跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理研究

跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理研究

隋俊1,4，畢克新1,2，楊朝均2,3，劉剛2

(1.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080；2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；

3.昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明650093；4.黑龍江外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，黑龍江哈爾濱150025)

摘要：內(nèi)化跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)為我國(guó)制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)儲(chǔ)備，已成為提升我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。本文在考慮跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的作用下，構(gòu)建了跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的概念模型并提出了研究假設(shè)，進(jìn)而運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效具有積極影響，而跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力在跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響的過(guò)程中均產(chǎn)生了積極的作用，相比而言，跨國(guó)公司技術(shù)溢出的影響最為顯著、其次為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本、再次為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力。

關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移；制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；綠色創(chuàng)新績(jī)效；影響機(jī)理

收稿日期：2014-08-11修回日期：2014-12-19

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71073041，71472057，71273073)；國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2012GXS4D080)；教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)科研基金(20122304110026)

作者簡(jiǎn)介：隋俊(1974-)，男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，黑龍江外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，研究方向：技術(shù)管理與技術(shù)創(chuàng)新管理。

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)01-0118-12

Abstract:It has become an important means to promote the green innovation performance of green innovation system in chinese manufacturing industry,that to internalize the transfer technology of MNCs’ as the foundation of China’s manufacturing technology reserves.Considering the role of MNCs’ technology spillovers,social capital of green innovation system,absorptive capacity of green innovation system,A conceptual model of MNCs’ technology transfer impact on green innovation performance of manufacturing green innovation system was established,and puts forward the research hypothesis. Then,an empirical analysis is performed by SEM. The results indicate that MNCs’ technology spillovers has positive effects on clean green innovation performance of manufacturing green innovation system. MNCs’ technology spillovers,social capital of green innovation system,absorptive capacity of green innovation system play a positive role when MNCs technology spillovers impact on green innovation performance of manufacturing green innovation system. In contrast,the effects of MNCs’ technology spillovers is the most significant,the second is social capital of green innovation system,the third is absorptive capacity of green innovation system.

Research on the Impact Mechanism of MNCs’ Technology Transfer on

Green Innovation Performance of Green Innovation System in China’s Manufacturing

SUI Jun1,4，BI Ke-xin1,2，YANG Chao-jun2,3，LIU Gang2

(1.SchoolofManagement,HarbinUniversityofScienceandTechnology,Harbin150080,China;

2.SchoolofEconomics&Management,HarbinEngineeringUniversity,Harbin150001,China;

3.FacultyofManagementandEconomics,KunmingUniversityofScienceandTechnology,Kunming650093China;

4.HeilongjiangInternational，Harbin150025,China)

Key words:MNCs’ technology transfer；manufacturing green innovation system；green innovation performance；impact mechanism

一、引言

制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中起到了舉足輕重的作用，但其以規(guī)模擴(kuò)張為主的外延式發(fā)展模式卻導(dǎo)致了資源消耗的高速增長(zhǎng)和污染物排放的不斷攀升[1]。如何轉(zhuǎn)變我國(guó)制造業(yè)發(fā)展模式，推動(dòng)制造業(yè)以技術(shù)為驅(qū)動(dòng)為主的內(nèi)涵式發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展已成為當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)發(fā)展過(guò)程中迫切需要解決的問(wèn)題。對(duì)于處在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)期的我國(guó)而言，實(shí)施綠色創(chuàng)新是突破資源環(huán)境約束、推動(dòng)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效手段之一[2]。所謂綠色創(chuàng)新是指為避免或減少對(duì)環(huán)境的不利影響而在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新的或改良的思想、產(chǎn)品、工藝、技術(shù)和系統(tǒng)[3-4]，從而使得經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益協(xié)調(diào)一致的創(chuàng)新活動(dòng)[5]。與傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新相比，它更強(qiáng)調(diào)降低生產(chǎn)的外部環(huán)境成本。而綠色創(chuàng)新系統(tǒng)是促進(jìn)綠色創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展并提升綠色創(chuàng)新績(jī)效的重要支撐和保障。因此，隨著資源環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)重，構(gòu)建我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)并促進(jìn)其綠色創(chuàng)新績(jī)效提升成為了眾多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和一體化程度的不斷加深，作為外商直接投資主要載體的跨國(guó)公司，因其對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的提升和可持續(xù)性戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力的形成具有基礎(chǔ)性作用，而引起越來(lái)越多的研究關(guān)注。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高主要源于自主創(chuàng)新和跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移[6]。在我國(guó)改革開(kāi)放全面推進(jìn)的進(jìn)程中，跨國(guó)公司的大量進(jìn)入對(duì)推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)發(fā)展起到了重要作用。作為資本和技術(shù)要素國(guó)際流動(dòng)的綜合體，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到了顯著影響，促進(jìn)了制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。但跨國(guó)公司進(jìn)入也引起了學(xué)術(shù)界關(guān)于“污染避難所”假說(shuō)的爭(zhēng)議，認(rèn)為跨國(guó)公司進(jìn)入加劇了我國(guó)制造業(yè)對(duì)環(huán)境的污染，尤其是我國(guó)追求極度壓縮過(guò)程并迅速顯示結(jié)果的引資動(dòng)機(jī)，加大了我國(guó)制造業(yè)成為“臟”企業(yè)的“污染避難所”的可能性[7]。

