全球化條件下基于交易費用的企業(yè)制度效率以及企業(yè)家精神的一般均衡分析

李 強，李 克

（1.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，四川 成都 610000；2.日本大學(xué) 商學(xué)院，東京 1020075）

一、引言與文獻回顧

第一個把企業(yè)家精神引入經(jīng)濟理論的是Cantillon（1755），他認(rèn)為從事經(jīng)濟活動的人或個體就是企業(yè)家，企業(yè)家是以確定的價格購買、以不確定的價格出售產(chǎn)品的風(fēng)險承擔(dān)者。然而，第一個對企業(yè)家的作用進行分析的卻是Say（1803），他區(qū)分了通過組織生產(chǎn)活動獲取收益的企業(yè)家與通過資本所有權(quán)獲取收益的資本家。19世紀(jì)后期的經(jīng)濟學(xué)家進一步發(fā)展了這種觀點，他們認(rèn)為企業(yè)家的重要性在于能夠把生產(chǎn)要素組合在一起（Menger，1871；Marshall，1920）。馬歇爾在其分配理論的四位一體公式中，將利潤歸結(jié)為企業(yè)家經(jīng)營管理所帶來的收益。在后期的新古典經(jīng)濟學(xué)研究中，瓦爾拉斯的一般均衡模型成了研究核心，雖然瓦爾拉斯已認(rèn)識到企業(yè)家精神的存在，但是他仍然把企業(yè)家的作用從新古典經(jīng)濟理論的分析模型中剔除了。在占據(jù)微觀經(jīng)濟理論主流地位的廠商理論看來，企業(yè)家根據(jù)邊際收益等于邊際成本來確定均衡產(chǎn)量和均衡價格，生產(chǎn)經(jīng)營活動變成了一個計算過程，企業(yè)家的職能是不需要的。

雖然企業(yè)家精神退出了新古典理論，但是它卻成為現(xiàn)代奧地利學(xué)派和熊彼特的研究重點。奧地利學(xué)派關(guān)注的是市場過程本身，他們認(rèn)為，企業(yè)家精神的基本功能就是通過引入新的手段改變手段與結(jié)果之間相互連接的現(xiàn)存框架。而新古典學(xué)派則認(rèn)為手段與結(jié)果的框架是給定的，只需要解決在給定約束條件下的最優(yōu)問題。在新古典理論看來，正如Kirzner（1980）指出的那樣：“非企業(yè)家意義上的正確決策意味著正確的計算；錯誤的決策等同于錯誤的計算”。此外，Langlois（1994）指出，新古典理論關(guān)注“參數(shù)的不確定性，缺乏對在事后會發(fā)生的給定問題結(jié)構(gòu)中特定變量值的事前的完整認(rèn)識”。而奧地利學(xué)派則強調(diào)“結(jié)構(gòu)性的不確定性，缺乏對代理人面臨經(jīng)濟問題的確切結(jié)構(gòu)的完整認(rèn)識”。因此，對奧地利學(xué)派來說，企業(yè)家精神的本質(zhì)在于“走出現(xiàn)存的認(rèn)知框架”（Langlois，1994）。根據(jù)奧地利學(xué)派米塞斯－柯茲納的關(guān)于企業(yè)家使用了“人類行為”的概念，企業(yè)家關(guān)注以前沒注意到的機會從而以套利者的行為行事；而熊彼特的企業(yè)家則是通過創(chuàng)新來改變現(xiàn)有框架的。

Schumpeter（1911）明確認(rèn)識并定義了企業(yè)家對經(jīng)濟系統(tǒng)所做貢獻的作用，他認(rèn)為從17世紀(jì)后期以來，現(xiàn)代世界快速發(fā)展并且產(chǎn)生了具有新的社會行為特征的個體，即企業(yè)家。在商業(yè)企業(yè)理論中，Schumpeter（1912）認(rèn)為企業(yè)家關(guān)注的是金錢，并且在市場經(jīng)濟體系中，所有的參與者都關(guān)注金錢。如果資本主義市場體制中的所有參與者都是拜金主義者，那么熊彼特關(guān)于企業(yè)家的描述對資本主義市場體系來說就是明確的。在1908年德國出版的熊彼特的第一本著作中延續(xù)了這個觀點，企業(yè)家被描述為既不是享樂主義者也不是功利主義者，而且企業(yè)家能夠超越傳統(tǒng)體系產(chǎn)生一個新的體系。如果這是一個事實，那么企業(yè)家是一個具有創(chuàng)造性的天才，而不是特定體制下的產(chǎn)品或結(jié)果。企業(yè)家?guī)韯?chuàng)新的努力、活動和結(jié)果在不同的體制中是不一樣的。

目前，“企業(yè)家精神”專指在不確定條件下企業(yè)家或企業(yè)實施的創(chuàng)新活動。Baumol（1993）根據(jù)這些活動是否增加、重新分配或減少了凈產(chǎn)出，區(qū)分了有成效的、沒有成效的和破壞性的企業(yè)家精神。然而，由于Baumol的定義是僅根據(jù)對凈產(chǎn)出的傳統(tǒng)測度而得到的，因此還可以通過考慮更廣泛的社會效益來拓展這一定義。一個強調(diào)持續(xù)生活質(zhì)量、可行的地方社團、社會的穩(wěn)定以及考慮公平重要性的價值系統(tǒng)會評估不同的企業(yè)家活動和改革，這和強調(diào)凈產(chǎn)出貢獻的價值系統(tǒng)明顯不同（Devine，2002）。在世界經(jīng)濟快速發(fā)展的環(huán)境下，企業(yè)家使得經(jīng)濟產(chǎn)品和經(jīng)濟活動發(fā)生了改變。這些改變不是一個給定的體系的必然結(jié)果，而是給予企業(yè)家足夠的自由來生產(chǎn)滿足社會需要和期望的活動和產(chǎn)品（Waters，1994）。Mondal（2002）將企業(yè)家定義為一個國家中的路徑破壞者，在這樣的國家中新產(chǎn)品的開發(fā)和市場存在顯著障礙。更進一步說，在一個給定的體系中，企業(yè)家受一種創(chuàng)造性欲望的驅(qū)使來引入新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟體系，從而提高社會成員的物質(zhì)滿足。

