大數(shù)據(jù)時(shí)代反貪信息化偵查模式的構(gòu)建

王立楠　魏佳明

內(nèi)容摘要：大數(shù)據(jù)的運(yùn)用為反貪信息化偵查模式的構(gòu)建提供了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。實(shí)現(xiàn)反貪偵查信息化，必須結(jié)合大數(shù)據(jù)的本質(zhì)特點(diǎn)，通過建立辦案信息數(shù)據(jù)庫和重視技術(shù)偵查措施的適用，提高獲取信息、分析信息的能力，同時(shí)還要強(qiáng)化偵查人員的電子取證能力。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù) 偵查信息化 反貪 技術(shù)偵查 電子取證

一、大數(shù)據(jù)與反貪偵查信息化

“大數(shù)據(jù)”一詞由英文“Big Data”翻譯而來，其公認(rèn)的本質(zhì)特點(diǎn)是數(shù)據(jù)數(shù)量巨大、數(shù)據(jù)種類繁多、處理數(shù)據(jù)速度快、追求高質(zhì)量的數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)代表了一種理念（數(shù)據(jù)能源）、一種思路（從數(shù)據(jù)搜集到數(shù)據(jù)分析再到數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的整體構(gòu)想）和一種新工具（將結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和語義與機(jī)器化數(shù)據(jù)匯聚，統(tǒng)一處理、分析與呈現(xiàn)的工具）的集合。大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)標(biāo)志著人類在數(shù)據(jù)利用方面進(jìn)入了一個(gè)新的階段，賦予了人類認(rèn)知數(shù)據(jù)的新能力，也進(jìn)一步打開了人類在數(shù)據(jù)利用方面的想象空間。[1]

大數(shù)據(jù)的核心是建立在相關(guān)關(guān)系分析基礎(chǔ)上的預(yù)測(cè)，[2]具體來說就是獲取信息、分析信息、發(fā)現(xiàn)事實(shí)、預(yù)測(cè)未來。而反貪偵查工作是還原已經(jīng)發(fā)生的職務(wù)犯罪活動(dòng)，需要借助各種信息，如銀行轉(zhuǎn)賬信息、個(gè)人房產(chǎn)信息、車輛軌跡信息等。通過上述信息的獲取和分析，進(jìn)而查清犯罪事實(shí)的有無、犯罪金額的大小、犯罪情節(jié)的輕重。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，個(gè)人在社會(huì)生活過程中，必然會(huì)產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)信息，犯罪嫌疑人即使具有一定的反偵查意識(shí)，也不可避免地會(huì)留下很多犯罪信息，如資金轉(zhuǎn)賬、語音通話、郵件往來都會(huì)有記錄。收集并分析這些大量碎片化的信息，對(duì)于反貪案件偵查有著至關(guān)重要的作用，獲取的信息推動(dòng)著案件偵查的進(jìn)展，也可能成為證明犯罪事實(shí)的證據(jù)。反貪偵查必須適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的要求，發(fā)展出符合時(shí)代特色的信息化偵查模式。

二、現(xiàn)階段反貪偵查信息化建設(shè)的不足

2000年9月，全國檢察機(jī)關(guān)科技強(qiáng)檢工作會(huì)議出臺(tái)了《檢察機(jī)關(guān)信息化建設(shè)五年綱要》。全國檢察機(jī)關(guān)第六次反貪污賄賂工作會(huì)議指出，要把加強(qiáng)反貪偵查信息化工作確立為今后一個(gè)時(shí)期反貪部門必須著力加強(qiáng)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作。可以說，全國檢察機(jī)關(guān)非常重視偵查信息化，反貪偵查人員更是渴望提高信息化偵查水平，提高反貪偵查工作效率，但現(xiàn)階段我國反貪偵查信息化程度還有諸多不足，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）信息查詢速度慢、效率低

現(xiàn)階段，大部分地區(qū)反貪人員對(duì)公共信息的獲取需要到銀行、公安、工商等機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)取。如某市基層檢察機(jī)關(guān)向銀行調(diào)取存取款原始憑證，需要到市分行或者業(yè)務(wù)發(fā)生地支行，從單位到銀行往返需要2個(gè)小時(shí)，從發(fā)出查詢通知書到查詢到原始憑證需要十天左右。如果查詢的內(nèi)容多，查詢時(shí)間還要更長。而偵查一個(gè)案件，往往涉及房產(chǎn)、證券、戶籍、工商等多方面信息，即使偵查人員統(tǒng)籌安排工作，一天最多也只能去兩三個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息查詢，而信息查詢的速度非常慢，影響案件的偵查效率。