因此，在引入跨國(guó)公司的過(guò)程中，如何避免成為跨國(guó)公司的“污染避難所”同時(shí)，有效地內(nèi)化跨國(guó)公司所轉(zhuǎn)移的綠色、先進(jìn)技術(shù)為我國(guó)制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)儲(chǔ)備，已成為提升我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。同時(shí)，在利用跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升的過(guò)程中往往會(huì)受到眾多因素的影響。因此，在考慮主要影響因素的情況下，研究跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，對(duì)我國(guó)造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)充分利用跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提升綠色創(chuàng)新績(jī)效，加快有效技術(shù)追趕和可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

(一)基于跨國(guó)公司技術(shù)溢出的文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司技術(shù)溢出

跨國(guó)公司是向發(fā)展中國(guó)家傳播環(huán)境友好技術(shù)的載體，在帶來(lái)資金的同時(shí)也帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。更重要的是，他們遵循全球統(tǒng)一的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，為東道國(guó)的企業(yè)樹(shù)立了良好的榜樣。Eskeland & Harrisonb(2003)認(rèn)為外資企業(yè)一般使用比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加環(huán)境友好的生產(chǎn)技術(shù)和污染處理技術(shù)[8]，使東道國(guó)有機(jī)會(huì)獲得清潔生產(chǎn)技術(shù)，并迫使東道國(guó)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行“清洗”，從而提高東道國(guó)的環(huán)境技術(shù)水平[9]。但跨國(guó)公司技術(shù)溢出的產(chǎn)生都要受到東道國(guó)最低限度的社會(huì)能力的制約，這些最低限度的社會(huì)能力包括技術(shù)性質(zhì)、賣(mài)方戰(zhàn)略、買(mǎi)方能力和東道國(guó)政策4個(gè)方面[10-11]。

此外，Bell和Marin (2004)認(rèn)為跨國(guó)公司FDI技術(shù)溢出源于跨國(guó)公司知識(shí)資產(chǎn)的積累，這些知識(shí)通過(guò)“跨國(guó)母公司技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)跨國(guó)子公司→漏向當(dāng)?shù)毓尽?dāng)?shù)毓镜奈粘潭劝l(fā)生改變”的單向傳遞途徑(one-way pipeline)逐步實(shí)現(xiàn)了技術(shù)溢出的效應(yīng)[12]。因此，在跨國(guó)公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，即跨國(guó)母公司技術(shù)轉(zhuǎn)移到跨國(guó)子公司并不會(huì)帶來(lái)技術(shù)溢出，其原因在于跨國(guó)公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移往往具有更強(qiáng)的隱含性和緘默性；同時(shí)，跨國(guó)公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移所形成的綠色技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)反而會(huì)對(duì)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生不利的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。但在跨國(guó)公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，東道國(guó)跨國(guó)子公司的綠色技術(shù)“漏向”當(dāng)?shù)毓?，從而形成正的溢出效?yīng)。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H1：跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出具有正向作用

