試論學(xué)術(shù)規(guī)范在高校學(xué)報(bào)建設(shè)中的作用與局限

祁麗華

[摘要]高校學(xué)報(bào)作為刊發(fā)學(xué)術(shù)研究成果的重要載體之_，為中國現(xiàn)代學(xué)術(shù)的建構(gòu)和發(fā)展做出了自己的貢獻(xiàn)。但隨著社會(huì)的轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)的失落，富含在傳統(tǒng)中規(guī)范文化秩序的學(xué)術(shù)道德自律功能也隨之衰微。學(xué)術(shù)規(guī)范的提出是對學(xué)術(shù)從業(yè)者外在的一種強(qiáng)制性的要求，旨在保障學(xué)術(shù)持續(xù)有序地發(fā)展。作為以刊發(fā)有知識(shí)增量為己任的高校學(xué)報(bào)也隨之迎來了自身建設(shè)的關(guān)鍵期。唯有踐行和完善學(xué)術(shù)規(guī)范，以順應(yīng)學(xué)報(bào)內(nèi)在的發(fā)展要求和外在的知識(shí)價(jià)值的確認(rèn)來完善學(xué)術(shù)發(fā)展的大環(huán)境，才是高校學(xué)報(bào)實(shí)現(xiàn)自身建設(shè)的基準(zhǔn)點(diǎn)。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)規(guī)范；學(xué)報(bào)轉(zhuǎn)型；知識(shí)價(jià)值

[中圖分類號]IG64 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號]1671-8372（2015）02-0117-03

一、學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)報(bào)建設(shè)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性

高校學(xué)報(bào)作為學(xué)術(shù)期刊的重要一員，在中國現(xiàn)代學(xué)術(shù)的建構(gòu)和發(fā)展中發(fā)揮了不可替代的作用。學(xué)報(bào)與學(xué)術(shù)的關(guān)系，往往是一榮俱榮，一損俱損。而一套與學(xué)術(shù)發(fā)展相適合的學(xué)術(shù)規(guī)范不僅是學(xué)報(bào)刊發(fā)論文的依據(jù)，更是學(xué)術(shù)持續(xù)有序發(fā)展的保障。翻開學(xué)術(shù)發(fā)展史，新中國學(xué)術(shù)研究的多元化發(fā)展是隨著20世紀(jì)80年代中國人文社會(huì)科學(xué)諸學(xué)科的恢復(fù)和重建，特別是90年代以降，學(xué)術(shù)規(guī)范討論得以迅速展開而逐漸呈現(xiàn)的。在1989年，中國學(xué)術(shù)界發(fā)生了大的轉(zhuǎn)型，呈現(xiàn)出“思想淡出，學(xué)術(shù)凸顯”的特征，使得原有的那套以“實(shí)現(xiàn)并維護(hù)‘學(xué)術(shù)體制本身的政治性架構(gòu)”的學(xué)術(shù)規(guī)范不僅不能適應(yīng)學(xué)術(shù)發(fā)展的要求，而且嚴(yán)重地阻礙了中國學(xué)術(shù)與國際學(xué)術(shù)新潮之間的交流與對話。為保證知識(shí)和思想的正向積累，特別是為保證各學(xué)科知識(shí)增長、學(xué)術(shù)傳承和具體研究的規(guī)范，亟待確立合理的學(xué)術(shù)秩序。于是，學(xué)術(shù)規(guī)范討論成為了20世紀(jì)90年代學(xué)界的一大熱點(diǎn)。這場關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范的討論直至2004年教育部頒發(fā)《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》（以下簡稱《學(xué)術(shù)規(guī)范》）才得以告一段落，從此學(xué)報(bào)界進(jìn)入學(xué)術(shù)規(guī)范制度化建設(shè)的軌道。在這場關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范和建設(shè)的討論中，高校學(xué)報(bào)作為傳播科學(xué)知識(shí)、促進(jìn)社會(huì)交流的社會(huì)工具，因其存在著學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)腐敗等問題首先遭到了學(xué)術(shù)界的批評；學(xué)術(shù)界針對學(xué)報(bào)體制“全、散、小、弱”的辦刊特點(diǎn)著重展開了批評和討論，并引起了社會(huì)各界的關(guān)注和高度重視，相關(guān)部門進(jìn)而采取了一些應(yīng)對措施。例如，2003年1明教育部發(fā)出《關(guān)于做好“教育部高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)名刊工程”的啟動(dòng)和第一批申報(bào)工作的通知》，啟動(dòng)了‘名刊工程”；2004年10月教育部又印發(fā)《教育部高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)名欄建設(shè)實(shí)施方案》，啟動(dòng)了高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)‘名欄建設(shè)工程”，這是對名刊工程的深化和拓展，也進(jìn)而引發(fā)了學(xué)術(shù)界關(guān)于高校特色欄目建設(shè)的討論。2011年7月，新聞出版總署正式啟動(dòng)報(bào)刊體制改革，并于2012年7月頒發(fā)了《關(guān)于報(bào)刊編輯部體制改革的實(shí)施辦法》，其中“轉(zhuǎn)企”“不再保留報(bào)刊編輯部體制”“并入新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè)”或“轉(zhuǎn)為期刊出版企業(yè)”是這次改制的核心內(nèi)容和主要方法。經(jīng)過學(xué)報(bào)界的激烈反響和討論后，至2013年11月30日，關(guān)于學(xué)報(bào)編輯部的建設(shè)問題，最終以“凡是有條件、愿意轉(zhuǎn)企的期刊單位盡可以自己申請；凡不具備條件、不愿意轉(zhuǎn)的，保留現(xiàn)行體制”而告一段落。從這一系列關(guān)于學(xué)報(bào)問題展開的討論和建設(shè)的歷程可見，其緣由大多來自學(xué)術(shù)發(fā)展的內(nèi)在需求以及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對學(xué)術(shù)研究的時(shí)代要求。從學(xué)報(bào)當(dāng)前的處境與發(fā)展的角度來觀察，踐行學(xué)術(shù)規(guī)范應(yīng)該是學(xué)報(bào)調(diào)整自身發(fā)展的歷史性良機(jī)。所以，分析學(xué)報(bào)在踐行《學(xué)術(shù)規(guī)范》中的有“為”之處和探討《學(xué)術(shù)規(guī)范》在促進(jìn)學(xué)報(bào)建設(shè)中的局限性，有助于學(xué)報(bào)自身的發(fā)展，并能為學(xué)報(bào)和學(xué)術(shù)的良性循環(huán)發(fā)展提供一定的參考建議。

