河南省高校協(xié)同創(chuàng)新中心的現(xiàn)狀及問題——基于三螺旋創(chuàng)新理論的視角

作者簡介：劉菲（1985-），女，博士，講師，研究方向:科技與社會。

［摘要］基于對三螺旋——協(xié)同創(chuàng)新理論的研究，探討河南省高校協(xié)同創(chuàng)新中心的現(xiàn)狀并分析其存在問題，以期能夠為河南省高校協(xié)同創(chuàng)新機制提供有益思路，進而更好地服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

［文獻標識碼］A

文章編號：1671-0037（2015）09-57-3

收稿日期：2015-8-28

基金項目：河南省教育廳人文社會科學(xué)研究青年項目（2015-QN-083）；河南師范大學(xué)博士科研啟動基金項目（qd13082）；河南師范大學(xué)2014年青年科學(xué)基金項目（2014QK36）；河南省社科規(guī)劃項目一般項目（2015BZX019）。

the Present Situation and Problems of Henan College Collaborative Innovation Center

——Based on the Perspective of Triple Helix Theory

Liu Fei

（Institute of STS，Henan Normal University，Xinxiang Henan 453007）

Abstract：Based on the study of triple helix—collaborative innovation theory，this paper discusses the pres?ent situation and analyzes the existing problems of the college collaborative innovation center in Henan Prov?ince，in order to provide useful ideas for the mechanism of college collaborative innovation in Henan Province and to better serve the regional economic development.

Keywords：Henan Province; college collaborative innovation center; triple helix theory;

作為一種典型的協(xié)同創(chuàng)新，三螺旋理論出現(xiàn)于20世紀90年代。這一創(chuàng)新模式強調(diào)在知識社會中，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府都是創(chuàng)新的最基本和最重要主體，三者的相互作用與合作將會形成持續(xù)的創(chuàng)新流，協(xié)同發(fā)展。分析三螺旋模式的組織結(jié)構(gòu)和動力機制，結(jié)合河南省高校協(xié)同創(chuàng)新中心的現(xiàn)狀及問題，探索如何加強大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的相互作用，提高協(xié)同創(chuàng)新效率。

1　三螺旋理論

20世紀90年代，三螺旋理論由美國學(xué)者亨利·埃茨科威茲首次提出，《大學(xué)和全球知識經(jīng)濟：大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府關(guān)系的三螺旋》一書系統(tǒng)闡述了三螺旋創(chuàng)新模型及其動力機制。

1.1三螺旋創(chuàng)新模式的內(nèi)涵

三螺旋創(chuàng)新模式的基本內(nèi)涵，是指在知識經(jīng)濟社會中，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等行為主體，在知識生產(chǎn)、應(yīng)用和傳播方面具有協(xié)同性作用，“每個機構(gòu)范疇在保持傳統(tǒng)作用和獨立身份的同時又起著其他機構(gòu)范疇作用，這樣的三螺旋模式，是組織創(chuàng)新的興奮劑” ［1］。三方通過相互作用與合作，形成知識空間、趨同空間和創(chuàng)新空間，創(chuàng)新活動在三方縱向自身發(fā)展的同時，通過橫向的互相作用，加快創(chuàng)新的速度和深度。與此同時，三螺旋的三個初級機構(gòu)——大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等創(chuàng)新主體的協(xié)同發(fā)展，衍生出了一系列的“二級機構(gòu)”，如大學(xué)科技園、孵化器、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等，這些新型的創(chuàng)新主體也將在由三螺旋相互作用提供的平臺上進一步促進創(chuàng)新的發(fā)展。

三螺旋認為，縱向而言，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府在三螺旋系統(tǒng)中具有平等的地位，這三個機構(gòu)范疇“組織邊界具有‘開放性’、組織功能呈現(xiàn)‘彈性化’” ［2］，它們能夠根據(jù)創(chuàng)新情境的變化和創(chuàng)新演進的需要，在保持“原有的核心使命和獨立身份”的基礎(chǔ)上，適時拓展自身邊界，通過三方功能的自身調(diào)整，推進創(chuàng)新的協(xié)同。橫向而言，在一個相互作用三螺旋結(jié)構(gòu)中，一根螺旋線可以代替另一根成為主驅(qū)動力，而此時原來起核心螺旋線作用的那個機構(gòu)就變成了支撐機構(gòu)，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府都可以成為創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)性機構(gòu)范疇，三者相互作用，實現(xiàn)動態(tài)平衡 ［1］。

