學(xué)術(shù)法律規(guī)范的現(xiàn)狀和設(shè)想

■文/田鵬劉濤

學(xué)術(shù)法律規(guī)范的現(xiàn)狀和設(shè)想

■文/田鵬劉濤

摘要隨著學(xué)術(shù)界的日益繁榮，學(xué)術(shù)行為也不可避免產(chǎn)生了諸多學(xué)術(shù)失范行為，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，急需我們采取措施來凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。在道德教育和學(xué)術(shù)人自律不能解決的情勢下，便需要我們從法律上尋求解決途徑。本文將對法律法規(guī)中的有關(guān)學(xué)術(shù)法律規(guī)范進行分析，探討學(xué)術(shù)失范行為的法律原因，并提出一些改善建議，以期能對完善學(xué)術(shù)法律規(guī)范起到積極地作用。

關(guān)鍵詞學(xué)術(shù)法律規(guī)范法律現(xiàn)狀法律設(shè)想

一、學(xué)術(shù)規(guī)范

隨著學(xué)術(shù)界的日益繁榮，學(xué)術(shù)行為也不可避免產(chǎn)生了諸多學(xué)術(shù)失范行為，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境。迫切需要我們構(gòu)建一套完整的學(xué)術(shù)規(guī)范體系來規(guī)范學(xué)術(shù)界，促進學(xué)術(shù)界公平、公正發(fā)展。

對于學(xué)術(shù)規(guī)范的概念，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。不同的學(xué)者有不同的闡述：葉繼元教授將學(xué)術(shù)規(guī)范定義為：“學(xué)術(shù)共同體根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有關(guān)各方共同遵守而有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求?！睆埛e玉教授則將學(xué)術(shù)規(guī)范概述為：“學(xué)術(shù)規(guī)范是人們在長期的學(xué)術(shù)實踐活動中所逐步形成的被學(xué)術(shù)界公認的一些行為規(guī)則。”楊玉圣教授將其定義為：“為學(xué)術(shù)研究確立一般性的基本原則與主要準(zhǔn)則?！彪m然不同學(xué)者有不同的定義，但他們對于學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)涵是相通的。首先，學(xué)術(shù)規(guī)范是針對學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象而產(chǎn)生的，目的是為了規(guī)范學(xué)術(shù)行為。其次，學(xué)術(shù)規(guī)范是一套準(zhǔn)則、原則、要求的總結(jié)和概括。第三，學(xué)術(shù)規(guī)范具有普遍性、規(guī)范性、約束性等特點。

二、學(xué)術(shù)法律規(guī)范

張積玉教授在《學(xué)術(shù)規(guī)范體系論略》中將學(xué)術(shù)規(guī)范分為學(xué)術(shù)道德規(guī)范、學(xué)術(shù)法律規(guī)范、學(xué)術(shù)寫作技術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)評價規(guī)范四個方面。其從這四個方面學(xué)術(shù)規(guī)范的基本內(nèi)容體系加以簡要的概括與分析。并對學(xué)術(shù)法律規(guī)范的概念內(nèi)涵進行了系統(tǒng)地闡述。學(xué)術(shù)法律規(guī)范是指在學(xué)術(shù)研究等學(xué)術(shù)活動中學(xué)者必須遵循的一整套法律法規(guī)的總和。相比于學(xué)術(shù)道德規(guī)范、學(xué)術(shù)寫作技術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)評價規(guī)范而言具有以國家強制力保障為后盾的優(yōu)勢。然而，當(dāng)前我國法律法規(guī)關(guān)于學(xué)術(shù)研究的規(guī)定差強人意，存在諸多不合理的地方，從而在面對學(xué)術(shù)失范行為的挑戰(zhàn)時，往往顯得捉襟見肘。因此，有必要對當(dāng)前法律法規(guī)中關(guān)于學(xué)術(shù)方面的規(guī)定進行歸納總結(jié)、評析和改進，以期能應(yīng)對學(xué)術(shù)失范行為的挑戰(zhàn)，較好的規(guī)制學(xué)術(shù)失范行為。

