論開放存取資源的整合利用

章麗姍

（中共湖北省委黨校，湖北 武漢430022）

一、問題的提出

開放存?。∣pen Access，簡稱OA）是國際科技界、學術界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用Internet 自由傳播而發(fā)起的運動。根據(jù)《布達佩斯開放存取倡議》（Budapest Open Access Initiative BOAI）的界定，OA 意味著某文獻在公共網(wǎng)絡里可以被免費獲取，并允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳遞、打印、檢索、鏈接全文、建立索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其它任何合法用途。用戶在使用該文獻時不受財力、法律或技術的限制，只需在存取時保持文獻的完整性，對其復制和傳遞的唯一限制，或者說版權的唯一作用應是使作者有權控制其作品的完整性及作品被準確接受和引用。

OA 是不同于傳統(tǒng)學術傳播的一種全新機制。該機制以互聯(lián)網(wǎng)為媒介形態(tài)，用戶在互聯(lián)網(wǎng)上免費獲取學術信息和研究成果的全文服務，在互聯(lián)網(wǎng)上傳播作品的作者可以基于不同法律文本和授權協(xié)議（比如創(chuàng)作共用協(xié)議）對作品版權進行取舍。在OA 模式下，學術成果可以在全球實現(xiàn)無障礙地傳播，對于研究人員而言，任何研究人員能夠使其科研成果可見度最大化，擴大其研究成果的影響力，并能更好地管理其智力成果；可以在任何地點和任何時間不受經(jīng)濟狀況的影響，平等免費地獲取和使用學術成果。對于學術研究機構而言，不僅能擴大機構的影響力，還能有效管理機構擁有的科研成果。對圖書館而言，充分利用開放資源，可以降低對期刊文獻的再投資。OA資源主要存在于OA期刊、OA 倉儲（包括學科庫和機構庫），以及其他OA資源中（如個人網(wǎng)站、電子圖書、博客、學術論壇、文件共享網(wǎng)絡等）。國內外一直將OA 期刊與OA 倉儲看作是開放存取的兩種平行路徑，即“金色之路”（Golden Route）和“綠色之路”（Green Route）。

隨著開放存取模式的發(fā)展，開放存取的資源日益豐富。如從2002年到2011年，OA 期刊文獻檢索系統(tǒng)DOAJ 各國發(fā)布的期刊數(shù)量跳躍式增長，其中美國的開放存取期刊年平均增長數(shù)量超過100 種，其他國家也逐步介入開放存取資源的建設。開放存取資源的利用日益廣泛。據(jù)漢斯出版社（Hans Publishers）提供的信息顯示，該出版社提供的60 余種OA 期刊主頁訪問量每月高達500000 余次，已刊文章下載量每月達到70000 余次，DOAJ 的日均訪問量達17700 人次。

隨著OA運動的發(fā)展，從全球來看，有兩個問題日益凸顯：一是開放存取資源的內容分散。開放存取資源的種類多樣，且可以在網(wǎng)上免費分享。但這些資源分布在不同的網(wǎng)站上，未經(jīng)整合，讀者對開放存取資源的利用需要在分散的網(wǎng)站上去查找，為學術科研帶來不便，給開放存取資源利用率的提高帶來障礙。二是開放存取資源的質量參差不齊。如出現(xiàn)在OA 倉儲中的資源質量不受控制或控制較少，導致開放存取資源的質量有高有低。從我國來看，開放存取資源的推廣利用還較落后。截止2011年11月20日，我國在DOAJ上的開放存取期刊僅排在全球第39位；在OpenDOAR中的機構庫只有31 個，基本排在香港地區(qū)大學與中國科學院的機構庫。正是基于開放存取資源利用存在的不足，本文提出加強對OA資源的整合利用，從而在全球范圍內促進開放存取資源的充分利用，以提高科學研究成果的利用效率。