因此，不管新古典學(xué)派還是奧地利學(xué)派，在微觀和宏觀層面上都沒有討論企業(yè)家功能如何嵌入不同經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式這一問題，從而使得經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和企業(yè)家精神的關(guān)系沒有被理論化。很多關(guān)于企業(yè)家精神的文獻幾乎都沒有從交易費用、勞動分工和專業(yè)化的角度來關(guān)注經(jīng)濟結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式與企業(yè)家精神的關(guān)系。近年來，楊小凱－黃有光（Yang－Ng，1993）的理論提供了一個復(fù)興“企業(yè)家精神”的框架，該框架分析了企業(yè)家活動以及相關(guān)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式。

從20世紀(jì)末開始，國內(nèi)也有學(xué)者開始討論企業(yè)家精神的含義以及企業(yè)家精神在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。在對企業(yè)家精神內(nèi)涵的認(rèn)識方面，不同學(xué)者的觀點也不同。時鵬程和許磊（2006）在對國外企業(yè)家精神研究進行回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，全面系統(tǒng)地提出了個體、組織和社會三個層次企業(yè)家精神的內(nèi)涵，為了解、掌握、研究和開發(fā)企業(yè)家精神提供了一個有用的視角或認(rèn)識工具。靳衛(wèi)東等（2008）認(rèn)為，對企業(yè)家精神的不同理解嚴(yán)重阻礙了企業(yè)家精神研究的發(fā)展，也使其至今不能融入主流經(jīng)濟學(xué)的研究范疇，企業(yè)家精神的含義具有廣泛性、不穩(wěn)定性和多層次性的特點，再加上分析視角和研究方法的不同，對企業(yè)家精神的度量指標(biāo)就會出現(xiàn)多樣性，但主要還是從創(chuàng)新性和競爭性的角度來度量的。錢海燕等（2009）認(rèn)為企業(yè)家精神的內(nèi)涵包括承擔(dān)風(fēng)險的能力、對市場機會的洞察力和創(chuàng)新的精神等，企業(yè)家精神決定了企業(yè)家發(fā)現(xiàn)新機會的特質(zhì)、敢為人先的膽識和在把握機會過程中克服種種不確定性的能力，因此能夠?qū)H化方向的選擇和進入國際市場的程度產(chǎn)生影響。實際上，這種對企業(yè)家精神的解釋與熊彼特的觀點具有一定的相似性。

魯傳一和李子奈（2000）在回顧企業(yè)家理論發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，提出了企業(yè)家和企業(yè)家精神的概念，分析了企業(yè)家在新古典經(jīng)濟理論中消失的過程和原因，分析了當(dāng)代經(jīng)濟增長理論和微觀經(jīng)濟理論的新進展以及將企業(yè)家精神引入經(jīng)濟增長理論的可能性。他們把企業(yè)家的創(chuàng)新看作了企業(yè)家精神。莊子銀（2005）認(rèn)為企業(yè)家精神的核心是持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和模仿，在對資本主義精神研究思路進行擴展的基礎(chǔ)上，其研究表明在長期中具有強烈企業(yè)家精神的經(jīng)濟比企業(yè)家精神微弱的經(jīng)濟有更高的經(jīng)濟增長率和人均收入，解釋了經(jīng)濟增長的源泉以及跨國間人均收入差距的原因。張曄（2005）使用2000年我國大陸除西藏以外的30個?。ㄊ?、自治區(qū)）的截面數(shù)據(jù)，運用SEM方法考察了政府干預(yù)、經(jīng)濟自由和企業(yè)家精神之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)直接推動了企業(yè)家精神的增加，但會阻礙經(jīng)濟自由，進而阻礙企業(yè)家精神的成長。蔣春燕和趙曙明（2006）探討了企業(yè)家精神與企業(yè)績效的關(guān)系，以江蘇和廣東的600多家新興企業(yè)為被試對象，實證分析了企業(yè)家精神是否以及如何通過組織學(xué)習(xí)影響組織的績效。研究表明，組織學(xué)習(xí)是通過企業(yè)家精神提升組織績效的瓶頸。李宏彬等（2009）在增長回歸框架下，利用中國的省級面板數(shù)據(jù)實證分析了企業(yè)家精神對中國經(jīng)濟增長的影響。他們把企業(yè)家精神分成創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新精神，從定量分析的角度說明了在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中，企業(yè)家精神對經(jīng)濟發(fā)展的成功與否的重要性。龐長偉和李垣（2011）基于資源與能力的視角，分析了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟條件下，所有制結(jié)構(gòu)與企業(yè)規(guī)模的差異會導(dǎo)致企業(yè)家精神特征的不同。陳忠衛(wèi)和郝喜玲（2008）針對企業(yè)成長過程中創(chuàng)業(yè)團隊企業(yè)家精神的有效傳承對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響，提出了評價創(chuàng)業(yè)團隊企業(yè)家精神的4個維度，通過訪談200多位企業(yè)高管成員和數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)團隊企業(yè)家精神與團隊績效和公司績效具有正相關(guān)關(guān)系。李杏（2011）把企業(yè)家精神分為風(fēng)險企業(yè)家精神和創(chuàng)新企業(yè)家精神，并運用SYS－GMM方法結(jié)合1996－2006年我國省級面板數(shù)據(jù)分析了企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神主要通過建立新企業(yè)以及進入新市場的行為和創(chuàng)新行為來對經(jīng)濟增長產(chǎn)生明顯的促進作用。李后建（2013）的研究則另辟蹊徑，探究了腐敗與企業(yè)家精神的關(guān)聯(lián)性，通過對我國30個省級區(qū)域1998－2009年的面板數(shù)據(jù)運用Hansen模型進行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著市場化改革進程的推進，腐敗對企業(yè)家精神的負面影響會有所弱化，特別是當(dāng)市場化改革進程突破某個門檻時，腐敗對企業(yè)家精神的負面影響會消失。

盡管國內(nèi)外出現(xiàn)了不少關(guān)于企業(yè)家精神的研究文獻，有的文獻解釋了企業(yè)家精神的含義，有的是把企業(yè)家精神看作為一種創(chuàng)新活動來分析其對經(jīng)濟活動的影響，但幾乎都沒有從專業(yè)化和交易效率的角度來分析企業(yè)家精神對企業(yè)績效的作用。

