環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與城市發(fā)展水平關系探討—以上海市為例

趙正麗，孫紅梅

（上海師范大學商學院，上海 200234）

環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與城市發(fā)展水平關系探討—以上海市為例

趙正麗，孫紅梅

（上海師范大學商學院，上海 200234）

通過對上海市經(jīng)濟增長與環(huán)保投入關系的分析，說明環(huán)保投入與城市發(fā)展水平的關系，不能簡單用經(jīng)濟增長指標GDP來衡量；運用數(shù)據(jù)包絡DEA方法，進一步分析了上海市2008～2012年的環(huán)保產(chǎn)業(yè)人、財、物、科技等方面的投入與產(chǎn)出情況，認為上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入可充分利用相關資源，能夠提升城市發(fā)展水平；提出了構建環(huán)?？萍纪度氲暮暧^環(huán)境、改革和完善環(huán)保投入績效的評價體系等建議。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入；城市發(fā)展；財政政策；稅收政策；上海市

城市發(fā)展水平是城市“綜合實力”與“發(fā)展?jié)摿Α钡墓餐碚?。作為?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，環(huán)保產(chǎn)業(yè)是環(huán)境保護的物質基礎和技術保障，是推進節(jié)能減排的重要支撐，其涉及技術、裝備、產(chǎn)品、材料、工程、服務等各方面，與國民經(jīng)濟的很多行業(yè)具有全方位、多層次的關聯(lián)作用。因此，上海市增加環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，不僅可增強污染治理能力，為改善環(huán)境質量提供條件，同時也能帶動相關產(chǎn)業(yè)的技術升級和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，增加就業(yè)機會，促進社會穩(wěn)定和諧，提升城市發(fā)展水平。

1 上海市經(jīng)濟增長與環(huán)保投入的單向促進關系

近十年來，上海市堅持經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護同步的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，初步形成了包括技術研發(fā)、產(chǎn)品裝備制造、產(chǎn)業(yè)服務、市場營銷等領域的產(chǎn)業(yè)體系。近年來，上海市在水、氣、聲、固廢監(jiān)控與治理，節(jié)能環(huán)保技術，清潔生產(chǎn)技術，受損環(huán)境修復七個領域的專利申請量位居全國前五名。根據(jù)2013年上?？萍紙蟾?，上海市政府近十年環(huán)保投入不斷增加，截至2013年環(huán)保投入607.88億元，相當于GDP的2.80%；用于研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費737億元，占GDP的3.4%；資源與環(huán)境技術占高新技術成果轉讓認定項目數(shù)的5.2%。具體數(shù)據(jù)見表1。但環(huán)保投入占上海市每年GDP的比重卻并

沒有隨著年投入資金的增長而增長（如下圖）。

表1 上海市環(huán)保投入與其占GDP比重

上海市環(huán)保投入占GDP比重示意圖

為了更好地分析上海市經(jīng)濟增長水平GDP與環(huán)保投入的關系，利用Eviews方法對上海市環(huán)保投入資金（X）與上海市GDP（Y）數(shù)據(jù)做格蘭杰因果檢驗。為了消除異方差的影響，對環(huán)保投入資金和上海市GDP這兩個序列分別作對數(shù)化處理，形成新序列分別由LNX、LNY來表示。然后對序列LNX、LNY進行檢驗，檢驗其平穩(wěn)性，發(fā)現(xiàn)兩者均二階平穩(wěn)。因此，可以做格蘭杰因果檢驗，檢驗結果見表2。

表2 格蘭杰因果檢驗結果

對于第一個原假設LNY“不是LNX的格蘭杰原因”，P值為0.0285，因此可以拒絕原假設，即可以認為“經(jīng)濟增長是引起環(huán)保投入變化的格蘭杰原因”；對于第二個原假設“LNX不是LNY的格蘭杰原因”，P值為0.8862，因此不能拒絕該原假設，即可以認為“環(huán)保投入不是引起GDP變化的格蘭杰原因。”綜上分析，序列LNX和LNY之間存在從LNY到LNX的單向因果關系。