二、開放存取資源整合利用的路徑

開放存取資源的整合利用有三條實現(xiàn)路徑：OA期刊/內容之間的整合利用、學科庫與機構庫的整合以及機構庫聯(lián)盟建設、OA 期刊與OA 倉儲融合。

（一）OA 期刊/內容的整合利用

開放存取期刊的整合利用是開放存取資源利用的重要方面。目前，除本身集中開放存取期刊的DOAJ 等網(wǎng)站外，國外已開發(fā)有Google Scholar、CiteSeerX、Cite-Base、Scirus、OAIster等開放存取資源搜索引擎，國內已開發(fā)外文開放存取期刊集成服務系統(tǒng)FOAS 等專門搜索開放資源的搜索引擎。另外，OALIB 這類專門整合開放資源的網(wǎng)站，經(jīng)過人工分類，可搜可覽，方便查找開放期刊資源。在期刊整合方面，美國國會圖書館的CONSER（cooperative online serials）小組做出了表率。該小組于2011年籌劃了“合作開放存取計劃”（CONSERCooperative Open Access Journal Project），即CONSER 與DOAJ 合作，確保CONSER 的記錄對所有DOAJ 期刊都可獲取，CONSER 并持續(xù)提供新的文獻至DOAJ。CONSER 記錄被電子資源管理和檢索系統(tǒng)利用，以追蹤電子期刊文獻如DOAJ 和其他電子期刊文獻。

此外，部分開放資源在內容上進行了整合。如原來的生物學數(shù)據(jù)是通過一系列數(shù)據(jù)庫保存和發(fā)布的，而生物學知識在紙質版上。隨著網(wǎng)絡期刊提供更多的開放存取內容、版權限制的減少，數(shù)據(jù)庫和印刷版的區(qū)別已經(jīng)不大。為了利用此機會，有學者將開放存取文獻和RCSB（the Research Collaboratory for Structural Bioinformatics）蛋白質資料庫（PDB）進行整合。RCSB蛋白質將數(shù)據(jù)庫與文獻的整合，為同時開放和免費獲取數(shù)據(jù)庫和文獻內容提供了機會。

（二）學科庫與機構庫的整合以及機構庫聯(lián)盟建設

OA 倉儲早期是以“學科庫”的形式出現(xiàn)的，學科庫是專門收集某一特定學科各種類型的研究資源的電子文檔。1991年建立的物理學領域的arXivJ 是出現(xiàn)最早的、知名度最大的學科庫。2002年10月，麻省理工大學與惠普公司合作推出的DSpace，宣告了機構庫的正式誕生。由于學科庫一般只存儲某人或幾個學科領域的學術資源，而機構庫則集中存儲某個機構的研究成果，因此，兩者的融合將使得用戶可以同時從學科和機構的雙重角度獲取研究成果。

機構庫聯(lián)盟是指幾個機構以一個機構為基地聯(lián)合構建知識庫，并通過合作的方式，將各自的機構庫資源整合起來，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務。機構聯(lián)盟知識庫可以避免技術設施的重復投入，也可以使機構庫資源得到廣泛利用，從某種意義上來講，其也為成員機構之間在科研上的合作提供了更大的可能性。

很多國家已開始意識到開放資源整體建設的重要性，并在學科庫與機構庫的整合以及機構庫聯(lián)盟建設方面進行了實踐。經(jīng)過搜集、查證，筆者將查到的機構庫聯(lián)盟項目進行了整理，如表1 所示。