本文中“全球化條件下的競爭市場”被定義為市場和生產(chǎn)資源能夠在國家和地區(qū)之間公平地流動，在這個過程中一般市場機制和規(guī)則起約束作用。本文試圖分析能夠反映企業(yè)家精神的企業(yè)家活動與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及商業(yè)模式類型的關(guān)系，特別強調(diào)勞動分工的社會網(wǎng)絡(luò)、專業(yè)化水平以及交易效率。本文的目的在于闡述全球化條件下競爭性市場的不同經(jīng)濟結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式類型與企業(yè)家精神的關(guān)系。本文認(rèn)為，在勞動分工和專業(yè)化水平的決定方面，企業(yè)家精神和交易費用是密切相關(guān)的，并且分析了兩者共同演進的關(guān)鍵機制。特別提出，在一個給定的體制下，企業(yè)家精神被一種生產(chǎn)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟體制來改進社會成員的物質(zhì)水平的欲望所驅(qū)使。另外，隨著時間的推移，存在體現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演化機制。商業(yè)行為的根本轉(zhuǎn)變、現(xiàn)有商業(yè)模式的基本重構(gòu)和運作是企業(yè)家精神的不同方面。

二、考慮企業(yè)家精神的交易費用、專業(yè)化和勞動分工的一般均衡模型框架

根據(jù)超邊際分析（Yang－Ng，1993），假定消費者－生產(chǎn)者集合是一個數(shù)量為M的連續(xù)統(tǒng)，這意味著人口規(guī)模足夠大，從而可以避免不同消費者或生產(chǎn)者數(shù)量的整數(shù)問題，否則不存在勞動分工均衡。每一消費者－生產(chǎn)者都有同一、非飽和和連續(xù)理性的偏好，用以下的效用函數(shù)表示：

其中：xc≡x＋（e＋ed）xd以及yc≡y＋（e＋ed）yd是兩種被消費的最終產(chǎn)品的數(shù)量，x和y是自給的兩種商品的數(shù)量，xd和yd是從市場上購買到的兩種商品的數(shù)量。f（·）是連續(xù)遞增和準(zhǔn)凹函數(shù)，更進一步簡化之后，可以假設(shè)：f（xc，yc）＝（xc）α（yc）1－α，并假定α＝1／2。另外，（e＋ed）代表來自自給的管理知識和技能的企業(yè)家精神提供服務(wù)的水平或努力，或者從市場上購買到的企業(yè)家精神提供的服務(wù)，比如咨詢服務(wù)或雇傭到的職業(yè)企業(yè)家。企業(yè)家精神提供服務(wù)的數(shù)量為：

其中：ep是提供的企業(yè)家精神服務(wù)總量；es是在市場上出售的企業(yè)家精神服務(wù)總量；b是企業(yè)家精神服務(wù)的固定學(xué)習(xí)成本，與經(jīng)濟專業(yè)化程度有關(guān)。每一消費者－生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)是：

其中：xp和yp是兩種最終產(chǎn)品的產(chǎn)量；xs和ys是兩種最終產(chǎn)品售出的數(shù)量；a是在生產(chǎn)最終產(chǎn)品過程中的固定學(xué)習(xí)和培訓(xùn)成本，與經(jīng)濟專業(yè)化程度有關(guān)。

每一個人的稟賦約束假定為單位工作時間，表示如下：

其中：lx、ly和le是分配到生產(chǎn)這些產(chǎn)品和服務(wù)的勞動數(shù)量。這一生產(chǎn)系統(tǒng)意味著每一個人的勞動生產(chǎn)率隨著生產(chǎn)活動范圍的減少而增加。正如楊小凱（2001）所指出的那樣，當(dāng)每一個人從生產(chǎn)三種產(chǎn)品跳到每個人只生產(chǎn)唯一一種產(chǎn)品的生產(chǎn)模式（專業(yè)化）時，三個個體的總的生產(chǎn)計劃會從一個較低形態(tài)非連續(xù)跳躍至一個較高形態(tài)。這兩種生產(chǎn)形態(tài)的差異就是勞動分工對總生產(chǎn)率所產(chǎn)生的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，該網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)意味著每一個人的專業(yè)化水平的決策，或者從專業(yè)化中獲取的收益，取決于勞動分工網(wǎng)絡(luò)中參與者的數(shù)量，而這一數(shù)量是由所有個體選擇他們專業(yè)化水平的決策來決定，即楊格定理（Young，1928）。既然專業(yè)化經(jīng)濟具有個體特性（“干中學(xué)”通過個體的獨特實踐來完成，不能在個體之間傳遞），勞動稟賦約束被指定用于每一個個體，因此報酬遞增是局部的。每一個體的預(yù)算約束是：

其中：px和py是商品x和y的價格，pe是購買企業(yè)家精神服務(wù)的價格。K是總交易效率系數(shù)，K與運輸條件以及影響交易效率的總體制度環(huán)境有關(guān)。銷售商品的（1－K）部分在運輸途中由于“冰山交易成本”而損失掉了。同時，假設(shè)g為當(dāng)前的全球化水平系數(shù)，可以通過商品和生產(chǎn)資源的流動性、市場機制和規(guī)則的規(guī)范化以及總體水平估計出來；g的數(shù)值越大，表明當(dāng)前全球化的水平越高。t代表全球化水平的變動系數(shù)，體現(xiàn)為貿(mào)易和投資等方面的國際性和地區(qū)性合作模式的變動情況；t的數(shù)值越大，體現(xiàn)出全球化水平在向好的方向發(fā)展。k是考慮到全球化水平及其變動的交易效率系數(shù)。

由于個體數(shù)量的連續(xù)統(tǒng)以及在經(jīng)濟中的局部報酬遞增假設(shè)，瓦爾拉斯方法在模型中處于主流地位。模型的設(shè)定需要在勞動分工和交易費用之間進行權(quán)衡。個體的決策問題包括為自我消費生產(chǎn)和出售以及從市場上購買什么和購買多少。換言之，個體需要選擇9個變量xi、xis、xdi、yi、ysi、ydi、ei、esi、edi≥0。因此，存在29＝512個可能的角點解和內(nèi)點解。

既然模型中允許角點解，內(nèi)點解的標(biāo)準(zhǔn)邊際分析就不起作用了。這里需要一個三步的超邊際分析：第一步，通過剔除所有無效的內(nèi)點解和角點解，識別出個體最優(yōu)決策所需要的可能解，然后對這些角點解的組合可以排列出勞動分工和相關(guān)交易的可能網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；第二步是使用邊際分析來解決所有可能的角點解和每一市場結(jié)構(gòu)里的局部均衡，每一市場結(jié)構(gòu)是相互兼容的角點解的一個組合；最后可以用總成本效益分析來找到在什么條件下，哪一種局部均衡是一般均衡。

每一個體最優(yōu)決策的可能解集包括很多角點解和內(nèi)點解。為了減少可能解的范圍，楊小凱和黃有光（1993）以及楊小凱（Yang 2001）利用庫恩塔克條件建立了如下引理：

