環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建初探

程 亮，宋玲玲，孫 寧，莫杏梅

（1.環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院，北京 100012；2.中國(guó)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，北京 100037）

環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建初探

程 亮1，宋玲玲1，孫 寧1，莫杏梅2

（1.環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院，北京 100012；2.中國(guó)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，北京 100037）

從環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效含義出發(fā)，分析了環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效系統(tǒng)構(gòu)成和環(huán)保產(chǎn)業(yè)特征，從環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境、現(xiàn)狀與效益兩方面設(shè)立環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境由經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、工業(yè)增長(zhǎng)速度、人民生活水平、城鎮(zhèn)化水平、技術(shù)研發(fā)投入、環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀等8個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與效益由經(jīng)濟(jì)總量、生產(chǎn)力總量、上下游的匹配、產(chǎn)業(yè)集中度、服務(wù)業(yè)比重、內(nèi)資企業(yè)比重、盈利能力、運(yùn)營(yíng)能力、償付能力、成長(zhǎng)能力、污染治理設(shè)施處理能力、主要污染物減排量等12個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。建立的指標(biāo)體系為通用型和框架性的，在針對(duì)細(xì)分行業(yè)開展績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，仍需結(jié)合細(xì)分行業(yè)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)；績(jī)效評(píng)價(jià)；產(chǎn)業(yè)績(jī)效；指標(biāo)體系

我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)正在步入快速發(fā)展時(shí)期，已從起初的三廢治理，發(fā)展到目前環(huán)保產(chǎn)品、環(huán)境服務(wù)、資源循環(huán)利用、潔凈技術(shù)產(chǎn)品等四大領(lǐng)域，門類日益增多，初具一定規(guī)模。2010年9月8日，國(guó)務(wù)院審議通過《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，將環(huán)保產(chǎn)業(yè)列為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首。為對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，擬通過設(shè)置合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，探尋環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境保護(hù)的促進(jìn)程度、取得的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益以及發(fā)展過程的不足，以進(jìn)一步解決環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的問題，制定相應(yīng)的措施，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和效益。本文以環(huán)保產(chǎn)業(yè)為對(duì)象，研究建立環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1 績(jī)效與產(chǎn)業(yè)績(jī)效含義

績(jī)效本意是指成效、成績(jī)。在績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域，不同的關(guān)注點(diǎn)或視角會(huì)對(duì)績(jī)效含義有不同的界定，若關(guān)注過程，則形成“行為績(jī)效”，側(cè)重于行為過程的評(píng)價(jià)，是人們實(shí)際做的、與組織目標(biāo)相關(guān)的并且可以觀察到的行為或行動(dòng)的評(píng)價(jià)；若關(guān)注結(jié)果，則形成“結(jié)果績(jī)效”，關(guān)注任務(wù)完成情況、產(chǎn)出、效果以及取得相應(yīng)產(chǎn)出、效果的有效性和效率。在實(shí)際應(yīng)用中，較多地采用寬泛的績(jī)效概念，即包括行為和結(jié)果兩個(gè)方面，當(dāng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，既要考慮投入（行為），也要考慮產(chǎn)出（結(jié)果）。Brumbrach認(rèn)為“績(jī)效指行為和結(jié)果。行為由從事工作的人表現(xiàn)出來，將工作任務(wù)付諸實(shí)施。行為不僅僅是結(jié)果的工具，行為本身也是結(jié)果，是為完成工作任務(wù)所付出的腦力和體力的結(jié)果，并且能與結(jié)果分開進(jìn)行判斷”[1]。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)績(jī)效的內(nèi)涵，不同學(xué)者也有不同的界定。目前，大多數(shù)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的界定是基于“哈佛學(xué)派”的SCP范式。SCP范式是以美國(guó)哈佛大學(xué)的梅森和貝恩為代表，認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間存在單向因果聯(lián)系，即“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”（ Structure-Conduct-Performance，簡(jiǎn)稱SCP范式），認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間存在因果關(guān)系，其基本思路是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為又決定市場(chǎng)績(jī)效，于是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)績(jī)效具有決定性影響作用[2]。隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，學(xué)者不再簡(jiǎn)單地認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為、市場(chǎng)行為決定市場(chǎng)績(jī)效，這三者的關(guān)系并不是單向的線性關(guān)系，市場(chǎng)行為會(huì)反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而市場(chǎng)績(jī)效同時(shí)反作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為[3]。SCP范式將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效聯(lián)系在一起，很好地體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)績(jī)效的內(nèi)涵。

