關(guān)于檔案工作獎勵制度的調(diào)查研究

文/山東藝術(shù)學(xué)院 李莎

依法治國的新形勢，使依法治檔的呼聲越來越高，對檔案法制化的理論研究成為新熱點。目前理論界針對檔案法規(guī)的研究很多，但有關(guān)檔案獎勵的研究內(nèi)容近年來少有提及。本文對檔案獎勵法規(guī)、研究成果進行了簡要調(diào)研，對檔案獎勵制度的構(gòu)建提出幾點思考。

一、有關(guān)檔案獎勵的法規(guī)調(diào)查

對檔案法規(guī)中有關(guān)獎勵內(nèi)容的研究主要圍繞三方面展開：

（一）國家檔案基本法中，有關(guān)獎勵規(guī)定的調(diào)研?！吨腥A人民共和國檔案法》中有關(guān)表彰與獎勵的規(guī)定僅僅簡要提及兩個方面：一是在第二章“檔案機構(gòu)及其職責(zé)”中，提到對檔案工作成績突出的單位或個人，由各級人民政府給予獎勵。二是在第三章“檔案的管理”中，提到對檔案的捐贈行為給予獎勵。而《中華人民共和國檔案法實施辦法》則進行了系統(tǒng)的闡述，在第五章“獎勵與處罰”中，列舉了五項應(yīng)給予獎勵的事項。筆者通過查閱資料，發(fā)現(xiàn)有關(guān)獎勵的國家專項法規(guī)僅有一部，為2001年頒布的《國家檔案局優(yōu)秀科技成果獎勵辦法》，旨在鼓勵對檔案科學(xué)研究取得突出成果的集體和個人，以促進檔案研究水平和現(xiàn)代化發(fā)展水平。

（二）地方檔案法規(guī)中，有關(guān)獎勵規(guī)定的調(diào)研。值得一提的是，有關(guān)檔案工作的獎勵制度及辦法，在省市區(qū)域檔案工作中存在較為普遍。通過查詢31個國內(nèi)地方檔案機構(gòu)網(wǎng)站，以及百度搜索“省市名+檔案+獎勵”詞組，發(fā)現(xiàn)制定了專項檔案獎勵辦法的省市不在少數(shù)，且大多是針對檔案研究成果的獎勵。如《北京市檔案科學(xué)技術(shù)研究優(yōu)秀成果獎勵辦法》《遼寧省檔案局優(yōu)秀科技成果獎勵辦法》《山東省檔案局優(yōu)秀科技成果獎勵辦法》等。

（三）高校檔案法規(guī)中，有關(guān)獎勵制度的調(diào)研。以中國檔案局網(wǎng)站公布的開設(shè)“檔案”專業(yè)的28所高校為例，在對其校園檔案信息網(wǎng)站中“檔案法規(guī)”板塊里上傳的的法規(guī)進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)設(shè)立檔案獎勵制度的高校只有兩所，分別是云南大學(xué)和河北大學(xué)。其中，云南大學(xué)制定了《云南大學(xué)檔案工作年度檢查評比獎懲辦法》（以下簡稱《辦法》），規(guī)定對檔案工作進行年度測評，根據(jù)測評結(jié)果進行獎懲?！掇k法》中對年度測評的組織、時間、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和條件進行了較為詳細的說明，并附有《云南大學(xué)檔案工作年度檢查評分標(biāo)準(zhǔn)》作為參考；河北大學(xué)制定了《河北大學(xué)綜合檔案室考核、獎勵與處罰制度》，列舉了予以表彰獎勵、處分的事項。

二、有關(guān)檔案獎勵理論研究成果的調(diào)研

筆者對2000年之后我國檔案獎勵制度的科研論文篇數(shù)進行統(tǒng)計調(diào)研（截至2014年12月），以中國知網(wǎng)“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”為檢索工具，以“檔案”“獎勵”并含詞組進行“主題”搜索，得到文章330篇，但針對性較差，涉獵范圍太廣，不適用于本研究；以“檔案”“獎勵”進行“關(guān)鍵詞”搜索，得到文章0篇；以“檔案”“獎勵”并含詞組進行“篇名”搜索，得到文章16篇，最后這種檢索方式針對性較強，得到文章符合研究要求，因此本文采用此類檢索文章作為研究對象。