引理1：每一個體最多賣一種產(chǎn)品，不會同時買和賣同一種產(chǎn)品，也不會同時買和自給同一種產(chǎn)品。

現(xiàn)在把“模式”定義為滿足引理1的0和正變量的組合。當(dāng)允許勞動貿(mào)易和勞動束存在時，個體能夠選擇六種模式，所有個體模式的組合構(gòu)成了一個“市場結(jié)構(gòu)”（或者短期的“結(jié)構(gòu)”）。通過檢查可能處于均衡狀態(tài)的所有結(jié)構(gòu)以后，發(fā)現(xiàn)存在三種情況：（1）結(jié)構(gòu)A，自給自足；（2）結(jié)構(gòu)PD，具有專業(yè)企業(yè)家服務(wù)的勞動局部分工；（3）結(jié)構(gòu)CD，具有專業(yè)企業(yè)家服務(wù)的勞動完全分工（見圖1）。

根據(jù)楊小凱（2001）的做法，假定個體集合是連續(xù)統(tǒng)，在偏好嚴(yán)格遞增和理性的條件下存在一般均衡，并且局部報酬遞增和固定收益也存在于生產(chǎn)和交易中。模型中的一般均衡被定義為一系列產(chǎn)品的相對價格和所有個體的勞動分配以及貿(mào)易計劃，因此，（1）每一個體都使其自身的效用最大化，也即在給定價格下，通過個體的勞動分配和貿(mào)易計劃所產(chǎn)生的消費束可以使個體效用函數(shù)最大化；（2）所有市場出清。

根據(jù)引理1，既然最優(yōu)決策一直是角點解，內(nèi)點解不會是最優(yōu)的，就不能使用標(biāo)準(zhǔn)的邊際分析來求解一般均衡。我們采用三步方法來解決這個問題：第一步，縮小最優(yōu)決策的可能解的集合并識別出必須考慮到的模式，這樣能夠從模式的相容組合中識別出結(jié)構(gòu)。第二步，求解一個給定結(jié)構(gòu)下個體效用最大化的決策。個體選擇不同模式的效用相等條件和市場出清條件用于求解貿(mào)易產(chǎn)品的相對價格和選擇不同模式的個體的數(shù)目。相對價格和數(shù)目以及相關(guān)的資源分配就是這種結(jié)構(gòu)的角點均衡。

一般均衡產(chǎn)生于這樣的結(jié)構(gòu)中，如果給定這種結(jié)構(gòu)中的角點均衡相對價格，那么就沒有個體有動機偏離他們在這種結(jié)構(gòu)中所選擇的模式。第三步，將角點均衡相對價格代入給定結(jié)構(gòu)中每個組成模式的效用函數(shù)，用于比較這種模式和任何可替代模式之間的效用，這種比較叫做總成本收益分析。其分析結(jié)果就是這種結(jié)構(gòu)中每一組成模式的效用不再比其他任何可替代模式的效用小。根據(jù)楊小凱（2001）證明的一般均衡的“存在性定理”，我們可以把所有參數(shù)空間劃分為子空間，每一子空間中的角點均衡就是一般均衡。當(dāng)參數(shù)值在子空間中轉(zhuǎn)化時，一般均衡就在結(jié)構(gòu)間進行非連續(xù)跳躍。結(jié)構(gòu)和所有內(nèi)生變量的非連續(xù)跳躍被稱為一般均衡的超邊際比較靜態(tài)分析。這三個步驟就構(gòu)成了一個超邊際分析。下面用一個例子來說明超邊際分析如何求解每個模式的角點解和每個結(jié)構(gòu)的角點均衡，也就是結(jié)構(gòu)CD的角點均衡，這種均衡包括在模式（x／ye）、（y／xe）和（e／xy）之間的分工。

圖1 分工模式與市場結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)CD中，選擇模式（x／ye）的個體的決策問題是：

約束條件是：

類似地，選擇模式（y／xe）的個體的決策問題是：

約束條件是：

提供企業(yè)家精神服務(wù)的消費者或生產(chǎn)者用模式（e／xy）表示，有決策問題為：

約束條件是：

三種模式的兩個效用均等化條件得到了產(chǎn)品x、y對服務(wù)e的相對價格的角點均衡：

產(chǎn)品x和y的兩個獨立的市場出清條件得到了生產(chǎn)產(chǎn)品x、y和e的消費者或生產(chǎn)者數(shù)量的角點均衡：

這里，Mx是選擇（x／ye）的產(chǎn)品x的消費者或生產(chǎn)者雇主的數(shù)量，My是選擇（y／xe）的產(chǎn)品y的消費者或生產(chǎn)者的數(shù)量，Me是提供企業(yè)家精神服務(wù)的人的數(shù)量，這一數(shù)量能夠表明市場所需要的企業(yè)家精神服務(wù)的規(guī)模。由消費者或生產(chǎn)者的相對數(shù)以及人口數(shù)量等式Mx＋My＋Me＝M，可以得到不同消費者或生產(chǎn)者數(shù)量的角點均衡。將相對價格代入三種模式的任一間接效用函數(shù)得到結(jié)構(gòu)CD中每人的實際收入：

按照以上步驟，可以求解所有三種結(jié)構(gòu)的角點均衡。從這三種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所得到的角點均衡的求解如表1所示。

表1 三種市場結(jié)構(gòu)的角點均衡

三、一般均衡與超邊際的比較靜態(tài)分析

現(xiàn)在考慮超邊際分析的第三步，在超邊際分析前兩個步驟的基礎(chǔ)上，把參數(shù)空間分成幾個子空間，每一子空間中有一個特定結(jié)構(gòu)處于均衡態(tài)。

