新形勢下水利科技項目管理方式探索

楊曉春

（貴州省水利廳 貴陽市 550002）

1 貴州水利現(xiàn)有科技發(fā)展情況

“十五”以來，貴州水利系統(tǒng)各單位承擔(dān)了省級財政支持的科技計劃有科技基金計劃、重大專項計劃、社會發(fā)展計劃、農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)計劃項目等等，承擔(dān)的水利部項目計劃有行業(yè)公益性科研專項、“948”計劃等。附圖為貴州水利科技計劃體系圖。

附圖 貴州水利科技計劃體系圖

在當(dāng)前水利建設(shè)發(fā)展的大好機遇下，貴州水利科技圍繞解決喀斯特山區(qū)工程性缺水問題，在工程建設(shè)重大關(guān)鍵技術(shù)、水資源合理調(diào)配與高效利用、防災(zāi)減災(zāi)、新技術(shù)新材料新工藝的推廣應(yīng)用、節(jié)水灌溉、水土保持治理、水利信息化建設(shè)等方面加強研究，為貴州省水利建設(shè)事業(yè)提供科技支撐?！笆晃濉币詠恚再F州水利建設(shè)為依托，共開展了6 項水利部“948”項目、公益性行業(yè)項目專項、科技推廣和項目等應(yīng)用研究、2項省級重大科研專項、14 項省級社會發(fā)展科技攻關(guān)、農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)等項目研究，省水利廳自主立項開展了《復(fù)雜地基上混凝土高拱壩抗震性能研究》等71 個項目的研究工作。獲授權(quán)實用新型專利31 項，軟件著作權(quán)3 項，編制完成1 項水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《砌石壩設(shè)計規(guī)范》（SL 25-2006），完成《全壩外摻氧化鎂混凝土拱壩技術(shù)規(guī)范》（DB 52/T720-2010）等2 項地方標(biāo)準(zhǔn)，立項開展4 項省地方標(biāo)準(zhǔn)《貴州省農(nóng)業(yè)灌溉用水利用率測定技術(shù)規(guī)程》等編制、參與了水利部行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《水土保持工程設(shè)計規(guī)范》的編制。啟動了貴州省喀斯特地區(qū)水資源開發(fā)利用工程技術(shù)中心建設(shè)。

2 科技計劃管理中存在的問題

（1）科技項目立項管理機制不完善?！笆晃濉币郧埃墒d自主立項的科技項目管理立項機制不健全，缺乏專家評議程序和科學(xué)決策過程，由于水利科技項目資助力度不足，水利與科技廳、教育廳等各單位間科技項目計劃缺乏有效信息共享，也存在項目多頭申報重復(fù)立項問題，產(chǎn)生效益低下，存在重立項，輕管理現(xiàn)象，頂層設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠。

（2）承擔(dān)單位項目前期工作不充分。貴州省水利廳自主立項的科技計劃項目有3 個中止，占立項數(shù)的4%，已完成項目中，有5 個不能達(dá)到預(yù)定計劃目標(biāo)，占立項數(shù)的7%，主要原因是負(fù)責(zé)人更換、項目實施中遭遇自然災(zāi)害等問題。未完成預(yù)定計劃的主要原因是立項時承擔(dān)單位對項目研究方向調(diào)研不夠，對擬達(dá)到的目標(biāo)計劃制定不切實際，也有對承擔(dān)單位抗風(fēng)險能力等方面評估不到位等原因。科研項目執(zhí)行過程中確實存在不確定性，對科技項目執(zhí)行中不確定因素估計不足導(dǎo)致項目無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（3）項目規(guī)范化管理不到位。當(dāng)前，各級的科技任務(wù)多是傳統(tǒng)過程管理，主要通過階段性考核、現(xiàn)場檢查、匯報會等方式進(jìn)行監(jiān)管。如省科技廳立項的項目，作為行業(yè)主管部門的水利廳并沒有真正監(jiān)管權(quán)力，僅僅簽署任務(wù)書時知曉，溝通不暢。項目主管單位受人力時間、專業(yè)等多種因素影響，也不可能對所有項目實施全過程動態(tài)監(jiān)管，通常項目出現(xiàn)問題后，再被動進(jìn)行調(diào)整，往往只對省重大專項等項目進(jìn)行管理和監(jiān)督，其他項目監(jiān)管方式也多是中期，年終時，根據(jù)項目承擔(dān)方填報的年度執(zhí)行情況開展常規(guī)檢查或者現(xiàn)場抽查等，很難全面深入掌握項目實施過程的情況，項目執(zhí)行不易到位?？蒲姓\信體系制度也還未建立，缺乏有效的監(jiān)管，對項目實施中存在較大問題者也沒有嚴(yán)格懲罰措施和手段，僅僅只是幾年內(nèi)不予再申報新項目。

