檢材與樣本換位檢驗(yàn)的思考

王紅

內(nèi)容摘要：筆跡檢驗(yàn)所要解決的基本問(wèn)題是確定相比較的兩份筆跡是否為同一人的筆跡。一般來(lái)說(shuō)，分析檢材選擇特征是正式進(jìn)行筆跡檢驗(yàn)的第一道工序。對(duì)檢材的認(rèn)識(shí)是否合乎實(shí)際，是正確進(jìn)行鑒定的前提，也就是文檢人員常講的要“吃透檢材”。然而，在實(shí)際工作中，由于案件的復(fù)雜多樣性，決定了鑒定人在鑒定工作中必須從案件實(shí)際出發(fā)，順應(yīng)案情的變化，用最合理的方法對(duì)案件進(jìn)行正確的鑒定。

關(guān)鍵詞：檢材 樣本 換位檢驗(yàn) 吃透檢材

一、案例的切入

在筆跡檢驗(yàn)鑒定開(kāi)始前，首先要求鑒定人員對(duì)檢材有概括的認(rèn)識(shí)，即通過(guò)觀察分析，清楚檢材的內(nèi)容與案件事實(shí)的關(guān)系，檢材的書(shū)寫工具，字形字體，書(shū)寫速度，書(shū)寫水平與語(yǔ)文水平，檢材上有無(wú)其它異常跡象或突出特點(diǎn)等，力爭(zhēng)“吃透檢材”。

然而，現(xiàn)實(shí)工作的復(fù)雜多樣性，決定了鑒定人的鑒定工作必須從案情出發(fā)，從自身所掌握材料的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，沿著案情變化軌跡，找出最合理、最符合案件實(shí)際的方式進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定。只有這樣，鑒定意見(jiàn)才具有科學(xué)性、可靠性。為了便于論述，下文列舉一起在進(jìn)行筆跡鑒定時(shí)，只知道檢材大致內(nèi)容，卻不知道檢材具體條件如何的特殊案件，以此案的辦理進(jìn)行總結(jié)思考。

2015年4月，盤錦市人民檢察院反貪部門查辦了一起涉嫌貪污的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，在對(duì)犯罪嫌疑人范某某的住所進(jìn)行搜查時(shí)，發(fā)現(xiàn)了保存在范某某家中的以已在押的另一案件犯罪嫌疑人曹某某為戶名、日期為2012年1月19日的“活期儲(chǔ)蓄存折”復(fù)印件一張。在這張“活期儲(chǔ)蓄存折”復(fù)印件上蓋有“北京西長(zhǎng)安街郵政儲(chǔ)蓄”印章一枚，存入金額為40萬(wàn)元，其上的字跡及阿拉伯?dāng)?shù)字均為打印而成。偵查人員對(duì)范某某進(jìn)行審問(wèn)時(shí)，曾向范某某出示此存折進(jìn)行求證，但范某某拒不承認(rèn)與此存折有關(guān)聯(lián)。

二、本案的辦理情況

辦理本案的基本思路是從案件的實(shí)際情況出發(fā)，吃透樣本。在本案?jìng)刹槿藛T把“活期儲(chǔ)蓄存折”復(fù)印件送來(lái)檢驗(yàn)時(shí)，范某某已經(jīng)被采取了強(qiáng)制措施，并且辦案時(shí)限已近用完，如果沒(méi)有更有力的證據(jù)，案件將限入僵局，檢察機(jī)關(guān)也將會(huì)面臨非常被動(dòng)的局面。與此同時(shí)我們得知，需要進(jìn)行鑒定的檢材原件在北京，并且原始的“活期儲(chǔ)蓄存款憑單”（即檢材）已歸檔，在與檢材所在的郵政儲(chǔ)蓄部門溝通時(shí)，對(duì)方明確表示不允許把票據(jù)拿到其單位以外的任何地方進(jìn)行鑒定。這就迫使鑒定人員只能一次性提取充足的樣本，然后必須馬上趕赴北京接觸檢材原件，并在北京完成初步的鑒定工作。當(dāng)時(shí)，我們除了對(duì)檢材上內(nèi)容有個(gè)概括了解外，我們對(duì)檢材的書(shū)寫工具、字形字體、書(shū)寫速度等等具體情況一無(wú)所知。為此，在去看管場(chǎng)所提取范某某書(shū)寫的字跡樣本之前，我們準(zhǔn)備了幾種不同的書(shū)寫工具，為的是獲取更多樣的書(shū)寫工具書(shū)寫而成的樣本材料，以利于今后鑒定工作的全面開(kāi)展。通過(guò)偵查人員介紹，我們了解到，范某某畢業(yè)于吉林大學(xué)法律系，采取強(qiáng)制措施前擔(dān)任盤錦市一重要部門的主要領(lǐng)導(dǎo)，具有較高的反偵查能力。為了不打草驚蛇，在協(xié)助偵查人員提審時(shí)，面對(duì)他質(zhì)疑的目光，我們沒(méi)有講明自己的真實(shí)身份。在讓其書(shū)寫一些文字內(nèi)容時(shí)，他馬上想到了是要進(jìn)行字跡的檢驗(yàn)鑒定，并且在言語(yǔ)上有所表露。特別是當(dāng)書(shū)寫到與存折內(nèi)容有關(guān)的字跡時(shí)，強(qiáng)烈的抵觸情緒使其故意放慢了書(shū)寫速度，表現(xiàn)為字跡運(yùn)筆生澀、不流暢，字體嚴(yán)重變形。抱著最后一線希望我們同偵查人員一起對(duì)其辦公室進(jìn)行了搜查，但收獲甚微。