通過格蘭杰因果檢驗證實，環(huán)保投入與經(jīng)濟增長GDP之間存在因果關系，即GDP增長會導致環(huán)保投入的增加，即在GDP較高的年份，經(jīng)濟效益較好，對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入就會增加。因此環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入具有經(jīng)濟波動性。

格蘭杰因果檢驗的結果還說明，環(huán)保投入和經(jīng)濟增長水平GDP只存在單向的因果關系，環(huán)保投入反過來并沒有促進經(jīng)濟的增長，即對環(huán)保投入的增加并不能促進當年GDP的增加。環(huán)保投入更多體現(xiàn)在社會價值上，如水污染治理、大氣污染治理、土壤污染治理等支出所帶來的未來社會價值的提高，這些卻都沒有包含在GDP的定義中，但這些因素卻會給上海城市發(fā)展帶來潛在效益，其作用是長期的，而不會在短期內(nèi)體現(xiàn)在經(jīng)濟增長的GDP中。所以，環(huán)保投入帶來的城市發(fā)展水平，不能簡單地用經(jīng)濟增長指標GDP來衡量。

2 上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入可以有效配置相關資源

為了更好地分析環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入帶來的績效，利用數(shù)據(jù)包絡DEA方法，對多輸入、多輸出決策單元進行相對有效性評價，分別從上海市2008～2012年的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的人、財、物、科技投入等方面選取投入指標，包括環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D從業(yè)人員數(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技投入額。產(chǎn)出指標主要有科技成果轉化率和環(huán)保產(chǎn)業(yè)收入額。具體見表3。

表3 上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

在傳統(tǒng)DEA投入導向BCC模型下，借助DEAP2.1軟件實證分析了上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入績效，得出上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)綜合技術效率Crste、純技術效率Vrste和規(guī)模效率Scale均為1，從規(guī)模報酬情況來看，上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報酬是不變的，說明在技術和環(huán)保相關因素不變的情況下，對環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入增加一倍，產(chǎn)出就會增加一倍。

實證分析結果表明：近幾年上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模適中，存在規(guī)模報酬不變的特點，將環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入作為投入指標，將科研成果轉化率和環(huán)保產(chǎn)業(yè)收入作為產(chǎn)出，投入與產(chǎn)出是平衡的，即在環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模保持不變的情況下，環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的各因素之間實現(xiàn)了有效的配置，產(chǎn)出也是有效率的。說明上海市在最近5年間對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入不存在資源浪費現(xiàn)象，上海市在環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入方面是有效的，能夠充分地利用相關資源，并實現(xiàn)了這些資源之間的有效配置。

3 高效的環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入能夠提升城市發(fā)展水平

城市發(fā)展是以人為本全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展，以人為本是城市發(fā)展的出發(fā)點和歸宿點。因此，包括經(jīng)濟發(fā)展指標、社會發(fā)展指標、人文發(fā)展指標、生態(tài)環(huán)境指標在內(nèi)的城市發(fā)展水平綜合評價指標體系，不僅關注城市發(fā)展的“綜合實力”，更加關注城市的“發(fā)展?jié)摿Α薄?/p>

以上海2008～2012年數(shù)據(jù)測算的環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效水平看，對環(huán)保產(chǎn)業(yè)投入的研發(fā)資金，能夠得到較高的回報（如產(chǎn)業(yè)收入和就業(yè)人數(shù)），有利于提升上海的經(jīng)濟發(fā)展指標和社會發(fā)展指標；研發(fā)投入帶來環(huán)保產(chǎn)業(yè)收入的增加，能夠促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，環(huán)保產(chǎn)業(yè)領域大，滲透性、關聯(lián)性強。環(huán)保產(chǎn)業(yè)是以防治環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護自然資源為目的而進行的技術產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)流通、資源利用、信息服務、工程承包等活動的總稱，在美國稱為“環(huán)境產(chǎn)業(yè)”，在日本稱為“生態(tài)產(chǎn)業(yè)”或“生態(tài)商務”，所以，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在提升經(jīng)濟發(fā)展指標的同時可以提升城市的生態(tài)環(huán)境指標，由此，增強了上海的發(fā)展?jié)摿?，能夠提升城市的發(fā)展水平。