（一）文章發(fā)表年度分析，通常可以反映出不同時期研究領(lǐng)域的發(fā)展程度。16篇文章中，2000至2009年發(fā)表11篇，2010至2014年發(fā)表5篇。15年中總共發(fā)表文章16篇，且年度分布相對平均，其中2003和2011年發(fā)表數(shù)量較多，均為3篇。2006年、2008年、2013年、2014年均未有文章發(fā)表。由此可見，長期以來對檔案獎勵問題的研究比較匱乏，且近兩年少有人問津。

（二）文章發(fā)表期刊分布，可以體現(xiàn)出業(yè)界對研究領(lǐng)域的重視程度。16篇文章中，有14篇發(fā)表于檔案類省級非核心期刊，2篇發(fā)表于科技類期刊。一方面說明地方檔案機構(gòu)對檔案獎勵興趣較濃，另一方面說明檔案理論研究的核心領(lǐng)域?qū)Υ藛栴}并不感興趣。

（三）文章核心作者分布，可以反映出該領(lǐng)域主要研究人員情況，從而體現(xiàn)出研究水準(zhǔn)。16篇文章中，明確注明作者機構(gòu)的有9篇，其中有6篇的作者為國家和地方檔案機構(gòu)，其中國家檔案局作者1人。另外有2篇作者為高校研究人員，1篇為科學(xué)技術(shù)情報機構(gòu)人員。從文章作者的分布情況，也可以證明地方檔案機構(gòu)對檔案獎勵的關(guān)注度。

（四）文章探討的主要問題及建議。16篇文章中，有7篇為學(xué)術(shù)研究論文，9篇為新聞報道類文章。新聞報道類文章旨在對地方出臺的檔案獎勵制度、政策進行新聞報道，其中有宏觀獎勵制度，也有單項獎勵制度，比如對檔案宣傳工作、學(xué)術(shù)研究的獎勵等。另外7篇學(xué)術(shù)論文中，有2篇是關(guān)于“檔案行政獎勵”的研究，5篇關(guān)于“檔案科技成果獎勵”的研究。

關(guān)于“檔案行政獎勵”的研究認(rèn)為檔案行政獎勵是檔案行政執(zhí)法的一種形式，是受檔案法保護與授權(quán)的行為，不同于一般企事業(yè)單位或組織的機構(gòu)內(nèi)部獎勵行為。其中，李雅柳在《對我國檔案行政獎勵制度的思考》一文中分析了檔案行政獎勵制度的現(xiàn)狀、問題以及完善途徑；胡春華在《檔案行政獎勵簡論》一文中闡述了檔案行政獎勵的特征、形式、原則、范圍和程序。兩篇論文均從法學(xué)研究的角度展開分析，對檔案學(xué)意義不大。另外5篇關(guān)于檔案科技成果獎勵的論文研究范圍涉及到獎勵機制的建立及意義，獎勵辦法、獲獎人員的研究，獎勵成果的申報等方面。

三、檔案獎勵制度設(shè)立的必要性

（一）檔案獎懲法規(guī)不對稱。目前關(guān)于檔案處罰的法規(guī)有《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家檔案局令〔2013〕年第30號）和《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（國家檔案局2005年發(fā)布）兩部，而檔案獎勵法規(guī)只有《國家檔案局優(yōu)秀科技成果獎勵辦法》一部。相比較而言，兩部檔案處罰法規(guī)是具有指導(dǎo)意義的宏觀法規(guī)，而檔案獎勵法規(guī)則為專項獎勵法規(guī)，在宏觀指導(dǎo)性以及覆蓋面上都有差距。指導(dǎo)性檔案獎勵法規(guī)的缺失，使各級地方法規(guī)在制定時缺乏準(zhǔn)確的政策指引，直接導(dǎo)致了檔案獎勵機制的不完善。