二、《學(xué)術(shù)規(guī)范》對高校學(xué)報(bào)建設(shè)的可“為”之處

高校學(xué)報(bào)作為中國新式大學(xué)的一個(gè)衍生產(chǎn)品，只有以其本質(zhì)屬性為基點(diǎn)才能有效地發(fā)揮其在學(xué)術(shù)建構(gòu)中的積極功能，才能促進(jìn)自身的發(fā)展和壯大。從學(xué)報(bào)發(fā)展史來看，高校學(xué)報(bào)是以進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為存在的“本體”，并以“能有新知識(shí)的貢獻(xiàn)”“昭示許多有價(jià)值的思想”作為最重要的功能的。當(dāng)時(shí)代發(fā)展到做學(xué)術(shù)成為一門職業(yè)的時(shí)候，就需要有與其相適應(yīng)的規(guī)矩來規(guī)范學(xué)術(shù)從業(yè)者的行為。但由于歷史的原因，一套行之有效，能維持和保持文化秩序，且能及時(shí)跟進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展內(nèi)在需要的學(xué)術(shù)規(guī)范一直未能及時(shí)建立起來，進(jìn)而致使了學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。究其原因，陳來先生在其《北京·國學(xué)·大學(xué)》一文中做了很中肯的解讀，他認(rèn)為，由于人們在現(xiàn)代化的過程中，失落了傳統(tǒng)，于是便失去了規(guī)范文化秩序的道德自律功能，特別是在新的規(guī)則和秩序機(jī)制尚未建立起來時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致文化與行為的嚴(yán)重失范。所以他認(rèn)為當(dāng)今學(xué)術(shù)界所呈現(xiàn)的學(xué)術(shù)行為失范現(xiàn)象“是整個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型中具有的普遍現(xiàn)象，是轉(zhuǎn)型中整個(gè)文化失范的一部分?！彼载酱龣?quán)威部門出臺(tái)一套學(xué)術(shù)規(guī)范。2004年，教育部正式將《學(xué)術(shù)規(guī)范》頒發(fā)給各教育行政部門和高校，并將學(xué)術(shù)規(guī)范的地位與意義提升到了前所未有的高度。雖然這次發(fā)行的《學(xué)術(shù)規(guī)范》只是限于一種共識(shí)的章程，但為高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究工作者提供了行之有效的學(xué)術(shù)研究方法和學(xué)術(shù)研究自律準(zhǔn)則，亦為哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的繁榮和發(fā)展提供了積極的保障。《學(xué)術(shù)規(guī)范》總則中明確提到，“為規(guī)范高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究工作，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)和職業(yè)道德修養(yǎng)，保障學(xué)術(shù)自由，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)積累與學(xué)術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步發(fā)展和繁榮高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究事業(yè)，特制訂本規(guī)范”?？梢姡摽倓t與學(xué)報(bào)的本質(zhì)屬性和基本功能是相一致的。所以學(xué)報(bào)在踐行和完善《學(xué)術(shù)規(guī)范》的同時(shí)，也就是在匡正自身的辦刊功能。

