社會主義公共政策基本理論問題及其原則

王宏亮

摘 要：文章從公共政策的基本問題入手，進而討論社會主義公共政策的基本理論問題，并通過分析馬克思主義剩余價值論進一步分析社會主義公共政策在解決剩余價值問題上的基本理論經(jīng)驗，從而提出社會主義公共政策的馬克思主義理論基礎。強調(diào)社會主義公共政策的核心問題是實現(xiàn)以民生問題為核心的社會治理。

關鍵詞：公共政策 剩余價值論 馬克思主義 社會主義市場經(jīng)濟

中圖分類號：F043

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）09-028-03

公共政策學，或稱為公共政策專業(yè)，也有稱為公共行政、公共管理等稱謂的，盡管不同的學派會有不同的稱呼，但無論從哪個學派來看，它都是一個既傳統(tǒng)又年輕的學科。從社會事實的角度看，以政府（或類似組織）為主體的政策行為伴隨人類組織生活已經(jīng)有幾千年甚至更長。從科學學科發(fā)展角度看，公共政策學則是一門新興學科，是現(xiàn)代社會發(fā)展過程中，經(jīng)濟學、社會學、心理學、管理學等多學科交叉結合的結果{1}。公共政策學科是在資本主義的發(fā)展過程中發(fā)展起來的，隨著整個社會的發(fā)展，公共政策實際上正成為人類社會進步的重要路徑，代表了人類通過政治活動實現(xiàn)理想社會的一種可能。

一、社會主義公共政策的基本理論問題

公共政策作為人類通過政治活動改變社會的途徑，對于不同的社會制度都有著非常重要的意義。而社會主義尤其需要更加完善的公共政策理論。在當前的全球政治環(huán)境中，社會主義制度是作為資本主義制度的競爭者存在的，中國的社會主義必須證明自己的效率和優(yōu)越性才能勝出競爭立于不敗之地。但我們也必須注意到，我們是在推翻資產(chǎn)階級統(tǒng)治后從政治上建立的社會主義制度，而我們的經(jīng)濟發(fā)展水平并沒有和政治制度完全匹配。

這帶來了一個非常重要的問題，我們?nèi)绾文茉趫猿稚鐣髁x不動搖的前提下推動經(jīng)濟發(fā)展與先進制度相匹配。我們的答案是中國特色的社會主義和社會主義初級階段的判斷{2}。這個答案給出了立場，但沒有具體指出工具或手段。實際上，我們的工具或手段就是社會主義國家的公共政策。但在不斷發(fā)展經(jīng)濟的摸索中，我們發(fā)現(xiàn)一個基本問題，那就是多種多樣的公共政策在推動改革發(fā)展的同時，也經(jīng)常帶來許多忽視人民利益和不利于社會主義發(fā)展的問題。比如我們發(fā)展房地產(chǎn)的政策，房改幾十年，在改善人民的居住條件的同時，也造成了房地產(chǎn)價格高漲，遠遠超出居民的承受能力。我們發(fā)展經(jīng)濟幾十年，但基尼系數(shù)卻達到了0.474{3}，表明收入分配嚴重不平等。

這些問題的一個基本原因?qū)嶋H上是我們忽視了馬克思主義的一個基本理論：剩余價值論。我們在大部分情況下認為剩余價值論的基本作用是揭露資本主義剝削的秘密。作為取得社會主義政權的國家，我們忽視了剩余價值論在公共政策方面的指導作用，或者我們沒有更深刻理解剩余價值論在不同社會制度中的意義，我們也忽視了剩余價值論在實際政策制定和執(zhí)行中的運用。實際上，剩余價值論是中國特色社會主義公共政策的基本理論基礎，是社會主義初級階段公共政策的基本指導和原則，我們有必要重新深入分析剩余價值論在社會主義公共政策中的指導意義。

在資本主義環(huán)境下發(fā)展起來的公共政策理論認為公共政策是一項含有目標、價值與策略的大型計劃{4}。表明公共政策有三個基本的要素：一是目標;二是價值;三是計劃和技術。也就是說公共政策理論實際上體現(xiàn)了社會制度的基本目標，承載了社會制度的基本價值觀，最后才討論所謂客觀的技術問題。資本主義社會制度關注的目標是如何實現(xiàn)其穩(wěn)定和持續(xù);而基本價值觀是資本主義作為一個“自由”、“民主”的制度應該存在并維持其典型的經(jīng)濟和政治特征。由此，公共政策的技術問題就是如何保證該社會制度中政府的效率和服務，由此實現(xiàn)其目標。

