協(xié)同創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的關(guān)系研究

羅群燕+李朝明

〔摘 要〕協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)整合知識(shí)資源，創(chuàng)造新知識(shí)，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種新途徑。其重點(diǎn)是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作來(lái)獲取富有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源。它的成功與否主要依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的效果。處理好協(xié)同創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的關(guān)系對(duì)于促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展至關(guān)重要。本文在分析二者的內(nèi)涵、過(guò)程、要素及特征的基礎(chǔ)上，梳理了二者之間的需求互動(dòng)、目標(biāo)一致、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)和相互促進(jìn)關(guān)系，并構(gòu)建了相應(yīng)的關(guān)系模型，以指導(dǎo)二者在實(shí)踐中協(xié)調(diào)發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕協(xié)同創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作；關(guān)系

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.09.009

〔中圖分類號(hào)〕C9312 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）09-0044-05

〔Abstract〕Collaborative innovation is a new way to integrate knowledge resources，create new knowledge and obtain competitive advantages for enterprise，which focuses on obtaining valuable intellectual property resources through intellectual property cooperation.The success of it depends mainly on the effects of its intellectual property cooperation.How to deal with the relationship of collaborative innovation and intellectual property cooperation has become the key to advance a continued and sound development of enterprise.By the analysis of the connotation，process，factors and characteristics of the two，the relationships of interactive demanding，goal congruence，risk related and mutual promotion were carded，and the corresponding relationship model was built，to guide a harmonious development of the two.

〔Key words〕collaborative innovation；intellectual property cooperation；relationship

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)的一種重要屬性和法律依據(jù)，已成為企業(yè)保護(hù)其創(chuàng)新成果、贏得經(jīng)濟(jì)利益的法寶，其價(jià)值日益受到企業(yè)的高度重視。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和協(xié)同商務(wù)的快速發(fā)展，企業(yè)越來(lái)越注重與協(xié)同鏈成員開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，以整合其知識(shí)資源，更加有效地進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新，獲得技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。但協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)不可避免地涉及由知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作而引發(fā)的產(chǎn)權(quán)歸屬與利益糾紛等問(wèn)題，其成功與否主要取決于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的效果。因此理清并處理好二者的關(guān)系，使其相互協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于充分挖掘協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的積極作用，創(chuàng)造和培育企業(yè)的知識(shí)優(yōu)勢(shì)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)者們?cè)谘芯恐幸讯床斓蕉咧g的某些聯(lián)系，如Narayanan在分析協(xié)同創(chuàng)新面臨的3種風(fēng)險(xiǎn)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排在其中的首位[1]。Noman認(rèn)為在協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)共享過(guò)程中，一個(gè)公司把自身的關(guān)鍵技巧和知識(shí)暴露給其合作伙伴，則可能導(dǎo)致其重要知識(shí)被盜用或模仿[2]。汪忠和黃瑞華認(rèn)為合作創(chuàng)新的知識(shí)共享和契約不完備將帶來(lái)合作組織自身知識(shí)的流失與擴(kuò)散，而知識(shí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的無(wú)形性也使其更易于潛藏風(fēng)險(xiǎn)[3]。郭永輝和郭會(huì)梅提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專屬性、排他性與協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)共享性、協(xié)同合作性存在矛盾，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與協(xié)同創(chuàng)新合作的無(wú)地域性也存在沖突[4]。郭玉明和祁紅梅以272個(gè)創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行了實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)資源專有性與依賴性導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失與投入風(fēng)險(xiǎn)，并最終影響合作創(chuàng)新的績(jī)效[5]。

可見(jiàn)，協(xié)同創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的關(guān)系十分密切，但至今未見(jiàn)有研究對(duì)其關(guān)系進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)全面的探討。本文嘗試在分析二者的內(nèi)涵、過(guò)程、要素及特征的基礎(chǔ)上，對(duì)二者之間的需求互動(dòng)、目標(biāo)一致、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)和相互促進(jìn)關(guān)系進(jìn)行梳理，進(jìn)而提出二者之間的關(guān)系模型，以指導(dǎo)二者在實(shí)踐中協(xié)調(diào)發(fā)展。

1 協(xié)同創(chuàng)新

11 協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵分析

Gloor從微觀角度將協(xié)同創(chuàng)新定義為具有相同愿景的參與者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)彼此間想法、信息及工作狀況的共享，以達(dá)成共同目標(biāo)的活動(dòng)[6]。而從宏觀上看，協(xié)同創(chuàng)新則包括基于供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合等協(xié)同方式?；诠?yīng)鏈的協(xié)同創(chuàng)新是指供應(yīng)鏈上的多個(gè)企業(yè)整合、利用鏈上創(chuàng)新資源，協(xié)同發(fā)揮各自的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)從資源投入、研究和開(kāi)發(fā)、制造和生產(chǎn)、營(yíng)銷直至市場(chǎng)推廣的合作創(chuàng)新[7]；基于產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間通過(guò)技術(shù)知識(shí)與生產(chǎn)管理技巧的分享而創(chuàng)造新知識(shí)的協(xié)同效應(yīng)[8]；基于產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新是指以知識(shí)增值為核心，由企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開(kāi)展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式[9]。