表1 部分機構庫聯(lián)盟/整合項目

國家 項目 網(wǎng)址 簡介英國 SHERPA-LEAP http://www.sherpa-leap.ac.uk 2004年2月啟動，由倫敦大學Birkbeck 學院、倫敦帝國理工學院、倫敦大學國王學院共同建立的機構庫，目前已有13 所學校參與，其作為機構庫的同時，也是機構庫聯(lián)盟的管理者。該項目也囊括了成員的博客信息。加拿大 CARL Institutional Repository Program http://www.carl-abrc.ca/projects/open_access/oa_can_context-e.html 2002年由加拿大研究圖書館協(xié)會（CARL）發(fā)起，旨在支持加拿大高校機構庫的建立。荷蘭 ARNO http://cf.uba.uva.nl/en 2000年，由荷蘭特文特大學、阿姆斯特丹大學、提爾堡大學共同參與，旨在建立大學文檔儲存庫，提供參與機構的科學產出。荷蘭 DAREnet 暫無由16 個來自荷蘭大學及相關的機構主持，他們之間表面上是聯(lián)盟制，各個機構分別負責自己的機構知識庫，實際是在DAREnet 系統(tǒng)下聯(lián)系在一起形成國家的機構知識庫。立陶宛 eLABa 暫無該系統(tǒng)最重要的任務之一是建立開放存取基礎設施，然后逐步將eLABa整合入國際開放存取基礎設施。eLABa 符合整合入歐洲和世界范圍開放存取項目的條件，如項目NDLTD， DRIVER，DART-Europe，PEER 和OpenAIRE 等。中國 ISCAS-IR 系統(tǒng) http://ir.iscas.ac.cn國內由中國科學院以中國科學院研究所（全國各地共89 個研究所）為單元構建各所的IR 系統(tǒng)，通過元數(shù)據(jù)開放獲取和內容聚合的方式，建立起全院聯(lián)合的機構倉儲服務體系。日本聯(lián)合國HARP NDLTD http://harp.lib.hiroshima-u.ac.jp http://www.ndltd.org該項目是廣島市區(qū)域的一個聯(lián)盟機構庫，主頁面為日語。截止2011年11月20日，聯(lián)盟包括文教女子大學、比治山大學等共計13 所大學及廣島大學圖書館協(xié)會參與。由NDLTD 建立并維護。NDLTD 是一個促進采用、創(chuàng)造、利用、傳遞和保存電子博士論文和碩士論文的國際性機構，旨在支持學術電子出版和開放存取與世界范圍地促進和分享知識。

從上表可以看出，部分國家不僅政府重視開放存取機構庫整體建設與整合，地區(qū)性的機構庫整合也拉開了序幕。高校與圖書館協(xié)會是參與機構庫整合的重要機構，在機構庫聯(lián)盟與整合中主要扮演著發(fā)起者的角色。

參考DOAJ 與OpenDOAR可以看出，美國的開放資源居全球首位。在機構庫聯(lián)盟項目的建設上，美國的機構庫聯(lián)盟也多于他國。這種資源建設的領先促進了美國學術資源的開放與傳播，并在開放存取資源建設領域起著重要的引導作用。

中國科學院軟件研究所機構知識庫（ISCAS Open-IR）的出現(xiàn)為我國機構庫資源整合與利用起著良好的引導作用，用戶可以自行提交作品，通過審核并在該系統(tǒng)發(fā)布。目前該系統(tǒng)含有期刊論文、學位論文、會議論文、軟件著作權、專利、其他、專著章節(jié)/文集論文、研究報告、科研項目、專著等資源類型，但數(shù)量不多，大部分為中文文獻，僅提供內部人員權限，為資源的利用設立了門檻，總體上說，開放資源的開放程度不夠。另外，中國科學院在機構庫建設中領先于高校等科研機構，國內的機構庫建設缺乏相應的溝通與合作，這也成為我國機構庫建設的一大詬病。

有學者將機構知識庫聯(lián)盟建設的方式分為兩類：一是數(shù)個機構組成聯(lián)盟共同經(jīng)營機構庫，如美國加州大學電子學術網(wǎng)（eScholarship）搜集典藏十個加州大學校區(qū)及附屬研究機構的電子文檔，并共同經(jīng)營管理；二是機構庫聯(lián)盟的集中化典藏，最具代表性的是區(qū)域或國家機構知識庫，由會員機構提供內容，上傳至集中的機構知識庫。如荷蘭的DAREnet 項目即在DAREnet系統(tǒng)下聯(lián)系在一起形成國家的機構知識庫。

（三）OA 期刊與OA 倉儲融合

2001年，《布達佩斯開放存取倡議》（Budapest Open Access Initiative BOAI）將開放存取的實現(xiàn)策略總結為“金色之路”（Golden Route）和“綠色之路”（Green Route），“金色之路”和“綠色之路”都是開放存取的實現(xiàn)途徑。但是二者各有優(yōu)劣。一是OA 期刊文獻類型少，而學科庫和機構庫具有收錄學術論文、會議報告、技術報告、課程資料等各種類型文獻的優(yōu)點；二是OA期刊質量較高而OA 倉儲質量水平較弱；三是機構庫一般有權限限制，其開放范圍和程度有限。因此，將OA 期刊與OA 倉儲進行融合，既可以彌補OA 期刊文獻類型少的不足，又有助于提高OA 倉儲的質量及其開放程度。

