù)性。例如: Trajtenberg M、Ernst H、Yoon B等人一直致力于專利數(shù)據(jù)的研究，Porter A. L等人致力于技術(shù)預測、技術(shù)監(jiān)測、技術(shù)機會分析的研究。

（2）根據(jù)研究主題分析可知，技術(shù)競爭情報是一個多學科交叉的主題，研究對象包括國家宏觀層面，產(chǎn)業(yè)中觀層面以及企業(yè)、重點技術(shù)領(lǐng)域等微觀層面，研究方法經(jīng)歷了從定性分析到定量分析的發(fā)展過程。

（3）技術(shù)競爭情報的應用實踐研究是學者最早就關(guān)注的，研究成果主要將理論與案例分析相結(jié)合，研究技術(shù)競爭情報如何更好地服務(wù)于國家或企業(yè)決策，促進技術(shù)管理、技術(shù)規(guī)劃等。

（4）專利數(shù)據(jù)作為技術(shù)競爭情報的重要信息源一直備受關(guān)注，專利分析方法從指標分析開始向文本挖掘、網(wǎng)絡(luò)分析等語義化的分析方法演變，分析方法和工具更加豐富和智能化，是目前CTI研究領(lǐng)域的研究熱點和研究前沿。

（5）利用CiteSpace探測到的主題突變詞，可以看出每個時間段的研究前沿多與當時社會的技術(shù)發(fā)展相關(guān)，如FPGA技術(shù)、技術(shù)型企業(yè)、技術(shù)擴散等，研究前沿主題多與CTI研究方法相關(guān)，如技術(shù)路線圖、技術(shù)預見、技術(shù)文本分析等方法。

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［收稿日期］2014－08－07 ［責任編輯］邵晉蓉

［作者簡介］鄭艷紅（1989－），女，在讀研究生，研究方向：情報理論與方法研究；吳新年（1968－），男，研究員，博士，研究方向：情報理論與方法、知識管理與知識服務(wù)、產(chǎn)業(yè)競爭情報分析、區(qū)域發(fā)展。

［文章編號］1005－8214（2015）01－0046－06

［文獻標志碼］A

［中圖分類號］G252.8