新興產(chǎn)業(yè)的模塊技術(shù)發(fā)展機(jī)制研究綜述

沈克慧　曾妍琪

[提 要]科技革命，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)革新，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的動(dòng)力，新興產(chǎn)業(yè)的模塊技術(shù)發(fā)展機(jī)制有助于模塊系統(tǒng)內(nèi)各子模塊之間的競(jìng)爭(zhēng)中制造出賽式激勵(lì)創(chuàng)新。通過比較國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式，理清模塊內(nèi)知識(shí)“包裹化”與模塊內(nèi)部“隱性知識(shí)”變成“顯性知識(shí)”的關(guān)系，有助于中小企業(yè)定位于可以發(fā)揮自己優(yōu)勢(shì)的模塊，并且通過柔性契約網(wǎng)絡(luò)融入全球整合資源。

[關(guān)鍵詞]新興產(chǎn)業(yè)；模塊技術(shù)；發(fā)展模式

[作者簡(jiǎn)介]沈克慧（1972—），女，江西省社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所博士、副研究員，研究方向?yàn)閼?zhàn)略管理、技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（江西南昌330077）曾妍琪（1991—），女，河海大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院碩士生，技術(shù)創(chuàng)新。（江蘇南京 210098）

[基金項(xiàng)目]江西財(cái)經(jīng)大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心招標(biāo)課題資助（2015年度招標(biāo)項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新模式研究”）；江西省社科規(guī)劃項(xiàng)目“動(dòng)態(tài)能力視角下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)管理創(chuàng)新研究”（12GL18）

2008年開始的國(guó)際金融危機(jī)，激發(fā)了各國(guó)科技革命，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)革新，因此科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的動(dòng)力。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)減緩了發(fā)展速度，逐漸被新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)替代。以通信技術(shù)、生物技術(shù)、新材料和現(xiàn)代加工制造技術(shù)為基礎(chǔ)的IT產(chǎn)業(yè)、航空航天產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，成為未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要主導(dǎo)力量。中國(guó)隨著人口紅利的逐漸褪去，過去以低成本勞動(dòng)力為發(fā)展動(dòng)力的“中國(guó)制造”難以延續(xù)，以往以出口帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式受到嚴(yán)重影響。在能源與環(huán)境雙重約束下，粗放式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展難以延續(xù)，一些傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)困境重重，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。

選擇重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一項(xiàng)綜合的管理體系，各地在選擇重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，都偏好那些技術(shù)較成熟，易短期見效的產(chǎn)業(yè)，在具體的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)選擇上也偏好低端切入，造成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)界從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了豐富的研究，但大都從新興產(chǎn)業(yè)的衍生動(dòng)因、發(fā)展模式、發(fā)展的內(nèi)在邏輯和運(yùn)行特征等進(jìn)行研究，而對(duì)新興產(chǎn)業(yè)如何利用模塊化技術(shù)發(fā)展，以及模塊化技術(shù)發(fā)展機(jī)制其對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響缺乏系統(tǒng)深入的研究。

本文從國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式進(jìn)行比較分析，力求通過文獻(xiàn)綜述，理清模塊內(nèi)知識(shí)“包裹化”與模塊內(nèi)部“隱性知識(shí)”變成“顯性知識(shí)”的關(guān)系，展示中小企業(yè)如何定位于可以發(fā)揮自己優(yōu)勢(shì)的模塊，而有聲譽(yù)、信息、知識(shí)和資本優(yōu)勢(shì)的企業(yè)如何定位于模塊整合者或產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂者，通過柔性契約網(wǎng)絡(luò)在全球整合資源研究的最新進(jìn)展，并指出未來的研究方向。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概述

2009年首都科技界大會(huì)上，在《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》報(bào)告中首次提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這一概念。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就是那些以關(guān)鍵技術(shù)突破和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)為方向，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要推動(dòng)力的新興產(chǎn)業(yè)（許曄，2011）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是代表一個(gè)國(guó)家或地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，能夠引致新的市場(chǎng)需求，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（陳柳欽，2011）。馮赫（2010）將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)解釋為新興產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的“交集”，認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一方面是科技性較強(qiáng)的新興產(chǎn)業(yè)，是新興技術(shù)市場(chǎng)化的結(jié)果，同時(shí)具有顯著的戰(zhàn)略主導(dǎo)性，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)意義重大。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展體現(xiàn)國(guó)家要素結(jié)構(gòu)水平、科技創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略發(fā)展意圖，承載國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最終戰(zhàn)略目標(biāo)（李勃昕，2013）。綜上所述，筆者認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新性顯著，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)性強(qiáng)，帶動(dòng)效應(yīng)廣，產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略意義明顯，并且處于孕育期或發(fā)展初期，發(fā)展?jié)摿Υ?，產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著的新興性特征。