前述產(chǎn)業(yè)績(jī)效的含義是從產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性出發(fā)，指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過一定的廠商行為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面達(dá)到的狀態(tài)，即廠商的經(jīng)營(yíng)是否增加了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利，是否能滿足消費(fèi)者的需求[4]。實(shí)質(zhì)反映的是市場(chǎng)運(yùn)行的效率，表現(xiàn)在市場(chǎng)集中度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步等方面，屬于狹義的界定。而廣義上，產(chǎn)業(yè)績(jī)效除了包含其狹義的內(nèi)容之外，還包括其外部影響因素、社會(huì)外部效益等。

2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效的構(gòu)成

為使得環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的內(nèi)在邏輯聯(lián)系和整體性。本文應(yīng)用系統(tǒng)理論分析環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效的框架構(gòu)成，環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效有哪些外部影響因素和有哪些內(nèi)部組成，并界定兩者之間的關(guān)系，為構(gòu)建環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供框架。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效符合 “投入—產(chǎn)出—影響”的基本邏輯，其中，環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效的“投入”和“影響”可看作環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效的外部因素，“投入”是影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部因素，主要是對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展有利的推動(dòng)因素，“影響”表現(xiàn)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)社會(huì)、環(huán)境的影響；“產(chǎn)出”可理解為環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效的內(nèi)部組成（如下圖所示）。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效框架構(gòu)成圖

環(huán)保產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境中，借鑒產(chǎn)業(yè)分析工具—PESTEL模型，PESTEL分別是政策（Political）、經(jīng)濟(jì)（Economical）、社會(huì)（Social）、技術(shù)（Technological）、環(huán)境（Environmental）和法律（Legal）英文單詞的首寫字母，包含了影響環(huán)保行業(yè)發(fā)展的各種宏觀因素，能夠系統(tǒng)全面地反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)所處的外部條件和環(huán)境。其中，政治因素是指對(duì)組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有實(shí)際與潛在影響的政治力量和有關(guān)的政策、法律及法規(guī)等因素；經(jīng)濟(jì)因素是指組織外部的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局、資源狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及未來的經(jīng)濟(jì)走勢(shì)等； 社會(huì)因素是指組織所在社會(huì)中成員的歷史發(fā)展、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、教育水平以及風(fēng)俗習(xí)慣等因素； 技術(shù)因素不僅僅包括那些引起革命性變化的發(fā)明，還包括與企業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新材料的出現(xiàn)和發(fā)展趨勢(shì)以及應(yīng)用前景；環(huán)境因素∶一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素；法律因素∶組織外部的法律、法規(guī)、司法狀況和公民法律意識(shí)所組成的綜合系統(tǒng)[5]。

根據(jù)“SCP”框架，環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組成主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指特定的市場(chǎng)中企業(yè)在數(shù)量、份額、規(guī)模上的關(guān)系；市場(chǎng)行為是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)績(jī)效的聯(lián)系紐帶，企業(yè)行為通過各種策略對(duì)潛在進(jìn)入者施加壓力從而影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，可以理解為企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化和高市場(chǎng)占有率而采用的適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的戰(zhàn)略和策略，企業(yè)行為可以分為價(jià)格行為和非價(jià)格行為兩大類，環(huán)保產(chǎn)業(yè)中影響市場(chǎng)績(jī)效的企業(yè)行為主要是企業(yè)的定價(jià)行為、投資行為和技術(shù)創(chuàng)新行為。環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段，環(huán)保產(chǎn)業(yè)主要依靠政策的支持，相比國(guó)家及地方政策，企業(yè)市場(chǎng)行為對(duì)于整個(gè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響相對(duì)較弱，同時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)行為難以用量化的指標(biāo)表示，因此開展績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)企業(yè)市場(chǎng)行為不納入環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)中，要說明的是，這并不表示企業(yè)市場(chǎng)行為不是環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)的組成。市場(chǎng)績(jī)效是指特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過特定企業(yè)行為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種及技術(shù)進(jìn)入等方面達(dá)到的狀態(tài)，具體可以用產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)技術(shù)及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益等表示。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部效益是指環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展所為產(chǎn)業(yè)外部帶來的影響，主要包括對(duì)社會(huì)環(huán)境及自然環(huán)境所產(chǎn)生的影響，即社會(huì)效益和環(huán)境效益。

