基于DEA模型的我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率研究

基于DEA模型的我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率研究

黃海霞1，張治河1,2

(1．陜西師范大學國際商學院，陜西西安710062；2．清華大學技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京100084)

摘要：本文采用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)方法, 從投入與產(chǎn)出角度對2009—2011年間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率進行了定量分析。結(jié)果顯示：我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率整體水平不斷提高，但并沒有實現(xiàn)最優(yōu)，且不同產(chǎn)業(yè)間以及同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在較大差異。進一步研究表明：(1)新一代信息技術(shù)、新材料及生物醫(yī)藥部分依托產(chǎn)業(yè)，綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率存在低效或者無效；(2)高端裝備制造和生物醫(yī)藥部分依托產(chǎn)業(yè)，存在嚴重的投入冗余和產(chǎn)出不足?；诖耍岢隽藘?yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置的政策建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；科技資源；資源配置；配置效率；DEA模型

收稿日期：2014-02-16修回日期：2014-11-20

基金項目：教育部人文社會科學基金項目(10YJA630214)；教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目(14JZD010)

作者簡介：黃海霞(1983—)，女，山西臨汾人，陜西師范大學國際商學院博士研究生，主要研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟學。

中圖分類號：F124.6

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)01-0150-10

Abstract：This paper aims to raise empirical analysis on the resources allocation efficiency of the strategic emerging industries with the angle of scientific resources income and outcome during 2009-2011, by DEA method. As a result, the comprehensive level of the resources allocation efficiency in China is soaring while differ a lot in industries and inner the specific industries. Further analysis shows that：(1)the comprehensive efficiency, technical efficiency and scale efficiency of Advanced Information Technology, New Materials and biological Medicine Industry belongs to part of the industry have apparent influence on resources allocation efficiency. (2) income-outcome imbalance of High-end Equipment Manufacturing and Biology Medicine Industry could also make big influences, it will turn to be a key problem. According to the mentioned problems and suggestions, the paper gives policy suggestions for the strategical emerging industries.

Research on Science and Technology Resource Allocation Efficiency

in Chinese Emerging Strategic Industries Based on DEA Model

HUANG Hai-xia1，ZHANG Zhi-he1,2

(1.SchoolofInternationalBusiness,ShaanxiNormalUniversity,Xi’an710062,China;

2.ResearchCenterforTechnologicalInnovation,TsinghuaUniversity,Beijing100084,China)

Key words：strategical emerging industries;technical resources;resources allocation;allocation efficiency;DEA model

一、引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)中國未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量[1]。目前，我國已有30余個省(市、自治區(qū))制定了發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃和相關(guān)政策支持，并將其納入了“十二五”規(guī)劃中重點發(fā)展。在這些省市中，超過90%的地區(qū)選擇發(fā)展新能源、新材料、新一代信息和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，近80%的地區(qū)選擇發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，60%的地區(qū)選擇發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)[2]?？梢钥闯?，各地區(qū)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇上出現(xiàn)嚴重趨同狀況，這與我國科技資源空間配置差異擴大形成明顯反差。特別是當前階段，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不發(fā)達、核心技術(shù)水平低、資源環(huán)境壓力大等諸多問題的情況下，提高科技資源配置效率尤為重要。因此，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，如何結(jié)合各地區(qū)的發(fā)展實際，優(yōu)化配置科技資源是我們必須關(guān)注的一個重要問題。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及科技資源配置研究