對任一給定結(jié)構(gòu)，每個個體將角點均衡價格代入所有模式的間接效用函數(shù)，包括不在這個結(jié)構(gòu)中的模式。如果這個結(jié)構(gòu)的組成模式產(chǎn)生的效用值不低于在這個價格的角點均衡值下的其他任何可替代模式，那么個體就沒有動機從該模式中偏離出來。每個個體會對模式進行總成本效益分析。假定每一個組成模式中的間接效用不會小于這種結(jié)構(gòu)中角點均衡價格下任一可替代模式，這樣就得到了一個只包括參數(shù)的不等式組系統(tǒng)，這個不等式組定義了一個參數(shù)空間，在這個空間中該結(jié)構(gòu)的角點均衡是一般均衡。這種總成本效益分析非常乏味，幸好 “姚定理”（楊小凱，2001）簡化了這種總成本效益分析。姚定理認(rèn)為，在一個具有事前同一的消費者－生產(chǎn)者連續(xù)統(tǒng)的經(jīng)濟中，消費者－生產(chǎn)者具有理性的和凸的偏好和生產(chǎn)函數(shù)，這意味著個體獨特的專業(yè)化經(jīng)濟，這樣的經(jīng)濟中存在瓦爾拉斯一般均衡并且是帕累托最優(yōu)的角點均衡。該帕累托最優(yōu)角點均衡是一個能讓每個人都實現(xiàn)最高實際收入的角點均衡。本文中的模型是以上提到的總體模型的一個特例，因此個體沒有動機偏離一個結(jié)構(gòu)中他們選擇的組成模式，當(dāng)且僅當(dāng)這個結(jié)構(gòu)中個體的角點均衡效用值不會比其他任何角點均衡低。根據(jù)姚定理，可以比較所有結(jié)構(gòu)角點均衡的每個人的實際收入，這種比較把參數(shù)空間（a，b，K，g，t）劃分成幾個子空間，在每一子空間中，一個角點均衡就是一個一般均衡。當(dāng)參數(shù)值在不同子空間進行轉(zhuǎn)換時，一般均衡在角點均衡之間非連續(xù)跳躍，這就是超邊際比較靜態(tài)一般均衡分析。結(jié)果見表2。

表2 當(dāng)b→0、g→1和t→∞時一般均衡及其超邊際比較靜態(tài)分析

其中：K1≡27（1－2a）2／4（1－a－b）3，，K3≡256（1－a－b）9／27（1－a）6（1－b）4，以及a1≡f（b）可以由等式K3－K1＝0得到。

表3 當(dāng)K→1、g→1和t→∞時一般均衡及其超邊際靜態(tài)比較分析

接下來檢查每個人實際收入所對應(yīng)的交易效率、固定學(xué)習(xí)成本以及企業(yè)家精神功效的改變而引起的變化，從而有以下不等式：

這就意味著，為了提高每個人的實際收入水平，可以通過增加交易效率或者減少最終產(chǎn)品以及企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本來實現(xiàn)。而且，由表2、表3和不等式（16）可見，如果從商業(yè)模式PD到CD，企業(yè)家精神服務(wù)的交易效率提高了，那么當(dāng)轉(zhuǎn)換完成時，人們的實際收入水平將會提高。如果最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本或企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本太高，人們會選擇自己提供企業(yè)家精神服務(wù)來代替從市場上購買，此時勞動分工的社會網(wǎng)絡(luò)和專業(yè)化水平也會保持在一個較低水平。另外，全球化水平和變動系數(shù)以及總交易效率系數(shù)的提高會促進勞動分工水平和每個人的實際收入水平的提升。

同樣，可以檢查隨著交易效率、最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本和企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本的改變而改變的相對價格，那么有以下結(jié)果：

這些不等式意味著相對價格pe／px或pe／py與最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本、交易效率、當(dāng)前的全球化水平系數(shù)和全球化水平的變動系數(shù)之間存在負相關(guān)關(guān)系，但是與企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本之間存在正相關(guān)關(guān)系。因此，如果交易效率提高、全球化水平提高和企業(yè)家精神服務(wù)的學(xué)習(xí)成本下降，那么企業(yè)家精神服務(wù)的價格就會比較便宜。

根據(jù)楊小凱（2001）的分析，可以發(fā)現(xiàn)本文模型中的一般均衡一直為帕累托最優(yōu)，由于沒有人能夠限制任何區(qū)域的自由進入，也沒有人能夠操縱相對價格和消費者或生產(chǎn)者數(shù)量。在具有企業(yè)家精神和勞動分工內(nèi)生網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的模型中，第一福利定理意味著市場的確切功能是在重構(gòu)現(xiàn)存商業(yè)模式中協(xié)調(diào)個人的網(wǎng)絡(luò)決策和充分使用對總生產(chǎn)率勞動分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。在全球化條件下，競爭性市場中的企業(yè)家精神是促進勞動分工和生產(chǎn)力進程的有效方式。由以上分析可以得到以下的推論。

推論1：（1）當(dāng)交易效率提高時，勞動分工的均衡水平提高，因此實際收入水平也增加，交易效率與企業(yè)家精神和最終產(chǎn)品的相對價格具有負相關(guān)關(guān)系；（2）如果企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本變得越來越低，那么會同時提高實際收入水平、勞動分工水平和生產(chǎn)力發(fā)展進程，以及可以為企業(yè)家精神支付更便宜的費用；（3）最終產(chǎn)品的固定學(xué)習(xí)成本對每個人的實際收入水平有負影響，并且與企業(yè)家精神和最終產(chǎn)品的相對價格負相關(guān)；（4）全球化水平和總交易效率系數(shù)的提高會增加勞動分工水平和每個人的實際收入水平；（5）全球化水平變動系數(shù)提高，向好的方面發(fā)展，也會提升勞動分工水平和每個人的實際收入水平。

推論1意味著，當(dāng)企業(yè)家精神的固定學(xué)習(xí)成本下降時，會存在更多的柔性和空間來為這種服務(wù)支付更便宜的價格，不過實際收入水平仍然在增加。這進一步證明了熊彼特的描述，他把企業(yè)家看成創(chuàng)造性的改革者，而且所作出的革新是商業(yè)化的。在給定一個經(jīng)常性的系統(tǒng)中，這些企業(yè)家將會被創(chuàng)造性地生產(chǎn)新產(chǎn)品以及通過新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟體系來增加人均實際收入的愿望所驅(qū)動。這也有助于解釋為何隨著人類社會商業(yè)化和現(xiàn)代化進程的不斷推進，會有越來越多的專業(yè)企業(yè)家精神為商業(yè)社會所利用，而且對更多的商業(yè)企業(yè)來說也能支付得起。另外，推論1也意味著，隨著交易效率的增加，專業(yè)化的企業(yè)家精神越來越成為首要的和有利的選擇，這也可能是為何很多公司熱衷于從咨詢企業(yè)購買專業(yè)的企業(yè)家精神或雇傭?qū)I(yè)企業(yè)家的原因。而且，隨著交易效率和商業(yè)化程度的提升，專業(yè)化的企業(yè)家精神會產(chǎn)生新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟體系來增加社會成員的福利。另外，全球化水平和變動系數(shù)以及總交易效率系數(shù)的提高也將會增加勞動分工水平和人均實際收入水平。