H1a：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出具有負(fù)向作用

H1b：外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出具有正向作用

2.跨國(guó)公司技術(shù)溢出與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效

跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)東道國(guó)綠色創(chuàng)新的影響存在雙面效應(yīng)。部分學(xué)者的研究成果表明跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色創(chuàng)新具有積極的影響。張學(xué)剛(2010)認(rèn)為跨國(guó)公司FDI的進(jìn)入不僅帶來(lái)環(huán)境技術(shù)水平的提高，同時(shí)能誘致環(huán)境技術(shù)的擴(kuò)散，而這種擴(kuò)散可能發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)同一部門(mén)，也可能發(fā)生在上下游關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)間[13]。李斌等(2011)運(yùn)用中國(guó)1999-2009年省際面板的研究表明，跨國(guó)公司FDI對(duì)中國(guó)的污染治理技術(shù)創(chuàng)新具有積極的影響[14]。Albornoz(2009)采用企業(yè)層數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)，其研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)東道國(guó)的環(huán)境技術(shù)產(chǎn)生了比較顯著的垂直溢出效應(yīng)[15]。在Albornoz(2009)的研究基礎(chǔ)上，陳媛媛等(2010)將環(huán)境技術(shù)分解為清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)進(jìn)行了進(jìn)一步研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI水平溢出對(duì)兩種技術(shù)的影響都為正，垂直溢出對(duì)末端治理技術(shù)的影響不顯著，而對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)的影響存在正向的前向鏈接效應(yīng)[16]。

跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)東道國(guó)綠色創(chuàng)新的消極影響主要表現(xiàn)為“市場(chǎng)竊取效應(yīng)”，Backer& Sleuwaegen(2003)認(rèn)為跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)企業(yè)投資存在擠出效應(yīng)，跨國(guó)公司憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)擠占本土企業(yè)市場(chǎng)份額[17]。畢克新等(2014)的研究表明，F(xiàn)DI流入對(duì)于綠色研發(fā)能力、綠色制造能力均產(chǎn)生了顯著的正向影響，對(duì)綠色產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓能力產(chǎn)生了負(fù)向影響[18]。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H2：跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用

H2a：跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效具有正向作用

H2b：跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績(jī)效具有正向作用

H2c：跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效具有負(fù)向作用

(二)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本

《世界投資報(bào)告2005》一書(shū)中指出，與R&D相關(guān)的跨國(guó)公司對(duì)外直接投資能夠引起東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)性變化。跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)成為東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的組成部分，并與東道國(guó)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)形成不同程度的相互作用，從而增加了東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的復(fù)雜性，使得東道國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)從相對(duì)復(fù)雜的封閉系統(tǒng)向更加復(fù)雜的開(kāi)放系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[19]。汪俊(2010)認(rèn)為跨國(guó)公司海外研發(fā)具有東道國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)放大效應(yīng)，從而使得東道國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)由簡(jiǎn)單的封閉系統(tǒng)向復(fù)雜的國(guó)際開(kāi)放系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[20]。與此相似，章文光等(2014)則認(rèn)為在封閉的系統(tǒng)中我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系的主體由內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)、政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、中介組織四個(gè)部分構(gòu)成，但在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)下，隨著跨國(guó)公司的進(jìn)入并開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系主體得到補(bǔ)充，形成以?xún)?nèi)資制造業(yè)企業(yè)和外資制造業(yè)企業(yè)為核心，政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、中介組織為輔助的綠色工藝創(chuàng)新體系，拓寬了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度，并導(dǎo)致社會(huì)資本中心位置的改變[21]。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H3：跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本具有正向作用

H3a：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本具有正向作用

H3b：外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本具有正向作用

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本為我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的外部綠色技術(shù)獲取和內(nèi)部綠色技術(shù)共享提供了基本渠道，從而有助于促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的提升。在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的保障下，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)可以通過(guò)與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部企業(yè)開(kāi)展綠色創(chuàng)新合作以及綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)交流和共享，促進(jìn)綠色技術(shù)知識(shí)從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部向企業(yè)內(nèi)部流動(dòng)和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的流動(dòng)和吸收[22-23]，而知識(shí)轉(zhuǎn)移有利于專(zhuān)業(yè)知識(shí)資源的集成和組合，從而推動(dòng)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生[24]。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本也有助于我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)獲取外部創(chuàng)新資金投入，Weber(2007)對(duì)德國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的研究表明，社會(huì)資本與知識(shí)轉(zhuǎn)移的適當(dāng)關(guān)系對(duì)投資公司的創(chuàng)新投資決策具有積極影響[25]。

此外，Subramaniam&Youndt(2005)認(rèn)為使用共同語(yǔ)言和交流平臺(tái)下的社會(huì)資本是知識(shí)轉(zhuǎn)移的必要條件，進(jìn)而促進(jìn)合作創(chuàng)新的開(kāi)展，提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)，社會(huì)資本下的共同認(rèn)知對(duì)提高漸進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效和激進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效發(fā)揮了顯著作用，并能促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效的提升，增加新產(chǎn)品在銷(xiāo)售收入中的比重[26]。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H4：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用

