知識(shí)溢出視角下沼氣合作開(kāi)發(fā)中政府補(bǔ)償政策設(shè)計(jì)

涂國(guó)平，劉 暢(1．南昌大學(xué)中國(guó)中部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，江西南昌330031;．南昌大學(xué)系統(tǒng)工程研究所，江西南昌330031)

在農(nóng)村沼氣工程實(shí)施的過(guò)程中，多數(shù)學(xué)者考慮到養(yǎng)殖企業(yè)與農(nóng)戶(hù)間合作模式，這種模式帶來(lái)的是在農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)正常運(yùn)行的同時(shí)，既能確保了農(nóng)戶(hù)的收益和企業(yè)用于生產(chǎn)的原材料的穩(wěn)定供應(yīng)，又適應(yīng)市場(chǎng)需求和農(nóng)副產(chǎn)品加工銷(xiāo)售的規(guī)模性要求，從而給雙方都帶來(lái)很大的收益。黃志堅(jiān)認(rèn)為這種契約關(guān)系并不穩(wěn)定，在博弈的過(guò)程中存在零和博弈，合作是雙方的納什均衡點(diǎn);然而多數(shù)情況下，由于在博弈工程中信息的不對(duì)稱(chēng)性以及信息的延遲，雙方都會(huì)追求自身利益的最大化，當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出收益既定的情況下，必定會(huì)造成雙方的矛盾沖突，因此合作模式建立的比較困難［1］。管偉認(rèn)為“公司+農(nóng)戶(hù)”模式下的違約行為雖然都是公司和農(nóng)戶(hù)雙方作為理性經(jīng)濟(jì)人使自身利益最大化下進(jìn)行博的理性行為，但這種理性行為卻損害了雙方的共同利益，而且造成合約難以履行［2］。

沼氣能源的使用過(guò)程同知識(shí)的吸收過(guò)程一樣，是一個(gè)新技術(shù)、新能源的接受過(guò)程，會(huì)受到知識(shí)吸收能力、地域差異、知識(shí)儲(chǔ)備差異等因素的影響，借用因此這里凱尼爾斯空間知識(shí)溢出蜂巢模型構(gòu)建政府補(bǔ)償政策因子模型［3］。知識(shí)溢出蜂巢模型考慮區(qū)域間知識(shí)差距域情況，具體模型為，其中 S 表示知識(shí)溢出效應(yīng)，δi表示知識(shí)接受能力，dij表示兩地之間的距離，Gij表示兩地之間知識(shí)儲(chǔ)備差異，μi表示技術(shù)追趕系數(shù)［4］。李燃［5］從地理因素方面進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)距離和地理距離均會(huì)影響溢出效應(yīng)，前者影響更為顯著。筆者引用政府補(bǔ)償政策干預(yù)對(duì)企業(yè)與農(nóng)戶(hù)合作模式進(jìn)行重復(fù)博弈分析。針對(duì)政府干預(yù)下的企業(yè)與農(nóng)戶(hù)行為特征，借用知識(shí)溢出模型構(gòu)建政策干預(yù)模型，得出相應(yīng)的效用函數(shù)，并通過(guò)均衡分析，得出政府促進(jìn)企業(yè)與農(nóng)戶(hù)合作的條件，設(shè)計(jì)政府補(bǔ)償政策。