公共政策從資本主義發(fā)展到社會主義，從結構上來說，基本要素沒有改變，但其具體內(nèi)容發(fā)生了變化。目標是如何服務于社會主義建設;價值觀則是考慮全民利益的均衡發(fā)展和勞動價值的主體地位，從而使勞動者獲得真正的自由、民主。政策的技術問題看起來沒有大的改變，而實際上要根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的具體階段采取不同的政策策略。社會主義初級階段可能會學習和采用有利于商品經(jīng)濟的策略，而隨著社會主義的發(fā)展，這個策略將超越商品經(jīng)濟，這在資本主義體制中是不會出現(xiàn)的。但社會主義公共政策要想在合適的時候采取超越商品經(jīng)濟的策略，就必須認識到如何解決剩余價值的問題。

二、剩余價值論對社會主義公共政策理論的基本啟示

剩余價值理論對于社會主義公共政策理論的意義要從剩余價值論的基本內(nèi)容來分析。剩余價值產(chǎn)生的條件，剩余價值產(chǎn)生的過程，以及剩余價值最終發(fā)揮的作用都需要深入考察。

（一）剩余價值論的基本內(nèi)容

1.商品經(jīng)濟是剩余價值生產(chǎn)的基本條件。馬克思在資本論第一卷中指出：“資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位的社會財富，表現(xiàn)為龐大的商品堆積;商品是資本主義社會最簡單、最抽象的經(jīng)濟范疇?！眥5}經(jīng)濟作為整個社會的基礎，經(jīng)常決定了社會其他方面的內(nèi)容和方向。馬克思的觀點實際上指出了剩余價值論的基本條件是商品經(jīng)濟的存在。同時也指出資本主義是最發(fā)達的商品經(jīng)濟的代表階段。馬克思進一步指出：“商品流通是資本的起點。商品生產(chǎn)和發(fā)達的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提?！眥6}按照經(jīng)濟學的觀點，經(jīng)濟生產(chǎn)的基本要素是資本、勞動力、土地和經(jīng)營能力{7}。因而，在商品經(jīng)濟的條件下，資本就會在商品生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)中體現(xiàn)。

用馬克思對剩余勞動的說法來理解，“資本并沒有發(fā)明剩余勞動。凡是社會上一部分人享有生產(chǎn)資料壟斷權的地方，勞動者，無論是自由的或不自由的，都必須在維持自身生活所必需的勞動時間以外，追加超額的勞動時間來為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料，不論這些所有者是雅典的貴族、伊特剌斯坎的僧侶，羅馬的市民，諾曼的男爵，美國的奴隸主，瓦拉幾亞的領主，現(xiàn)代的地主，還是資本家?！眥8}意味著剩余價值實際上是商品經(jīng)濟生產(chǎn)過程中必然會出現(xiàn)的東西，不會因為某種名義的社會制度而改變，它主要和生產(chǎn)資料的占有方式有關。

2.剩余價值是在商品的生產(chǎn)和流通過程中被占有的剩余勞動。剩余價值的生產(chǎn)是商品生產(chǎn)過程的產(chǎn)物，因為“商品生產(chǎn)過程必定是勞動過程和價值形成過程的統(tǒng)一?！眥9}剩余價值從根本上說是價值的一部分，只是因為社會制度和經(jīng)濟體制的原因，被一部分人無償占有了，因而相對于生產(chǎn)者來說是剩余的，但對那些無償占有者來說則是理所當然的，因而經(jīng)常被稱為“利潤”，被認為是企業(yè)家經(jīng)營能力的報酬。

但一個明顯的問題是，如果是一個公平的社會制度，理應是那些生產(chǎn)剩余價值的人占有它。實際上任何一個社會體制都認可誰生產(chǎn)誰擁有這樣一個基本的原則。但商品生產(chǎn)過程把這個原則打破了。這是因為“在勞動過程中，勞動不斷由動的形式轉(zhuǎn)為存在形式，由運動形式轉(zhuǎn)為物質(zhì)形式?！眥10}這個轉(zhuǎn)化過程掩蓋了擁有者的權利，卻增加了物的擁有者的權利。

“貨幣所有者支付了勞動力的日價值，因此，勞動力一天的使用即一天的勞動就歸他所有。勞動力維持一天只費半個工作日，而勞動力卻能勞動一整天，因此，勞動力使用一天所創(chuàng)造的價值比勞動力自身一天的價值大一倍?！眥11}那些貨幣所有者通過占有存在形式的勞動從而獲得了比自己應得的多得多的報酬?！爱斮Y本家把貨幣變成商品，使商品充當新產(chǎn)品的物質(zhì)形成要素或勞動過程的因素時，當他把活的勞動力同這些商品的死的物質(zhì)合并在一起時，他就把價值，把過去的，物化的，死的勞動變?yōu)橘Y本，變?yōu)樽孕性鲋车膬r值，變?yōu)橐粋€有靈性的怪物?！眥12}

