歐洲電梯指令運(yùn)行機(jī)制的啟示

文 /沈 吟

經(jīng)過十多年的實(shí)踐，歐洲電梯指令（95/16/EC）已形成了較為完善的運(yùn)行機(jī)制，2016年4月新的歐洲電梯指令（2014/33/EU）將替代95/16/EC，2014/33/EU繼承了95/16/EC的主要內(nèi)容。

為在確保人類健康與安全的前提下消除技術(shù)壁壘、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品在歐洲市場(chǎng)內(nèi)的自由流通，歐盟理事會(huì)于1985年5月7日通過了“技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)新方法”的85/C 136/01決議。85/C 136/01決議確立了技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)之間協(xié)調(diào)的以下原則：

· 法律層面的協(xié)調(diào)僅限于在歐洲市場(chǎng)內(nèi)流通產(chǎn)品所需滿足的基本要求；

· 產(chǎn)品滿足歐洲指令所規(guī)定基本要求的具體技術(shù)內(nèi)容由協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)明確；

· 協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)是自愿采用的，制造商可按照其他技術(shù)規(guī)范來滿足歐洲指令所規(guī)定的基本要求；

· 按協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制造的產(chǎn)品應(yīng)被認(rèn)為滿足相應(yīng)歐洲指令所規(guī)定的基本要求。

為支持“技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)新方法”的有效實(shí)施，歐盟理事會(huì)分別于1989年12月21日通過了“關(guān)于合格評(píng)定全球方法”的90/C10/01決議，1993年7月22日通過了“關(guān)于用于技術(shù)協(xié)調(diào)指令的不同階段合格評(píng)定程序模式以及加貼和使用CE合格標(biāo)志規(guī)則”的93/465/EEC決議，確定了由各成員國主管部門批準(zhǔn)的指定機(jī)構(gòu)（Noti fi ed Body）依據(jù)相關(guān)指令規(guī)定的程序開展審核工作的合格評(píng)定模式。

在上述框架下，歐盟陸續(xù)發(fā)布了針對(duì)不同產(chǎn)品的指令，為了與歐洲以前發(fā)布的協(xié)調(diào)指令相區(qū)別，這些指令通常被稱為“新方法指令”。經(jīng)過多年的實(shí)踐，歐洲新方法指令已形成了較為完善的運(yùn)行機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品在歐洲的自由流通、促進(jìn)歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了基本保障。因此，對(duì)其研究可為我國完善相關(guān)法律、法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)體系提供參考。本文通過對(duì)歐洲新方法指令之一的電梯指令（95/16/EC）運(yùn)行機(jī)制特點(diǎn)的研究、分析，希望能為有關(guān)方面提供有益的參考和啟示。

電梯指令適用于在建筑物中永久性使用的電梯，也適用于這類電梯所使用的安全部件。該指令的主要內(nèi)容包括電梯投放市場(chǎng)、自由流通、合格評(píng)定程序、CE標(biāo)志、電梯及安全部件的基本健康安全要求以及指定機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)則等。通過對(duì)歐洲電梯指令及其實(shí)施過程中所形成的相關(guān)文件研究，歸納出電梯指令運(yùn)行機(jī)制的以下主要特點(diǎn)及相關(guān)啟示。

一、建立各方溝通、協(xié)調(diào)的有效途徑

電梯指令由歐盟委員會(huì)提出并由歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)組織制定并發(fā)布，電梯指令的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)由歐洲電梯標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（CEN/TC 10）制定，電梯指令所規(guī)定的合格評(píng)定程序由各成員國批準(zhǔn)認(rèn)可的指定機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，電梯整機(jī)和安全部件制造企業(yè)、銷售代理等電梯產(chǎn)業(yè)界需要及時(shí)了解政策信息、反映相關(guān)的問題，電梯使用者需要有途徑表達(dá)自己的訴求。因此，電梯指令的有效運(yùn)行需要有關(guān)各方的協(xié)調(diào)，而建立有效的溝通途徑就顯得非常重要。為此，歐盟在電梯指令實(shí)施中建立了以下組織機(jī)構(gòu)。支持電梯指令運(yùn)行的組織機(jī)構(gòu)見圖1。

1. 電梯委員會(huì)

該委員會(huì)是根據(jù)電梯指令第6條第3款的規(guī)定建立的，由各成員國代表組成，歐盟委員會(huì)代表任主席，相關(guān)國家、組織（如：與歐洲在電梯領(lǐng)域有互認(rèn)關(guān)系的其他國家、歐洲電梯協(xié)會(huì)等）的代表可作為觀察員參加。電梯委員會(huì)的主要職責(zé)是在歐洲法律支持電梯市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)方面為歐盟委員會(huì)提供參考意見。

2. 電梯工作組

電梯工作組同樣由歐盟委員會(huì)代表任主席。建立電梯工作組的目的是為來自于電梯產(chǎn)業(yè)界、標(biāo)準(zhǔn)化組織以及指定機(jī)構(gòu)的觀察員參與討論電梯指令實(shí)施過程中出現(xiàn)的實(shí)際問題提供了途徑。通常代表電梯整機(jī)安裝、電梯安全部件制造的行業(yè)協(xié)會(huì)、CEN/TC10、相關(guān)貿(mào)易組織以及電梯業(yè)主協(xié)會(huì)的代表會(huì)被邀請(qǐng)參加電梯工作組的會(huì)議。電梯工作組每年召開2次會(huì)議。