1 考慮政府干預(yù)下的沼氣合作開(kāi)發(fā)模型構(gòu)建

博弈的過(guò)程中，農(nóng)戶(hù)和企業(yè)是博弈的主體，由二者決定雙方是否合作或者違約，二者之間的關(guān)系依然是合作關(guān)系，政府扮演監(jiān)督和促進(jìn)合作進(jìn)行的角色，在博弈的過(guò)程中對(duì)博弈主體進(jìn)行干預(yù)［5］。假設(shè)博弈雙方都是理性的經(jīng)濟(jì)人，①對(duì)農(nóng)戶(hù)A而言，假設(shè)使用沼氣能源節(jié)約的能源成本為CA，沼氣使用程度因子α，增加收益z，農(nóng)戶(hù)自身家庭收益為u;②對(duì)于企業(yè)B而言，假設(shè)養(yǎng)殖獲得收益為v，能源供應(yīng)水平為S，養(yǎng)殖帶來(lái)的環(huán)境污染M，農(nóng)戶(hù)使用沼氣原料對(duì)企業(yè)規(guī)模變動(dòng)的影響因子β，沼氣能源原料運(yùn)輸成本CB;③對(duì)政府而言，政府的政策是引入到農(nóng)戶(hù)與企業(yè)雙方合作博弈的策略，假設(shè)對(duì)于與企業(yè)的環(huán)境污染治理補(bǔ)償因子為ξ，對(duì)農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)償因子為X，補(bǔ)償值為FA;對(duì)企業(yè)的補(bǔ)償因子為Y，補(bǔ)償值為FB;企業(yè)和農(nóng)戶(hù)補(bǔ)償因子表示為兩者各自對(duì)于沼氣能源使用的接受程度，因?yàn)檫@種接受程度類(lèi)似于知識(shí)吸收過(guò)程，這里引用凱尼爾斯空間知識(shí)溢出蜂巢模型對(duì)政策補(bǔ)償因子結(jié)構(gòu)進(jìn)行構(gòu)建，假設(shè)對(duì)于沼氣能源的接受能力δA和δB，農(nóng)戶(hù)A和企業(yè)B之間的距離為dAB，對(duì)于沼氣能源使用知識(shí)二者之間的儲(chǔ)備差異為GAB，沼氣能源技術(shù)追趕系數(shù)分別μA和μB。因此，政府對(duì)農(nóng)戶(hù)和企業(yè)在使用沼氣能源的補(bǔ)償因子為:

由于知識(shí)溢出模型是一個(gè)隨時(shí)間和區(qū)域不同和變動(dòng)的量，數(shù)值上是一個(gè)加和形式，對(duì)于政策而言，也是一個(gè)隨著重復(fù)博弈次數(shù)增加、沼氣使用能力變動(dòng)的變量，但本文將只考慮不變的情況，具體變動(dòng)情況將在以后的研究中逐漸深入，重復(fù)博弈的貼現(xiàn)因子為r，設(shè)合作為C不合作為D，違約時(shí)違約的一方需要付出k的違約金，博弈矩陣如表1所示。

表1 政府政策補(bǔ)償下博弈矩陣

在引入政府補(bǔ)償政策對(duì)于博弈雙方的合作關(guān)系情況，對(duì)于農(nóng)戶(hù)而言，在考慮政府補(bǔ)償政策條件下的沼氣能源使用合作和不合作策略的收益分別為:

對(duì)于企業(yè)而言，在考慮政府補(bǔ)償政策條件下沼氣能源使用合作與不合作兩種策略的收益分別為:

2 企業(yè)、農(nóng)戶(hù)沼氣合作開(kāi)發(fā)分析

從農(nóng)戶(hù)收益方程可以看出農(nóng)戶(hù)在接受政府政策之后，收益情況隨著CA、α、FA、S、X和u的增加而增加，證明在農(nóng)戶(hù)采用與企業(yè)合作使用沼氣能源代替?zhèn)鹘y(tǒng)能源的策略，將會(huì)帶來(lái)能源成本降低，收益提高，同時(shí)使用的程度越大，政府補(bǔ)償?shù)牧Χ纫苍酱?企業(yè)所能提供的能源供應(yīng)能力也將對(duì)收益有著正比影響;從企業(yè)收益方程可以看出，收益隨著 β、S、v、FB、ξM的增加而增加，隨著CB的增加而減少。