剩余價值形成積累以后，會重新回到生產(chǎn)過程之中，進行新一輪的剩余價值生產(chǎn)。因而從最終作用來看，剩余價值大部分成為新的資本進入到剩余價值的再生產(chǎn)過程。如果剩余價值率代表了資本主義生產(chǎn)方式的剝削率的話，剩余價值最終的作用就會不斷在擴大再生產(chǎn)過程中提高實際的剝削率，從而危及勞動者的基本權利和利益。

（二）剩余價值論對社會主義公共政策理論的基本啟示

1.社會主義公共政策的基本目標是改善剩余價值的歸屬。剩余價值的產(chǎn)生不可能消除，事實也不需要消除。與其說社會主義制度消滅了剩余價值的生產(chǎn)，不如說實現(xiàn)了剩余價值的本原屬性。資本主義制度的生產(chǎn)過程天然地否定了生產(chǎn)者的基本權利，而社會主義制度則恢復了這項基本權利。社會主義制度下存在剩余價值是因為價值在生產(chǎn)中增殖不以社會制度的改變?yōu)檗D(zhuǎn)移;而社會主義制度消除了剩余價值的基礎是因為剩余價值不再被無償占有而是成為勞動者的所有物。

但社會主義制度和經(jīng)濟基礎之間并不一定完全對應，或者說，商品經(jīng)濟的形態(tài)并不會因為上層建筑改變就立刻改變，物質(zhì)的發(fā)展規(guī)律不會因為意志的調(diào)整而隨著立刻調(diào)整。既然社會主義制度下的生產(chǎn)過程仍然是商品經(jīng)濟，就意味著剩余價值的存在和勞動者所有權的不完全。盡管商品經(jīng)濟的形態(tài)不能隨意改變，但我們確實可以通過公共政策來實現(xiàn)剩余價值所有權的改善。因此，社會主義公共政策的基本目標是改善剩余價值的歸屬，盡最大可能實現(xiàn)勞動者的所有權。這與資本主義公共政策在本質(zhì)上相區(qū)別。資本主義公共政策認為不存在剩余價值所有權不平等的問題，因而不會以此為基礎考慮公共政策的取向，于是政策面對的基本問題經(jīng)常是所謂公平和效率的權衡。社會主義的公共政策實際上不需要考慮這個問題，公平和效率不是交替和權衡關系，公平是一個基本的方向，效率是實現(xiàn)公平的手段。

2.社會主義公共政策應改變剩余價值的生產(chǎn)過程。剩余價值的生產(chǎn)是勞動由動態(tài)形式不斷向存在形式轉(zhuǎn)化的過程，在這個轉(zhuǎn)化中，勞動力經(jīng)常要被存在形式的所有者控制和管理，同時也必需在其管理下為獲得必要勞動收入而不斷增加剩余勞動量。這個就是所謂的“市場競爭”，勞動者必須證明自己是一個有效的競爭者。而所有者則從來不需要證明這一點，當他們從物的所有者變成貨幣的所有者之后，他們實現(xiàn)利潤的途徑就得到了大大的拓展，他們只需要在多樣化的市場競爭中做出資本投向的選擇即可，而勞動者則被固化在具體的生產(chǎn)過程中，勞動能力被所謂的專業(yè)化固化成為高效的為資本創(chuàng)造利潤的專業(yè)化工具，“人”的特點被掩蓋了，這個就是“異化”。

社會主義公共政策不是要消除商品經(jīng)濟條件下的市場競爭，那不符合經(jīng)濟發(fā)展的基本規(guī)律。但作為有價值立場的政策手段，應解決市場競爭帶來的異化問題，應在資本影響力不斷強化的過程中調(diào)整其目標和影響，應保證勞動者作為“人”的特點與資本之間保持平衡。這要求社會主義公共政策要充分保護勞動者的權利，改善生產(chǎn)條件和生活條件，改變生產(chǎn)過程中忽視人的發(fā)展的各種管理手段和方法。

3.社會主義公共政策應改變剩余價值的最終使用。剩余價值在資本主義和社會主義制度中最終的使用有本質(zhì)差異。資本主義制度掩蓋了剩余價值的過程，其最終使用是以資本的屬性來確定的。剩余價值表現(xiàn)為資本的擴大再生產(chǎn)。但社會主義制度注意到剩余價值的生產(chǎn)過程，也不會掩蓋這個過程。社會主義公共政策的最大意義是通過再分配手段改變剩余價值的最終使用。剩余價值不會天然的為勞動者的個體發(fā)展服務。因為商品經(jīng)濟的屬性使剩余價值自然歸那些資本所有者擁有，不經(jīng)公共政策的再分配就不可能成為服務人的資源而只是擴大再生產(chǎn)的資本，這不符合社會主義經(jīng)濟發(fā)展的根本目標。

