建設施工企業(yè)認證審核方案的管理措施芻議

【摘要】 根據(jù)國家認監(jiān)委與住房和城鄉(xiāng)建設部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在建設施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證中應用《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的公告（2010年21號）以及國家認監(jiān)委《關(guān)于做好在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證中應用《規(guī)范》的通知》（國認可函【2010】114號）的有關(guān)要求，從2010年11月1日起，在中國境內(nèi)對建筑施工企業(yè)實施質(zhì)量管理體系認證時，應當依據(jù)《質(zhì)量管理體系 要求》和《規(guī)范》開展認證審核活動?！豆こ探ㄔO施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》作為施工企業(yè)質(zhì)量管理的第一個管理性規(guī)范，具有先進性、指導性、靈活性等特點。所以，它與前者想比，雖然有著聯(lián)系，卻依然有著不同之處。本文就兩個標準認證實施過程中的區(qū)別加以闡述。

【關(guān)鍵詞】 施工企業(yè)；審核方案；認證管理

一、認證申請與合同評審

1. 認證申請的基本條件

工程建設施工企業(yè)管理體系認證由委托方或受審核方自愿申請，除滿足GB/T 19001標準認證申請條件之外，還應滿足以下條件。

（1）申請企業(yè)聲明已按GB/T 50430-2007標準建立了文件化的管理體系，并能夠提供所需的文件和資料以及開展GB/T 50430標準審核所需要的基本信息。

（2）若申請企業(yè)為認證機構(gòu)在監(jiān)督階段和再認證階段的獲證客戶（原GB/T 19001-2008認證證書在有效期內(nèi)），應確保按照GB/T 50430-2007標準建立和實施質(zhì)量管理體系3個月以上，并實施了內(nèi)部審核和管理評審工作。

（3）若申請企業(yè)為認證機構(gòu)的新客戶，則應確保按照GB/T 50430-2007和GB/T 19001-2008標準建立和實施質(zhì)量管理體系至少6個月以上，并實施了內(nèi)部審核和管理評審工作。

工程建設施工企業(yè)如滿足上述附加申請條件，認證機構(gòu)可接受其申請，按照GB/T 50430-2007標準開展認證審核活動。

2. 合同評審

認證機構(gòu)在收到申請資料后，應確認申請人是否提供了管理手冊及所需的相關(guān)文件，體系覆蓋組織機構(gòu)及分支機構(gòu)、活動及固定場所、臨時場所的名稱、地址等一般信息。認證機構(gòu)在確認申請方提供了以上信息后，在與申請方簽訂合同或?qū)嵤徍酥埃瑧M織合同評審人員對認證申請及認證合同進行評審。

注意：實施GB/T 50430標準認證合同評審的人員也應具有相應的專業(yè)能力，并符合CNAS-SC15文件的要求。當合同評審人員專業(yè)能力不能滿足要求時，由技術(shù)專家或?qū)I(yè)技術(shù)負責人對GB/T 50430標準認證合同評審工作提供技術(shù)支持。 通過評審，確定認證機構(gòu)具備給該組織實施審核所需的專業(yè)能力，方可簽訂認證合同并開展認證審核活動。

二、質(zhì)量管理體系文件審核

文件審核作為工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系審核準備階段的一項重要工作，應在實施現(xiàn)場審核前全部完成，以確保申請認證的工程建設施工企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件全部滿足GB/T 19001-2008和GB/T 50430-2007標準的要求。

認證機構(gòu)需收集企業(yè)文件，安排具有相應專業(yè)能力的人員對申請方的質(zhì)量管理體系文件進行審查，以確保申請方的質(zhì)量管理體系文件同時滿足GB/T 19001-2008和GB/T 50430-2007標準的要求。按照GB/T 50430標準進行文件審核，應重點關(guān)注以下內(nèi)容。

1.企業(yè)質(zhì)量管理體系說明（質(zhì)量管理手冊）是否涵蓋企業(yè)主要的施工質(zhì)量管理過程。

2. 企業(yè)是否按GB/T50430標準條款對主要管理部門的職責進行了分解和確認，是否形成清晰的職能分配表。

3.企業(yè)質(zhì)量管理體系文件是否包括GB/T 50430標準所明示的16個質(zhì)量管理制度。

三、審核組的組建

認證機構(gòu)應按照審核方案策劃的結(jié)果組建審核組，實施GB/T 50430標準認證審核的審核組應滿足以下條件。

1.審核組長應具備級別審核員資格，審核組成員中至少有一名具備相應專業(yè)能力的審核員，還需確保審核組各成員分工及整個審核組的專業(yè)能力，非專業(yè)審核員不能審核專業(yè)過程。