1.2三螺旋創(chuàng)新模式的動力機制

三螺旋認為，創(chuàng)新體系的動力源自大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府這三者的相互作用，三方合作是推動知識傳播與應(yīng)用的重要因素，在將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，各參與者共同推動創(chuàng)新螺旋的上升，促進價值創(chuàng)新目標的實現(xiàn) ［3］。這一創(chuàng)新模式打破了傳統(tǒng)的國家干預(yù)主義模式和自由放任主義模式，前者視政府為創(chuàng)新主體，后者則認為產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力是創(chuàng)新的原動力，二者的共性是都把某一個行為主體放在首位。隨著知識社會的來臨，創(chuàng)新主體的多元性，客觀上需要重新審視創(chuàng)新活動的情境并對創(chuàng)新的組織模式等進行相應(yīng)調(diào)整。

在三螺旋創(chuàng)新模式中，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等三方彼此獨立，三方交疊區(qū)域是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心部分，交疊區(qū)域指的是三方功能的重疊。三方在創(chuàng)新過程中，相互作用、相互影響，通過突破各自的功能邊界，形成新的“混成組織”。埃茨科威茲認為最佳的創(chuàng)新模式是三個螺旋（大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府）在外場空間各點上場強/場力均衡，并積極生成旋轉(zhuǎn)的力量。此外，對于某個螺旋（機構(gòu)范疇）而言，其發(fā)展力量來自于沿自身進化方向的原動力（縱向的上升力）和來自外場的作用力（橫向的向心力），最終合力作用產(chǎn)生的軌跡就是斜向上的旋轉(zhuǎn)——螺旋 ［1］。此外，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等通過合作政策、合作項目計劃和平臺、網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)宏觀層次上的三螺旋循環(huán)，微觀層次的循環(huán)包括每個螺旋內(nèi)部的人員循環(huán)（人才流動）、信息循環(huán)（創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)）和輸出循環(huán)（參與者之間的互惠），宏觀和微觀層面上的螺旋延續(xù)了創(chuàng)新活動。

2　河南省高校協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

作為“2011計劃”的主體，協(xié)同創(chuàng)新是指“企業(yè)、政府、知識生產(chǎn)機構(gòu)（大學(xué)、研究機構(gòu)）、中介機構(gòu)和用戶等為了實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式” ［4］，這一創(chuàng)新組織模式即高校協(xié)同創(chuàng)新中心，它們肩負著區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的重任。

河南省于2012、2013、2014年分三批通過了共33個河南省高校協(xié)同創(chuàng)新中心（以下簡稱，協(xié)同中心），其中國家級1個，省級32個。以首批13家協(xié)同中心為例，這些協(xié)同中心由省重點院校牽頭，涉及學(xué)科前沿、產(chǎn)業(yè)企業(yè)、區(qū)域發(fā)展和文化傳承等4個領(lǐng)域。首批協(xié)同中心建設(shè)實施以來，各中心積極引進人才、培育創(chuàng)新平臺、進行體制改革，相繼建立中心理事會、學(xué)術(shù)委員會、管理委員會為一體的管理體系。在服務(wù)全省經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上，一些協(xié)同中心也積極探索將本校學(xué)科優(yōu)勢與地方社會經(jīng)濟特色相契合，解決區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)問題，培育區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研，顯示出較強的地方性特征。

河南省高校協(xié)同創(chuàng)新中心在近幾年的發(fā)展過程中，雖然取得了一些成就，但仍存在一些問題。

2.1創(chuàng)新主體間的協(xié)同性缺失

大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府在創(chuàng)新中的資源優(yōu)勢不盡相同，各自的利益訴求不同。擁有科研實力的大學(xué)，通過與產(chǎn)業(yè)、政府的協(xié)同創(chuàng)新，在加快科研成果轉(zhuǎn)化速度的同時，獲得政府政策等各方面支持，進一步促進高校發(fā)展。擁有資本實力的企業(yè)產(chǎn)業(yè)，旨在通過政府制度安排，充分利用大學(xué)科研成果及人力，增強自身實力。作為創(chuàng)新政策的制定者，政府的目標在于通過調(diào)動各方面的創(chuàng)新資源，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。就我省現(xiàn)狀而言，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等三方在創(chuàng)新過程中也存在類似的問題。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府等創(chuàng)新目標的差異、組織結(jié)構(gòu)的缺位，在一定程度上制約了協(xié)同創(chuàng)新的推進。