其中一個問題是，如果是國家代表人民占有資本和剩余價值，那是否還需要公共政策的再分配嗎？答案明顯是肯定的。無論是國家代表還是資本所有者擁有，本質(zhì)上都改變了勞動者直接占有剩余價值的權利，都可能削弱勞動者運用這些價值實現(xiàn)個體發(fā)展的能力。國家作為人民的代理人，存在明顯的委托代理關系，在無法實現(xiàn)完全信息的委托人監(jiān)督下，代理人不一定會追求委托人利益的最大化，反而會追求代理人利益的最大化，這會使剩余價值的所有權及其用途受到威脅。因此，有必要通過由監(jiān)督的、公開的政策手段來實現(xiàn)剩余價值的最終用途服務于人民的自我發(fā)展而不是服務于資本的盲目擴張。

三、社會主義公共政策的基本方向

以上分析表明，社會主義公共政策應成為剩余價值再分配和促進社會主義經(jīng)濟發(fā)展的手段。從具體的公共政策方向來看，社會主義公共政策應堅持以下基本原則。

1.社會主義公共政策遵循經(jīng)濟規(guī)律，發(fā)展市場經(jīng)濟，強調(diào)市場在資源配置中的決定作用的基本目標是通過提升經(jīng)濟效率來實現(xiàn)公平和平等。從這一點來看，社會主義公共政策更需要堅決按照市場經(jīng)濟的原則管理國家經(jīng)濟生活。

2.社會主義公共政策的根本問題不是爭論效率與公平的沖突與協(xié)調(diào)問題，而是集中考慮如何改善民生，實現(xiàn)社會善治。因而，經(jīng)濟政策、社會政策的有機協(xié)調(diào)，以社會治理為核心的綜合政策體系才是社會主義公共政策的本質(zhì)。正如美國的公共政策總是會圍繞所謂自由市場經(jīng)濟一樣，中國社會主義公共政策不是跟從所謂發(fā)達國家的政策經(jīng)驗和理論，最根本的是保證符合人民根本利益這一基本原則。

3.社會主義公共政策的政策工具應具有多元綜合的特點。正如李克強總理所說，我們的政策工具還有很多。社會主義公共政策的政策工具不會限于既有的工具模型和所謂既有的實證經(jīng)驗。因為西方發(fā)達國家既有的政策模型和工具并不是以中國經(jīng)濟社會發(fā)展為基礎，其經(jīng)驗可資借鑒但不可直接使用。因此，社會主義公共政策工具并不需要在一個既有的政策框架下進行政策分析和政策制定，而是需要綜合多種政策經(jīng)驗的核心特點創(chuàng)造性地開展符合中國實際的政策實踐。

注釋：

{1}譚功榮.西方公共行政學思想與流派.北京：北京大學出版社，2008年，第25-41頁

{2}鄧小平.鄧小平文選（第3卷）.建設有中國特色社會主義，1993年

{3}網(wǎng)易新聞，2013年1月18日?！癶ttp：//news.163.com/13/0118/11/

8LGH1BBF00014JB6.html”

{4}H.D.Lasswell and A.Kaplan，Power and Society，N.Y.： McGraw-HillCo，1963，p.70

{5}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第47頁

{6}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第167頁

{7}馬歇爾.經(jīng)濟學原理.商務印書館，1965年

{8}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第263頁

{9}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第211頁

{10}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第214頁

{11}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第219頁

{12}馬克思.資本論（第一卷）.北京：人民出版社，1975年，第221頁

參考文獻：

[1] 譚功榮.西方公共行政學思想與流派[M].北京：北京大學出版社，2008

[2] 鄧小平.鄧小平文選（第3卷）.建設有中國特色社會主義[M].北京：人民出版社，1993

[3] H.D.Lasswell and A.Kaplan.Power and Society[M].N.Y：McGraw-Hill Co，1963

[4] 馬克思.資本論（第一卷）[M].中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局譯.北京：人民出版社，1975

[5] 馬歇爾，朱志泰譯.經(jīng)濟學原理[M].北京：商務印書館，1965

[6] 托馬斯·R·戴伊，謝明譯.理解公共政策[M].北京：中國人民大學出版社，2011

（作者單位：北京師范大學中國社會管理研究院 北京 100101）（責編：呂尚）