（二）信息數(shù)據(jù)分析、研判能力不足

目前的反貪偵查機(jī)制習(xí)慣于分兵作戰(zhàn)，缺乏有效整合信息基礎(chǔ)上的協(xié)調(diào)指揮辦案。通常情況下，二至三個(gè)辦案人員為一組負(fù)責(zé)調(diào)查取證，逐級(jí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案情，由領(lǐng)導(dǎo)組織辦案人員討論案情，確定偵查計(jì)劃、步驟等事項(xiàng)，決定采取何種偵查措施，未能有效地在偵查組織領(lǐng)導(dǎo)、信息匯總、整合資源、案件把關(guān)上提高效率和能力。案件偵查過程中，偵查人員辛辛苦苦獲取的偵查信息，由于時(shí)間緊、人員少、信息專業(yè)性強(qiáng)等原因，沒有對(duì)信息進(jìn)行充分的分析和研判，只能依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)來分析判斷信息數(shù)據(jù)，導(dǎo)致錯(cuò)過重要的信息。

（三）技術(shù)偵查手段難以運(yùn)用

《刑事訴訟法》第148條第2款、第3款規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)適用技術(shù)偵查措施的條件，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第263條對(duì)此予以細(xì)化。但從實(shí)踐來看，由于法律只授予檢察機(jī)關(guān)以技術(shù)偵查決定權(quán)，而非執(zhí)行權(quán)，如果檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人采取監(jiān)聽等技術(shù)偵查措施，需要商情公安等執(zhí)行機(jī)關(guān)進(jìn)行，往往面臨協(xié)商程序繁瑣、耗費(fèi)時(shí)間長的問題，導(dǎo)致延誤偵查時(shí)機(jī)，技術(shù)偵查措施很難落實(shí)，難以在反貪偵查工作中起到應(yīng)有的作用。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代反貪信息化偵查的理想模式

反貪偵查信息可以分為公開信息和秘密信息。公開信息是反貪偵查人員向有關(guān)部門直接查詢的信息，如銀行存款信息、出行記錄等；非公開信息是指非公共服務(wù)部門等單位存儲(chǔ)的、偵查人員需要采取技術(shù)偵查手段才能獲得的個(gè)人信息，如監(jiān)聽犯罪嫌疑人的通話記錄。這兩類信息在反貪偵查中都十分重要，提高獲取、分析這類信息的能力和效率，是大數(shù)據(jù)時(shí)代下提高反貪偵查效率的關(guān)鍵。筆者認(rèn)為，大數(shù)據(jù)時(shí)代下，反貪信息化偵查的模式，是高效率地利用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取與案件有關(guān)的公開信息，規(guī)范地運(yùn)用技術(shù)偵查措施獲取與案件有關(guān)的非公開信息，對(duì)全部信息進(jìn)行智能分析，提高偵查效率，查明犯罪事實(shí)。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，通過大數(shù)據(jù)的收集和分析，確定與職務(wù)犯罪相關(guān)的關(guān)聯(lián)因素，只要該因素出現(xiàn)就表示職務(wù)犯罪已經(jīng)發(fā)生或者即將發(fā)生，從而發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)并進(jìn)行偵查。因此，反貪查案變得十分便捷，反貪偵查人員不需要到銀行等部門查詢信息，而是在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，通過信息化技術(shù)，就可以獲取案件有關(guān)的全部信息，對(duì)犯罪事實(shí)進(jìn)行還原。大數(shù)據(jù)應(yīng)用于反貪不僅減少了辦案成本，而且為每一個(gè)國家工作人員編織了極為嚴(yán)密的監(jiān)督網(wǎng)，使每一個(gè)與職務(wù)犯罪相關(guān)聯(lián)的行為都在監(jiān)督之下，保證每一樁權(quán)錢交易都會(huì)被即時(shí)發(fā)現(xiàn)。在這種偵查模式下，反貪偵查工作效率得到極大提高，信息獲取速度快、質(zhì)量高，對(duì)信息加以充分的分析和運(yùn)用，技術(shù)偵查措施能夠落實(shí)到實(shí)際辦案工作中，提高反貪偵查辦案質(zhì)量，擴(kuò)大辦案規(guī)模，能夠更加有力地打擊職務(wù)犯罪。同時(shí)，也可以提高偵查人員的專業(yè)水平，提升反貪隊(duì)伍的整體能力。