2.2大學(xué)尚不具備三螺旋所賦予的功能要求

要求大學(xué)蛻變?yōu)閯?chuàng)業(yè)型大學(xué)是三螺旋的最大特點 ［5］。大學(xué)應(yīng)從一個支撐性的培養(yǎng)人才和生產(chǎn)科研成果的社會次要機構(gòu)向領(lǐng)導(dǎo)性的社會主要機構(gòu)轉(zhuǎn)變， ［1］這一模式認為，隨著知識社會的到來，大學(xué)在踐行傳統(tǒng)功能之時，應(yīng)逐漸向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型。以我省首批協(xié)同中心而言，牽頭單位的鄭大、河大等均為非985工程大學(xué)，自身創(chuàng)新能力較薄弱且科研實力一般，尚未有實力突破傳統(tǒng)邊界——人才培養(yǎng)，探尋更高的目標——創(chuàng)業(yè)功能，這也限制了高校協(xié)同中心的上升空間。

2.3政府、產(chǎn)業(yè)難以突破自身的功能邊界

在三螺旋模式中，政府的作用已從與產(chǎn)業(yè)或大學(xué)的雙重關(guān)系中的合作伙伴轉(zhuǎn)變成三螺旋的參與者之一，形塑為創(chuàng)新政府，政府功能從傳統(tǒng)功能轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M創(chuàng)新功能，即創(chuàng)新政府的重點在于努力再造科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)的源泉 ［1］。與此同時，該理論認為企業(yè)也需突破傳統(tǒng)功能邊界——知識創(chuàng)新與應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移等，發(fā)揮其在知識傳播等方面的作用。以我省前兩批共25家協(xié)同中心而言，其中，產(chǎn)業(yè)企業(yè)類型有13家，區(qū)域發(fā)展類型有7家，文化傳承類型有3家，學(xué)科前沿類型有2家。文化承擔、學(xué)科前沿等這兩類協(xié)同中心，沒有一家企業(yè)參與；產(chǎn)業(yè)企業(yè)、區(qū)域發(fā)展等這兩類協(xié)同中心，有四家沒有政府參與。一方面，缺乏政府、企業(yè)的合作參與，協(xié)同中心將難以實現(xiàn)需求導(dǎo)向的發(fā)展。另一方面，在政府、企業(yè)參與的協(xié)同中心，政府只是調(diào)控者，難以突破傳統(tǒng)功能，演變?yōu)閯?chuàng)新政府；企業(yè)的創(chuàng)新活動需要以政府的制度安排為保障，因而，在政府制度缺失的情況下，企業(yè)難以將大學(xué)、科研機構(gòu)等創(chuàng)新鏈直接納入其內(nèi)部，也無法調(diào)動政府、大學(xué)等機構(gòu)所擁有的創(chuàng)新資源，進一步阻礙了企業(yè)突破自身功能邊界，終會導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足。

3　構(gòu)建河南省高校協(xié)同發(fā)展機制的路徑

性能，這樣的創(chuàng)新發(fā)生在區(qū)域?qū)哟紊?，大學(xué)的學(xué)術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)集群條件和政府管理控制力的存在與否等都影響著三螺旋的發(fā)展方向。

合作是建構(gòu)三螺旋協(xié)同創(chuàng)新機制的第一步，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府發(fā)揮各自的傳統(tǒng)功能，并相互作用，通過增強現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的績效和能力促進地方經(jīng)濟發(fā)展。隨著新知識、新技術(shù)對產(chǎn)業(yè)的影響日益增大，大學(xué)和其他知識生產(chǎn)機構(gòu)成為創(chuàng)新體系的核心螺線，政府和產(chǎn)業(yè)隨后介入，支持大學(xué)的發(fā)展，三螺旋模式形成。在這一模式中，三方可以超越自身的功能邊界，起到其他機構(gòu)范疇的作用，因而，在三螺旋結(jié)構(gòu)下，可以通過拓展大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的功能邊界來實現(xiàn)三螺旋整體目標的擴展。分析我省協(xié)同中心，認為：協(xié)同中心的高校、產(chǎn)業(yè)和政府的功能體現(xiàn)出較強的剛性邊界，如果適當突破三者的功能邊界，大學(xué)適時融入企業(yè)的創(chuàng)新實際中，企業(yè)投入一定力度開展人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)性科研，政府不僅在宏觀創(chuàng)新政策上發(fā)揮作用，同時要對企業(yè)的創(chuàng)新實際和大學(xué)的科學(xué)研究進行有限介入，這樣，隨著創(chuàng)新主體功能的拓展，各方都將在創(chuàng)新過程協(xié)同發(fā)展 ［8］。