2．1 引入政府補(bǔ)償政策博弈分析 從政府對(duì)農(nóng)戶(hù)和企業(yè)補(bǔ)償策略X和Y而言，農(nóng)戶(hù)A和企業(yè)B之間的距離dAB過(guò)遠(yuǎn)將不利于農(nóng)戶(hù)沼氣使用的收益，沼氣能源的接受能力、對(duì)于沼氣能源使用知識(shí)二者之間的儲(chǔ)備差異為以及沼氣能源技術(shù)追趕系數(shù)這幾個(gè)變量的影響情況將在接下來(lái)的計(jì)算中進(jìn)一步分析。因?yàn)閷?duì)于農(nóng)戶(hù)與企業(yè)的補(bǔ)償因子方程形式基本相同，這里以政府對(duì)農(nóng)戶(hù)使用沼氣能源補(bǔ)償因子為主要因子的政策方程進(jìn)行計(jì)算，分別對(duì)沼氣能源的接受能力δA、農(nóng)戶(hù)A和企業(yè)B之間的距離為dAB、沼氣能源使用知識(shí)二者之間的儲(chǔ)備差異為GAB和沼氣能源技術(shù)追趕系數(shù)分別為μA求偏導(dǎo)

由dAB的偏導(dǎo)值小于零表明，政策補(bǔ)償大小將隨著農(nóng)戶(hù)A和企業(yè)B之間的距離增大而減少，從而導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)收益上的減少，因此當(dāng)其他條件不變，dAB→0時(shí)，政府的補(bǔ)償政策會(huì)帶來(lái)農(nóng)戶(hù)收益的提高，說(shuō)明適當(dāng)?shù)目s短合作雙方的距離可以向著促成合作的方向演化。因此，在農(nóng)戶(hù)與企業(yè)距離范圍內(nèi)普遍存在資源稟賦、經(jīng)濟(jì)條件等因素的空間分異導(dǎo)致的統(tǒng)籌現(xiàn)狀的區(qū)域差異［6］。

對(duì)δA、GAB、μA這三個(gè)變量的偏導(dǎo)可以看出，三個(gè)因素的相互數(shù)值關(guān)系可以影響政策變化。對(duì)δA來(lái)說(shuō)，如果想要使其達(dá)到對(duì)政策補(bǔ)償值N有正向的影響需要滿(mǎn)足條件:1+2，由于δA表示為沼氣能源使用的接受能力，接受能力越高，沼氣能源使用的概率就越大，因此最優(yōu)值為對(duì)GAB來(lái)說(shuō)，表示為農(nóng)戶(hù)與企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備差異，當(dāng)農(nóng)戶(hù)對(duì)沼氣能源使用的知識(shí)儲(chǔ)備不斷增加，進(jìn)而與企業(yè)的差距減少。因此將進(jìn)一步促進(jìn)合作，若要使其對(duì)政策補(bǔ)償值N的影響為正向，需要滿(mǎn)足的值要不小于農(nóng)戶(hù)對(duì)于沼氣能源使用的技術(shù)追趕系數(shù)與能源使用接受能力的比值，為了合作的順利進(jìn)行，雙方的知識(shí)儲(chǔ)備差異不易過(guò)大，因此最優(yōu)值是GAB=對(duì)于μA來(lái)說(shuō)，表示農(nóng)戶(hù)對(duì)于沼氣能源技術(shù)的追趕程度，追趕程度越好，沼氣能源使用的知識(shí)的普及度也就越高，從而達(dá)成合作，為了使其對(duì)政策補(bǔ)償值N有正向影響，需要滿(mǎn)足，因此當(dāng)μA→+∞且其他條件保持不變時(shí)，均可以是政策補(bǔ)償值N增加，從而增加收益，使得農(nóng)戶(hù)與企業(yè)在沼氣能源使用方面可以達(dá)成合作共識(shí)，臨界值是對(duì)企業(yè)而言，也能的到上述相似的結(jié)論，因此，由于各因子的影響，帶來(lái)政府補(bǔ)償政策對(duì)收益的影響，當(dāng)正影響作用比較大時(shí)，可以更好的促進(jìn)合作。這與孫兆剛［7］研究認(rèn)為技術(shù)差距要在一定范圍內(nèi)才會(huì)對(duì)溢出效應(yīng)有顯著影響的結(jié)論相符合。

