船舶建造檔案標準實施探討

中國船級社船舶建造檔案中心 鄭高中

船舶建造檔案不是一個新的概念，經(jīng)過10多年的發(fā)展，海事界各方均充分意識到船舶建造檔案對船舶安全運營的重要性。通過《船舶建造檔案暫行行業(yè)標準（SCF IS）》以及《船舶建造檔案暫行行業(yè)標準的補充指南（SCF SG）》（SCF標準）的實施，船舶建造檔案的標準要求更為清晰明確，船舶在更便捷地獲取相關(guān)文件資料的基礎(chǔ)上，也嚴格保護了造船廠、設(shè)計院和產(chǎn)品廠商的法定權(quán)益，為知識產(chǎn)權(quán)保護提供了堅實的保障，為船舶的安全運營和安全拆解提供了有力的支持。

《船舶建造檔案》標準的由來

SOLAS公 約 第II-1/3-7條要求：在2007年1月1日及以后建造的船上，應(yīng)保存一套建造完工圖紙和表明任何后續(xù)結(jié)構(gòu)改裝的其他圖紙。這類圖紙應(yīng)由船舶經(jīng)營人在岸上另存一套。有關(guān)具體圖紙內(nèi)容要求，參見MSC.1/Circ.1135通函—《船上和岸上保留建造完工圖紙》。

2010年5月21日通過海安會290（87）決議引入了SOLAS公約第II-1/3-10條，在實施散貨船和油船目標型船舶建造標準過程中，針對2016年7月1日及以后簽訂建造合同（或2017年7月1日及以后鋪放龍骨、或2020年7月1日及以后交付）的載重線公約船長150米及以上的散貨船（建有單層甲板、頂邊艙和底邊艙，不包括礦砂船和兼裝船）和油船，含有船舶設(shè)計和建造中如何適用散貨船和油船目標型船舶建造標準功能要求的具體信息的《船舶建造檔案》（Ship Construction File，簡稱SCF），須在新船交船時提供，在船舶的整個服役期間保存在船上和(或)岸上，并視情予以更新?！洞敖ㄔ鞕n案》的內(nèi)容須至少符合國際海事組織制訂的導(dǎo)則—MSC.1/Circ.1343通函，MSC.1/Circ.1343明確了船舶建造檔案應(yīng)包含的信息。與MSC.1/Circ.1135通函相比，MSC.1/Circ.1343通函的內(nèi)容更為廣泛和全面，但缺少壓載管路和貨物管路系統(tǒng)圖。

為實施SOLAS公約第II-1/3-10條要求，船東、造船廠和船級社通過每年定期召開的三方跨行業(yè)會議，制定了《船舶建造檔案暫行行業(yè)標準（SCF IS）》以及《船舶建造檔案暫行行業(yè)標準的補充指南（SCF SG）》（SCF標準），于2016年3月7日批準后提交給國際海事組織。依據(jù)公約要求，SCF標準對存放在船上的文件和岸上的文件進行了明確的定義和劃分，對這些SCF信息的使用、安全保管、知識產(chǎn)權(quán)保護提出了原則性要求，對造船廠、船東、船舶經(jīng)營人、船級社等相關(guān)第三方的責(zé)任和義務(wù)進行了闡述，同時明確提出了各類文件的管理控制標準。因目前缺少足夠的船舶建造檔案實施案例，船東、造船廠和船級社三方自2016年7月1日起2年內(nèi)對SCF標準的應(yīng)用經(jīng)驗進行回顧，達成協(xié)議后對SCF標準進行適當修改。

2015年12月10日通過的海大決議IMO A.1104（29）——檢驗和發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)檢驗指南中明確在各類定期檢驗中，船舶檢驗機構(gòu)需要針對適用的船舶核查SOLAS公約的第II-1/3-7條和第II-1/3-10條的符合性。

IACS對2008年1月1日 以 后簽訂建造合同的入級國際航行新建船舶統(tǒng)一實施URZ23的要求，其中第10條明確了船舶建造檔案的必需信息并明確原則上由船廠統(tǒng)一交付。同時URZ23在附件2中將適用SOLAS公約第II-1/3-10條的船舶（基于目標船型建造標準的散貨船和油船）的船舶建造檔案的相關(guān)要求進行了明確，提出了岸上保存檔案以及需滿足適用的國際標準的要求。目前IACS內(nèi)部正在討論對URZ23的修訂，并計劃在URZ10——檢驗要求中提出對存放在船上的以及岸上的船舶建造檔案進行核查的規(guī)定。

同時，船舶建造檔案受到知識產(chǎn)權(quán)保護法律的嚴格保護，世界上大多數(shù)國家出臺了知識產(chǎn)權(quán)保護的條例，《中華人民共和國著作權(quán)法》明確將工程類圖紙資料納入著作權(quán)保護范圍，《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》將知識產(chǎn)權(quán)保護列入其管理范圍。SCF標準在海事標準方面首次較全面地闡述了知識產(chǎn)權(quán)保護的實施原則，充分考慮了造船廠、設(shè)計院、設(shè)備廠商等相關(guān)方的切身權(quán)益訴求。