二、科技創(chuàng)新模式概述

科技創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展的科學(xué)模式，是把科學(xué)研究同國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)有效統(tǒng)一，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)二者雙贏（葛國(guó)耀、曾淑君，2009）。目前學(xué)術(shù)界大致將其分為以下四種模式。（1）布什范式。1945年，源于時(shí)任美國(guó)科學(xué)研究與開發(fā)辦公室主任的布什在其著名的《科學(xué)：永無止境的前沿》的研究報(bào)告，其觀點(diǎn)是：基礎(chǔ)研究是不考慮應(yīng)用目標(biāo)的研究，它是對(duì)一般知識(shí)以及自然及其規(guī)律的知識(shí)，應(yīng)用研究是有目的地為解決某個(gè)應(yīng)用問題提供方法的研究，基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū)?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究分處于一個(gè)天平的兩端，通過基礎(chǔ)研究活動(dòng)中科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)新，推動(dòng)應(yīng)用研究的發(fā)展。即科學(xué)知識(shí)的流動(dòng)呈現(xiàn)基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-開發(fā)研究的“線性模式”。（2）司托克斯四象限模型。指出基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究并不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系，它們之間也存在著某種交錯(cuò)關(guān)系，在他的四象限模式中，依據(jù)科學(xué)研究是否具有求知屬性和應(yīng)用屬性，將它們分列于一個(gè)二維圖表中，如下表所示：

巴斯德象限所代表的那一類基礎(chǔ)研究將應(yīng)用目標(biāo)融入其中，以應(yīng)用目標(biāo)為導(dǎo)向，引發(fā)基礎(chǔ)研究新的創(chuàng)新，有利于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)與基礎(chǔ)研究的有機(jī)結(jié)合。這種新的科學(xué)研究模式在科研資源稀缺的知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)科學(xué)研究事業(yè)和國(guó)家戰(zhàn)略利益都具有很大的現(xiàn)實(shí)意義（葛國(guó)耀、曾淑君，2009）。（3）美國(guó)科技創(chuàng)新模式。美國(guó)是一種“科學(xué)——技術(shù)——生產(chǎn)”的創(chuàng)新模式，這一模式包括3個(gè)子模式：科技計(jì)劃決策模式、科技創(chuàng)新的鼓勵(lì)模式、企業(yè)科技創(chuàng)新模式。體現(xiàn)了政府要大力扶植企業(yè)科技創(chuàng)新，創(chuàng)新投入要緊密聯(lián)系市場(chǎng)實(shí)際和依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（劉芳，2010）。（4）追趕型科技創(chuàng)新模式。韓國(guó)依靠科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展，成功實(shí)現(xiàn)了由落后農(nóng)業(yè)國(guó)向創(chuàng)新型國(guó)家的轉(zhuǎn)型典范。其特點(diǎn)是：以國(guó)家意志為先導(dǎo)，以企業(yè)創(chuàng)新為主體，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為目的的追趕型科技創(chuàng)新模式（陳曉暉、叢培蹇，2014）。

三、新興產(chǎn)業(yè)的模塊技術(shù)發(fā)展機(jī)制研究現(xiàn)狀

關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新模式，比較成熟的有以下三種：（1）技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展模式。新興技術(shù)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)發(fā)展的“能力”或“內(nèi)核”，以專利和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略構(gòu)建自主技術(shù)鏈，避免產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“技術(shù)空心化”。新興產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)前堰@種能力引入新市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)價(jià)值的媒介，以商業(yè)模式創(chuàng)新整合自主產(chǎn)業(yè)鏈（岳中剛，2014）。（2）國(guó)際合作模式。通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、產(chǎn)業(yè)集群模式和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行國(guó)際合作（靳茂勤，2011）。（3）產(chǎn)業(yè)雁行周期模式。以落后國(guó)家為立足點(diǎn)，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)迫趕和產(chǎn)業(yè)超越提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的追趕模式。

新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新模式設(shè)計(jì)。根據(jù)采用模塊化組織方式的行業(yè)一般有如下三個(gè)特征：結(jié)構(gòu)復(fù)雜、同步操作和不確定性。這正是模塊化能對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最大限度發(fā)揮作用的方面。模塊企業(yè)之間通過合作價(jià)值導(dǎo)向、規(guī)則（顯示知識(shí)）治理、任務(wù)矩陣與知識(shí)創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化與整合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。政府應(yīng)將模塊化技術(shù)應(yīng)用廣泛的汽車、飛機(jī)制造、金融等行業(yè)，培育一批具備模塊集成創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)制定能力的大型旗艦企業(yè)。中小企業(yè)則應(yīng)給予必要的資金和政策扶持，促使其研發(fā)技術(shù)含量較高的新模塊產(chǎn)品，與大型企業(yè)形成能力互補(bǔ)，共同升級(jí)。利用模塊化技術(shù)的發(fā)展，降低發(fā)展中國(guó)家企業(yè)轉(zhuǎn)向新產(chǎn)品生產(chǎn)所需的專用資產(chǎn)成本