H4a：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效具有正向作用

H4b：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績(jī)效具有正向作用

H4c：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效具有正向作用

(三)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力

跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力影響的研究并不多見(jiàn)。在現(xiàn)有的研究中，Toshihiko(2003)認(rèn)為跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的掌握者，其帶入的新產(chǎn)品、新設(shè)備以及產(chǎn)品銷(xiāo)售策略等非物化技術(shù)具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力[27]，從而提高了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)獲取的積極性，增加了可供選擇獲取的綠色技術(shù)獲取范圍和數(shù)量[28]，從而有助于提升綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)獲取能力。而跨國(guó)公司先進(jìn)的產(chǎn)品、設(shè)備等作為現(xiàn)實(shí)的樣本，增加了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)通過(guò)技術(shù)監(jiān)聽(tīng)站、逆向工程、看中學(xué)等方式獲取跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能和應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力，從而有助于提高我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)消化能力；同時(shí)作為供應(yīng)商的跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)提供的技術(shù)指導(dǎo)和幫助[29]，也有助于提高綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)消化能力。

跨國(guó)公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中與我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)聯(lián)，為使我國(guó)制造業(yè)供應(yīng)商提供的中間產(chǎn)品符合其質(zhì)量要求，可能對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)幫助或信息服務(wù)[30]，從而提高我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)整合能力。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H5：跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有正向作用

H5a：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有正向作用

H5b：外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有正向作用

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)就是利用已有知識(shí)去生產(chǎn)新的知識(shí)，而其中部分知識(shí)源于創(chuàng)新主體外部，當(dāng)創(chuàng)新主體具有較高吸收能力進(jìn)而能從外部相關(guān)知識(shí)中獲取更多的利益時(shí)，吸收能力就成為創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵[31-32]?；谥R(shí)觀的資源理論也認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效依賴(lài)于其所擁有的知識(shí)[33]，更好地利用我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)存綠色知識(shí)并獲取、吸收、整合外部綠色技術(shù)知識(shí)是我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)提高創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵[34]。

從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)獲取能力的角度來(lái)看，良好的吸收能力有助于提高我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色技術(shù)知識(shí)搜尋過(guò)程中的效率[35]，尤其對(duì)于綠色創(chuàng)新品創(chuàng)新。Moorman和Slotegraaf(1999)認(rèn)為依賴(lài)于對(duì)外部信息的獲取和有效利用，外部信息的有效利用與成功的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間存在正相關(guān)關(guān)系[36]。

從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)消化能力來(lái)看，依靠外部知識(shí)源與經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，企業(yè)將能夠更好地獲取與消化知識(shí)，進(jìn)而更有可能維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)槠淠軌蚋尤嵝缘嘏渲闷滟Y源基礎(chǔ)，以及有效地以低成本培養(yǎng)能力[37]。

從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)整合能力來(lái)看，外部綠色技術(shù)知識(shí)進(jìn)入我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部后，必須通過(guò)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體進(jìn)行分享、轉(zhuǎn)化，同時(shí)與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部原有的技術(shù)知識(shí)整合，新的綠色技術(shù)知識(shí)通過(guò)整合后融入現(xiàn)有知識(shí)結(jié)構(gòu)中才能發(fā)揮作用[38]，從而促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的提升。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H6：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用

H6a：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效具有正向作用

H6b：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績(jī)效具有正向作用

H6c：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效具有正向作用

三、研究設(shè)計(jì)

(一)概念模型構(gòu)建

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新、促進(jìn)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，綠色創(chuàng)新績(jī)效是衡量制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移是提升我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效最直接有效的方式之一，但其在影響我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中受到跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色吸收能力等因素的影響。根據(jù)現(xiàn)有研究成果和前文研究假設(shè)推理，本文構(gòu)建了跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的概念模型，用以探討跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。概念模型如圖1所示。

圖1　跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的概念模型

(二)變量測(cè)度

參考現(xiàn)有關(guān)于跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國(guó)公司技術(shù)溢出、社會(huì)資本、吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效的文獻(xiàn)，結(jié)合本研究的研究目的、創(chuàng)新投入產(chǎn)出理論以及考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)收集的局限性，本文對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效等變量的測(cè)度指標(biāo)進(jìn)行了設(shè)定。具體如表1所示。