由以上分析可知，協(xié)同創(chuàng)新包括微觀上組織內(nèi)部的協(xié)同和宏觀上組織之間的協(xié)同。組織內(nèi)部協(xié)同側(cè)重于組織內(nèi)各功能模塊間的多方位溝通、多渠道知識(shí)轉(zhuǎn)移和多層次與多樣化協(xié)作[10]；組織間協(xié)同則強(qiáng)調(diào)企業(yè)與外部主體間互補(bǔ)性知識(shí)資源的交流與合作，但它需要組織內(nèi)部協(xié)同的支持與配合，為其創(chuàng)造良好的內(nèi)部協(xié)同環(huán)境。因此，筆者認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是建立在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新要素協(xié)同基礎(chǔ)上的，以企業(yè)為中心，團(tuán)結(jié)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、聯(lián)盟企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)及用戶等利益關(guān)系成員，以共同利益為導(dǎo)向，致力于提高創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)揮互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的多元主體合作創(chuàng)新活動(dòng)。endprint

12 協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程及要素分析

在協(xié)同創(chuàng)新中，各主體均以自有優(yōu)勢(shì)資源作為合作的砝碼來(lái)參與協(xié)同。其中，企業(yè)擁有市場(chǎng)信息及一部分技術(shù)知識(shí)；大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)擁有其深厚的理論知識(shí)；政府除了提供平臺(tái)支撐外，還擁有制定新政策的相關(guān)知識(shí)；金融機(jī)構(gòu)則擁有金融服務(wù)知識(shí)。協(xié)同主體間通過(guò)異質(zhì)性知識(shí)的流動(dòng)[11]，使原有獨(dú)立松散結(jié)構(gòu)的知識(shí)通過(guò)溝通、協(xié)調(diào)、合作和協(xié)同[12]，成為更具創(chuàng)造潛力的知識(shí)。

本文將協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程劃分為準(zhǔn)備期、運(yùn)轉(zhuǎn)期和終止期3個(gè)階段。準(zhǔn)備期主要包括協(xié)同項(xiàng)目的探尋、合作伙伴的選擇、協(xié)同主體間的溝通等環(huán)節(jié)，又稱為醞釀接洽階段；運(yùn)轉(zhuǎn)期包括起步磨合階段和運(yùn)作協(xié)同階段；而終止期則對(duì)協(xié)同創(chuàng)新成果進(jìn)行評(píng)估和分配，又稱為成果分配階段，如圖1所示。

在醞釀接洽階段，各主體根據(jù)市場(chǎng)要素選擇其協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目，而主體要素則決定了協(xié)同組織的構(gòu)成。企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，識(shí)別潛在的用戶需求或產(chǎn)品需求，進(jìn)而根據(jù)需求分析結(jié)果確定其技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，并在協(xié)同目標(biāo)的指引下，根據(jù)該項(xiàng)目的知識(shí)資源需求，尋找適宜的合作伙伴，組建協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟。協(xié)同主體間圍繞協(xié)同模式選擇、合作分工以及利益分配等問(wèn)題進(jìn)行洽談。其可選擇的協(xié)同模式主要有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開(kāi)發(fā)、合作研發(fā)和共建實(shí)體等，每種模式均需確定其合作分工規(guī)則，并商洽成果和利益的分配方式與分配比例，以及簽訂合作協(xié)議[13]。

在起步磨合階段，雖然各主體已簽有合作協(xié)議，但因其戰(zhàn)略目標(biāo)、文化背景和組織結(jié)構(gòu)不同，難免會(huì)產(chǎn)生各種沖突。如高校及科研院所較關(guān)注研發(fā)經(jīng)費(fèi)和課題的學(xué)術(shù)價(jià)值，而企業(yè)則更關(guān)注新技術(shù)的應(yīng)用及其經(jīng)濟(jì)價(jià)值[14]。戰(zhàn)略目標(biāo)的不同將使各主體難以朝著一致的目標(biāo)去努力，而文化背景的差異則會(huì)帶來(lái)主體間交流與溝通的障礙。由于各主體在這一階段的組織結(jié)構(gòu)各自為政，其服務(wù)于協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)的能力有限，需要擁有新的管理技能和組織設(shè)計(jì)能力，在更高層次上構(gòu)建一個(gè)跨邊界的組織機(jī)構(gòu)[15]，以此來(lái)協(xié)調(diào)主體間的組織沖突。經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的磨合，各主體在戰(zhàn)略、組織和文化等方面將相互協(xié)調(diào)，共同服務(wù)于協(xié)同組織的整體利益。

在運(yùn)作協(xié)同階段，經(jīng)過(guò)前期的磨合，各主體在一個(gè)良好的協(xié)同創(chuàng)新氛圍下，充分調(diào)動(dòng)各種創(chuàng)新要素進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，并實(shí)現(xiàn)知識(shí)、資源、行為、績(jī)效的全面整合[12]。