新興產(chǎn)業(yè)模塊化技術(shù)創(chuàng)新模式研究。在共同標(biāo)準(zhǔn)下（模塊化理論稱之為“看得見的信息”），上級(jí)模塊可以選擇不同的下級(jí)模塊，這使得競(jìng)爭(zhēng)性在模塊化的組織結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)得很明顯。模塊化環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)比傳統(tǒng)環(huán)境下要激烈，因?yàn)槠髽I(yè)必須不斷地進(jìn)步，否則就能夠在市場(chǎng)上找到更好的模塊提供商。它們把握了技術(shù)的發(fā)展方向，提供了更有效的產(chǎn)品，從而淘汰現(xiàn)有的模塊供應(yīng)商，這是一種“背對(duì)背的競(jìng)爭(zhēng)”，競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)是設(shè)計(jì)研發(fā)和創(chuàng)新。此外，這種制度安排也為擁有新技術(shù)的小企業(yè)帶來了更多與大企業(yè)合作的機(jī)會(huì)。由于新技術(shù)催生的新型企業(yè)很容易與上層的模塊達(dá)成合作，使之融入上層的模塊，成為它的子模塊，條件當(dāng)然是引入這種新的子模塊可以改進(jìn)整個(gè)模塊的水平，或者可以用這種新的子模塊來替代原有的模塊。

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度保障研究。遵循環(huán)境優(yōu)先、綜合協(xié)調(diào)、區(qū)域差異、重點(diǎn)突出等原則，培育一批具有競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)；加快核心模塊化技術(shù)的突破，通過國(guó)家對(duì)核心模塊化技術(shù)的補(bǔ)貼，企業(yè)既能獲得生產(chǎn)核心模塊產(chǎn)品的高收益，又能通過逆向外包享受模塊化技術(shù)帶來的低成本；明確企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，完善企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制；大力發(fā)展地方產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)新模塊化技術(shù)發(fā)展的良好行業(yè)環(huán)境，同時(shí)統(tǒng)一模塊接口標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

四、新興產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展機(jī)制的研究展望

模塊化技術(shù)作為一種新型的產(chǎn)品內(nèi)分工技術(shù)，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有重要的影響。將模塊化技術(shù)思想引入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式研究，提出建立國(guó)家創(chuàng)新體系，完成關(guān)鍵領(lǐng)域的核心模塊化技術(shù)的突破，完善自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。同時(shí)提出制定較為統(tǒng)一的行業(yè)關(guān)鍵模塊接口標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)多渠道地研發(fā)新產(chǎn)品，提高核心模塊化技術(shù)水平。所以新興產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展機(jī)制的研究重點(diǎn)在以下兩方面。①國(guó)家補(bǔ)貼的制度設(shè)計(jì)。國(guó)家對(duì)特定創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)的補(bǔ)貼，可以有效提高企業(yè)的跳躍距離，補(bǔ)貼制度設(shè)計(jì)非常重要。設(shè)計(jì)原則是重點(diǎn)補(bǔ)貼跳躍距離較大的產(chǎn)品或核心模塊化技術(shù)的研發(fā)，企業(yè)在轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率較高的新產(chǎn)品時(shí)，將面臨著巨大的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)成本。另外企業(yè)開發(fā)出生產(chǎn)率較高的新產(chǎn)品、新技術(shù)存在信息外溢的外部社會(huì)性問題。存在投入開發(fā)成本，卻不能獨(dú)享新產(chǎn)品的全部收益的。因此國(guó)家補(bǔ)貼的設(shè)計(jì)是本課題研究的難點(diǎn)。②市場(chǎng)性金融支持體系。歐美廠商在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)外包的過程中，必然保留核心模塊和關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)，以維護(hù)其核心競(jìng)爭(zhēng)力。核心模塊和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)是一國(guó)實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)乃至跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，使得處于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)載體企業(yè)更易獲得市場(chǎng)性信貸支持。同時(shí)，加強(qiáng)信貸管理和貸款評(píng)審制度等方面的信貸創(chuàng)新，盡快建立支持核心模塊的創(chuàng)新企業(yè)獲得市場(chǎng)性金融支持，實(shí)現(xiàn)我國(guó)以核心模塊技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)全球化布局。

建立有關(guān)影響我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素模型，確定金融、市場(chǎng)、科技創(chuàng)新、政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等五大因素，揭示中國(guó)模塊化技術(shù)發(fā)展的影響因素及其對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，為我省構(gòu)建面向未來發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了科技創(chuàng)新模式，為政府決策部門提供更具有前瞻性的政策建議，研究視角新穎。

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[責(zé)任編輯：邵猷芬]