從創(chuàng)新過(guò)程視角來(lái)看，綠色創(chuàng)新過(guò)程可分為研發(fā)活動(dòng)階段和應(yīng)用擴(kuò)散階段兩個(gè)部分[39]。其中，應(yīng)用擴(kuò)散階段包括在制造過(guò)程中應(yīng)用綠色新工藝和在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中推廣綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))兩個(gè)方面的內(nèi)容。因此，本文用綠色研發(fā)績(jī)效、綠色制造績(jī)效和綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效3個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新績(jī)效。其中，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績(jī)效包括綠色專(zhuān)利授權(quán)數(shù)增長(zhǎng)率、綠色科技成果轉(zhuǎn)化率和綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))占新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))總量比重3個(gè)指標(biāo)，衡量了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在專(zhuān)利研發(fā)、轉(zhuǎn)化以及新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))開(kāi)發(fā)方面取得的績(jī)效；綠色制造績(jī)效包括綠色技術(shù)改造率、單位產(chǎn)值資源消耗降低率、單位產(chǎn)值能源消耗降低率和三廢綜合利用產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重4個(gè)指標(biāo)，反映了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色創(chuàng)新活動(dòng)中通過(guò)應(yīng)用新工藝、新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行改造，從而降低生產(chǎn)活動(dòng)的資源、能源消耗以及資源、能源的循環(huán)利用，從而提升綠色創(chuàng)新的整體績(jī)效；綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效包括綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))銷(xiāo)售收入占產(chǎn)品(工藝、服務(wù))銷(xiāo)售收入總額比重、綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))出口創(chuàng)匯率和綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))顧客滿意度3個(gè)指標(biāo)，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))的市場(chǎng)開(kāi)拓和技術(shù)擴(kuò)散方面取得的績(jī)效。

表1　跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的測(cè)度指標(biāo)體系

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2005-2011年我國(guó)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》、人力資源和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)告。由于本研究所需數(shù)據(jù)有些無(wú)法從統(tǒng)計(jì)年鑒中直接查找所得，因此本研究依據(jù)以往文獻(xiàn)對(duì)此問(wèn)題的處理方式通過(guò)計(jì)算推導(dǎo)得出。為消除價(jià)格變動(dòng)的影響，本文以2005年為基年，用出廠價(jià)格指數(shù)、固定投資指數(shù)對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值、綠色創(chuàng)新創(chuàng)新投入等指標(biāo)進(jìn)行平減。由于2011年以后我國(guó)制造業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生了較大變化，因此，本文選擇的樣本數(shù)據(jù)為2005-2011年的面板數(shù)據(jù)。對(duì)于行業(yè)的選擇，由于“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”、“煙草制品業(yè)”這兩個(gè)行業(yè)在統(tǒng)計(jì)年鑒中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺乏連貫性，基于對(duì)數(shù)據(jù)連貫性的考慮，為確保論文數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性剔除這兩個(gè)行業(yè)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)信度與效度檢驗(yàn)

在信度檢驗(yàn)方面，本文主要借助Cronbach’s α系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)各量表的穩(wěn)定性和內(nèi)部一致性。利用SPSS16.0計(jì)算得出量表的總體Cronbach’s α系數(shù)為0.75，高于信度檢驗(yàn)臨界值0.7的設(shè)定，說(shuō)明本研究所用量表具有較好的信度；同時(shí)，量表的8個(gè)潛變量的Cronbach’s α系數(shù)也均高于0.7，說(shuō)明個(gè)潛變量?jī)?nèi)部一致性系數(shù)較高，具有較好的相關(guān)性。

在效度檢驗(yàn)方面，本文所采用的量表基于大量研究成果總結(jié)與修改而成，因而具有較好的內(nèi)容效度；各測(cè)量指標(biāo)的交叉因子載荷絕大部分高于0.7(3個(gè)指標(biāo)接近于0.7)，且平均方程抽取量(Average Variance Extracted，AVE)值均高于0.5，表明測(cè)量指標(biāo)可以有效的解釋潛變量，測(cè)量變量具有很好的收斂效度；AVE的平方根都大于該測(cè)量變量與其他測(cè)量變量的相關(guān)系數(shù)，表明本文所用量表具有較好的判別效度。

(二)結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)