（4）項目預(yù)算執(zhí)行不一致。雖然在項目任務(wù)安排時都做了預(yù)算編制，比如水利部也采取了項目負(fù)責(zé)人約談制等方式，加強預(yù)算執(zhí)行管理，但是各來源項目預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度差異較大，進(jìn)展不均衡，預(yù)算編制和實際使用脫節(jié)，測算依據(jù)不充分，執(zhí)行過程中變更較多。項目前期工作開展不足，實際情況與預(yù)算情況不一致等等，影響資金計劃的下達(dá)。

3 當(dāng)前科技改革的需求

2014年，國家對深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略進(jìn)行了系列部署。根據(jù)改革方案，政府不再直接管理具體項目，主要負(fù)責(zé)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局、評估、監(jiān)管等。并將對國家層面近40 個部門管理、近百個計劃（專項、基金等）進(jìn)行合并整合，避免再出現(xiàn)項目不能聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)需求，多頭申報、重復(fù)資助等問題，使科技項目和資金管理進(jìn)一步適應(yīng)創(chuàng)新規(guī)律。

水利部現(xiàn)有水利科技計劃體系是基本完善的，涵蓋了科技創(chuàng)新的自主研究、開發(fā)、引進(jìn)消化吸收、科技合作和成果轉(zhuǎn)化推廣等各個方面和各個階段。根據(jù)國家改革的統(tǒng)一部署，按照“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”新治水思路，和《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)[2014]11 號）、《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》（國發(fā)【2014】64號），水利部與各部委共同開展了科技計劃管理改革工作，要建立統(tǒng)一的國家科技管理平臺，解決科研項目不能聚焦國家重點發(fā)展戰(zhàn)略方向的等問題。

貴州省科技廳也針對省內(nèi)出現(xiàn)的科技計劃碎片化、科研項目取向聚焦不夠兩個重點問題開展了改革探索，即科技計劃的“452”架構(gòu)，著力四大改革舉措，優(yōu)化五大計劃體系，形成兩大功能體系，并在2015年的省級科技計劃項目申報中開始施行。新申報方式強調(diào)按照目前貴州省經(jīng)濟社會發(fā)展急需的、重點的科研方向聚集資金，整合資源，集成攻關(guān)；同時以后補助支持方式推動從項目管理向創(chuàng)新管理方式轉(zhuǎn)變?！?52”架構(gòu)改革部署，重在強調(diào)資源統(tǒng)籌、目標(biāo)導(dǎo)向、市場導(dǎo)向、功能發(fā)揮，參照中央后補助管理方式，依據(jù)剛剛出臺的《貴州省應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金后補助管理暫行規(guī)定》，分先備案后補助、后審查后補助、科技服務(wù)后補助三種方式進(jìn)行管理。這些對行業(yè)科研管理部門原有的管理方式帶來了新挑戰(zhàn)，提出了新的要求。在新形勢下，如何科學(xué)、合理、有效進(jìn)行科技項目管理，把有限的資金應(yīng)用在解決水利發(fā)展需求的關(guān)鍵問題上，保證項目實施可以產(chǎn)生既定的科技創(chuàng)新或推廣目標(biāo)越發(fā)顯得迫切和必要，改革現(xiàn)有的管理機制已成為各級科技管理部門亟待解決的問題。