四、反貪信息化偵查模式的構(gòu)建

（一）提高公開信息的獲取和分析能力

1.建立辦案信息數(shù)據(jù)庫

偵查信息化建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，是與相關(guān)部門建立信息共享和快速查詢機(jī)制。為此，應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)商，不斷拓展涉案信息聯(lián)網(wǎng)的覆蓋范圍，建立信息共享和快速查詢機(jī)制，為檢察機(jī)關(guān)辦案提供全面快捷保密的信息查詢。加強(qiáng)與金融、公安、工商、房產(chǎn)管理等部門的合作，建立人口、財(cái)產(chǎn)、行蹤等信息查詢共享機(jī)制，收集與貪污賄賂犯罪偵查有關(guān)的各類社會(huì)公共信息，[3]包括公安人口檔案、工商企業(yè)信息、公務(wù)人員信息、人大政協(xié)信息、交通、私家車信息、社會(huì)保險(xiǎn)信息管理、國稅信息、地稅信息，電訊信息、房產(chǎn)登記信息、重點(diǎn)工程信息、政府采購信息、國土交易與管理信息、行賄人檔案信息、歷史上職務(wù)犯罪案件查處信息、崗位職責(zé)信息等。此外，要收集職務(wù)犯罪多發(fā)領(lǐng)域和行業(yè)，如醫(yī)療衛(wèi)生、政府采購、工程建設(shè)、土地出讓、銀行信貸等一些與偵查辦案相關(guān)聯(lián)的信息資源，包括這些行業(yè)的人員信息、管理方法、工作程序、業(yè)務(wù)權(quán)限、操作“行規(guī)”等信息。

2.建立信息數(shù)據(jù)分析應(yīng)用系統(tǒng)

面對(duì)信息爆炸的客觀實(shí)際，反貪偵查必須利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借助數(shù)據(jù)分析軟件，對(duì)大規(guī)模信息進(jìn)行多角度的評(píng)估。以貪污賄賂案件為例，如屬以人立案，可根據(jù)人員信息數(shù)據(jù)庫迅速確定特定人員親緣圖譜，得出該人職權(quán)、分管、主管等人事信息；根據(jù)政府投資信息、招投標(biāo)信息等，可得出該人在某些項(xiàng)目中的作用、地位；根據(jù)房地產(chǎn)登記、銀行開戶、資金流動(dòng)信息、大額消費(fèi)信息及電話通訊信息，可從不同側(cè)面量化分級(jí)評(píng)估該人的嫌疑。如屬以事立案，可以根據(jù)相應(yīng)數(shù)據(jù)庫資料，調(diào)出與該項(xiàng)目、活動(dòng)、事故、事件相關(guān)人員的參與情況，確定各環(huán)節(jié)的責(zé)任節(jié)點(diǎn)，從而確定是否有人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)及在何種程度上負(fù)責(zé)。同時(shí)可以開發(fā)相應(yīng)軟件，對(duì)銀行轉(zhuǎn)賬記錄進(jìn)行智能分析，從中發(fā)現(xiàn)賬戶的資金流向、關(guān)聯(lián)內(nèi)容，為確定偵查方向、綜合分析案情提供支持，圍繞行蹤軌跡類信息建立分析應(yīng)用軟件，比如對(duì)嫌疑對(duì)象或相關(guān)人員的手機(jī)話單進(jìn)行整理，通過計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理進(jìn)行全面綜合分析，將偵查實(shí)踐與編程技能結(jié)合起來，采用信息技術(shù)，研發(fā)話單分析系統(tǒng)軟件，掌握對(duì)象的生活圈、交友圈，實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查方向和偵查重點(diǎn)智能信息的引導(dǎo)提示。

（二）提高非公開信息的獲取和分析能力

1.推進(jìn)技術(shù)偵查權(quán)的落實(shí)

《刑事訴訟法》授予檢察機(jī)關(guān)的是技術(shù)偵查措施的決定權(quán)，具體執(zhí)行由公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，但實(shí)踐中存在配合難、效率低的問題。解決與執(zhí)行機(jī)關(guān)的協(xié)作問題，是落實(shí)技術(shù)偵查措施的當(dāng)務(wù)之急。具體來說，人民檢察院與公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)明確決定權(quán)與執(zhí)行權(quán)的邊界，人民檢察院作為決定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審核采取技術(shù)偵查措施的適用條件、適用對(duì)象、適用范圍是否符合法律規(guī)定并制作決定書交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行；公安機(jī)關(guān)技偵部門收到?jīng)Q定書后僅進(jìn)行形式審查，認(rèn)為法律手續(xù)齊備、決定書中載有明確的適用對(duì)象、措施種類與偵查目的之后應(yīng)當(dāng)立即交付實(shí)施，至遲不得超過三日。[4]