3 環(huán)保產(chǎn)業(yè)特征

3.1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)“橫向結(jié)構(gòu)”特征

按照環(huán)境要素分類，環(huán)保產(chǎn)業(yè)可以細(xì)分為污水處理產(chǎn)業(yè)、固體廢物處理產(chǎn)業(yè)、大氣污染控制產(chǎn)業(yè)、噪聲污染控制產(chǎn)業(yè)和土壤污染治理產(chǎn)業(yè)等，其具有明顯的“橫向結(jié)構(gòu)”特征，體現(xiàn)在∶ 1）各產(chǎn)業(yè)之間是相互獨(dú)立、并行的，不同細(xì)分產(chǎn)業(yè)之間的上下游不會(huì)產(chǎn)生重疊和交叉；2）由于產(chǎn)業(yè)之間的相互獨(dú)立性，在產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出方面很少存在交叉，即針對(duì)污水處理行業(yè)的政策、技術(shù)、資金的投入只會(huì)對(duì)污水處理行業(yè)產(chǎn)生影響，不會(huì)對(duì)大氣及其他細(xì)分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響；3）各細(xì)分行業(yè)具有不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)。基于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的“橫向結(jié)構(gòu)”特征，不同細(xì)分產(chǎn)業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)指標(biāo)會(huì)稍有不同，因此，本文建立的環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須是通用型的，適合于各類細(xì)分行業(yè)。

3.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及技術(shù)特征

作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，環(huán)保產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，必須要以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，通過技術(shù)提升和科學(xué)管理減少污染物的排放，提高環(huán)境質(zhì)量，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大的促進(jìn)和引領(lǐng)作用。然而，當(dāng)前我國(guó)環(huán)保技術(shù)與國(guó)際水平還有很大的差距，部分環(huán)保領(lǐng)域的自主技術(shù)還不能滿足環(huán)境保護(hù)的需求，我國(guó)水污染控制和水污染治理關(guān)鍵技術(shù)及設(shè)備與國(guó)際先進(jìn)水平有一定差距，煙氣脫硝技術(shù)還依靠國(guó)外，關(guān)鍵環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備的穩(wěn)定性和可靠性還有待于提高，技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家尚有一定差距[6]。鑒于當(dāng)前環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)，當(dāng)前環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要技術(shù)的強(qiáng)化、科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，需要加大自主研發(fā)投入，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)和前沿技術(shù)研究，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，推進(jìn)環(huán)保重大科技成果產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。因此，在建立產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入將作為一個(gè)重要的因素。

3.3 政策驅(qū)動(dòng)特征

市場(chǎng)需求是影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，必須以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，因?yàn)橄M(fèi)需求能夠影響和促進(jìn)生產(chǎn)，與此相適應(yīng)，需求結(jié)構(gòu)的變化也為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供新的動(dòng)力。環(huán)境污染防治的經(jīng)濟(jì)外部性注定環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)需求有限，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不能僅依靠市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)，需要政府的環(huán)保政策實(shí)施促使環(huán)境保護(hù)的需求增強(qiáng)，擴(kuò)大環(huán)境產(chǎn)品及服務(wù)的市場(chǎng)容量，從而促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。基于此，環(huán)保法規(guī)政策將是環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)考慮的又一重要因素。