國際化生態(tài)城市是上海市的發(fā)展方向，產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整是上海轉變經(jīng)濟增長方式的重要抓手，因此增加環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)是上海轉型發(fā)展的需要。

4 建議

（1）構建環(huán)保科技投入的宏觀環(huán)境

節(jié)能環(huán)保、信息化、金融創(chuàng)新，三者結合是環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，因此，環(huán)保科技投入規(guī)?；?、多元化體系的形成，對信息技術、金融環(huán)境和法律環(huán)境等宏觀環(huán)境都提出了更高的要求。地方政府應嚴格規(guī)范金融和法律環(huán)境，并采取資本金入股、貸款擔保等多種金融形式，通過國有資金管理公司、風險投資機構、擔保公司等機構注入資本，發(fā)揮財政資金的環(huán)?？萍纪度氲膶蜃饔?，做大做強環(huán)保產(chǎn)業(yè)。同時建立將風險投資主體、融資主體和監(jiān)管聯(lián)系在一起的市場中介服務機構，以建立資本市場、項目市場和人才市場間的聯(lián)系，使環(huán)?？萍硷L險投資過程成為一個順暢的資本循環(huán)和增值過程，從宏觀上為環(huán)?？萍纪度霠I造了營造了良好的環(huán)境。

（2）改革和完善環(huán)保投入績效的評價體系

環(huán)保投入績效的評價體系是環(huán)保產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的核心，建立科學、系統(tǒng)、體現(xiàn)城市發(fā)展?jié)摿Φ木哂锌刹僮餍缘脑u價體系，對提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率和推動上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都能起到舉足重輕的作用。首先從環(huán)保產(chǎn)業(yè)分類工作做起，根據(jù)產(chǎn)業(yè)分類，對各類別環(huán)保企業(yè)按照產(chǎn)業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新能力制定不同的投入績效評價方案，選取不同指標結合上海實際發(fā)展情況進行評價分析；其次要增加社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境改善指標；再者要根據(jù)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的不斷變化，更新和完善績效評價體系，使該體系更加科學、切實可行。

（3）制定激勵企業(yè)加大環(huán)保科技投入的政策

環(huán)保產(chǎn)業(yè)要做大做強，根本點是企業(yè)要加大環(huán)保科技投入，提升環(huán)保技術與環(huán)保產(chǎn)品質量。財政投入應該是輔助引導性的，政府應從政策上對企業(yè)進行環(huán)?？萍纪顿Y給予激勵，具體可從政策管理、人才引進、科研配套經(jīng)費實施方法和稅收等方面著手進行，對進行環(huán)?？萍佳邪l(fā)活動的企業(yè)從政策上給予支持和保護；對于環(huán)保企業(yè)引進高技術人才可在一般人才引進政策的基礎上，實施發(fā)放環(huán)保產(chǎn)業(yè)人才津貼、特殊人才補助等具體政策；對環(huán)保企業(yè)在原有的“稅收返還”“先征后返”“稅收減免”等稅收優(yōu)惠基礎上，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、科技研發(fā)投入的程度等不同情況，實施分級特殊稅率。爭取形成長期穩(wěn)定、系統(tǒng)化的政策支持，并徹底、嚴格貫徹實施，從政策上激勵環(huán)保企業(yè)加大環(huán)?？萍纪度?。

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Discussion on R & D Devotion of Environmental Protection Industry and Urban Development Level—a cave study of Shanghai

ZHAO Zheng-li, SUN Hong-mei

X324

A

1006-5377（2015）08-0058-03

上海市軟科學重點項目《上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D投入的績效 分析及制度支持研究》項目號：13692105900。