2.立法賦予檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查執(zhí)行權(quán)

檢察機(jī)關(guān)擁有職務(wù)犯罪偵查權(quán)，而技術(shù)偵查措施是偵查權(quán)的具體運(yùn)用，檢察機(jī)關(guān)擁有技術(shù)偵查的執(zhí)行權(quán)是職務(wù)犯罪偵查權(quán)的應(yīng)有之義。同時(shí)，反貪偵查人員在掌握案情的基礎(chǔ)上，執(zhí)行技術(shù)偵查也更有針對(duì)性和有效性，可以更為及時(shí)地分析、判斷相關(guān)信息，有利于提高偵查效率，查清案件事實(shí)。鑒于將技術(shù)偵查措施實(shí)施權(quán)交由公安機(jī)關(guān)行使所面臨的問題，可以考慮在立法上授予檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查執(zhí)行權(quán)。

3.依法規(guī)范運(yùn)用技術(shù)偵查措施

技術(shù)偵查措施一旦運(yùn)用不當(dāng)，既會(huì)侵害公民個(gè)人權(quán)利，也會(huì)導(dǎo)致外界質(zhì)疑檢察機(jī)關(guān)使用技術(shù)偵查的合法性、必要性。因此，必須確保技術(shù)偵查措施在合法軌道內(nèi)運(yùn)行。第一，嚴(yán)格審批程序。技術(shù)偵查應(yīng)該統(tǒng)一由省級(jí)院審批，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)反貪部門在提出技術(shù)偵查請(qǐng)求后，由省級(jí)檢察院反貪部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，嚴(yán)格依照法律進(jìn)行程序?qū)彶?，符合條件的，予以批準(zhǔn)；第二，獲取的信息嚴(yán)格保密。《刑事訴訟法》第150條規(guī)定，偵查人員對(duì)采取技術(shù)偵查措施過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)保密；對(duì)采取技術(shù)偵查措施獲取的與案件無關(guān)的材料，必須及時(shí)銷毀。采取技術(shù)偵查措施獲取的材料，只能用于對(duì)犯罪的偵查、起訴和審判，不得用于其他用途；第三，規(guī)范技術(shù)偵查獲取信息的證據(jù)轉(zhuǎn)換。對(duì)于技術(shù)偵查措施獲取的證據(jù)，應(yīng)該按照法定程序，提交審查起訴；同時(shí)配合法庭調(diào)查，通過出庭或者庭外調(diào)查的方式對(duì)證據(jù)獲取過程進(jìn)行說明，保障技術(shù)偵查獲取證據(jù)的合法性。

（三）提高電子取證能力

《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)確定為八大證據(jù)種類之一，不僅豐富了證據(jù)種類，增加了證明犯罪事實(shí)的方法和途徑，也意味著反貪偵查人員必須提高取證能力。只有不斷適應(yīng)時(shí)代進(jìn)步和科技發(fā)展的需要，切實(shí)提高對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)重要性的認(rèn)識(shí)，調(diào)整電子數(shù)據(jù)證據(jù)運(yùn)用的視角，把握好電子數(shù)據(jù)證據(jù)運(yùn)用的尺度，才能在辦案實(shí)踐中不斷提高收集、固定和甄別電子數(shù)據(jù)證據(jù)的能力水平。反貪偵查人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹有關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，確保電子數(shù)據(jù)證據(jù)的來源真實(shí)可靠，確保電子數(shù)據(jù)證據(jù)的形式合法有效，確保電子數(shù)據(jù)的收集、固定和甄別等各環(huán)節(jié)依法進(jìn)行?？商剿鲗㈦娮訑?shù)據(jù)取證活動(dòng)納入反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警系統(tǒng)，以提高自身管理水平。通過有效規(guī)范取證行為，不僅可以促進(jìn)執(zhí)法辦案水平的整體提升，還能發(fā)揮電子數(shù)據(jù)證據(jù)在懲治和預(yù)防腐敗犯罪方面的重要作用。

注釋：

[1]徐繼華、馮啟娜、陳貞汝：《智慧政府——大數(shù)據(jù)治國時(shí)代的來臨》，中信出版社2014年版，第42頁。

[2][英]維克托·邁爾—舍恩伯格、肯尼思、庫克耶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代——生活、工作與思維的大變革》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第75頁。

[3]北京市人民檢察院課題組：《信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查機(jī)制研究》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第1期。

[4]程雷：《檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查權(quán)相關(guān)問題研究》，《中國刑事法雜志》2012年第10期。