既然模型中的一般均衡一直為帕累托最優(yōu)，那么其政策含義可表述為：如果全球化條件下競爭性市場中的企業(yè)家精神是有效的，當(dāng)從勞動分工獲取的收益超過有不同的固定學(xué)習(xí)成本的不同專業(yè)化模式的個體之間的交易成本時，那么勞動分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將會被充分利用。因此，全球化條件下競爭性市場中的企業(yè)家精神通過勞動分工對總生產(chǎn)率的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與交易成本的比較來擴大范圍，從而提升總生產(chǎn)率。

四、典型案例：喬布斯的企業(yè)家精神對全球資源的整合

在全球化背景下，企業(yè)的專業(yè)化程度越來越高，分工越來越細，商業(yè)模式也發(fā)生了很大變化，出現(xiàn)了以完美產(chǎn)品為中心、吸引不同行業(yè)的各有所專的企業(yè)匯聚一起，各方資源被整合在一起，共同創(chuàng)造價值，實現(xiàn)多方共贏的模式。21世紀(jì)以來，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和移動終端技術(shù)高速發(fā)展，商品和資源的流動性越來越強，世界各國的市場機制也越來越完善，全球化背景下經(jīng)濟發(fā)展的特征一方面是企業(yè)高度專業(yè)化和分工所引致的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)被充分應(yīng)用，另一方面是經(jīng)濟的發(fā)展、企業(yè)績效的提高和企業(yè)的成長越來越依賴于由企業(yè)家精神所驅(qū)動的創(chuàng)新。企業(yè)家是一種稀缺資源，特別是具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家可以通過產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造市場，同時立足全球整合資源，創(chuàng)造全新的商業(yè)模式。本文以蘋果公司為例，結(jié)合前面提出的理論線索，分析喬布斯的企業(yè)家精神如何驅(qū)動了蘋果公司進行創(chuàng)新并得以成功的邏輯。

蘋果公司于1976年由喬布斯創(chuàng)立，是一家生產(chǎn)計算機和手機的企業(yè)，并一度推崇技術(shù)至上，由于制式的不兼容，結(jié)果使得1997年喬布斯回歸蘋果以前，其股價跌落至歷史谷底，身處破產(chǎn)邊緣。1997年以后喬布斯帶來了屬于全球的企業(yè)家精神，停止追求以先進的技術(shù)來滿足少部分消費者對產(chǎn)品新功能需求的策略模式，通過挖掘消費者對電子產(chǎn)品的使用體驗來實現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，以致在研發(fā)和產(chǎn)品應(yīng)用方面都跨越了多重領(lǐng)域，帶動了全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展。經(jīng)過多年的發(fā)展，蘋果公司的產(chǎn)品已經(jīng)具有全球性產(chǎn)品的特點，受到各國不同文化人群的歡迎。在全球經(jīng)濟持續(xù)低迷的情況下，蘋果公司在全球市場獨領(lǐng)風(fēng)騷。在美國《商業(yè)周刊》所評選的全球最具創(chuàng)新力企業(yè)50強中，蘋果連續(xù)多年蟬聯(lián)冠軍，它不僅創(chuàng)造了巨大的全球新市場，掀起了人們對這種具有革命性數(shù)字技術(shù)產(chǎn)品的熱捧，還改變了包括IT產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的許多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的命運。

喬布斯一生所干的事情只有一樣，那就是以非凡的勇氣去創(chuàng)造與眾不同的事物，并以大無畏的精神改變這個世界。喬布斯憑借其擁有的特殊能力去創(chuàng)造和維持一個以利潤為價值取向的企業(yè)，他富于創(chuàng)新精神，能夠發(fā)現(xiàn)新興的擴展機會，并用全新的方式整合現(xiàn)有資源，從而實現(xiàn)企業(yè)競爭優(yōu)勢。熊彼特指出，創(chuàng)新包括采用新的生產(chǎn)方式、創(chuàng)造新產(chǎn)品、使用新材料、開拓新市場和開發(fā)新的組織結(jié)構(gòu)。

喬布斯是一名天生的企業(yè)家，執(zhí)著而富有創(chuàng)業(yè)激情。他不僅是一個電腦天才，也是經(jīng)營天才，他身上的創(chuàng)造力體現(xiàn)了人文科學(xué)和科學(xué)技術(shù)的天賦。他能夠預(yù)見未來的技術(shù)趨向，并能夠創(chuàng)造和引導(dǎo)用戶自己都不了解的需求，還能成功地將概念、技術(shù)和設(shè)計等一一實現(xiàn)，做出讓人們驚嘆的產(chǎn)品。蘋果公司的產(chǎn)品并非都是針對目標(biāo)客戶，而是消費者沒有意識到的全新設(shè)備和服務(wù)的體驗，喬布斯通過產(chǎn)品體驗創(chuàng)造并引導(dǎo)市場。不僅如此，蘋果公司的產(chǎn)品研發(fā)跨越了多重技術(shù)領(lǐng)域，它的應(yīng)用也跨越了多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，當(dāng)然這種跨越的基礎(chǔ)在于數(shù)字化技術(shù)、通信、計算機和互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展以及與之相關(guān)的技術(shù)融合。產(chǎn)業(yè)融合使得資源在很大范圍內(nèi)得到了合理配置，這能夠在很大程度上降低產(chǎn)品和服務(wù)的成本，同時也擴大了網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用范圍，使各種資源加入網(wǎng)絡(luò)的可能性增大，產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，對沖了交易費用，為企業(yè)帶來了巨大的收益遞增的機會。喬布斯時代的蘋果公司，產(chǎn)品的使用功能就已經(jīng)跨越了傳統(tǒng)的通信和計算機應(yīng)用，延伸到了文化、傳媒、娛樂、證券和物流等領(lǐng)域，從產(chǎn)品研發(fā)來看，跨越了觸屏顯示器、無線天線、使用界面、傳感技術(shù)和閃存等傳統(tǒng)的制造、IT及文化創(chuàng)意等多重領(lǐng)域，實現(xiàn)了跨產(chǎn)業(yè)升級。