前文的信度和效度分析結(jié)果證明該結(jié)構(gòu)方程模型可以進(jìn)行進(jìn)一步的影響路徑分析。由于初始模型未通過(guò)相關(guān)擬合指數(shù)的檢驗(yàn)，本文對(duì)初始模型進(jìn)行了多次修正，修正模型的主要擬合指數(shù)為：χ2/df=1.21，RMR=0.002，RMSEA=0.032，GFI=0.904，CFI=0.989，NFI=0.937，IFI=0.989。修正模型的結(jié)構(gòu)方程路徑如圖2所示，潛變量之間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)及顯著性如表2所示。

(1)基于跨國(guó)公司技術(shù)溢出的假設(shè)檢驗(yàn)。如表2所示，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移、外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出的路徑系數(shù)分別為-0.136、0.688，且通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，假設(shè)H1a、H1b得到驗(yàn)證，即內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司技術(shù)溢出呈負(fù)相關(guān)，而外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司技術(shù)溢出呈正相關(guān)?？鐕?guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績(jī)效、綠色制造績(jī)效、綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效的路徑系數(shù)分別為0.005、0.373、-0.087，但跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效的路徑系數(shù)并未通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)，因此，假設(shè)H2a并未得到檢驗(yàn)支持、假設(shè)H2b、H2c得到檢驗(yàn)的支持，表明跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效相關(guān)性不明顯，跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色制造績(jī)效具有積極的影響，而對(duì)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效具有消極的作用。

(2)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的假設(shè)檢驗(yàn)。如表2所示，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的路徑系數(shù)為0.868，通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，假設(shè)H3a得到檢驗(yàn)的支持，表明內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本正相關(guān)。外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的路徑系數(shù)為-0.718，假設(shè)H3b未得到檢驗(yàn)的支持。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)綠色研發(fā)績(jī)效、綠色制造績(jī)效、綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效的路徑系數(shù)為的路徑系數(shù)為0.036、0.02、0.021，均通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)H4a、H4b、H4c得到檢驗(yàn)的支持，表明綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

圖2　結(jié)構(gòu)方程路徑圖

路徑系數(shù)變量估計(jì)S.E.臨界比C.R.顯著性水平P檢驗(yàn)結(jié)果跨國(guó)公司技術(shù)溢出←內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移-0.1360.052-2.6050.009支持跨國(guó)公司技術(shù)溢出←外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.6880.1913.612***支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效←跨國(guó)公司技術(shù)溢出0.0050.0060.8110.417不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績(jī)效←跨國(guó)公司技術(shù)溢出0.3730.1422.6340.008支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效←跨國(guó)公司技術(shù)溢出-0.0870.027-3.2320.001支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本←內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.868.2014.312***支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本←外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移-0.7180.336-2.1350.033不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本0.0360.0201.7570.079支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績(jī)效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本0.0200.0082.4670.014支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本0.0210.0072.9370.003支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力←內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.054.0451.2070.228不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力←外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.4700.1223.855***支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績(jī)效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力0.0050.0200.2430.808不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績(jī)效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力0.0210.0430.4820.630不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力0.3750.1103.419***支持

(3)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的假設(shè)檢驗(yàn)。如表2所示，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的路徑系數(shù)未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，假設(shè)H5a未得到檢驗(yàn)的支持。外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的路徑系數(shù)為0.47，通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，假設(shè)H5b得到檢驗(yàn)的支持。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)綠色研發(fā)績(jī)效、綠色制造績(jī)效的路徑系數(shù)未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，假設(shè)H6a、H6b未得到檢驗(yàn)的支持；而綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效的路徑系數(shù)為0.375，并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，因此假設(shè)H6c得到檢驗(yàn)的支持。

五、結(jié)果探討與政策啟示

(一)結(jié)果探討

本文基于現(xiàn)有研究成果，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)證檢驗(yàn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，以及跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力在該過(guò)程中的重要作用。研究結(jié)果表明了以下幾點(diǎn)。

(1)在跨國(guó)公司技術(shù)溢出的假設(shè)檢驗(yàn)中，跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司技術(shù)溢出的假設(shè)均通過(guò)了檢驗(yàn)，表明內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司技術(shù)溢出呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，而外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司技術(shù)溢出呈正相關(guān)關(guān)系，但總體來(lái)看，跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出具有積極影響?？鐕?guó)公司兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式內(nèi)在特性不同導(dǎo)致其對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出影響的差異。內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移是跨國(guó)母公司與跨國(guó)子公司之間的緘默式技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過(guò)股權(quán)控制的方式防止技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生，從而保證其核心技術(shù)的領(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種內(nèi)部化的技術(shù)轉(zhuǎn)移提高了東道國(guó)子公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，加劇了跨國(guó)子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距從而產(chǎn)生不利溢出效應(yīng)。而在外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，東道國(guó)企業(yè)可以通過(guò)與跨國(guó)子公司的合作關(guān)系，或從跨國(guó)子公司獲取的產(chǎn)品、技術(shù)中獲取溢出效應(yīng)。