2 .審核組成員除滿足 GB/T19001質(zhì)量管理體系注冊資格要求外，審核組還必須配備按CNCA規(guī)定完成GB/T50430標準培訓，并考試合格的專業(yè)審核員，且審核組的非專業(yè)審核員也應按CNCA規(guī)定完成GB/T 50430標準的培訓，并考試合格。

四、審核人日的策劃

工程建設施工企業(yè)認證審核是采取1+1的方式實施，即在一次現(xiàn)場審核過程中，既要對GB/T 19001標準的符合性進行審核，同時也要對GB/T 50430標準的符合性進行審核。雖然兩個管理標準在審核過程中有一定的共同要求，但GB/T 50430標準也提出了許多以往GB/T 19001標準所沒有強調(diào)的、體現(xiàn)工程建設施工行業(yè)特點和相關(guān)建設領(lǐng)域法規(guī)的具體要求，因此，在實施工程建設施工企業(yè)認證審核活動審核人日的安排上，要給予充分的考慮。

在審核人日的策劃過程中，認證機構(gòu)應該考慮工程建設施工企業(yè)的管理體系是否結(jié)合審核、認證專業(yè)范圍、人員、分支機構(gòu)和臨時現(xiàn)場的數(shù)量、臨時現(xiàn)場（工程項目部）所處的施工階段、專業(yè)范圍以及人員數(shù)量，據(jù)此確定審核人日及所需審核人員專業(yè)資源。

五、現(xiàn)場審核的實施

GB/T50430標準認證現(xiàn)場審核的實施過程與GB/T 19001標準審核實施過程基本一致。審核組長接到審核任務后，應通過文件審核或調(diào)閱組織的管理體系文件、與受審核方充分溝通等方式，核實組織的管理結(jié)構(gòu)、管理方針和現(xiàn)行管理文件的修訂狀態(tài)等信息，并確認能否滿足有關(guān)認證范圍的所有要求。

需要重點關(guān)注的環(huán)節(jié)是審核組長在編制《工程建設施工企業(yè)管理體系認證審核計劃》時，在明確對GB/T19001標準主要的管理過程的審核安排時，也應同時注明對GB/T50430標準相關(guān)管理過程的審核任務安排。如果企業(yè)申請認證的專業(yè)范圍包括除28大類有關(guān)專業(yè)以外的其他專業(yè)類別時，審核組長應確保所有28大類專業(yè)內(nèi)相應的標準條款要求、職能部門和工程項目由具備GB/T 50430標準審核資格的審核員來實施審核任務。

六、認證決定

GB/T 50430標準審核的認證決定過程與GB/T19001標準審核的認證決定過程基本一致，需要注意的是，應確保每個GB/T50430標準認證審核項目的認證決定人員中至少有一名為該專業(yè)的認證決定人員，應滿足GB/T 50430標準認證決定人員的專業(yè)能力要求。

七、認證證書的管理

工程建設施工企業(yè)符合認證標準要求且經(jīng)審定批準，由認證機構(gòu)核實認證范圍、名稱和地址等證書內(nèi)容，無誤后打印證書并將審核報告和印有CNAS認可標志和認證機構(gòu)認證標志的認證證書報認證機構(gòu)負責人簽發(fā)。如果工程建設施工企業(yè)的認證申請范圍除28大類外還包括其他非28大類的專業(yè)時，應在認證證書中加以區(qū)別，對于非28大類專業(yè)范圍的認證審核準則只有GB/T 19001標準。

認證證書的起始時間以認證機構(gòu)技術(shù)委員會審定批準的時間為準，初次認證及再認證的有效期從做出認證決定日期算起為三年。通過監(jiān)督審核方式進行的新引入GB/T 50430：2007審核，其認證有效期等同于原GB/T 19001-2008證書有效期。從其他認可的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換來的認證項目GB/T50430+ GB/T19001，其認證有效期等同于原證書有效期。認證機構(gòu)按照要求將數(shù)據(jù)庫信息按時上報CNAS。

參考文獻

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