國外關(guān)于科技資源配置的研究主要強調(diào)科技政策對科技資源配置的指導作用，一般采用定性研究與定量評價相結(jié)合的分析方法[3-4〗[5]；Pelinand Demirel(2010)根據(jù)美國制藥公司1950-2008年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)科技研發(fā)投入對公司發(fā)展的貢獻與公司規(guī)模、取得的專利情況以及專利的時間有很大的關(guān)系[6]。這些研究大多從國家層面或者企業(yè)微觀層面關(guān)注科技政策、科技計劃與科技資源配置之間的關(guān)系，對于中觀層面的研究則較少涉及。國內(nèi)對科技資源配置的研究主要集中在科技資源配置系統(tǒng)、機制及能力等方面的分析[7-8]。王向華(2011)等對我國31個省份1998-2008年的數(shù)據(jù)測算后，發(fā)現(xiàn)人均科技投入高的省份，其科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入貢獻率并不高，反而是我國中西部欠發(fā)達地區(qū)的科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入貢獻率比較高[9]。劉俊杰(2011)等，從科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)視角，測度區(qū)域創(chuàng)新能力的空間差異，發(fā)現(xiàn)不同的科技經(jīng)費使用效率對東、中、西部區(qū)域創(chuàng)新能力績效影響不同[10]?？梢园l(fā)現(xiàn)，盡管科技資源配置對創(chuàng)新效率有著重要影響，但并不是所有用于技術(shù)創(chuàng)新的科技資源在不同地區(qū)或者行業(yè)都能發(fā)揮全部作用，它們的利用效率存在很大的區(qū)別。

科技資源配置是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素。目前學者們對相關(guān)問題的研究，主要集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置空間布局結(jié)構(gòu)分析方面，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置的定量研究較少，僅有的少量研究也主要從區(qū)域(省際)層面構(gòu)建不同的指標體系來評價科技資源配置情況[11-12]。凌丹等(2013)從中央與地方關(guān)系的視角出發(fā)，對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的資源配置情況做了定性分析，指出科技資源配置方面，存在地方主導產(chǎn)業(yè)布局與科技資源空間配置的現(xiàn)實脫離、核心技術(shù)突破與基礎(chǔ)研究走低矛盾以及科技資源配置體質(zhì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求不相適應的問題[13]；劉艷(2013)研究了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在各省市的集聚分布情況，得出我國絕大多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集聚地分布在江蘇、山東、廣東、浙江和上海這5 個東部沿海省市[14]；肖興志(2011)通過對全國29個省市公布或者擬定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃梳理發(fā)現(xiàn)，各省市圈定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基本上與國家層面的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域一致，但是大部分省市在產(chǎn)業(yè)選擇上出現(xiàn)雷同[15]；喻登科等(2012)從科技資源投入與科技成果產(chǎn)出方面對江西省10大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置的相對效率進行測評[16]。

梳理現(xiàn)有文獻發(fā)現(xiàn)，目前學者對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的整體情況研究較少，且現(xiàn)有的研究多是從定性分析和規(guī)范分析的角度研究，從定量角度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率進行測評的鮮見。基于此，本文采用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)方法，構(gòu)建交叉效率評價模型，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技資源配置效率進行測度，通過對科技資源配置效率的總體有效性、技術(shù)有效性、規(guī)模收益以及投入產(chǎn)出情況的深入研究，探尋資源配置中出現(xiàn)低效的主要原因，以期實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中多元主體與科技資源優(yōu)化配置相互協(xié)調(diào)的目標。

三、數(shù)據(jù)與變量

(一)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分類

目前學術(shù)界對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還沒有明確的統(tǒng)計分類標準。本文依據(jù)國家統(tǒng)計局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄》中的分類，結(jié)合2010年國務院通過的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵的解釋，以及周晶、何錦義(2011)，劉艷(2013)等對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)細分門類的研究，整理出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托產(chǎn)業(yè)共19類，國民經(jīng)濟細分行業(yè)48類(表1)。結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的具體分類結(jié)果，本文選定以下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托部門作為研究對象：通用設備制造業(yè)(C1)、專用設備制造業(yè)(C2)、電子器械及器材制造電子業(yè)(C3)、儀器儀表及文化辦公機械制造業(yè)(C4)、交通運輸設備制造業(yè)(C5)、航空航天設備制造業(yè)(C6)、醫(yī)療設備及儀器制造業(yè)(C7)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(C8)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)(C9)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)(C10)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)(C11)、化學原料及化學制品制造業(yè)(C12)、醫(yī)藥制造業(yè)(C13)、生物制品制造業(yè)(C14)、電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)(C15)、燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)(C16)、非金屬礦物制品業(yè)(C17)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(C18)、汽車制造業(yè)(C19)。本研究基本數(shù)據(jù)來源于2009-2012年《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，其中廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(C8)、汽車制造業(yè)(C19)數(shù)據(jù)資料不完整，按照缺失值處理。