三、我國法律法規(guī)中關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范的法律規(guī)定

（一）民法通則中對學(xué)術(shù)規(guī)范的規(guī)定

民法通則對學(xué)術(shù)規(guī)范的規(guī)定主要體現(xiàn)在第118條，其規(guī)定：“公民、法人的著作權(quán)（版權(quán)）、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)受到剽竊、篡改、假冒等侵害的，有權(quán)要求停止侵害，消除影響，賠償損失?！?/p>

（二）著作權(quán)法及實施條例中對學(xué)術(shù)規(guī)范的規(guī)定

著作權(quán)法第10條規(guī)定：“著作權(quán)包括下列人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)：（1）發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利；……并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報酬。”；第13條規(guī)定：“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者?！惺怪鳈?quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)?！币约暗?2條、第33條、第47條都對學(xué)術(shù)規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容作了詳細的規(guī)定。

著作權(quán)法實施條例第3條規(guī)定：“著作權(quán)法所稱創(chuàng)作，是指直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動。為他人創(chuàng)作進行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或者進行其他輔助工作，均不視為創(chuàng)作?！币约暗?9條、第30條也作出了詳細規(guī)定。

（三）專利法對學(xué)術(shù)規(guī)范的規(guī)定及評析

專利法第4條規(guī)定：“申請專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國家安全或者重大利益需要保密的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理?！?；第22條規(guī)定：“授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性……”；第23條規(guī)定：“授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)同申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或者國內(nèi)公開使用過的外觀設(shè)計不相同和不相近似，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突?！币约暗?8條、第64條等等。

（四）保密法、統(tǒng)計法中有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范的法律規(guī)定

保密法第27條規(guī)定：“報刊、圖書、音像制品、電子出版物的編輯、出版、印制、發(fā)行，廣播節(jié)目、電視節(jié)目、電影的制作和播放，互聯(lián)網(wǎng)、移動通信網(wǎng)等公共信息網(wǎng)絡(luò)及其他傳媒的信息編輯、發(fā)布，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保密規(guī)定?！?/p>

統(tǒng)計法第6條：“……不得自行修改統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)計人員依法搜集、整理的統(tǒng)計資料，不得以任何方式要求統(tǒng)計機構(gòu)、統(tǒng)計人員及其他機構(gòu)、人員偽造、篡改統(tǒng)計資料……”；第8條規(guī)定：“統(tǒng)計工作應(yīng)當(dāng)接受社會公眾的監(jiān)督。任何單位和個人有權(quán)檢舉統(tǒng)計中弄虛作假等違法行為……”；以及第9條、第10、第29條、第37條、第39條、第45條均對學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)內(nèi)容做了規(guī)定。

此外，《中華人民共和國出版管理條例》、文化部頒發(fā)的《圖書、若干版權(quán)保護試行條例實施細則》、教育部下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》以及《圖書出版合同》等也對學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)內(nèi)容作了規(guī)定，在此便不一一介紹。

四、我國法律法規(guī)對學(xué)術(shù)規(guī)范的法律規(guī)定的不足

第一，缺乏統(tǒng)一的有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范的法典，有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范的法律規(guī)定只是散見于各個部門法中，而且雖然有《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》、《國家重點學(xué)科管理暫行辦法》、等規(guī)章，但是立法層次較低，內(nèi)容也不具體。

第二，現(xiàn)行各部門法律對學(xué)術(shù)規(guī)范的規(guī)定模糊，且存在諸多不合理之處，相關(guān)內(nèi)容缺失比較嚴(yán)重。如著作權(quán)法對學(xué)術(shù)

思想保護的缺失導(dǎo)致很多學(xué)術(shù)失范行為被放縱；專利法除了“對侵奪發(fā)明人或者設(shè)計人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請權(quán)及其他權(quán)益有規(guī)定以外，其他學(xué)術(shù)不端行為基本沒有涉及?！雹俣穹?、刑法以及其他部門法律則只是略有所涉及，而且對學(xué)術(shù)失范的責(zé)任，或規(guī)定的十分輕微，或根本沒有規(guī)定。

第三，現(xiàn)行法律對于學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度太低，學(xué)術(shù)不端行為人所要承擔(dān)的法律責(zé)任較輕，例民法只是簡單地規(guī)定停止侵害、消除影響，賠償損失，而且懲罰力度也不夠；著作權(quán)法、專利法規(guī)定了較多禁止性條例，但對侵權(quán)行為的法律責(zé)任的規(guī)定無非就是停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失這幾種方式，無法起到較好的預(yù)防作用。