第一，用《學(xué)術(shù)規(guī)范》能匡正學(xué)術(shù)從業(yè)者的基本職業(yè)素養(yǎng)；通過界定專業(yè)“圍墻”，能保證學(xué)術(shù)研究的正向積累。隨著時(shí)代的進(jìn)步，社會(huì)分工越來越細(xì)，行規(guī)問題越發(fā)凸顯，體現(xiàn)在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，應(yīng)是“做什么活都得有規(guī)矩，否則任何人無須訓(xùn)練都可以做，則學(xué)術(shù)將大為貶值”。在20世紀(jì)90年代中后期出現(xiàn)的“學(xué)術(shù)隊(duì)伍魚龍混雜、良莠不齊，抄襲剽竊之作大行其道，毫無學(xué)術(shù)價(jià)值的學(xué)術(shù)垃圾充斥于大小學(xué)術(shù)刊物”的現(xiàn)象已表明，隨著學(xué)術(shù)工作的社會(huì)屬性的越發(fā)彰顯，學(xué)術(shù)界迫切需要相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范來約束學(xué)術(shù)從業(yè)者的學(xué)術(shù)行為。所以學(xué)報(bào)在受理作者來稿時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循《學(xué)術(shù)規(guī)范》之“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”和“學(xué)術(shù)成果規(guī)范”的準(zhǔn)則，若作者不能將之視為自律的準(zhǔn)則，則應(yīng)將其拒于學(xué)術(shù)圈外。其目的，一是為保證學(xué)術(shù)社區(qū)的專業(yè)化質(zhì)量，使學(xué)術(shù)研究井然有序；二是能為學(xué)術(shù)專業(yè)行為的預(yù)期形成提供可能，從而彰顯學(xué)報(bào)的平臺(tái)交流功能，讓學(xué)術(shù)從業(yè)者真正能夠相互對話和相互理解，從而減少混亂，形成秩序，重建學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)導(dǎo)向和引領(lǐng)作用。