3.4 環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)特征

環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)體現(xiàn)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部方面是與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)一致，尋求適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，提高產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能力，最終獲得產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化，從這個(gè)角度來看需要考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平等。與其他產(chǎn)業(yè)的不同之處在于，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還是為了實(shí)現(xiàn)人類對(duì)環(huán)境的需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，即環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境效益和社會(huì)效益。

3.5 環(huán)境服務(wù)業(yè)比重的成熟度特征

環(huán)境服務(wù)業(yè)作為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn), 在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中具有重要地位和重要作用。環(huán)境服務(wù)業(yè)的發(fā)展與環(huán)保技術(shù)裝備及環(huán)保產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是互惠互利的，但是截至“十一五”末，我國(guó)的環(huán)境服務(wù)業(yè)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)中所占的比重約為15%[7]，尚處于產(chǎn)業(yè)化的初期，環(huán)境服務(wù)業(yè)滯后于環(huán)保技術(shù)裝備及環(huán)保產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，中國(guó)政府已逐步加大了支持環(huán)境服務(wù)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)《環(huán)境服務(wù)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，預(yù)計(jì)至2015年，中國(guó)環(huán)境服務(wù)業(yè)年收入總額將達(dá)到3000億元人民幣，環(huán)境服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的比重達(dá)30%以上。鑒于未來環(huán)境服務(wù)業(yè)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)中重的要地位，服務(wù)業(yè)的比重將作為評(píng)價(jià)的要素之一。

4 環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建是在環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效系統(tǒng)構(gòu)成研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合環(huán)保產(chǎn)業(yè)特征細(xì)化得到的。環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效指標(biāo)體系劃分為“目標(biāo)層”“要素層”和“指標(biāo)層”，分別對(duì)應(yīng)指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。

4.1 一級(jí)指標(biāo)

將產(chǎn)業(yè)發(fā)展外部環(huán)境、內(nèi)部組成、外部影響分為兩類作為環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的目標(biāo)層，產(chǎn)業(yè)發(fā)展外部環(huán)境作為第一個(gè)目標(biāo)層，內(nèi)部組成和外部影響歸納為產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及效益作為第二個(gè)目標(biāo)層。兩個(gè)目標(biāo)層可以分別單獨(dú)開展評(píng)價(jià)，產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的評(píng)價(jià)結(jié)果作為后者評(píng)價(jià)結(jié)果分析的基礎(chǔ)。

4.2 二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)

二級(jí)指標(biāo)的構(gòu)建主要基于環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效系統(tǒng)構(gòu)成和產(chǎn)業(yè)績(jī)效含義，結(jié)合環(huán)保產(chǎn)業(yè)的特征，在二級(jí)指標(biāo)基礎(chǔ)上細(xì)化得到三級(jí)指標(biāo)。

外部環(huán)境的要素層基于環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效系統(tǒng)構(gòu)成中環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展外部環(huán)境的構(gòu)成確定，即考慮政策法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)因素、技術(shù)因素和環(huán)境因素。政策法律因素主要是為了評(píng)價(jià)投資政策和經(jīng)濟(jì)政策、環(huán)保規(guī)劃及建設(shè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、資金投入等政策因素對(duì)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)力如何，考慮指標(biāo)體系的構(gòu)建原則和環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策驅(qū)動(dòng)型的特點(diǎn)，選擇了經(jīng)濟(jì)政策和技術(shù)政策作為其指標(biāo)層；經(jīng)濟(jì)因素主要考慮到經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，特別是工業(yè)化程度的發(fā)展，會(huì)增加對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的總需求，確定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、工業(yè)增長(zhǎng)速度、人民生活水平三個(gè)指標(biāo)，分別代表了整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)發(fā)展、生活水平的提高對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)需求的影響；與經(jīng)濟(jì)因素類似，社會(huì)因素考慮了城鎮(zhèn)化水平的提高及人口規(guī)模的增長(zhǎng)對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)需求量的增加，將城鎮(zhèn)化水平作為指標(biāo)層；技術(shù)因素主要是評(píng)價(jià)技術(shù)投入等情況對(duì)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)力，無論環(huán)保產(chǎn)業(yè)還是其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)因素的指標(biāo)選擇具有相似之處，借鑒其他產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)將技術(shù)研發(fā)投入作為指標(biāo)層；環(huán)境因素是考慮到環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀的好壞對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的影響，相比環(huán)境質(zhì)量好的時(shí)候，環(huán)境質(zhì)量差的現(xiàn)狀對(duì)環(huán)境治理的投入需求就高，更能拉動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是環(huán)保產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的不同之處，采用環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀作為指標(biāo)層。