適用的船舶及保存要求

根據(jù)公約要求，船舶建造檔案適用于以下船舶：

1、2007年1月1日及以后鋪放龍骨的500總噸及以上國際航行船舶。船舶經(jīng)營人和船舶需要各保存一套完整的符合MSC.1/Circ.1135通函要求的船舶圖紙資料并及時更新。注意到船舶經(jīng)營人會發(fā)生變更，經(jīng)營人可能無法全部及時獲得，船舶光租時特別容易出現(xiàn)此類問題。

2、2008年1月1日及以后簽訂建造合同的由IACS成員船級社檢驗的500總噸及以上國際航行的新建船舶。船上需要保存一套完整的滿足IACS URZ23要求的船舶建造檔案并及時更新。船舶建造檔案的范圍較之MSC.1/Circ.1135通函要求更多。

3、2016年7月1日及以后簽訂建造合同（或2017年7月1日及以后鋪放龍骨、或2020年7月1日及以后交付）的載重線公約船長150米或以上的散貨船和油船，船舶經(jīng)營人、船舶和岸上的檔案中心需要保存一套完整的符合SCF標準要求的船舶建造檔案。

根據(jù)SCF標準要求，未來可能擴展到其它船舶類型。

4、如船東自愿，可將任何船舶的任何圖紙資料按照SCF標準的原則性要求，委托岸上的檔案中心管理，同時提供給船舶和船舶經(jīng)營人。

5、未來標準修訂時，其適用的船舶類型、圖紙資料的范圍會發(fā)生變更。

6、各類定期檢驗時，驗船師需要核查船舶及岸上保存的圖紙資料是否滿足要求并及時更新。

適用的圖紙范圍

船舶建造檔案涉及的圖紙資料為船舶結(jié)構(gòu)總體信息，以及為船舶安全運營目的而涉及的船體結(jié)構(gòu)的設(shè)計、建造、檢查、維護保養(yǎng)等方面的各種信息。船舶建造檔案不僅包括建造過程中的圖紙資料，也包括營運過程中產(chǎn)生的相關(guān)圖紙資料和拆船必需的有毒有害物質(zhì)清單及其更新。

SOLAS公約對于船舶建造檔案的圖紙資料范圍隨著不同時間階段建造的船舶逐步增加，但為著船舶安全運營和環(huán)境保護目的，除SCF標準要求的船舶以外，建議現(xiàn)有船逐步按照SCF標準要求的范圍收集、安全保管和合理利用各類圖紙。

對于SCF標準要求的圖紙范圍，考慮到船舶安全操作和便利性，筆者建議將貨物管系、壓載管系、艙底管系納入。

從船舶角度考慮，建議將其他圖紙資料參照SCF標準的原則要求，實施安全保管、定期更新和即時合理利用。

檔案中心的選擇

目前國際上開業(yè)的船舶檔案中心有3家，分別是中國的CCS船舶建造檔案中心、日本的NK船級社的船舶檔案中心，以及韓國的KR船級社的船舶建造檔案中心。

SCF標準中明確指出，岸上檔案中心的選擇由造船廠指定，同時必須取得船東同意。實際操作中，這往往是造船廠和船東互相博弈的結(jié)果，但千萬不要疏忽國家法律法規(guī)的有關(guān)要求。

檔案中心應(yīng)通過提供安全可靠的數(shù)據(jù)存儲、提供嚴格的基于雙方協(xié)議的知識產(chǎn)權(quán)保護管理、提供實時便捷的服務(wù)來爭取用戶。

簽訂船舶建造合同時的注意事項

簽訂船舶建造合同時需要充分考慮知識產(chǎn)權(quán)因素，主要包括以下8個方面：

1、涉及合同船舶的知識產(chǎn)權(quán)費用已經(jīng)包含在船舶建造合同中，在船舶生命周期內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)人不得就相關(guān)圖紙資料的合理利用提出任何費用索求。

2、為船舶設(shè)計、建造、安全運營和拆解的相關(guān)圖紙資料，知識產(chǎn)權(quán)人應(yīng)充分考慮各種風(fēng)險，提供充分且必要的信息。為船舶安全運營所必需的信息，船東有權(quán)提出補充要求，知識產(chǎn)權(quán)人必須予以提供，為嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)人可提供等效文件予以替代。知識產(chǎn)權(quán)人不得為保護知識產(chǎn)權(quán)而拒絕船東的合理訴求。

3、知識產(chǎn)權(quán)人承擔高敏感信息保護的義務(wù)和責(zé)任，應(yīng)就這些信息的保護和岸上檔案中心或通過代理達成協(xié)議。

4、船東及其代理人承擔普通信息的知識產(chǎn)權(quán)保護的義務(wù)和責(zé)任，應(yīng)建立行之有效的文件管理體系并有效運行，嚴格遵守知識產(chǎn)權(quán)人和岸上檔案中心有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的要求。任何為非相關(guān)船舶安全運營的圖紙資料的使用，必須得到嚴格限制，并事先獲得知識產(chǎn)權(quán)人的同意。