考慮到時(shí)間緊迫，在接觸檢材之前，面對(duì)收集到的案前、案后樣本，我們決定打破已往的鑒定常規(guī)，先“吃透樣本”。經(jīng)過(guò)對(duì)所有樣本的認(rèn)真研究、比較，逐漸發(fā)現(xiàn)了范某某的一些書(shū)寫特征，最終選擇出了反映穩(wěn)定的筆跡特征若干。正是基于對(duì)樣本全面、細(xì)致的了解，在同檢材原件短暫的接觸、比對(duì)中，我們便大膽做出了檢材和樣本為同一人所寫，即范某某所寫的鑒定意見(jiàn)。在科學(xué)的檢驗(yàn)鑒定意見(jiàn)面前，范某某對(duì)自己的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，案件有了新的突破和進(jìn)展。

三、辦案的幾點(diǎn)思考

現(xiàn)階段各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件案件的復(fù)雜多樣性是前所未有的，特別是那些接受過(guò)高等教育的犯罪嫌疑人，他們熟悉規(guī)程，具有一定的反偵查能力，了解一些基本的檢驗(yàn)方法，運(yùn)用現(xiàn)代化的作案工具和手段游刃有余，使得鑒定人員防不勝防。因此，筆者結(jié)合本案檢材與樣本換位檢驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)辦理此類經(jīng)濟(jì)犯罪案件思考如下，以期有益于辦案實(shí)踐。

1.在科學(xué)技術(shù)日益迅猛發(fā)展、經(jīng)濟(jì)案件犯罪手段日趨多樣化的今天，面對(duì)不同的案件，不同的犯罪嫌疑人，鑒定人在遵循科學(xué)的操作程序和檢驗(yàn)方法的基礎(chǔ)上，更要頭腦清晰、思維敏捷。從某種程度上看，文件檢驗(yàn)鑒定人員是當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)偵辦職務(wù)犯罪案件的重要力量，能有效提高辦案效率和質(zhì)量。通過(guò)文件檢驗(yàn)手段獲取的鑒定意見(jiàn)是客觀真實(shí)的證據(jù)，也是揭露犯罪、證明犯罪最有說(shuō)服力的證據(jù)之一。作為一名文檢鑒定人員，在受理案件后，一定要從案件的實(shí)際情況出發(fā)，不要拘泥于固有的檢驗(yàn)鑒定方式、方法，以保證鑒定意見(jiàn)準(zhǔn)確、及時(shí)，為偵查機(jī)關(guān)辦理案件提供有力的證據(jù)保證。

2.把“檢材與樣本”進(jìn)行換位鑒定，首先要自己戰(zhàn)勝自己，摒棄先看樣本會(huì)擾亂鑒定思路的錯(cuò)誤想法，把樣本當(dāng)成檢材，“吃透樣本”。其次要克服樣本多、雜的不利因素，選擇特征時(shí)要選擇針對(duì)性強(qiáng)，重復(fù)再現(xiàn)的、有突出價(jià)值的特征，比如，特殊的運(yùn)筆和搭配比例及數(shù)字特征，相同的詞組、字跡、偏旁、筆畫等等。再次，檢驗(yàn)中一定堅(jiān)持“細(xì)”字當(dāng)頭。文件檢驗(yàn)工作責(zé)任重大又瑣碎枯燥，要做好這項(xiàng)工作必須具有實(shí)事求是的工作作風(fēng)，嚴(yán)謹(jǐn)、扎實(shí)的工作態(tài)度，強(qiáng)烈的工作責(zé)任感和使命感，只有這樣，才能不斷提高自身解難釋疑及在不利條件下認(rèn)定犯罪的能力。實(shí)踐證明，只要耐心細(xì)致，無(wú)論是先“吃透檢材”還是先“吃透樣本”，檢驗(yàn)工作從案件的實(shí)際出發(fā)，就會(huì)收到良好的效果。