（二）檔案獎勵制度的建立，可以提高檔案工作生產(chǎn)力。檔案工作在行政工作中一直處于非核心地位，在行政資源的分配上處于劣勢。以高校為例，學(xué)校檔案館（室）作為教學(xué)輔助機構(gòu)，通常得不到優(yōu)勢資源，檔案室工作人員多為年紀(jì)較大，專業(yè)優(yōu)勢不明顯人員。由于高校體制的原因和檔案專業(yè)人才的缺失，使得高校檔案館（室）工作人員中非檔案專業(yè)人員大量存在，都是“半路出家”“現(xiàn)學(xué)現(xiàn)賣”。通常僅僅能達到應(yīng)付日常工作的水平，學(xué)習(xí)提高專業(yè)修養(yǎng)的意識較淡薄，缺乏工作積極性與能動性。檔案獎勵制度的建立，可以促進工作動力的產(chǎn)生，在一定程度上緩解此問題。

（三）完善檔案獎勵機制，能有效提高檔案管理工作水平。建立完善的檔案獎勵機制，可以彌補檔案管理體制的缺陷，為促進檔案管理向現(xiàn)代化水平推進奠定堅實的法治基礎(chǔ)。檔案獎勵機制的形成可以在更大程度上提高檔案工作生產(chǎn)力，有效促進各類檔案研究成果的產(chǎn)生，將更多先進管理經(jīng)驗應(yīng)用到檔案實際工作中。獎勵機制途徑的拓寬，范圍的擴大，可以提高檔案工作人員的工作動力和工作滿意度，為推動檔案事業(yè)發(fā)展，提高檔案管理水平帶來充足的動力。

四、關(guān)于建立獎勵制度的探索

（一）建立檔案獎勵機制遵循的原則。檔案獎勵機制的建立，應(yīng)遵循“自上而下”“宏觀到微觀”的原則?！白陨隙隆笔侵笍膰覚n案法規(guī)層面入手，制定具有綱領(lǐng)性和指導(dǎo)性作用的檔案獎勵法規(guī)，地方各級檔案管理機構(gòu)按照國家法規(guī)的精神和要求，制定結(jié)合地方和部門工作實際的檔案獎勵制度。自上而下的構(gòu)建方式，一方面可以減少阻力，另一方面可以減少誤區(qū)，避免出現(xiàn)地方法規(guī)與國家法律相悖的情況；從“宏觀到微觀”指得是先制定宏觀全面的法規(guī)，后細化到微觀專項的獎勵制度，將獎勵具體化、類別化，只有將制度細化，才能便于貫徹落實。

（二）專項檔案獎勵制度的類別。在國家檔案獎勵法規(guī)缺失的情況下，可以依據(jù)《實施辦法》中“獎勵與處罰”章節(jié)有關(guān)獎勵的內(nèi)容，作為檔案專項獎勵制度的制定參考，主要可以歸結(jié)為以下方面：（1）對檔案學(xué)術(shù)研究成果的獎勵辦法；（2）對檔案工作績效考核的獎勵辦法；（3）對檔案宣傳工作的獎勵辦法；（4）對檔案服務(wù)與利用工作的獎勵辦法；（5）對珍貴檔案捐贈行為的獎勵辦法；（6）對檔案保護行為的獎勵辦法等。

（三）檔案獎勵制度的貫徹落實。依法治國新時代的到來，是檔案獎勵制度制定與貫徹落實的有利時機。檔案事業(yè)的發(fā)展要抓住契機，各級檔案管理機構(gòu)要積極利用新形勢、新精神、新政策，開展檔案法治宣傳教育活動，提高檔案工作的社會影響力，加大檔案獎勵制度的宣傳和普及范圍，可以選取試點，開展檔案獎勵制度的試行，總結(jié)經(jīng)驗，改進提升，利用獎勵機制的優(yōu)越性，促進獎勵機制的建立。