跨國(guó)公司技術(shù)溢出與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效總體上呈正相關(guān)關(guān)系。其中，跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色制造績(jī)效具有積極影響，而對(duì)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效具有消極的作用，但跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)綠色研發(fā)績(jī)效相關(guān)性不明顯。與劉群輝等(2007)的研究結(jié)論一致，雖然跨國(guó)公司的研發(fā)投入帶動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入的增加，但其對(duì)我國(guó)知識(shí)創(chuàng)造能力的影響并不顯著[40]。其原因在于跨國(guó)公司進(jìn)入加劇了我國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，而綠色創(chuàng)新高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特征導(dǎo)致部分企業(yè)降低綠色研發(fā)活動(dòng)，更多的投入經(jīng)費(fèi)引進(jìn)技術(shù)降低生產(chǎn)成本，從而導(dǎo)致綠色創(chuàng)新研發(fā)績(jī)效降低，綠色制造績(jī)效提升；同時(shí)，跨國(guó)公司可以憑借其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)建立或增強(qiáng)其市場(chǎng)壟斷地位，擠占東道國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)份額，從而不利于綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效。

(2)在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的假設(shè)檢驗(yàn)中，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本具有積極影響，而外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移具有消極的影響。建立研發(fā)機(jī)構(gòu)是跨國(guó)公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移重要手段，而跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立不僅了帶來(lái)研發(fā)資金、先進(jìn)技術(shù)、知識(shí)和研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)，還增加了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的行為主體，從而有利于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)維度的拓展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，跨國(guó)公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)已達(dá)930余家。此外，跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)所形成的集聚效應(yīng)、開(kāi)放效應(yīng)有助于我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本結(jié)構(gòu)維度和信任維度的改善[41]。在外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，跨國(guó)公司為獲取更多的本土化研發(fā)資源和本土化研發(fā)成果，不斷加強(qiáng)與我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)之間的緊密聯(lián)系，從而擠占了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新資源，尤其表現(xiàn)在對(duì)綠色創(chuàng)新人力資源的擠占，同時(shí)跨國(guó)公司優(yōu)厚的薪資待遇將導(dǎo)致我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新人才的流失，從而不利于我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部社會(huì)資本聚集。

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本與我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績(jī)效、綠色制造績(jī)效、綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效3個(gè)維度均產(chǎn)生了積極影響。社會(huì)資本作為我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)與外部實(shí)體之間的聯(lián)系以及綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部形成的關(guān)聯(lián)，能加速綠色技術(shù)、綠色信息和綠色知識(shí)從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部向綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)移，以及在我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)不同主體間轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散，有利于降低綠色創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本，從而促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)和提升綠色創(chuàng)新績(jī)效。

(3)在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的假設(shè)檢驗(yàn)中，外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有積極的作用，而內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的影響不顯著。在外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，跨國(guó)公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅增加了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)可供選擇獲取的綠色技術(shù)獲取范圍和數(shù)量，而且通過(guò)技術(shù)監(jiān)聽(tīng)站、逆向工程、看中學(xué)等方式增加獲取跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能和應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力。此外，跨國(guó)公司作為我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，為使我國(guó)制造業(yè)供應(yīng)商提供的中間產(chǎn)品符合其質(zhì)量要求，可能對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)幫助或信息服務(wù)，從而提高我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)整合能力。

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績(jī)效、綠色制造績(jī)效影響不顯著，僅對(duì)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效產(chǎn)生了積極的影響。一個(gè)可能的解釋為，從技術(shù)演化的S曲線來(lái)看，任何一項(xiàng)技術(shù)都存在物理極限，而處在物理極限階段的技術(shù)性能增長(zhǎng)速度非常緩慢，大量研發(fā)投入只能取得較少創(chuàng)新效果。而馬麗(2003)認(rèn)為一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)不惜以犧牲環(huán)境為代價(jià)吸引FDI，這種對(duì)FDI的惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致該地區(qū)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)下降與環(huán)境質(zhì)量惡化[42]。而由于這些國(guó)家較低的環(huán)境管制水平，使FDI面臨使用更低廉技術(shù)的誘惑，它們可能會(huì)將一些過(guò)時(shí)、有害的技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)?，制約當(dāng)?shù)貒?guó)家的綠色技術(shù)進(jìn)步[43]。因此，當(dāng)我國(guó)引進(jìn)跨國(guó)公司處于物理極限的有害技術(shù)并進(jìn)行消化、吸收、創(chuàng)新時(shí)，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力并不帶來(lái)綠色創(chuàng)新績(jī)效的顯著提高。

