“華龍一號”出海，需謹(jǐn)防“專利海盜”

李大波，張曉寅

（中國核電工程有限公司，北京 100840）

“華龍一號”出海，需謹(jǐn)防“專利海盜”

李大波，張曉寅

（中國核電工程有限公司，北京 100840）

以“華龍一號”為代表的中國核電已成為中國一張亮麗的名片。近日，“華龍國際核電技術(shù)公司”掛牌成立，勢必會對中國核電“走出去”產(chǎn)生積極的影響，進(jìn)一步加快“華龍?zhí)枴弊呦蚝Ｍ獾牟椒?。我國企業(yè)在走向國際市場過程中的專利遭遇提醒我們，在參與國際市場競爭的過程中，切莫對知識產(chǎn)權(quán)問題掉以輕心，尤其是近年來興起的“專利海盜”更是需要我們給予充分的重視。

“華龍一號”；國際市場；專利海盜

2014年8月，我國自主設(shè)計的三代核電“華龍一號”總體技術(shù)方案通過專家組評審。隨后，“華龍一號”示范工程在國內(nèi)落地并順利開工建設(shè)，在參與海外市場競爭的過程中也不斷獲得突破，在巴基斯坦的建設(shè)項目順利推進(jìn)，與阿根廷簽署框架協(xié)議，“華龍一號”有望落地英國，中英合作雙方已簽訂項目意向書。以“華龍一號”為代表的中國核電已成為中國一張亮麗的名片。近日，“華龍國際核電技術(shù)公司”正式掛牌成立，勢必會對中國核電走出去產(chǎn)生積極的影響，進(jìn)一步加快“華龍一號”走向海外的步伐。

“華龍一號”設(shè)計技術(shù)、設(shè)備制造和運(yùn)行維護(hù)技術(shù)等領(lǐng)域的核心技術(shù)具有自主知識產(chǎn)權(quán)，使得我國核電走出去完成了從“借船出?！钡健霸齑龊！钡霓D(zhuǎn)變，但我國企業(yè)在走向海外市場過程中的專利遭遇提醒我們，在參與國際市場競爭的過程中，切莫對知識產(chǎn)權(quán)問題掉以輕心，尤其是近年來興起的“專利海盜”更是需要我們給予充分的重視。

1 什么是“專利海盜”

“專利海盜”英文名稱為“patent troll”，又稱為專利怪物、專利流氓、專利蟑螂、專利鯊魚，通常是指那些本身并不制造專利產(chǎn)品或者提供專利服務(wù)，而是從其他公司、研究機(jī)構(gòu)或個人發(fā)明者手上購買專利的所有權(quán)或使用權(quán)，然后專門通過專利訴訟賺取巨額利潤的專業(yè)公司或團(tuán)體。緣起美國20世紀(jì)七八十年代推行的“親專利”政策，最早是用來形容積極發(fā)動專利侵權(quán)訴訟的公司，往往具有很強(qiáng)的寄生味道。由于沒有實體業(yè)務(wù)，國際上又稱其為NPE（Non-Practicing Entities，非執(zhí)業(yè)實體）。

2001年，Techsearch公司及其律師Raymond Niro發(fā)起了一場針對英特爾的專利訴訟，當(dāng)時英特爾副法務(wù)長Peter Detkin 用“Patent Troll”這個名詞來形容 Techsearch公司及Raymond Niro。

“專利海盜”具有以下特征：1)單純擁有或持有專利技術(shù); 2)本身并不制造專利產(chǎn)品或提供專利服務(wù); 3)主要獲利途徑是專利許可或?qū)＠V訟; 4)許可談判通常以訴訟相威脅或進(jìn)行訴訟突襲[1]。其中，專利訴訟是他們最核心的打擊武器，通過發(fā)起大規(guī)模訴訟，賺取最大收益。

2 “專利海盜”的“戰(zhàn)績”

1995年，Pitney Bowes以1982年申請的1項專利中的前3項權(quán)利要求控告惠普公司侵權(quán)，2001年6月4日，雙方取得和解，惠普公司向原告支付4億美元。

2001年，加州專利公司NTP將加拿大黑莓手機(jī)制造商RIM告上法庭，經(jīng)過長達(dá)六年的鏖戰(zhàn)，最后終于達(dá)成和解，黑莓付出了6.125億美元。