在成果分配階段，各主體圍繞其共同創(chuàng)造的知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)要素以及由此而產(chǎn)生的利益要素進(jìn)行醞釀，根據(jù)合作協(xié)議和實(shí)際情況，處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配問(wèn)題，并進(jìn)一步完善協(xié)同創(chuàng)新組織的內(nèi)部章程。當(dāng)一輪協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)接近尾聲時(shí)，各主體需對(duì)此過(guò)程及績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以決定是否延續(xù)其協(xié)同關(guān)系。

綜合以上分析可見(jiàn)，協(xié)同創(chuàng)新具有以下4個(gè)顯著特征：①整體性。各主體和協(xié)同要素共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體，其協(xié)同效應(yīng)大于各個(gè)主體和要素單獨(dú)作用的總和。②互補(bǔ)性。各主體通過(guò)協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，使協(xié)同效應(yīng)最大化。③動(dòng)態(tài)性。各主體及要素間的協(xié)同關(guān)系是動(dòng)態(tài)變化的，會(huì)隨著市場(chǎng)和創(chuàng)新需求的變化而發(fā)生變化。④風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)性。協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)需根據(jù)合同規(guī)定由各方共同承擔(dān)。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作

21 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作內(nèi)涵分析

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)造的智力勞動(dòng)成果所享有的專有權(quán)利[16]。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其所擁有的有形資產(chǎn)的價(jià)值。隨著企業(yè)所處環(huán)境的不確定性增加，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性來(lái)獲取壟斷利潤(rùn)的傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略已不再適宜。企業(yè)須采取開(kāi)放、合作、共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，與協(xié)同鏈上的主體開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，發(fā)揮各方的資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)作用，以更好地適應(yīng)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。例如，20世紀(jì)90年代初美國(guó)蘋(píng)果公司與IBM和摩托羅拉公司結(jié)成AIM聯(lián)盟，較好地發(fā)揮了蘋(píng)果公司在計(jì)算機(jī)軟件方面的優(yōu)勢(shì)以及IBM和摩托羅拉在計(jì)算機(jī)硬件方面的優(yōu)勢(shì)，將精簡(jiǎn)指令集（RISC）架構(gòu)的處理器用于個(gè)人電腦系統(tǒng)，由摩托羅拉和IBM一起重新設(shè)計(jì)了其POWER架構(gòu)，使該聯(lián)盟成為可與Wintel聯(lián)盟抗衡的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[17]。又如，2007年第一代iPhone推出時(shí)，其有限的軟件使用戶不易連接到企業(yè)郵箱。但一年后推出的iPhone 3G通過(guò)向第三方開(kāi)放，以及從微軟公司獲得Exchange ActiveSync許可，解決了此問(wèn)題[18]。該案例表明，即便是資歷雄厚的國(guó)際大企業(yè)，也需要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作是開(kāi)放式創(chuàng)新理念融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的結(jié)果，其需利用和獲取外部知識(shí)資源，并通過(guò)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整合來(lái)建立和維持基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[19]。王智源和宋偉將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作定義為企業(yè)與利益相關(guān)的外部主體間為了實(shí)現(xiàn)各自的戰(zhàn)略目標(biāo)，以其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，開(kāi)展聯(lián)合開(kāi)拓市場(chǎng)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和使用商標(biāo)品牌等一系列利益共享活動(dòng)[20]，其主要包括主體間合作關(guān)系的確立、合作的開(kāi)展以及合作成果的分配等活動(dòng)。綜合以上分析，筆者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作是企業(yè)與外部主體（大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)鏈企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)者等）間基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，以契約和章程來(lái)維系的，以利益共贏為目標(biāo)的知識(shí)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動(dòng)。該活動(dòng)需按契約和章程的要求，明確其合作創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配規(guī)則，以確保其能夠順利開(kāi)展。

22 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的過(guò)程及要素分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的內(nèi)在本質(zhì)是企業(yè)與協(xié)同各方在知識(shí)上的合作，本文將其合作過(guò)程分為知識(shí)匹配、伙伴匹配、知識(shí)整合、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)優(yōu)勢(shì)形成5個(gè)階段，如圖2所示。

在知識(shí)匹配階段，企業(yè)需根據(jù)市場(chǎng)變化而產(chǎn)生的創(chuàng)新需求擬定能滿足其需求的創(chuàng)新項(xiàng)目，再參照項(xiàng)目目標(biāo)，檢視自身的知識(shí)現(xiàn)狀，找出知識(shí)缺口，弄清現(xiàn)有知識(shí)與完成任務(wù)目標(biāo)之間的知識(shí)差距[21]。對(duì)于復(fù)雜項(xiàng)目，其所涵蓋的知識(shí)域較廣，對(duì)企業(yè)構(gòu)成的知識(shí)缺口也較大[22]。

在伙伴匹配階段，企業(yè)結(jié)合知識(shí)匹配的結(jié)果，按圖索驥尋找合適的合作伙伴與其建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作關(guān)系。選擇合作伙伴時(shí)需考慮其合作意愿及研發(fā)經(jīng)歷、技術(shù)能力、價(jià)值觀、研發(fā)理念等背景。endprint