三螺旋理論源于區(qū)域創(chuàng)新實踐，旨在揭示以知識為基礎(chǔ)的區(qū)域持續(xù)創(chuàng)新的本質(zhì)，其蘊含的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府協(xié)同創(chuàng)新機制為當前正在實踐的“協(xié)同創(chuàng)新”提供了有益的理論支撐。結(jié)合我省協(xié)同創(chuàng)新中心，給出了些許建議，首先，推進我省協(xié)同中心的發(fā)展，需要協(xié)調(diào)好各方的核心利益，在目標協(xié)同的基礎(chǔ)上，促進主體間的協(xié)同。其次，基于三螺旋理論及世界大學(xué)的發(fā)展態(tài)勢，認為，我省部分重點院校尤其是理工類重點院校需有目標地向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)向，以培育創(chuàng)業(yè)氛圍和創(chuàng)業(yè)精神為出發(fā)點。再次，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府在合作的基礎(chǔ)上，拓展各自的功能邊界，進而推動協(xié)同發(fā)展。

三螺旋是集大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府為一體的創(chuàng)新模式，為我國開展的協(xié)同創(chuàng)新提供了有力的理論支撐，結(jié)合河南省高校協(xié)同創(chuàng)新中心現(xiàn)狀，提出了河南省高校協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展機制的路徑選擇。

3.1加強大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府主體間的協(xié)同性

大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府是不同的創(chuàng)新主體，有不同的利益訴求，這導(dǎo)致了三方在創(chuàng)新過程中的目標各不一致，甚至?xí)霈F(xiàn)目標沖突。此外，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府相互作用衍生出了一系列“混成組織”，混成組織結(jié)構(gòu)的多維性和復(fù)雜性給三螺旋協(xié)同創(chuàng)新帶來的困難，表現(xiàn)為創(chuàng)新的橫向分化、縱向分化和創(chuàng)新空間的分化 ［1］，導(dǎo)致創(chuàng)新效率的降低。因而，實現(xiàn)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的協(xié)同創(chuàng)新，其關(guān)鍵是創(chuàng)新目標的協(xié)同，首要解決的是不同創(chuàng)新主體的利益分配問題。對于河南省高校協(xié)同中心而言，一方面、協(xié)調(diào)三螺旋之大學(xué)（高等院校）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）和政府（具體行政單位）的核心利益，通過設(shè)定利益分配機制，減少創(chuàng)新過程中的風(fēng)險投資，減少由于三方利益博弈而引發(fā)的內(nèi)耗。另一方面，在協(xié)同中心的培育發(fā)展過程中，高等學(xué)校是主要負責(zé)單位，此外，還有普通參與者——其他高校及各類混成組織，各方的地位、目標、作用各不相同，由此引發(fā)的不合理的利益分配現(xiàn)象，勢必導(dǎo)致協(xié)調(diào)創(chuàng)新效率下降，因此，只有建立公開、公正的利益分配機制，才能調(diào)動各方的積極性，共同推進創(chuàng)新中心的協(xié)同發(fā)展。

3.2嘗試高等院校的微轉(zhuǎn)型

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三螺旋發(fā)展的動因 ［6］；兩次大學(xué)革命，分別賦予了大學(xué)的研究和社會服務(wù)兩大使命，現(xiàn)代大學(xué)的地位和作用發(fā)生了重大變化 ［7］。作為三螺旋推進器的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)有四大支柱：領(lǐng)先的學(xué)術(shù)研究能力、相當程度的獨立性和自主性、技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織能力、濃厚的創(chuàng)業(yè)氛圍和創(chuàng)業(yè)精神，無疑，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)將會率先源自重點院校?；谌菪挠^點和世界大學(xué)發(fā)展的態(tài)勢——“各種學(xué)術(shù)機構(gòu)（教學(xué)型大學(xué)、研究型大學(xué)、綜合性工業(yè)學(xué)校等）朝向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變的全球范圍內(nèi)的運動” ［1］，認為，大力推進協(xié)同創(chuàng)新，部分重點院校需要適時進行微轉(zhuǎn)型。以我省協(xié)同中心為例，其中牽頭的鄭州大學(xué)、河南科技大學(xué)等省重點高校，尤其是重點理工類高校，通過將技術(shù)轉(zhuǎn)移貢獻于經(jīng)濟與社會發(fā)展，實現(xiàn)大學(xué)的第三個使命，如將產(chǎn)業(yè)咨詢活動納入教師的績效評價體系、將專利的效益納入學(xué)術(shù)獎勵體系等方式。

3.3構(gòu)建大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府的“三螺旋”協(xié)同創(chuàng)新機制

三螺旋創(chuàng)新一般始于大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府形成一種彼此互惠關(guān)系之際，此時，每一個機構(gòu)范疇都試圖增強彼此的