2012年9月，美國德克薩斯州一家名為數(shù)據(jù)引擎（Data Engine Technologies LLC）的科技公司向法院遞交文件，利用其幾年前從Borland公司購買的專利起訴蘋果公司侵犯其專利，并要求蘋果賠償。

2015年11月，知識產(chǎn)權(quán)公司Unwired Planet在倫敦對三星和華為發(fā)起的一系列專利官司首次勝訴。受此消息影響，該股周二大漲20%，創(chuàng)2014年3月以來的最大漲幅。2016年3月，Unwired Planet宣布，英國最高法院再次裁定，三星和華為侵犯了公司的SEP專利技術(shù)，Unwired Planet股價應(yīng)聲大漲約16%。近日，華為、三星、LG三家公司被德國地方法院裁定，侵犯了Unwired Planet公司的3項專利，相關(guān)產(chǎn)品面臨禁售。Unwired Planet只有16名員工，唯一的資產(chǎn)是2000多項專利，主要通過購買行為獲取。

2016年2月，美國德州聯(lián)邦法院陪審團(tuán)宣布，由于在未經(jīng)許可的情況下在FaceTime和iMessage功能中使用了VirnetX的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，蘋果必須要向VirnetX賠償超過6.25億美元。

有統(tǒng)計顯示，僅2012年在美國由“專利海盜”發(fā)起的專利侵權(quán)訴訟就有約2 500件，占同年美國專利侵權(quán)案件的60%以上，2013年更是提高了19%，達(dá)3 000件以上[2]。美國Patent Freedom網(wǎng)站2014年公布的數(shù)據(jù)顯示，在2009年至2013年5年間，蘋果、三星、惠普公司就分別遭遇了來自NPE的191起、152起、150起訴訟；而2013年受到NPE起訴最多的公司是美國電話電報公司（AT&T）、蘋果以及三星，分別涉及51起、42起和38起訴訟，中國的華為、聯(lián)想、中興通訊也躋身前25名，分別以遭遇68起、66起和61起訴訟成為5年中最受NPE“青睞”的中國企業(yè)。數(shù)據(jù)同時顯示，5年間，這幾家中國企業(yè)遭遇訴訟的數(shù)量呈現(xiàn)出整體上升趨勢[3]。

3 “華龍一號”出海，為何要謹(jǐn)防“專利海盜”

核電行業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，也是資金密集型產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，以“華龍一號”為代表的我國核電“走出去”形勢大好，在國內(nèi)外引起了極大關(guān)注，然而，我們必須高度警惕在出海途中遭遇“專利海盜”。

一方面，“專利海盜”習(xí)慣于躲在暗處盯著那些活躍大公司并尋找其專利漏洞，然后利用自身掌握的專利，本著“誰有錢訴誰，誰有名就訴誰”的原則，咬住大公司的專利權(quán)“軟肋”，獲得不菲賠償，上述案例很好地說明了這一點。另一方面，我國核電“走出去”已上升為國家戰(zhàn)略，一旦被“專利海盜”纏上，造成的影響要遠(yuǎn)大于單純的經(jīng)濟(jì)損失。

最為可怕是，“專利海盜”本身并不制造專利產(chǎn)品或提供專利服務(wù)，主要精力就是打官司，在發(fā)生遭遇戰(zhàn)時，我們面對“專利海盜”討價還價的籌碼很少，通過交叉許可或者互惠互利方式解決問題的可能性很小。因為其自身不從事實體生產(chǎn)和銷售，故不會存在侵犯我方專利權(quán)的情形，基本不會“有求于我”，不會像其他一些競爭對手那樣，顧忌被我方控告侵權(quán)。故“華龍一號”這塊肥肉一旦被盯上，這群“海盜”必定會張開血盆大口，瘋狂地撕咬。

4 如何應(yīng)對“專利海盜”

毫無疑問，自主創(chuàng)新是掌握自主知識產(chǎn)權(quán)、避免受制于人的根本途徑，在傳統(tǒng)商戰(zhàn)中是這樣，在對付“專利海盜”時亦是如此。通過自主創(chuàng)新獲取、掌握核心和關(guān)鍵技術(shù)，就好比把自己出海的戰(zhàn)船打造成不怕風(fēng)浪侵襲的海上航母一樣，這是“華龍一號”安全出海的前提?！叭A龍一號”是我國企業(yè)在三十余年核電科研、設(shè)計、制造、建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，投入大量精力，充分借鑒國際三代核電技術(shù)先進(jìn)理念，自主研發(fā)設(shè)計的三代核電機(jī)型。可以說，“華龍一號”這艘大船抵御海上風(fēng)浪的能力是讓人放心的。