第二，用《學(xué)術(shù)規(guī)范》能正確引導(dǎo)學(xué)術(shù)從業(yè)者的研究思路，從而匡正學(xué)報(bào)功能。學(xué)報(bào)的功能之—在于刊發(fā)有知識(shí)增量和有學(xué)術(shù)突破的學(xué)術(shù)論文，促進(jìn)學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展。20世紀(jì)90年代的學(xué)術(shù)規(guī)范討論之所以從“學(xué)術(shù)史”的角度切入，一是“因?yàn)閷W(xué)術(shù)史研究本身所固有的‘正面或負(fù)面地凸顯某種學(xué)術(shù)規(guī)范、是學(xué)術(shù)傳統(tǒng)得以延續(xù)的內(nèi)在功能”；二是因?yàn)橥ㄟ^學(xué)術(shù)史的研究，能夠“建立學(xué)術(shù)權(quán)威，顯示學(xué)術(shù)規(guī)范，使得整個(gè)學(xué)界有所敬畏，有所依循，不至于‘肆無忌憚”。早在1999年12月，《歷史研究》《中國史研究》《近代史研究》《世界歷史》《當(dāng)代中國史研究》《中國黨史研究》和《史學(xué)理論研究》等就聯(lián)合發(fā)表聲明：“規(guī)定學(xué)術(shù)研究必須尊重前人研究成果：凡專題研究論文，應(yīng)就主要的研究內(nèi)容，概略說明或介紹前人研究的主要成果或研究狀況……完全沒有此種說明或介紹的來稿，各刊編輯部將不予受理”。雖然《學(xué)術(shù)規(guī)范》中并沒有將這一條很明確地寫入，但在總則中是有涵蓋的。學(xué)報(bào)在評審論文時(shí)強(qiáng)調(diào)專題論文必須有學(xué)術(shù)史的綜述，一可以為學(xué)術(shù)從業(yè)者提供學(xué)術(shù)研究的連貫性和實(shí)質(zhì)性的知識(shí)參照；二可以擺脫學(xué)報(bào)近幾年來，在某種程度上“淪為”學(xué)術(shù)從業(yè)者“琢磨”發(fā)表論文的參考工具的尷尬狀態(tài)，從而扭轉(zhuǎn)學(xué)報(bào)的角色定位，引導(dǎo)學(xué)術(shù)從業(yè)者的研究路向，促其形成知識(shí)和思想的正向積累，遏制非學(xué)術(shù)“知識(shí)類型”的產(chǎn)生和發(fā)展，從而真真實(shí)實(shí)地發(fā)揮學(xué)報(bào)在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)走向中的導(dǎo)向作用。

第三，遵循《學(xué)術(shù)規(guī)范》之同行專家評審制，能逐步形成以學(xué)報(bào)為中心的學(xué)術(shù)共同體。鄧正來先生曾說過，中國人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)刊物中各種論文之所以變成了彼此不相干的自說自話的文字，在于我們的學(xué)術(shù)刊物缺乏學(xué)術(shù)論題關(guān)照下的“問題意識(shí)”和“前沿意識(shí)”。這一方面是由于學(xué)術(shù)研究者不注重學(xué)術(shù)積累，致使學(xué)科研究缺乏問題意識(shí)；另一方面是由于實(shí)質(zhì)為“內(nèi)部人審稿”的三審制已無法適應(yīng)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)發(fā)展。而采用同行專家評審制，基于其專業(yè)的、隱名的、外部人審稿等特點(diǎn)，一可以拒絕關(guān)系稿、人情稿，凈化學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境；二可以借助眾多領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者的集體學(xué)識(shí)和學(xué)術(shù)慧眼能盡可能地確保論文質(zhì)量具有前瞻性和創(chuàng)新性，從而有助于構(gòu)建合理的、開放的高校學(xué)報(bào)體系，從形式和內(nèi)容上徹底改觀學(xué)報(bào)“小、弱、散”的現(xiàn)狀；三可以通過刊發(fā)具有“問題意識(shí)”和“前沿意識(shí)”的論文，能夠刺激學(xué)術(shù)從業(yè)者對學(xué)術(shù)論題的爭辯，從而把學(xué)術(shù)同仁聯(lián)系起來，使學(xué)術(shù)交流或?qū)W術(shù)對話真正成為一種學(xué)術(shù)研究常態(tài)，使以學(xué)報(bào)為中心的學(xué)術(shù)共同體的形成成為可能，進(jìn)而推動(dòng)學(xué)術(shù)的發(fā)展。

三、《學(xué)術(shù)規(guī)范》在學(xué)報(bào)建設(shè)中的局限性

與此同時(shí)，也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，學(xué)術(shù)活動(dòng)的規(guī)范是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，會(huì)隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步而逐步完善。就目前來說《學(xué)術(shù)規(guī)范》對學(xué)報(bào)建設(shè)的作用不可能是萬能的，要充分發(fā)揮現(xiàn)有的《學(xué)術(shù)規(guī)范》在學(xué)報(bào)建設(shè)中的積極作用，還需要幾個(gè)前提條件。筆者以為至少可概括為三方面的內(nèi)容。