2．2 “農(nóng)戶(hù)+企業(yè)+政府”重復(fù)博弈分析 信息不對(duì)稱(chēng)程度越大，受機(jī)會(huì)主義行為的驅(qū)使，信用市場(chǎng)中產(chǎn)生逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性就越大，雙方契約關(guān)系內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)性也就越大，因而契約就越不穩(wěn)定［8］。接下來(lái)考慮農(nóng)戶(hù)和企業(yè)的合作博弈問(wèn)題，可以分為以下幾個(gè)情況，這里以農(nóng)戶(hù)為研究對(duì)象，之前的模型假設(shè)中已經(jīng)假設(shè)每期重復(fù)博弈的貼現(xiàn)因子為r，r→0將帶來(lái)沼氣能源使用未來(lái)價(jià)值的現(xiàn)值正向增長(zhǎng)的趨勢(shì)，因此貼現(xiàn)因子將反應(yīng)農(nóng)戶(hù)與企業(yè)雙方對(duì)于沼氣能源使用未來(lái)價(jià)值的評(píng)價(jià)，r值比較小的時(shí)候農(nóng)戶(hù)與企業(yè)對(duì)于沼氣能源使用合作的價(jià)值評(píng)價(jià)比較高［9］。農(nóng)戶(hù)與企業(yè)的合作可以分為以下兩種情況:

第一種策略是當(dāng)農(nóng)戶(hù)和企業(yè)在不出現(xiàn)違約的情況下，將都會(huì)采取合作的策略，并且將會(huì)重復(fù)這個(gè)策略;若第一次采取的是違約策略，這以后每期都會(huì)重復(fù)的采取違約這種方式，設(shè)合作為策略C，不合作為策略D，因此有兩種情況CCC…和CDD…，因此分別計(jì)算這兩張情況下的收益情況。

策略CCC…的收益為:

策略CDD…在這種情況下的收益情況為:

第二種是選擇組合策略。由于博弈主體的每一次選擇就會(huì)采取依據(jù)前一期的博弈結(jié)果做出反應(yīng)，即農(nóng)戶(hù)首先選擇D違約策略，然后在選擇C合作策略，這樣可以發(fā)現(xiàn)，第三期的時(shí)候會(huì)出現(xiàn)D策略，這樣一直重復(fù)下去，順序依次為DCDCDC…，則這種情況下的收益為:

因?yàn)槠髽I(yè)和農(nóng)戶(hù)均知道，合作的收益比不合作要大，但為了防止一方違約，需要滿(mǎn)足合作的收益大于選擇組合策略，同時(shí)選擇永久違約這一策略將會(huì)帶來(lái)利益的最小化，這樣才能使得合作得以進(jìn)行，因此需要滿(mǎn)足條件:

因此農(nóng)戶(hù)和企業(yè)合作區(qū)間:

上述表明，隨著貼現(xiàn)值的增大和減小，當(dāng)在特定的合作區(qū)間內(nèi)的時(shí)候，將會(huì)促進(jìn)企業(yè)和農(nóng)戶(hù)在沼氣能源使用的過(guò)程中經(jīng)過(guò)重復(fù)博弈會(huì)逐漸趨向選擇合作的策略。這一條件是企業(yè)和農(nóng)戶(hù)衡量近期收益與長(zhǎng)期收益的結(jié)果，即:當(dāng)農(nóng)戶(hù)和企業(yè)在政府介入的過(guò)程中，長(zhǎng)期收益大于短期背叛所得到最大收益時(shí)，博弈雙方才會(huì)選擇在享受政府政策補(bǔ)償?shù)那疤嵯麻L(zhǎng)期合作的策略。

3 政府補(bǔ)償政策設(shè)計(jì)