表1　戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類

(二)變量選取及處理

科技資源包括人力、資金、技術(shù)及設備、科技成果、信息、科技組織及制度等要素。本文在研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率時，主要關(guān)注核心資源要素。

投入變量：資源的投入一般從人力、資金、技術(shù)及設備等方面考慮。人力資源投入方面，供選擇的指標主要有：R&D 活動人員，科技活動人員，R&D科學家和工程技術(shù)人員，R&D 人員占科技人員的比例等。資金投入方面，供選擇的指標主要有：R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，科技經(jīng)費內(nèi)部支出，R&D經(jīng)費占GDP的比例等?，F(xiàn)有研究一般將以上指標綜合起來或者選取R&D活動人員和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出作為投入指標。由于科技活動人員和科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出在數(shù)量上大于R&D人員和R&D經(jīng)費，且能較為全面衡量產(chǎn)業(yè)的人力和資金投入[17]，因此本文選取科技活動人員、科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出以及大學、科研機構(gòu)的科技經(jīng)費支出作為投入指標。

產(chǎn)出變量：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的成果主要有知識產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出。具體的指標有：專利申請數(shù)，專利授權(quán)數(shù)，新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)，新產(chǎn)品銷售收入。由于專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)受人為因素影響較大，具有不確定性。本文選取專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標。

在所選取指標中，科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出選取存量數(shù)據(jù)，存量數(shù)據(jù)的計算參考Griliches(1980)[18]和Goto和Suzuki(1989)[19]的做法，結(jié)合李淑梅等(2013)[20]的研究，采用PIM方法進行估算：

Kt=(1-δ)Kt-1+It-ζ

其中，Kt為t 時期的 資本存量，I為不變價格資本支出，ζ為平均滯后期，δ為資本存量折舊率?；谫Y本存量估算方法：

其中，R0為基期的不變價格支出，δ為折舊率，g為研究時段內(nèi)R&D經(jīng)費支出的年均增長率。

四、模型構(gòu)建

資源配置效率的評價方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩類。參數(shù)法主要以隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)分析法(Stochastic Frontier Analysis，SFA)為代表，非參數(shù)法則以數(shù)據(jù)包絡分析法(Data Envelopment Analysis， DEA) 為代表[21]?？萍假Y源的配置是一個多投入多產(chǎn)出的復雜系統(tǒng)，與 SFA 等參數(shù)法相比，DEA方法測度效率，不要求所有的決策單元(decision making units, DMU)采用同一生產(chǎn)函數(shù)形式，且滿足“多元最優(yōu)化準則”[22],因此是衡量資源配置效率的有效分析方法。

在DEA方法中，應用最廣的模型是C2R模型[23]，它采用固定規(guī)模假設，以線性規(guī)劃法估計生產(chǎn)邊界，衡量每一決策單元的相對效率。然而，考慮到本研究中DMU可能處于規(guī)模報酬遞增或規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)，因此本文引入規(guī)模報酬可變的BC2[24]模型，并將二者很好結(jié)合，構(gòu)造C2R-BC2交叉評價模型, 從全局最優(yōu)的角度對決策單元進行效率評價，彌補了現(xiàn)有研究中對資源配置效率研究的缺陷和不足。

配置效率(TE)反映的是生產(chǎn)者在分別給定的生產(chǎn)技術(shù)和要素價格條件下以最優(yōu)比例利用投入的能力。設戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為DUMk，有m個DMU，每個DMU 有i 種類型的輸入和j種類型的輸出，輸入輸出向量分別為Xk=(x1k,x2k,x3k…，xik),Yk=(yik,y2k,y3k,…，yjk)T ；其中i=1,2；j=1,2；k=1,2,3…，12;

(1)

(2)

五、實證分析

本文選定2009-2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為研究對象，應用Matlab7.11 軟件得出其科技資源配置效率的總體有效性、技術(shù)有效性、規(guī)模收益以及各輸入指標與輸出指標情況。

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源投入產(chǎn)出效率總體情況

表2列出了2009-2011年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技資源投入產(chǎn)出效率值。其中，EE為綜合技術(shù)效率，TE為純技術(shù)效率，SE為規(guī)模效率，AE為資源配置效率。