第一，《學(xué)術(shù)規(guī)范》只有在良好的知識(shí)價(jià)值信念已被確認(rèn)的前提下，才能發(fā)揮其對學(xué)報(bào)刊發(fā)論文質(zhì)量的保證，從而促進(jìn)學(xué)報(bào)的建設(shè)。學(xué)術(shù)的進(jìn)步有賴于社會(huì)的進(jìn)步，社會(huì)的進(jìn)步離不開學(xué)術(shù)的發(fā)展，社會(huì)進(jìn)步的標(biāo)志之一在于有良好的知識(shí)價(jià)值信念。造福于社會(huì)的知識(shí)是最有價(jià)值的知識(shí)。當(dāng)前，為順應(yīng)中國社會(huì)發(fā)展的需求，使中國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化與人類文明優(yōu)秀的成果相承接，黨的十八大提出了以“三個(gè)倡導(dǎo)”為基本內(nèi)容的社會(huì)主義核心價(jià)值觀，即“富強(qiáng)、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善”，分別對國家、社會(huì)和公民個(gè)人的發(fā)展提出了新的要求，這也為社會(huì)科學(xué)研究工作者提出了新的學(xué)術(shù)論題，為社會(huì)科學(xué)類學(xué)報(bào)的發(fā)展注入了新的學(xué)術(shù)增長點(diǎn)。而學(xué)報(bào)也應(yīng)抓住這次機(jī)遇，利用學(xué)術(shù)規(guī)范確保所刊發(fā)論文的知識(shí)增量，逐步扭轉(zhuǎn)其消極面，樹立積極正面的學(xué)術(shù)形象，以刊發(fā)具有知識(shí)增量的文章為己任。

第二，學(xué)術(shù)規(guī)范只有在學(xué)報(bào)充分利用網(wǎng)絡(luò)化帶來的便利，建立一個(gè)與現(xiàn)代學(xué)術(shù)發(fā)展相適應(yīng)的高水平、開放式、國際性審稿專家?guī)欤也捎猛性u議操作平臺(tái)進(jìn)行稿件的篩選和審核，才能確保學(xué)報(bào)刊發(fā)的論文具有學(xué)術(shù)論題關(guān)照下的“問題意識(shí)”和“前沿意識(shí)”，從而更好地發(fā)揮學(xué)報(bào)的知識(shí)傳承作用和引領(lǐng)學(xué)術(shù)潮流的作用。當(dāng)然這個(gè)專家?guī)斓慕⒉皇悄硞€(gè)學(xué)報(bào)編輯部就能承擔(dān)的，它必須是一種學(xué)術(shù)團(tuán)體的行為或含有某種政府功能的行為。

第三，學(xué)術(shù)規(guī)范只有在“主編職業(yè)化、編輯學(xué)者化”的前提下，才能深化學(xué)報(bào)自身發(fā)展的需求，發(fā)揮學(xué)報(bào)“引領(lǐng)學(xué)術(shù)潮流、扶植學(xué)術(shù)新人的作用。眾所周知，學(xué)報(bào)的優(yōu)勢或曰特色在于其所產(chǎn)生的大環(huán)境，即擁有層出不窮的學(xué)術(shù)新人和學(xué)術(shù)帶頭人。所以扶植“新人”，識(shí)拔“小人物”是學(xué)報(bào)的天職。同時(shí)，這也就使得高校學(xué)報(bào)編輯的學(xué)者化成為學(xué)報(bào)持續(xù)有序發(fā)展的基本要求之一。至于學(xué)報(bào)“如何順勢而為，如何把握世紀(jì)學(xué)術(shù)潮流的變化、特點(diǎn)及趨向，如何創(chuàng)出自己的風(fēng)格和特色，如何利用開放的中外學(xué)術(shù)平臺(tái)確立‘中國話語”，則只有職業(yè)化的編輯才能勝任。所以學(xué)報(bào)主編職業(yè)化是時(shí)代發(fā)展的必然要求，也是學(xué)報(bào)實(shí)現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需求。因?yàn)閷W(xué)報(bào)主編是學(xué)報(bào)發(fā)展的掌舵人。