3．1 對(duì)于雙方的重復(fù)博弈而言 政府補(bǔ)償政策的帶動(dòng)下，平均收益總是大于混合策略的平均收益，人們會(huì)自然的更多去選擇這種特殊的策略。因此農(nóng)戶(hù)更愿意政府能夠提供補(bǔ)償政策，使其無(wú)論合作還是違約時(shí)的平均期望收益增加。當(dāng)合作這項(xiàng)策略的期望收益大于平均收益額時(shí)，農(nóng)戶(hù)會(huì)選擇與企業(yè)合作而不是違約。對(duì)于企業(yè)的平均期望同理可證，政府采取補(bǔ)償政策這一舉動(dòng)可以影響到合作的結(jié)果，因此，合作的長(zhǎng)期受益要遠(yuǎn)大于短期背叛所帶來(lái)的收益時(shí)，雙方會(huì)選擇合作的策略，這要保障貼現(xiàn)因子在特定的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)［10］。因此政府需要通過(guò)增加補(bǔ)償力度，增大合作與違約之間補(bǔ)償?shù)牟罹嗄軌虼偈蛊髽I(yè)選擇合作策略，來(lái)實(shí)現(xiàn)沼氣能源使用在農(nóng)戶(hù)與企業(yè)之間合作的目標(biāo)。

3．2 從政府補(bǔ)償政策自身而言 影響補(bǔ)償政策的主要因素是沼氣能源的接受能力、農(nóng)戶(hù)A和企業(yè)B之間的距離為、沼氣能源使用知識(shí)二者之間的儲(chǔ)備差異為和沼氣能源技術(shù)追趕系數(shù)，幾個(gè)因素的數(shù)值將影響到政策補(bǔ)償?shù)慕Y(jié)果，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)與企業(yè)沼氣能源使用率，通過(guò)人才培養(yǎng)及人才引入帶來(lái)博弈雙方知識(shí)儲(chǔ)備差異的減少，通過(guò)政府資金支持和技術(shù)支持增強(qiáng)沼氣能源技術(shù)的追趕能力，同時(shí)合理的規(guī)劃養(yǎng)殖企業(yè)和農(nóng)戶(hù)之間地理位置的距離，使其達(dá)到成本、環(huán)境等方面的最佳規(guī)劃。沼氣能源使用時(shí)，政府對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)償?shù)钠贸潭葲Q定博弈結(jié)果，因此需要加強(qiáng)政府對(duì)于沼氣能源使用重要性的認(rèn)識(shí)。同時(shí)補(bǔ)償?shù)馁Y金或政策需要彌補(bǔ)不使用傳統(tǒng)能源收益所帶來(lái)的損失。對(duì)于大型養(yǎng)殖企業(yè)在養(yǎng)殖過(guò)程中必然帶來(lái)環(huán)境的污染，政府需要在幫助其治理污染的前提下，促進(jìn)沼氣能源工程的進(jìn)程。

4 結(jié)論

筆者引用政府補(bǔ)償政策干預(yù)對(duì)企業(yè)與農(nóng)戶(hù)合作模式進(jìn)行重復(fù)博弈分析。針對(duì)政府干預(yù)下的企業(yè)與農(nóng)戶(hù)行為特征，借用知識(shí)溢出模型，引入政策補(bǔ)償因子方程，從重復(fù)博弈的角度，針對(duì)政府政策干預(yù)下企業(yè)與農(nóng)戶(hù)行為特征，得出相應(yīng)的效用函數(shù)，并通過(guò)均衡分析，得出政府促進(jìn)企業(yè)與農(nóng)戶(hù)合作的策略:第一，達(dá)成合作的策略需要保障貼現(xiàn)因子在特定的區(qū)間內(nèi)波動(dòng);第二，對(duì)于政府補(bǔ)償政策而言，需要增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)與企業(yè)沼氣能源使用率，減小博弈雙方知識(shí)儲(chǔ)備差異的，通過(guò)政府資金支持和技術(shù)支持增強(qiáng)沼氣能源技術(shù)的追趕能力，同時(shí)合理的規(guī)劃養(yǎng)殖企業(yè)和農(nóng)戶(hù)之間地理位置的距離等方式保證合作進(jìn)行。

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