產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與效益的要素層一方面參考環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)，另一方面結(jié)合產(chǎn)業(yè)績(jī)效的含義，分為產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和產(chǎn)業(yè)環(huán)境效益等四個(gè)要素。其中，前三個(gè)要素與其他行業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)類似，直接借鑒其他產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)所用的指標(biāo)，選用經(jīng)濟(jì)總量和生產(chǎn)力總量作為產(chǎn)業(yè)規(guī)模的指標(biāo)層；結(jié)合環(huán)保產(chǎn)業(yè)特征，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)層包括上下游匹配、產(chǎn)業(yè)集中度、服務(wù)業(yè)比重和內(nèi)資企業(yè)比重等；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)層包括盈利能力、運(yùn)營(yíng)能力、償付能力和成長(zhǎng)能力等；產(chǎn)業(yè)環(huán)境效益是環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)與其他產(chǎn)業(yè)的不同之處，從污染治理設(shè)施處理能力和主要污染物減排量等兩個(gè)方面考慮。環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下表。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

5 結(jié)語

目前，專門針對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)研究較少，構(gòu)建一套科學(xué)、實(shí)用的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有助于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的科學(xué)評(píng)價(jià), 為環(huán)保產(chǎn)業(yè)的問題診斷、對(duì)策制訂、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和效益的提升提供技術(shù)支撐。本文從產(chǎn)業(yè)績(jī)效的含義出發(fā)，建立了環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)，分析了環(huán)保產(chǎn)業(yè)特征，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了涵蓋產(chǎn)業(yè)發(fā)展外部因素和內(nèi)部績(jī)效的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。由于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的“橫向結(jié)構(gòu)”特征，建立的指標(biāo)體系為通用型、框架型的，針對(duì)某一具體細(xì)分環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)，仍需要進(jìn)一步細(xì)化指標(biāo)具體的評(píng)價(jià)內(nèi)容。

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Elementary Discussion on Target System Building of Performance Evaluation for Environmental Protection Industry

CHENG Liang1, SONG Ling-ling1, SUN Ning1, MO Xing-mei2
(1.Academy of Environmental Planning of Ministry of Environmental Protection, Beijing 100012; 2. CAEPI, Beijing 100037, China)

From the view point of performance meanings of the environmental protection industry, the paper analyzes the performance system composing of environmental protection industry and the characteristic of environmental protection industry. The target system of performance evaluation for environmental protection industry development comes from the two areas of exterior environment, status and benefts. The industry development environment is composed of 8 targets such as economic policy, technical policy, economic development speed, industry growing speed, people’s standard of living, city and town level, input of technical research & development and status of environmental quality. The industry status and benefts are composed of 12 targets such as economic gross, gross of productive force, matching of upper and down reaches, industry concentration degree, proportion of service industry, proportion of inland assets enterprises, payoff capacity, operation capacity, solvency, growing capacity, treatment capacity of pollution treatment equipment, capacity of emission reduction of main pollutants etc. The target systems are general and framework styles. When subdivision industries carry out performance evaluation, the targets should be subdivided in the combination of subdivision industries.

environmental protection industry; performance evaluation; industrial performance; target system

X324

A

1006-5377（2015）05-0033-05

國(guó)家環(huán)境保護(hù)公益性行業(yè)科研專項(xiàng)(2010467069)。