5、岸上檔案中心嚴守獨立的第三方地位，嚴格并安全保管各類圖紙資料，提供給經(jīng)授權(quán)人員的使用，并提供安全可靠的信息傳遞途徑，嚴格控制圖紙資料的擴散，嚴格遵守雙方或三方協(xié)議要求。

6、造船廠承擔船舶建造過程中相關(guān)圖紙資料的收集、過程保管和安全傳遞義務(wù)。

7、船東及其代理人承擔船舶營運過程中圖紙資料的更新和正確使用的義務(wù)。

8、造船廠、船東、岸上檔案中心之間應(yīng)就相關(guān)要求達成協(xié)議。知識產(chǎn)權(quán)人和造船廠可就相關(guān)要求達成協(xié)議。

船舶建造過程的注意事項

隨著船舶建造的進行，相關(guān)圖紙資料的完整性、有效性提上了日程，主要包括以下8個方面：

1、造船廠應(yīng)及時獲得知識產(chǎn)權(quán)人的許可，收集相關(guān)圖紙資料，安全保管，必要時，安全傳遞到岸上檔案中心。

2、造船廠應(yīng)定期檢查所收集圖紙是否最新有效，確保在最終提交時資料是正確的、完整的、最新有效的，圖紙資料的知識產(chǎn)權(quán)是清晰明確的。

3、知識產(chǎn)權(quán)人（包括造船廠）不應(yīng)隱瞞影響船舶安全運營和安全拆解的圖紙資料信息，等效的圖紙資料是可以接受的。

4、船級社應(yīng)充分介入，確認相關(guān)圖紙資料是正確的、完整的、最新有效的。

5、船東代表應(yīng)充分關(guān)注建造過程中的船舶相關(guān)圖紙資料的情況，有權(quán)查閱高敏感信息，有權(quán)合理使用普通信息，應(yīng)充分檢查圖紙資料的正確性、完整性和最新有效性，應(yīng)確保涉及船舶安全運營包括應(yīng)急情況下必須使用的高敏感信息已經(jīng)完整地傳遞到指定的岸上檔案中心。

6、指定的岸上檔案中心根據(jù)船廠或船東要求，可參與船舶建造過程的圖紙收集、管理和控制工作。

7、對于交船后才能交付的圖紙資料，例如最終的穩(wěn)性資料等信息，船廠應(yīng)負責(zé)及時傳遞給船東和岸上檔案中心。

8、建造過程中，如果船東、船廠發(fā)生變更，其權(quán)益相應(yīng)發(fā)生變化，可能需要新的協(xié)議加以確認。

船舶營運中的注意事項

船舶交付后，船舶的控制權(quán)隨之轉(zhuǎn)移，船東或其代理承擔了管理的角色。主要關(guān)注的事項有以下10個方面：

1、確保船舶和船舶經(jīng)營人存有公約規(guī)定的圖紙資料，確保船旗國的相關(guān)規(guī)定得到落實，確保這些資料是可及時獲取的。相關(guān)執(zhí)行情況在年度的定期檢驗時船級社將按照IMO A.1104(29)的規(guī)定予以檢查。

2、確保圖紙資料的最新有效，避免圖紙的誤用，相關(guān)修理、改裝、改建后的圖紙已經(jīng)收集，在岸上檔案中心備案并確認船舶和岸上辦公室已經(jīng)得到了更新。

3、圖紙更新時，船東應(yīng)與修船廠確認最新圖紙，修船廠應(yīng)承擔更新圖紙的收集、過程保管并處理好知識產(chǎn)權(quán)，船東承擔安全傳遞義務(wù)。

4、嚴格實施文件管理體系，確保文件得到了良好的保管和使用控制。在此過程中，知識產(chǎn)權(quán)保護得到了充分遵守。

5、嚴格控制第三方（包括船級社、主管機關(guān)、港口國、修理廠、咨詢機構(gòu)、服務(wù)商、實驗室等）對圖紙資料的使用，所有第三方的圖紙使用均應(yīng)通過船東進行。

6、在獲得知識產(chǎn)權(quán)人許可后，所使用的高敏感信息得到了最嚴格的保護。

7、加強自身商業(yè)信息的保護，避免任何第三方泄露，檔案中心應(yīng)嚴格承諾保守船東的商業(yè)信息。

8、船舶買賣過程中，確保船上隨時存有完整的船舶建造檔案，應(yīng)就船舶所有權(quán)的變更通知知識產(chǎn)權(quán)人。買賣過程完成后，原船東應(yīng)徹底銷毀公司中該船的船舶建造檔案，新船東應(yīng)盡快與岸上檔案中心聯(lián)系，獲取最新的船舶建造檔案。

9、船舶報廢時應(yīng)及時回收所有圖紙資料予以銷毀，或在征得知識產(chǎn)權(quán)人同意后適當處理。

10、必要時，可委托岸上檔案中心代為處理。

船舶建造檔案的相關(guān)標準目前還不十分成熟，如何平衡知識產(chǎn)權(quán)保護和設(shè)計透明度一直是海事界面臨的難題。筆者就目前現(xiàn)狀結(jié)合標準研究做了粗淺的闡述，希望對船舶履行國際公約要求的船舶建造檔案有所幫助。