第四，學(xué)術(shù)不端行為的執(zhí)法存在諸多問題。首先，處罰力度較低，起不到預(yù)防和懲治作用；其次，執(zhí)法上往往用行政化方式去解決，且出于維護高校、科研機構(gòu)維護名譽緣由，執(zhí)法上往往大事化小、小事化了；第三，對學(xué)術(shù)規(guī)范的認識和重視程度不夠，往往引不起執(zhí)法者的重視，這也導(dǎo)致了在學(xué)術(shù)不端行為執(zhí)法問題的力度上較弱。

五、對學(xué)術(shù)失范行為進行法律規(guī)制的設(shè)想

實踐證明，僅僅用自律來規(guī)制學(xué)術(shù)失范完全不能解決問題，必須有強大的法律手段作為后盾，因此，必須完善學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)法律制度，加大學(xué)術(shù)失范行為懲處力度，減少學(xué)術(shù)失范行為。對此，必須采取以下措施：

第一，為解決學(xué)術(shù)法律規(guī)范零散不成體系以及以行政法規(guī)、規(guī)章為主的局面，應(yīng)借鑒國外的經(jīng)驗，總結(jié)實踐中的經(jīng)驗，設(shè)立一部專門規(guī)制學(xué)術(shù)失范行為的法典，對學(xué)術(shù)行為必須堅持的法律原則、遵守的規(guī)定、以及違反該法典的條款必須承擔(dān)的法律責(zé)任進行詳細地規(guī)定，完善當(dāng)前的法律體系，引起人們對學(xué)術(shù)規(guī)范行為的重視，自覺維護良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。

第二，修改完善現(xiàn)行部門法中有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范行為的規(guī)定，補充法律空白。在各部門法中對各種學(xué)術(shù)行為進行細化，區(qū)分各種學(xué)術(shù)違紀(jì)行為和學(xué)術(shù)違法行為，將學(xué)術(shù)思想納入法律保護的范圍，同時對失范行為的法律后果進行詳細規(guī)定，加重學(xué)術(shù)失范行為的法律責(zé)任，“消除影響、賠禮道歉應(yīng)該在公眾媒體上公開進行；賠償損失應(yīng)包含對著作權(quán)人的精神損失；著作權(quán)管理行政部門對于侵權(quán)人的行政處罰，除了沒收非法所得，罰款應(yīng)增加數(shù)額實行嚴(yán)罰。”②在刑法上增補學(xué)術(shù)失范行為的相關(guān)規(guī)定，用刑事責(zé)任制裁嚴(yán)重的學(xué)術(shù)違法行為。”③

在行政法上則要規(guī)定學(xué)術(shù)方面的多級審批制度和審查制度，加大對學(xué)術(shù)失范行為的懲處力度。

第三，在執(zhí)法過程中，嚴(yán)格對學(xué)術(shù)失范行為的執(zhí)法，增大對學(xué)術(shù)失范行為的執(zhí)法力度和廣度。增強執(zhí)法人員對學(xué)術(shù)執(zhí)法的重視程度，嚴(yán)禁以“大事化小、小事化了”的態(tài)度來處理學(xué)術(shù)失范行為。在執(zhí)法過程中嚴(yán)格落實學(xué)術(shù)問責(zé)制，在執(zhí)法層面上杜絕學(xué)術(shù)失范行為。

注釋：

①齊萌,于春敏.學(xué)術(shù)不端行為的法律經(jīng)濟學(xué)分析[J].思想戰(zhàn)線,2010（2）.

②鄭楠.從當(dāng)今學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象看我國法律保護的缺失[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟，2010（2）.

③徐英軍.增設(shè)妨害科研秩序罪的立法構(gòu)想[J].河南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009（1）.

參考文獻：

[1]楊玉圣，張寶生.學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論[M].北京：高等教育出版社，2004.

[2]葉繼元.學(xué)術(shù)規(guī)范通論[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2005.

[3]張積玉.學(xué)術(shù)規(guī)范體系論略[J].文史哲,2001,1:80-85.

（田鵬單位：山東師范大學(xué)法學(xué)院；劉濤單位：中共山東省委辦公廳政策研究室）