從表2可以看出，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源配置效率整體水平不斷提高，但不同產(chǎn)業(yè)間以及同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在較大差異。交通運輸設備制造業(yè)、電子機械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用品制造業(yè)、燃氣生產(chǎn)與供應業(yè)在3年中均處于資源配置有效狀態(tài)，且綜合效率值、技術(shù)效率值、規(guī)模效率值也基本為1，資源配置效率達到有效；水的生產(chǎn)和供應業(yè)的資源配置效率值在2010年后達到有效；電子計算機及辦公設備制造業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)的資源配置效率經(jīng)不斷改進后在2011年達到有效。其余產(chǎn)業(yè)資源配置效率均未達到有效值。其中，航空航天設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器制造業(yè)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)、生物制品制造業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的綜合效率值、技術(shù)效率值、規(guī)模效率值以及資源配置效率值均處于較低水平，這些行業(yè)的總產(chǎn)值占到整個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的60% 以上, 表明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源整體上的配置效率不高，配置不合理。從圖1可以看出，大部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的資源配置效率處于低效率狀態(tài)，其綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率基本也處于低效狀態(tài)，這說明產(chǎn)業(yè)配置效率的高低受綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率的影響。因此不論是管理、制度、技術(shù)，還是人力、資金等資源要素投入規(guī)模的大小，都會影響到資源配置效率大小。

表2　戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率值

注：EE為綜合技術(shù)效率值，TE為純技術(shù)效率值，SE為規(guī)模效率值，AE為資源配置效率值。

圖1　戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率變化圖

從以上分析可以得出，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技資源配置效率分為3種情況。

第一種是資源配置效率最優(yōu)產(chǎn)業(yè)。交通運輸設備制造業(yè)、電子機械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用品制造業(yè)、燃氣生產(chǎn)與供應業(yè)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、電力及熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)，效率值在2011年均達到最優(yōu)。這些產(chǎn)業(yè)為新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)的部分產(chǎn)業(yè)。其中，新能源產(chǎn)業(yè)中的風能、光伏、生物能、水電及核電產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中重點發(fā)展的能源產(chǎn)業(yè)，其大部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為發(fā)展最為成熟的產(chǎn)業(yè)；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為一個綠色產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展受到政府的大力支持，在各種節(jié)能、環(huán)保政策的推動下，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不斷擴大，產(chǎn)值不斷增加，發(fā)展前景較好；新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點領(lǐng)域，其所涉及的產(chǎn)業(yè)均為重要的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，由于各地政府積極響應國家政策，搶占發(fā)展先機，吸引外商投資，不斷出臺和完善配套措施促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的高端水平推進，不僅產(chǎn)業(yè)之間出現(xiàn)相互融合的特征，而且相繼形成產(chǎn)業(yè)集群。高端裝備制造業(yè)包括傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的高端部分和新興產(chǎn)業(yè)的高端部分，范圍較為廣泛，且部分產(chǎn)業(yè)具有高、精、尖的技術(shù)特征，發(fā)展較為迅速，有些已經(jīng)接近世界領(lǐng)先水平。

第二種是資源配置效率處于不穩(wěn)定狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)。通信設備及其他電子設備制造業(yè)的配置效率值，呈現(xiàn)先增長后下降趨勢；非金屬礦物制品業(yè)的配置效率值，呈現(xiàn)出先下降后增長的趨勢；航空航天設備制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的配置效率呈現(xiàn)不斷下降的趨勢。通信設備及其他電子設備制造業(yè)屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域范圍，由于在產(chǎn)業(yè)布局上，缺乏區(qū)域間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，有超過90%的地區(qū)選擇發(fā)展該產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)布局嚴重趨同，使得該產(chǎn)業(yè)的部分領(lǐng)域出現(xiàn)空間資源配置不合理狀況；非金屬礦物制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)屬于新材料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，新材料是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的先導產(chǎn)業(yè)，由于起步較晚，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不牢固，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完善，重復建設現(xiàn)象也較為嚴重，研發(fā)、技術(shù)、資金等資源利用效率低下，科技轉(zhuǎn)化率低；航空航天設備制造業(yè)為高端裝備制造業(yè)的核心領(lǐng)域，卻存在基礎(chǔ)研發(fā)能力及工業(yè)水平落后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等問題，以其為基礎(chǔ)的大型企業(yè)一般存在產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，經(jīng)營運作能力不強，大冗繁等問題，且隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，配置效率不斷下降。