有學者指出，“金色之路”和“綠色之路”本身就是互補的策略，OA期刊可以以OA倉儲的方式運作，OA倉儲同樣可以以開放存取期刊的方式運作，從而使OA期刊與OA 倉儲融合發(fā)展。

目前，國際上一些機構和組織在OA 期刊與OA倉儲融合上做了一些有益的嘗試。如巴西的科技在線圖書館SciELO（The Scientific Electronic Library Online），SciELO 是拉丁美洲、加勒比海等國家科技期刊開放存取計劃的建設項目，是一種合作性網(wǎng)上電子出版模式，其出版的期刊涵蓋了農業(yè)、植物學、動物學、醫(yī)學等多個領域。SciELO（The Scientific Electronic Library Online）建立之初旨在收錄巴西的期刊，當前期刊收錄已覆蓋了大部分拉丁美洲甚至延伸到歐洲國家。它的目標是利用電子出版和開放存取模式，提高巴西最好的科技期刊的顯示度、可獲取性和可信度，建立可靠的文獻計量學和科學計量學指標數(shù)據(jù)庫，促進發(fā)展中國家科學交流的改進。SciELO 電子出版模式已被阿根廷、哥倫比亞、哥斯達黎加、墨西哥、秘魯、葡萄牙、烏拉圭等國采用，在SciELO 主頁上可鏈接到這些國家的開放存取期刊。由于SciELO 中的每一個期刊的出版都是完全免費的，整個項目可以看做是一個主題的或基于主題的機構庫，加入了同行評審和網(wǎng)絡出版的技巧。因而SciELO 決定采用Willinsky 等開發(fā)的“開放期刊系統(tǒng)（OJS Open Journal System）”也就不足為奇了。OJS 是一個促進研究成果或學術文獻的傳播與質量提高的免費軟件。SciELO 采用該系統(tǒng)之后，等于在機構庫中加入了同行評審的環(huán)節(jié)，致使SciELO的運行方式與機構庫十分接近。

三、促進開放存取資源整合利用的措施

開放存取資源的整合利用，對各國文獻的傳播與利用存在著重要影響，越來越多的國家或機構開始投入開放存取資源整合的項目建設。以下筆者從法律、政策、資源三個方面提出促進開放存取資源整合與利用的建議。

（一）制定與完善有利于開放存取資源整合利用的法律法規(guī)

法律是開放存取資源整合利用的重要基礎。保障開放資源整合利用，首先要從法律法規(guī)方面保障公民的信息獲取自由，明確規(guī)定用戶的信息獲取權利。其次，保障開放存取資源的知識產權。由于整合利用的資源來源廣泛，需充分考慮可能出現(xiàn)的知識產權問題。在法律上，現(xiàn)行的開放存取要實現(xiàn)信息自由傳播和資源共享，既需要避免觸及現(xiàn)行法律法規(guī)的邊界，特別是著作權法、版權制度關于著作者對于自身知識產權的獨占權。又要通過新的法律法規(guī)的出臺與對現(xiàn)行法律法規(guī)的完善來為開放存取服務提供法律支持和保障，使國家法律法規(guī)在保護著作者合法權益的同時，使人類先進的文明成果能夠得到更廣泛、更快速地傳播，從而推動人類社會快速向前發(fā)展。

（二）制定促進開放存取資源整合利用的政策

開放存取資源的整合利用，需要較多人力、物力的投入，每個機構的單獨進行，容易導致資源重復建設與利用效率低下。因此，在開放存取資源的整合過程中，必須充分發(fā)揮政府、國家圖書館、相關圖書館協(xié)會等組織的引導與協(xié)調作用，制定相應的政策，為大型開放存取資源整合項目提供支持。