讓人放心我們卻不能掉以輕心！在應(yīng)對“專利海盜”問題上，我國核電企業(yè)必須事前做好專利預(yù)警工作，因為實施自主創(chuàng)新的技術(shù)未必不侵犯他人的專利權(quán)。一方面，我們很難保證查找到相關(guān)領(lǐng)域的全部專利，另一方面，即便查到，我們也可能因為各種原因，沒有對相關(guān)專利給予應(yīng)有的重視，而且，專利的法律狀態(tài)是可能隨時會發(fā)生變化的。所以在以往關(guān)注主要競爭對手的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對“專利海盜”行為進(jìn)行專門的專利檢索和分析，尤其是注意觀察這些比較有名的“海盜”在“華龍一號”潛在國際市場的專利購買與整合情況，以便盡早采取應(yīng)對措施。

掌控知識產(chǎn)權(quán)的國際話語權(quán)。國家可與“華龍一號”潛在海外市場國家或地區(qū)就共同打擊“專利海盜”行為進(jìn)行協(xié)調(diào)。由于其對創(chuàng)新和經(jīng)營的負(fù)面作用日漸突出，“專利海盜”行為正在世界范圍內(nèi)受到廣泛批評和抵制，我們應(yīng)該積極加入這一陣營，通過表明共同的立場， 使“專利海盜”在這些國家和地區(qū)利用專利打劫的陰謀無法得逞。

與同行間加強(qiáng)協(xié)作?！皩＠１I”是業(yè)界公敵，使許多國際型大企業(yè)遭受了巨大損失。在核電領(lǐng)域內(nèi)，各國公司在開展公平競爭的同時，應(yīng)建立一種用于反“專利海盜”的互助救濟(jì)機(jī)制，即一旦某核電企業(yè)因遭遇“專利海盜”而面臨困境時，其他同行提供可以替代被訴侵權(quán)的技術(shù)，以幫助該核電企業(yè)渡過難關(guān)。這樣，大家就可以有更多的精力和資源用于產(chǎn)品創(chuàng)新和市場開發(fā)，而免受“專利海盜”的困擾。當(dāng)前，我國核電企業(yè)與許多海外核電企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作，應(yīng)考慮將這種互助機(jī)制引入到合作中。

[1] 張體銳.專利海盜投機(jī)訴訟的司法對策.人民司法（應(yīng)用）,2014(17).

ZHANG Ti-rui. Judicial Countermeasures for Patent Pirate Speculation Litigation. People’s Justice (Application), 2014 (17).

[2] 園田吉隆.如何有效應(yīng)對“專利流氓”.國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng),2014-3-27.http://www.nipso.cn/onews. asp?id=20737.

Sonoda Yoshita. How to Effectively Deal with The “Patent Rogue”. National Intellectual Property Strategy Network, 2014-3-27. http:// www.nipso.cn/onews.asp?id=20737.

[3] 張海志，朱明楓.中國須警惕“專利流氓”訴訟潮.國家知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，2014-3-27. http://www.sipo. gov.cn/mtjj/2014/201403/t20140326_922805. html.

ZHANG Hai-zhi, ZHU Ming-feng. China should be Vigilant Against the Tide of “Patent Rogue” Litigation. The State Intellectual Property Network, 2014-3-27. http://www. sipo.gov.cn/mtjj/2014/201403/t20140326_922805. html.

Going Out, HPR1000 Should be Aware of Patent Troll

LI Da-bo, ZHANG Xiao-yin (China Nuclear Power Engineering Co., Ltd., Beijing 100840, China)

Chinese nuclear power industry represented by HPR1000 has become a business card of China. Hualong International Nuclear Power Technology Company was established recently, which will speed up the going-out of HPR1000. Domestic enterprises have encountered lots of patent-related issues when they enter the international market. These experiences remind us to pay attention to issues on intellectual property when participating international market competitions. More attentions should be paid to patent troll especially.

HPR1000; world market; patent troll

D99 Article character: A Article ID: 1674-1617（2016）04-0381-03

D99

A

1674-1617（2016）04-0381-03

2016-10-25

李大波(1977— )，男，山東德州人，高級工程師，從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作。