3. 指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組

指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組的主要任務(wù)是討論并解決在開展電梯合格評(píng)定中的問題、使各指定機(jī)構(gòu)開展的評(píng)定工作協(xié)調(diào)統(tǒng)一。該協(xié)調(diào)小組由各指定機(jī)構(gòu)的代表組成，并由推選出的其中一位代表主持，歐盟委員會(huì)、各成員國、電梯產(chǎn)業(yè)界以及標(biāo)準(zhǔn)化組織的代表作為觀察員參與該小組的活動(dòng)。指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組討論形成的建議應(yīng)提交電梯工作組審核后才能公布。

圖1 支持電梯指令運(yùn)行的組織機(jī)構(gòu)圖

4. 電梯監(jiān)管合作小組

電梯監(jiān)管合作小組是基于電梯指令第2條第1款的規(guī)定建立的。建立該小組的主要目的是便于協(xié)調(diào)各成員國電梯監(jiān)管部門與歐盟委員會(huì)之間的相關(guān)工作。該小組成員可共享與推動(dòng)電梯監(jiān)管工作有效開展有關(guān)的信息并共同優(yōu)化相關(guān)的資源。電梯監(jiān)管合作小組每年召開2次會(huì)議，會(huì)議由成員國代表之一主持，參與者僅限于成員國和歐盟委員會(huì)代表。因可能涉及有關(guān)案件的監(jiān)管調(diào)查討論，因此電梯監(jiān)管合作小組會(huì)議是不公開的。

我國可以借鑒歐盟好的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)之間協(xié)調(diào)，在涉及電梯市場(chǎng)管理體系中的行政主管部門、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、整機(jī)及部件的制造企業(yè)、使用單位等眾多相關(guān)方，建立層次分明、廣泛參與的有效溝通途徑，構(gòu)筑起橋梁和紐帶，更有利于提高電梯行業(yè)綜合治理、齊抓共管的水平。

二、建立公開、透明的信息發(fā)布制度

除建立暢通的溝通、協(xié)調(diào)途徑外，歐盟在電梯指令實(shí)施中也及時(shí)將相關(guān)的信息通過歐盟委員會(huì)網(wǎng)站公布，這樣使未參與上述組織活動(dòng)的其他相關(guān)利益方尤其是歐盟境外的行業(yè)組織、電梯制造商等能及時(shí)了解信息，避免了不必要的事后溝通、整改，促進(jìn)了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭。這些公開信息主要包括：

1. 電梯指令實(shí)施指南

為確保對(duì)電梯指令理解的一致性，歐盟委員會(huì)在征求成員國、電梯產(chǎn)業(yè)界代表、標(biāo)準(zhǔn)化組織、指定機(jī)構(gòu)以及電梯使用者的意見并與電梯工作組進(jìn)行全面溝通的基礎(chǔ)上，起草了《電梯指令實(shí)施指南》。該指南在電梯委員會(huì)審核通過后于2007年5月發(fā)布，并可在歐盟網(wǎng)站上下載。為反映電梯指令實(shí)施中的最新情況，《電梯指令實(shí)施指南》會(huì)及時(shí)納入電梯委員會(huì)或電梯工作組達(dá)成的一致性意見。截至2015年10月，歐盟網(wǎng)站最新公布的是《電梯指令實(shí)施指南》（2009年10月更新版）。

2. 電梯指令協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)清單的更新

根據(jù)85/C 136/01決議，按協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制造的產(chǎn)品應(yīng)被認(rèn)為滿足相應(yīng)歐洲指令所規(guī)定的基本要求。因此，了解哪些是電梯指令的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)執(zhí)行電梯指令的有關(guān)各方非常重要。此外，隨著技術(shù)的發(fā)展，CEN所發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)也在不斷更新，也需要及時(shí)公布協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整情況。歐盟委員會(huì)通過歐盟官方公報(bào)（OJ）在歐盟網(wǎng)站及時(shí)公布電梯指令協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)最新清單、被替代的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)以及新列入的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施日期等相關(guān)信息，直觀且明了。表1節(jié)選了歐盟于2014年12月12日發(fā)布的2014/C 445/1號(hào)公報(bào)。

表1 截至2014年12月電梯指令協(xié)調(diào)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)部分清單

3. 指定機(jī)構(gòu)目錄的更新

指定機(jī)構(gòu)是保證在歐洲投放市場(chǎng)的電梯產(chǎn)品符合基本安全要求的重要方面。歐盟會(huì)將指定機(jī)構(gòu)的信息在其網(wǎng)站上公布并及時(shí)更新，公布的相關(guān)信息包括所有被批準(zhǔn)的指定機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式、可開展的合格評(píng)定范圍、認(rèn)可證書有效期，以及被吊銷資格的指定機(jī)構(gòu)名錄等。