更為重要的是，蘋果公司立足全球整合資源，創(chuàng)新了商業(yè)模式?？鐕菊峭ㄟ^優(yōu)勢資源的跨國界轉(zhuǎn)移和在全球范圍內(nèi)對資源進行的有效整合而實現(xiàn)發(fā)展的，實際上，蘋果跨產(chǎn)業(yè)升級的本質(zhì)也在于此。蘋果公司在產(chǎn)品的生產(chǎn)上并非通過在東道國設(shè)立工廠進行生產(chǎn)，而是在全球范圍內(nèi)尋找最具生產(chǎn)成本優(yōu)勢的工廠進行代工，以獲得最低成本和最高效率。幾乎所有的蘋果硬件都由外包合作廠商負責(zé)制作，零部件是從韓國、日本和中國臺灣等地的供應(yīng)商處采購，然后交給代工企業(yè)，由這些企業(yè)在中國的工廠制造出iphone和ipad等產(chǎn)品再運往全球。蘋果的IC和分立器件供應(yīng)商主要集中在美國，部分分布在歐洲，少數(shù)在韓國和日本等亞洲國家和地區(qū)；存儲器、硬盤和光驅(qū)的供應(yīng)商相對集中；被動器件的高端領(lǐng)域被日本廠商壟斷，中國臺灣廠商主要提供片式器件等相對標(biāo)準(zhǔn)化和成熟化的產(chǎn)品；PCB供應(yīng)商主要集中在臺灣和日本；連接器、結(jié)構(gòu)件和功能件廠商主要是歐美、日本和中國臺灣公司；顯示器件主要由日本、韓國和中國臺灣廠商提供；ODM、OEM主要由中國臺灣廠商承擔(dān)。通過對全球各種資源的整合和利用，蘋果不斷提升自身能力，建立了競爭優(yōu)勢。可以發(fā)現(xiàn)，蘋果整合利用全球資源，構(gòu)建獨特的全球價值鏈，集中聚焦創(chuàng)造利潤最大的兩個環(huán)節(jié)，一是產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計，二是最終實現(xiàn)利潤和回收現(xiàn)金流的市場銷售環(huán)節(jié)全部由蘋果自己完成。開發(fā)設(shè)計是整個蘋果產(chǎn)業(yè)鏈順暢運行的基礎(chǔ)，喬布斯的企業(yè)家精神和員工的開發(fā)是核心，硬件投入很少，價值創(chuàng)造很高。一方面，蘋果公司通過全球資源整合，搭建了巨大的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用平臺，能夠獲取新的和更高的附加價值，實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟性，對沖了管理費用和交易費用；另一方面，蘋果憑借其對價值鏈的有力掌控，對代工廠商提出了嚴(yán)格的成本要求，蘋果自己指定原料供應(yīng)商，代工廠商在原材料成本的控制上沒有運作空間，只能在人力和管理方面節(jié)約成本。

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，越來越多的產(chǎn)品成為全球性產(chǎn)品，生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品的國界越來越不重要，全球性標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品在文化各異的國家和地區(qū)受到歡迎。蘋果的成功實踐充分說明了支撐企業(yè)產(chǎn)品品牌價值的主要動力是企業(yè)家精神，企業(yè)家精神對提升企業(yè)績效起了重要作用。在全球化條件下，資源和商品的流動性越來越強，企業(yè)分工越來越細，專業(yè)化的代工工廠也越來越多、越來越專業(yè)，由核心企業(yè)的創(chuàng)新進行資源整合的可能性也越大，從而可以實現(xiàn)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，進一步降低交易成本。

五、結(jié)論與建議

本文基于交易成本和專業(yè)化的視角構(gòu)建了一個瓦爾拉斯一般均衡模型，討論了全球化條件下競爭性市場中企業(yè)家精神的演化和作用。模型提出，在人類活動發(fā)生的重要轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)家精神是商業(yè)生存力的關(guān)鍵因素。全球化水平和變動系數(shù)以及總交易效率系數(shù)的提升會促進勞動分工水平、人均實際收入水平和參與者福利水平的提高。只要沒有人能夠限制自由進入，任何部門也沒有人能夠操縱相對價格和參與者數(shù)量，那么模型中的一般均衡總是帕累托最優(yōu)。這進一步證明了熊彼特的觀點，那就是企業(yè)家精神會被一種動機所驅(qū)動來生產(chǎn)新產(chǎn)品，創(chuàng)造新的生產(chǎn)過程、新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟體系以增加人均實際收入。這也解釋了為什么隨著人類社會商業(yè)化和現(xiàn)代化的不斷發(fā)展，會有越來越多的專業(yè)的企業(yè)家精神被商業(yè)社會所使用，也使越來越多的商業(yè)公司能支付得起。模型分析認(rèn)為，在全球化條件下，競爭性加劇的情況下，從交易費用、專業(yè)化和勞動分工的角度來看，企業(yè)家精神對提升企業(yè)績效具有關(guān)鍵作用。隨著交易效率的提升，專業(yè)企業(yè)家精神越來越便宜和劃算，并且會帶來新的商業(yè)模式和新的經(jīng)濟體系來提高社會成員的福利。如果全球化背景下競爭市場中的企業(yè)家精神是有效的，那么當(dāng)從勞動分工中所獲得的收益超過不同專業(yè)模式下個體的交易成本時，勞動分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會被充分利用。因此，全球化背景下競爭性市場中的企業(yè)家精神通過以勞動分工對總生產(chǎn)率的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)來替換交易成本，從而提升總生產(chǎn)率。

早在公元前380年，柏拉圖就論述過分工專業(yè)化對增進社會福利的意義，威廉·配第也認(rèn)識到專業(yè)化對生產(chǎn)力的促進作用，亞當(dāng)·斯密也闡述過勞動分工對提高勞動生產(chǎn)率、提升國民財富的作用。在斯密所處時代的英國，社會分工大量存在，企業(yè)內(nèi)部分工表現(xiàn)為手工業(yè)工場內(nèi)部分工的形式，專業(yè)化基本處于產(chǎn)品專業(yè)化水平。19世紀(jì)下半葉的美國把勞動分工和專業(yè)化水平推到了新的高度，20世紀(jì)后半期日本更是異軍突起，其勞動分工和專業(yè)化程度達到了比美國更高的水平和層次。由于勞動分工和專業(yè)化，越來越多的人可以從繁雜的事務(wù)中分離出來，能夠節(jié)省在沒有分工時的重復(fù)學(xué)習(xí)費用，集中精力進行知識的獲取和積累。實際上，機器和大工業(yè)代替工場手工業(yè)的原因在于機械化和工業(yè)化帶來的物質(zhì)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，使得邊際收益與生產(chǎn)規(guī)模成正比，當(dāng)企業(yè)的分工和專業(yè)化達到一定程度，就會有利于降低交易費用，提高產(chǎn)品的市場競爭力。