(二)政策啟示

基于上述研究結(jié)論，本文得到如下政策啟示。

(1)在利用跨國(guó)公司技術(shù)溢出促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升的政策啟示方面：由于內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移具有不利影響，進(jìn)而對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極作用，因此，應(yīng)促進(jìn)跨國(guó)公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的正向技術(shù)溢出效應(yīng)。具體措施為通過(guò)綠色創(chuàng)新資金支持、綠色創(chuàng)新減免稅等手段鼓勵(lì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新主體進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)，從而與跨國(guó)公司形成良性的綠色創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)循環(huán)。

外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移通過(guò)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)溢出的正向作用促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升，因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)跨國(guó)公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極影響。具體措施為通過(guò)政府引導(dǎo)、相關(guān)行業(yè)組織搭臺(tái)的方式進(jìn)一步增加我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)與跨國(guó)公司的綠色創(chuàng)新合作項(xiàng)目，并拓寬合作范圍，尤其提倡和鼓勵(lì)綠色技術(shù)水平較低企業(yè)與跨國(guó)公司的進(jìn)行綠色創(chuàng)新合作。

(2)在利用綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升的政策啟示方面：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移通過(guò)對(duì)社會(huì)資本的正向作用促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升，因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)跨國(guó)公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極影響。具體措施為通過(guò)提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施等硬件條件和政策優(yōu)惠措施等軟件條件改善投資環(huán)境，吸引跨國(guó)公司在我國(guó)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，并開(kāi)展各種綠色創(chuàng)新活動(dòng)，從而豐富我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和知識(shí)積累，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升。

外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本具有不利影響，導(dǎo)致我國(guó)綠色創(chuàng)新人力資本的流失，進(jìn)而對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極作用。具體措施為通過(guò)增加教育財(cái)政投入等方式提升我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新人才儲(chǔ)備，同時(shí)，鼓勵(lì)我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新主體加大對(duì)跨國(guó)公司綠色創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，從而提升我國(guó)制造業(yè)的綠色創(chuàng)新績(jī)效。

(3)在利用綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升的政策啟示方面：跨國(guó)公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移通過(guò)對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的正向作用促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)綠色營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效提升，但并未顯著促進(jìn)綠色研發(fā)績(jī)效和綠色制造績(jī)效，因此，應(yīng)加強(qiáng)吸收能力在跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色研發(fā)績(jī)效和綠色制造績(jī)效。具體措施為在引入跨國(guó)公司的過(guò)程中，為避免成為發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移污染技術(shù)的“避難天堂”，著重考察跨國(guó)公司的環(huán)保水平，堅(jiān)決杜絕引進(jìn)綠色技術(shù)水平低、環(huán)境污染嚴(yán)重的跨國(guó)公司；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)已進(jìn)入跨國(guó)公司的環(huán)境管制強(qiáng)度，迫使外資企業(yè)采用與母國(guó)公司一致的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，采用先進(jìn)、環(huán)保、新興的綠色技術(shù)，從而增加我國(guó)制造業(yè)吸收外部綠色技術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量，促進(jìn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升。

(三)研究貢獻(xiàn)及局限

本文在一定程度上豐富了跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的研究成果。且相較于現(xiàn)有大部分文獻(xiàn)基于特別設(shè)計(jì)的調(diào)查研究，本文通過(guò)多種統(tǒng)計(jì)年鑒、官方網(wǎng)站等渠道獲取制造業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，得到的研究結(jié)論具有更高的普遍性和更廣泛的適用性。此外，本文的研究存在一些不足。如本文僅在考慮跨國(guó)公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力3個(gè)因素的條件下，分析了跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，但是否有其他因素在跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響的過(guò)程中具有重要作用?其作用機(jī)理如何?將在后續(xù)研究中進(jìn)一步探討。

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(本文責(zé)編：海洋)