3.通過(guò)對(duì)這起案件的鑒定，我們感到鑒定人親自提取樣本是非常必要的。首先，鑒定人能夠當(dāng)面了解犯罪嫌疑人的文化程度、書(shū)寫頻率等個(gè)人基本信息情況。其次，在同犯罪嫌疑人接觸中，即可以直觀的了解其書(shū)寫水平、書(shū)寫習(xí)慣，也可以從表情、語(yǔ)言及對(duì)所書(shū)寫文字的即時(shí)反映上了解其心態(tài)。再次，鑒定人也可以根據(jù)犯罪嫌疑人的書(shū)寫姿勢(shì)、書(shū)寫速度、執(zhí)筆方式、用筆習(xí)慣等綜合判斷其是否存在偽裝書(shū)寫的情況。最后，鑒定人親自提取樣本，也減少了個(gè)別送檢人提取樣本質(zhì)量不高及反復(fù)提取的弊端。比如，在提取這起案件的樣本時(shí)，因?yàn)榱私夥缸锵右扇说膶I(yè)背景，在讓其用普通稿紙書(shū)寫的同時(shí)，我們還找到了郵政儲(chǔ)蓄部門專用的“活期儲(chǔ)蓄存款憑單”讓犯罪嫌疑人在存單的固有格式上書(shū)寫，這對(duì)特征的顯現(xiàn)及選定是非常有效的，對(duì)鑒定工作的順利完成十分有利。

4.最高人民檢察院《人民檢察院文件檢驗(yàn)工作細(xì)則》的出臺(tái)，對(duì)從事檢驗(yàn)鑒定工作的人員提出了更高的要求。檢驗(yàn)鑒定工作者不僅要具有傳統(tǒng)的檢驗(yàn)技術(shù)，并且要對(duì)未來(lái)的檢驗(yàn)鑒定發(fā)展趨勢(shì)有充分的認(rèn)識(shí)。在掌握一些基本的法律知識(shí)基礎(chǔ)上，對(duì)涉及到文檢專業(yè)領(lǐng)域的鑒定規(guī)定，更要搞清弄懂，了解程序規(guī)定，依法依律進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定。嚴(yán)格規(guī)范自己的行為，做到依法辦案，用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臅?shū)證捍衛(wèi)法律尊嚴(yán)。在更新知識(shí)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，拓寬自己的知識(shí)面尤為重要，既要研究新技術(shù)，也要注重傳統(tǒng)技術(shù)的鞏固，把兩者形成合力，充分發(fā)揮技術(shù)力量的作用。另外，還要充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，加強(qiáng)同行之間的交流，對(duì)辦理案件中遇到的新問(wèn)題進(jìn)行探討、“會(huì)診”，互相促進(jìn)，共同提高。

5.檢察機(jī)關(guān)辦理的自偵案件，一般來(lái)說(shuō)，在初查階段都是秘密進(jìn)行的。在涉案犯罪嫌疑人拒不交待自己的犯罪行為，而辦案人員又無(wú)法取得新證據(jù)，案件進(jìn)入焦灼狀態(tài)時(shí)，鑒定人員依據(jù)辦案人員提供的相關(guān)材料，運(yùn)用專業(yè)技術(shù)手段對(duì)送檢材料進(jìn)行檢驗(yàn)分析，其鑒定意見(jiàn)能為辦案人員劃定偵查范圍、重點(diǎn)和方向提供科學(xué)依據(jù)，更容易突破犯罪嫌疑人的心理防線，爭(zhēng)取破案主動(dòng)權(quán)，在堅(jiān)定辦案人員信心的同時(shí)，也為案件提供了新的偵查思路和偵辦方向。

6.應(yīng)不斷充實(shí)檢察機(jī)關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)的力量，包括鑒定人員及鑒定設(shè)備。鑒定人是人力資源，設(shè)施設(shè)備是物質(zhì)資源，它們是鑒定機(jī)構(gòu)開(kāi)展鑒定工作的硬件基礎(chǔ)和保障。各地檢察機(jī)關(guān)雖然成立了鑒定機(jī)構(gòu)，但由于人員少，設(shè)備陳舊，影響了鑒定工作的及時(shí)開(kāi)展，特別是一些涉及理化檢驗(yàn)的案件，因?yàn)闊o(wú)設(shè)備，案件只能束之高閣。另外，很多鑒定人即要進(jìn)行初檢工作，又要同辦案人深入案發(fā)單位提取樣本，往往顧此失彼。因此，檢察機(jī)關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)、人員及設(shè)備應(yīng)不斷充實(shí)，使它更符合現(xiàn)代檢察工作的發(fā)展需要，更好地為檢察事業(yè)服務(wù)。