第三種是資源配置效率增長速度緩慢、3年平均水平接近的產(chǎn)業(yè)?；瘜W原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、生物制品制造業(yè)為生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的主要領(lǐng)域。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為高技術(shù)、高風險、高投入、高收益產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)集中度低，沒有形成規(guī)模效應，因此研發(fā)人員、資金分散不集中，專利技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)缺乏，資源分配嚴重不合理，資源使用效率低下，因此該產(chǎn)業(yè)的效率值基本處于停滯不前的狀態(tài)。

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率影響因素分析

為了進一步分析各個效率值與資源配置效率之間的關(guān)系，本文運用Pearson相關(guān)分析進行檢測，結(jié)果如表3所示。

表3　各效率值間相關(guān)性分析結(jié)果

*Correlation is significant at the 0. 05 level( 2 - tailed)。

**Correlation is significant at the 0. 01 level( 2 - tailed)。

研究結(jié)果顯示，綜合技術(shù)效率(EE)、純技術(shù)效率(TE)、規(guī)模效率(SE)與資源配置效率(AE)之間存在相關(guān)性，且3年間各效率間的相關(guān)性不斷加強。到2011年，綜合技術(shù)效率(EE)與資源配置效率(AE)的相關(guān)系數(shù)為r =0.667**，顯著性水平為0.003，說明EE與AE之間存在較強的正相關(guān)關(guān)系；純技術(shù)效率(TE)與資源配置效率(AE)的相關(guān)系數(shù)為r =0.748**，顯著性水平為.0.001，說明TE與AE之間也存在較強的相關(guān)關(guān)系；而規(guī)模效率(SE)與資源配置效率(AE)之間的相關(guān)系數(shù)為r =-0.150，顯著性水平為0.565，說明SE與AE之間存在較弱的相關(guān)性。

技術(shù)效率反映了在現(xiàn)有技術(shù)條件下行業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出水平, 例如資源要素是否得到充分使用，資源配置是否最優(yōu)。從以上分析可以看出，要素的投入產(chǎn)出水平與資源配置之間存在密切關(guān)系。部分產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)配置效率無效或者低效主要是因為存在投入或產(chǎn)出冗余和不足，各產(chǎn)業(yè)的科技資源配置投入冗余和產(chǎn)出不足情況如下(表4)。

1. 科技活動人員。存在冗余的產(chǎn)業(yè)有通用設備制造業(yè)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)。其中通用設備制造業(yè)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)的冗余人員較多，這些產(chǎn)業(yè)應該合理配置科技活動人員，不斷提高科技活動人員的創(chuàng)新和研發(fā)效率。

2. 科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出。在經(jīng)費支出方面浪費現(xiàn)象最嚴重的產(chǎn)業(yè)為航空航天設備制造業(yè)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)。

3. 科研機構(gòu)的科技經(jīng)費支出。科研機構(gòu)的科技經(jīng)費支出并沒有充分有效利用, 存在浪費現(xiàn)象的產(chǎn)業(yè)有醫(yī)療設備及儀器制造業(yè)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)、生物制品制造業(yè)，航空航天設備制造業(yè)、電力、熱力及生產(chǎn)和供應業(yè)，燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)也存在不同程度的浪費。

4. 新產(chǎn)品產(chǎn)值。大部分產(chǎn)業(yè)都存在產(chǎn)出不足的問題，其中醫(yī)藥制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、航空航天設備制造業(yè)、通用設備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)存在嚴重的產(chǎn)出不足問題。

5. 專利申請數(shù)。大部分產(chǎn)業(yè)在專利申請數(shù)量方面存在著嚴重的不足，醫(yī)藥制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、航空航天設備制造業(yè)、通用設備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)較為突出。

上述配置效率較低產(chǎn)業(yè)各自存在著投入冗余和產(chǎn)出不足的問題，嚴重程度也不相同。其中航空航天設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器制造業(yè)、通信設備及其他電子設備制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)不僅投入冗余和產(chǎn)出不足問題較為嚴重，而且這幾大產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報酬呈現(xiàn)不斷下降的趨勢。這些產(chǎn)業(yè)基本為高端裝備制造業(yè)和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的所屬領(lǐng)域。因此可以看出，嚴重的投入冗余和產(chǎn)出不足，以及規(guī)模報酬不斷下降是這兩大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)配置效率低下的重要原因。