4 對加強科技計劃項目管理的建議

（1）創(chuàng)新申報項目方式。根據(jù)改革的要求，國家將近百項科技計劃（專項、基金等）整合成五類：自然科學(xué)基金、科技重大專項、重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、基地和人才專項。省級層面的基礎(chǔ)研究計劃、科技支撐計劃、科技重大專項等三類計劃，都強調(diào)將自上而下的戰(zhàn)略研究和自下而上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相結(jié)合，強調(diào)創(chuàng)新目標(biāo)、技術(shù)產(chǎn)出、服務(wù)經(jīng)濟社會等指標(biāo)，從而形成創(chuàng)新功能體系；科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化計劃、科技平臺及人才團隊建設(shè)計劃，以企業(yè)創(chuàng)新行為的績效以及各創(chuàng)新要素服務(wù)企業(yè)的績效為主要考核指標(biāo)，從而形成成果轉(zhuǎn)化體系即后補助功能體系。作為省級行業(yè)部門，更應(yīng)該根據(jù)當(dāng)前水利建設(shè)的需求，加強頂層設(shè)計，整合行業(yè)內(nèi)科研力量，改變原來分散申報的模式，結(jié)合需求提出重點能解決水利建設(shè)中存在的重點問題，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的，能推動提高整合行業(yè)科技貢獻(xiàn)率的項目。

（2）加強項目監(jiān)控和評價體系。為了保證項目立項、監(jiān)管科學(xué)、客觀、公正，各單位都有相應(yīng)的管理辦法，但更需要引入項目全過程管理的思路，開展科學(xué)的項目評估和監(jiān)控評價體系。如：完善科技項目評估程序，建立健全專家咨詢庫，發(fā)揮行業(yè)內(nèi)專家的決策支持作用。可以通過同一個問題引入競爭機制確定承擔(dān)單位，也可以通過發(fā)布需要解決的關(guān)鍵問題，通過邀請招標(biāo)等確定。在中期評估體系上，關(guān)鍵是現(xiàn)場考核、時間進(jìn)度和驗收管理上，應(yīng)加強未結(jié)題項目管理，對不能整改、不能按時結(jié)題的單位記錄信用管理體系，視情況減少今后項目的立項數(shù)。

（3）建立專業(yè)機構(gòu)管理具體項目的模式。科技項目的監(jiān)管評估需要非常專業(yè)的技術(shù)水平，在當(dāng)前科技體制改革的大環(huán)境下，可通過政府購買服務(wù)的方式，讓有專業(yè)背景的中介組織替代政府部門延伸行使部份管理職能，參與項目跟蹤反饋，在獨立調(diào)查分析基礎(chǔ)上對計劃項目進(jìn)行客觀公正的評價可加強項目實施過程中的動態(tài)監(jiān)管。

（4）推進(jìn)科技計劃信息化管理。改變傳統(tǒng)人工評審時在時間、地域等方面的限制，根據(jù)頂層設(shè)計的目標(biāo)，建設(shè)項目管理信息數(shù)據(jù)，包括立項審批、合同管理、預(yù)算申報管理、中間進(jìn)度實施控制、項目驗收、成果登記等用信息化管理方式提高科技項目管理效率，并可實現(xiàn)資源共享。貴州水利廳也根據(jù)當(dāng)前科技改革的情況，組織開發(fā)了貴州水利科技項目管理系統(tǒng)，系統(tǒng)主要建立了水利科技業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫，在項目申報、專家論證、審批立項、進(jìn)度跟蹤、驗收等環(huán)節(jié)實現(xiàn)網(wǎng)上管理，可方便地實現(xiàn)水利系統(tǒng)的相關(guān)文檔和資料統(tǒng)計、查詢、管理，并可提供科技信息、科技成果服務(wù)。

當(dāng)前，貴州水利建設(shè)“三大會戰(zhàn)”正在實施，水資源“三條紅線”管理要求和生態(tài)保護要求在工程建設(shè)的同時使有限的水資源發(fā)揮最大的效益，還存在著喀斯特山區(qū)水利工程建設(shè)中的科研難題和新技術(shù)推廣需求。在新的形勢下，科技計劃管理也要統(tǒng)籌銜接水利基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟社會發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作，以水利科技的不斷創(chuàng)新和進(jìn)步來引領(lǐng)各項水利事業(yè)的又好又快發(fā)展。

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