在我國，電梯型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)目前僅限于少數(shù)幾家，新裝和定期檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)目前也是屬地化管理。

4. 電梯工作組討論會(huì)議紀(jì)要

電梯工作組通常每年召開2次會(huì)議，討論與電梯指令實(shí)施有關(guān)的問題。會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容會(huì)在歐盟網(wǎng)站上公布，包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、會(huì)議內(nèi)容記錄以及下次會(huì)議時(shí)間的建議等。

發(fā)布并及時(shí)完善相關(guān)法規(guī)的實(shí)施指南、經(jīng)批準(zhǔn)的工作建議等，可使市場(chǎng)參與者更好地理解相關(guān)政策，也更有利于相關(guān)法規(guī)的貫徹、落實(shí)，同時(shí)彰顯了“公開、公平、公正”的市場(chǎng)管理原則。

5. 經(jīng)審核的指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組工作建議

指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組不定期地召開會(huì)議，討論按電梯指令開展合格評(píng)定工作中遇到的問題，對(duì)于達(dá)成一致的內(nèi)容會(huì)形成指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組工作建議。只有在提交電梯工作組審核通過后，工作建議才能在歐盟網(wǎng)站上公布。截至2015年8月，歐盟網(wǎng)站上最新公布的是于2015年10月審核通過的指定機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)小組工作建議。

發(fā)布并及時(shí)完善相關(guān)法規(guī)的實(shí)施指南，可使市場(chǎng)參與者更好地理解相關(guān)政策，也更有利于相關(guān)法規(guī)的貫徹、落實(shí)。此外，及時(shí)公布市場(chǎng)參與者所關(guān)心的信息，也彰顯了“公開、公平、公正”的市場(chǎng)管理原則。

三、建立指令不斷完善的工作機(jī)制

電梯指令第16條規(guī)定，歐盟委員會(huì)應(yīng)于2002年6月30日之前，根據(jù)成員國的報(bào)告和電梯委員會(huì)的意見，評(píng)估電梯指令的運(yùn)行情況，必要時(shí)提出適當(dāng)?shù)男拚?。電梯指令是?995年6月批準(zhǔn)發(fā)布并于1999年7月起正式生效的。因此，電梯指令第16條的規(guī)定可敦促歐盟委員會(huì)對(duì)電梯指令實(shí)施初期的情況進(jìn)行評(píng)估，并作出必要的修正。這是根據(jù)市場(chǎng)反應(yīng)對(duì)一項(xiàng)新指令進(jìn)行及時(shí)、必要修訂的合理制度安排。

2002年歐盟委員會(huì)根據(jù)成員國的報(bào)告和電梯工作組的討論內(nèi)容啟動(dòng)了對(duì)電梯指令實(shí)施情況的評(píng)估工作，于2003年4月提交并公布了評(píng)估報(bào)告。該報(bào)告羅列了15個(gè)成員國的相關(guān)數(shù)據(jù)、利益相關(guān)方的建議和7個(gè)樣本國家的電梯現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研情況等，對(duì)電梯指令實(shí)施以來的總體評(píng)價(jià)是正面的，但也對(duì)某些方面提出了建議，例如：電梯指令與歐盟機(jī)械指令（98/37/EC）的適用范圍有交叉等，這也促成了新機(jī)械指令（2006/42/EC）的出臺(tái)和電梯指令的修訂，其中對(duì)適用范圍作了調(diào)整，消除了兩項(xiàng)指令適用范圍之間的交叉。

2008年7月，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)批準(zhǔn)了關(guān)于構(gòu)建新法律框架的768/2008/EC號(hào)決議，開啟了歐洲新方法向新法律框架過渡的進(jìn)程。電梯指令作為首批基于新法律框架修訂的指令之一，于2014年完成修訂工作。新電梯指令（2014/33/EU）在根據(jù)新法律框架作出必要調(diào)整的基礎(chǔ)上，繼承了95/16/EC的主要內(nèi)容，并考慮了95/16/EC實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)，主要修改了以下內(nèi)容：

· 完善了術(shù)語定義，澄清了電梯安裝者、電梯安全部件制造商、銷售商以及進(jìn)口商的責(zé)任；

· 澄清了指定機(jī)構(gòu)及其認(rèn)可機(jī)構(gòu)的責(zé)任；

· 提高了電梯整機(jī)及其安全部件合格評(píng)定程序的一致性水平；

· 將電梯轎廂意外移動(dòng)保護(hù)裝置納入電梯安全部件范圍。

對(duì)相關(guān)法規(guī)的實(shí)施情況尤其是實(shí)施初期的市場(chǎng)反映進(jìn)行及時(shí)的評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行合理的調(diào)整，可使相關(guān)法規(guī)更貼近市場(chǎng)、更“接地氣”，從而更好地促進(jìn)電梯市場(chǎng)健康、有序的發(fā)展。

[1] 國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)和中國標(biāo)準(zhǔn)化研究中心.歐洲共同體新方法指令應(yīng)用指南[M].北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2002.

[2] BeataPich.European Directive for Lift[J].Lift Report,2011(2):12-16.