表4　科技資源配置效率較低行業(yè)投入冗余和產(chǎn)出不足情況

注：“drs”為規(guī)模報酬遞減，“irs”為規(guī)模報酬遞增，“—”為規(guī)模報酬不變。

六、結(jié)論及政策建議

本文采用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)方法, 從投入與產(chǎn)出角度對2009-2011年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率進行測算，研究發(fā)現(xiàn)：(1)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率在不同產(chǎn)業(yè)間以及同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在較大差異。其中，新能源產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)資源配置效率經(jīng)過不斷改善，達到最優(yōu)；生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資源配置效率保持較低水平，沒有達到最優(yōu)；新一代信息技術(shù)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展不平衡，部分產(chǎn)業(yè)的資源配置效率達到最優(yōu)，部分仍保持較低水平。此外，新能源汽車產(chǎn)業(yè)由于獲取數(shù)據(jù)不全面，采取缺失值處理，但隨著近年來國家在新能源汽車領(lǐng)域政策的逐步落地以及技術(shù)和市場方面的全面突破，新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不斷進步，產(chǎn)業(yè)鏈不斷完善。(2)各產(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)效率，純技術(shù)效率，規(guī)模效率與資源配置效率之間存在顯著相關(guān)性，且3年間各效率間的相關(guān)性不斷加強。其中綜合技術(shù)效率，純技術(shù)效率與資源配置效率之間的相關(guān)顯著性尤為突出。(3)要素的投入產(chǎn)出水平與資源配置效率之間存在密切關(guān)系，部分產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)資源配置效率無效或者低效主要是由于存在嚴重投入冗余或產(chǎn)出不足的問題。

基于以上研究結(jié)論，實現(xiàn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源優(yōu)化配置可以從以下幾方面入手。

第一，以技術(shù)創(chuàng)新為核心，驅(qū)動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)效率與科技資源配置效率之間存在顯著相關(guān)性，技術(shù)創(chuàng)新保持較高效率的產(chǎn)業(yè)，科技資源配置效率較高。雖然，當前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)生命周期的興起階段，規(guī)模整體較小，產(chǎn)業(yè)做大做強會對創(chuàng)新效率的提升有積極促進作用，但盲目地擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模不僅不能帶來效率的提高，反而在達到一定臨界值后，效率值會隨著規(guī)模的擴大而下降，因此進行技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

第二，加強研究和發(fā)展政策與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策融合。研究與發(fā)展投入是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和必要條件。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入具有高技術(shù)、高投入、高風險、成果轉(zhuǎn)化周期長等特點，研發(fā)投入過程中不僅要保證其合理性、持續(xù)性，而且對研發(fā)人員的素質(zhì)也有著較高的要求。因此，研究與發(fā)展政策制定中可嘗試通過培育企業(yè)網(wǎng)絡和創(chuàng)建中介機構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的溝通能力、協(xié)同性和靈活性，達到增強研發(fā)投入的合理性和有效性目的。

第三，進行戰(zhàn)略布局調(diào)整，發(fā)展集群產(chǎn)業(yè)。充分利用政府、市場，以及其他各種主體和要素的作用，根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的資源分布特征，集中力量有選擇的發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。將人才、技術(shù)、資金等資源的有效的聚集到一起，充分發(fā)揮企業(yè)、大學、研究機構(gòu)、政府等主體在資源配置方面的協(xié)同作用，有助于最終形成以企業(yè)為主體、以市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的科技資源配置體系。

第四，加強國際合作，掌握國際先進技術(shù)水平。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的某些具有較好發(fā)展基礎(chǔ)、接近或達到國際先進技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)，在發(fā)展過程中，一方面要通過不斷開發(fā)新技術(shù)、研制新產(chǎn)品加強自主創(chuàng)新能力；另一方面要將目標瞄準國際市場，加強與國外政府和民間的交流合作，增強參與國際競爭的能力。

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(本文責編：海洋)