新技術(shù)革命以來，現(xiàn)代社會物質(zhì)生產(chǎn)方式發(fā)生了極大的變化：產(chǎn)品的需求變化很快，產(chǎn)品的知識和技術(shù)含量高，產(chǎn)品的市場壽命越來越短，最典型的代表就是手機和電腦產(chǎn)品以及數(shù)碼產(chǎn)品。這些特點為社會分工和專業(yè)化生產(chǎn)向縱深發(fā)展創(chuàng)造了條件。蘋果公司的創(chuàng)始人之一喬布斯一生專注于創(chuàng)業(yè)活動，而產(chǎn)品配件的生產(chǎn)以及組裝等工作由專業(yè)的供應(yīng)商來進行，高度的專業(yè)化使得大量的企業(yè)能夠利用分工的優(yōu)越性迅速擴大其生產(chǎn)和市場規(guī)模，因此蘋果和微軟等企業(yè)能夠在激烈的市場競爭中迅速成長起來。以計算機產(chǎn)業(yè)為例，隨著集成電路的產(chǎn)生，以計算機研制和市場化為焦點形成了巨大的全球電子計算機產(chǎn)業(yè)，圍繞計算機硬件和軟件的生產(chǎn)和應(yīng)用，技術(shù)之間的關(guān)系更加精密化，由此要求一大批高度專業(yè)化的人員或公司來承擔(dān)每一個甚至是十分微小的技術(shù)單元的研究與開發(fā)，因此有了越來越多的企業(yè)家專注于該產(chǎn)業(yè)每一個細小單元的新產(chǎn)品或新技術(shù)的生產(chǎn)，也有了類似淘寶、阿里巴巴和騰訊等專業(yè)化互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的產(chǎn)生，帶來了越來越多的新商業(yè)模式，并由此帶來了經(jīng)濟的增長和企業(yè)績效的改善。在全球化條件下的競爭性市場中，由于交易效率的提高，專業(yè)化程度也越來越高，涌現(xiàn)了大量的專業(yè)從事以創(chuàng)意或創(chuàng)新為主的企業(yè)家，從而越來越多的新產(chǎn)品、新技術(shù)甚至新的商業(yè)模式出現(xiàn)，這將是今后全球經(jīng)濟一體化發(fā)展的常態(tài)。

如前所述，企業(yè)家精神的本質(zhì)就是由像蘋果的喬布斯及聯(lián)想的柳傳志等這些專業(yè)化的企業(yè)家來進行的創(chuàng)新活動或創(chuàng)業(yè)活動。如果市場的交易效率越來越高，企業(yè)家會集中更多的精力去創(chuàng)造性地生產(chǎn)新產(chǎn)品、創(chuàng)造新的生產(chǎn)過程或發(fā)現(xiàn)新的商業(yè)模式，這樣所獲得的好處遠遠大于企業(yè)之間的交易費用。但是，在不同的公司治理結(jié)構(gòu)形式中，企業(yè)家精神的發(fā)揮是不一樣的，企業(yè)家精神對企業(yè)績效的貢獻也是不一樣的。需要注意的是，企業(yè)家精神提供的服務(wù)會越來越專業(yè)化，專業(yè)化的職業(yè)經(jīng)理人就是其表現(xiàn)形式之一。因此，我國國有企業(yè)的改革應(yīng)該朝著股份制方向繼續(xù)深化，并考慮其公司治理結(jié)構(gòu)形式。國有企業(yè)的股權(quán)越分散越好，允許非國有資本的加入是改變國有資本一股獨大狀況的有利手段。只有在股權(quán)充分分散的企業(yè)制度中，企業(yè)家精神展示的服務(wù)效率才能發(fā)揮得最好。所以，黨的十八大三中全會提出，允許民間資本進入國有企業(yè)成為混合所有制企業(yè)，并充分發(fā)揮企業(yè)家精神的創(chuàng)新作用。

首先，建立國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，在改制后的國有企業(yè)中，除董事長和少數(shù)董事會成員可以依然屬于國企或國有控股企業(yè)的國家工作人員外，其他凡是在改制后的國企擔(dān)任經(jīng)營職務(wù)者，一律和國資管理部門或組織人事部門脫離關(guān)系，成為真正由改制企業(yè)董事會聘請的經(jīng)營管理人員，通過簽訂聘任合同享受薪酬和相應(yīng)的社會保障。根據(jù)改制企業(yè)的特點和條件，制定經(jīng)營者參股和股權(quán)激勵方案，可以有一定的優(yōu)惠和延長認(rèn)繳期限，同時也要確定對經(jīng)營者的考核和離職時股權(quán)回轉(zhuǎn)的限制條件。

其次，建立和完善國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場。建立完全的職業(yè)經(jīng)理人市場的前提條件就是去職務(wù)化，經(jīng)理人的職務(wù)化導(dǎo)致了經(jīng)理人行為的官本位，造成經(jīng)營者的行為扭曲和專業(yè)化人才的喪失。通過去職務(wù)化可以減少經(jīng)理人的角色沖突，提高管理效率，更為重要的是，有利于經(jīng)理人的市場流動。在市場競爭性需求的引導(dǎo)下，可以實現(xiàn)經(jīng)理人的選拔、任命和考核標(biāo)準(zhǔn)，職業(yè)經(jīng)理人在企業(yè)間的自由流動能夠?qū)崿F(xiàn)自身的價值，同時可以促進管理資源在市場中的自由流動。因此，通過經(jīng)理人的職業(yè)化發(fā)展，最終建立起國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場。

再次，推動國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場的全球化發(fā)展。全球化是職業(yè)經(jīng)理人市場與國際接軌的必要途徑，也是提升職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營管理能力的助推器，可以進一步改善職業(yè)經(jīng)理企業(yè)家精神的交易效率。隨著全球化水平和商業(yè)化進程的提高，專業(yè)化的職業(yè)經(jīng)理人會被越來越多的企業(yè)所運用，也會帶來更多的新商業(yè)模式，新商業(yè)模式又會進一步降低交易費用，反過來促進勞動分工的發(fā)展，帶動整個經(jīng)濟的專業(yè)化，增加整體收入水平。

最后，創(chuàng)造寬松的行政管制的市場環(huán)境，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。經(jīng)濟發(fā)展靠創(chuàng)新，尤其是在經(jīng)濟增速放緩、高能耗、高污染的條件下，如何保持國民經(jīng)濟的平穩(wěn)增長是政府需要解決的實際問題。政府要敢于自我革命，簡政放權(quán)，給市場和社會留有足夠空間，為公平競爭創(chuàng)造條件。個人和企業(yè)在市場交易費用降低的情況下，要勇于創(chuàng)新，全社會要厚植創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化，讓人民在創(chuàng)造財富的過程中，更好地實現(xiàn)精神追求和自身價值。

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