瑞典開放存取資源整合的實例說明，國家政策和國家圖書館在政策執(zhí)行與協(xié)調方面所起到的巨大作用。瑞典的OpenAccess.se 項目在評價過程中得出這樣的結論：瑞典國家圖書館作為開放存取項目的協(xié)調者，對項目的順利進行產生了重要影響。同時，瑞典的開放存取期刊需要加強各方協(xié)作，才能更好地發(fā)展。立陶宛創(chuàng)立了科學與研究電子文件信息系統(tǒng)（the Information System of e-Documents of the Science and Studies），被命名為立陶宛學術電子圖書館（eLABa）。該系統(tǒng)最重要的任務之一是建立開放存取基礎設施，然后逐步將eLABa 整合入國際開放存取基礎設施，其政府的倡導在整個系統(tǒng)建設過程中起了重要作用。另外，有學者指出，韓國的機構庫由政府機構管理，如果各方協(xié)作一致，公布機構庫的目標，并且管理機構和研究人員合作，貢獻所有研究成果，機構庫將更有活力。

因此，在開放資源建設的過程中需要各方面的合作，只有集中力量，才能取得更好的效果。我國在機構庫建設與開放期刊的整合中，需要制定政策，促進高校、研究機構協(xié)調一致，從而更大范圍地促進我國科研成果的傳播與利用。

（三）控制開放存取收錄資源質量

開放存取資源的質量控制是開放存取運動中一個倍受關注的問題，直接關系到開放存取的發(fā)展前景。傳統(tǒng)的學術期刊在發(fā)展過程中形成了一系列的評價指標與質量控制機制，如專家評審制度或同行評議制度。開放存取期刊的同行評議采取了嚴格的標準，是編者、編輯委員會、評議者等共同參與同行評議的過程。需注意的是作者投稿時更多的是關注期刊的學術品質和學術聲望，而非其運作的模式。部分作者不愿對開放存取期刊投稿是因為其質量的不確定。如果能夠對開放存取期刊的質量進行嚴格控制，保證其學術品質，贏得學術界的認可，開放存取期刊業(yè)具有更廣闊的市場和更大的利用價值。

開放存取機構庫的電子文檔則包括預印本和后印本兩類。預印本指的是論文原稿完成后送至期刊出版社等待發(fā)表的文獻，包括已投稿但未被審核接受的文獻及未投過的文章。后印本則是經(jīng)過同行評議，校對并已正式發(fā)表的文章，質量有保證。因此，預印本文庫的質量控制是開放存取機構庫質量控制的重要內容。

并非所有開發(fā)存取資源都有被整合利用的價值，質量較低、文獻收錄把關不嚴的機構庫及開放期刊在資源整合的過程中勢必影響資源整合的整體質量。正如德國的Wolfram等指出，大量的開放存取活動都依賴于分散的開放數(shù)字存儲站點，如圖書館和其他類型機構，這些內容都是本地化的，而開放存取應該提供學者全球化和全面的信息內容。盡管一些搜索引擎如OASITER，BASE 和Google Scholar 等在這方面邁出了第一步，為充分發(fā)揮分散的、合作的信息的潛在影響和建立同質基礎信息平臺，本地化數(shù)據(jù)儲存必須有高的質量標準。開放存取資源質量直接影響資源整合的選擇，尤其是當前開放資源的整合項目逐步展開時。開放存取資源的質量控制是用戶利用這些資源的基礎，因此，在同行評審、機構庫文獻收錄過程中必須嚴加控制。

結語

開放存取資源整合的目的在于提高開放存取資源的利用率，擴大信息共享，促進信息自由交流，保障信息公平。盡管開放存取資源越來越多，并得到用戶的廣泛認可，但其利用率仍有待提高。資源的價值，就在于其最大限度地被開放利用，如果開放存取資源過于分散，部分資源將長期得不到有效利用，對于開放存取資源建設者而言也是一種浪費。因此，需要通過OA期刊/內容的整合，學科庫與機構庫的整合以及機構庫聯(lián)盟建設，OA期刊與OA倉儲融合等途徑實現(xiàn)開放存取資源的有效整合，并在其過程中需要用法律保障，用政策促進以及政府、機構、科研學者的共同努力，同時還需要控制開放存取資源的質量。

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