論上訴不加刑原則

李莎莎

【摘要】上訴不加刑原則作為刑事第二審程序的一項特殊原則，已經(jīng)被世界上大多數(shù)國家刑事訴訟法所確認(rèn)。我國由于認(rèn)識不統(tǒng)一和立法規(guī)定的不足，導(dǎo)致司法實踐中因適用不當(dāng)而使該原則的實施存在許多問題。因此，對上訴不加刑原則存在的主要問題進(jìn)行剖析，提出完善我國上訴不加刑原則的若干建議，具有重要的理論和實踐意義。

【關(guān)鍵詞】上訴不加刑原則；二審程序；再審程序

中圖分類號：D92文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1006-0278（2015）07-115-01

對于一個法治國家而言，任何一項法律原則的設(shè)立都是一個不斷發(fā)展與完善的過程。我國的上訴不加刑原則確立于1979年，它是我國刑事司法制度、民主政治制度的集中體現(xiàn)，但由于相關(guān)制度不完善，在理論和實踐中仍存在各種偏差。為了應(yīng)對來自理論與實踐的雙重質(zhì)疑，有必要對上訴不加刑原則基本內(nèi)容進(jìn)行重新界定，揭示其存在的矛盾根源，從而為完善我國上訴不加刑原則提出立法建議。

一、上訴不加刑原則概述

（一）上訴不加刑原則的概念

我國的上訴不加刑原則確立于1979年的刑事訴訟法中，其規(guī)定，“第二審人民法院審判被告人或者他的法定代理人、辯護(hù)人、近親屬上訴的案件，不得加重被告人的刑罰?！敝饕ㄒ韵潞x①：

1.上訴是被告人享有的合法權(quán)利，不論上訴理由是否符合法律規(guī)定，二審法院都不能以被告人不服判決或態(tài)度不好而在二審判決中加重被告人刑罰。

2.對于只有被告人一方上訴的案件，二審法院審理后認(rèn)為應(yīng)按照《刑事訴訟法》規(guī)定進(jìn)行改判時，即使原判量刑畸輕，也不得加重被告人的刑罰。

3.只有被告人一方上訴的案件，二審法院審理后認(rèn)為應(yīng)按照《刑事訴訟法》規(guī)定直接改判或發(fā)回重審的，在事實查明以后，如果沒有變更原判認(rèn)定的事實，也不得加重被告人的刑罰。

另外，《刑事訴訟法》規(guī)定：“人民檢察院提出抗訴或者自訴人提出上訴的，不受前款規(guī)定的限制?！?/p>

（二）上訴不加刑原則的特征

1.限定上訴人的范圍，上訴不加刑原則的上訴人只能是被告人一方，即被告人或者他的法定代理人，以及經(jīng)被告人同意的被告人的辯護(hù)人、近親屬。

2.只有被告人一方上訴。如果自訴案件的自訴人和被告人同時提出上訴，或者公訴案件的被告人提出上訴而人民檢察院同時對本案提出不利于被告人的抗訴，那么該案件就不能適用上訴不加刑原則。

3.不得加重刑罰，當(dāng)二審法院在審理只有被告人一方上訴的案件時，不得以量刑過輕等原因加重刑罰，也不得變相加重被告人的刑罰。

（三）上訴不加刑原則的意義

1.有利于保障被告人的上訴權(quán)，不僅可以消除被告人擔(dān)心加重處罰而不敢提出上訴的顧慮，還可以減輕他的法定代理人和辯護(hù)人、近親屬提出上訴的負(fù)擔(dān)。

2.有利于促進(jìn)檢察機關(guān)履行法律監(jiān)督職責(zé)。

3.有利于促使一審法院加強責(zé)任心，不斷提高辦案質(zhì)量。

二、上訴不加刑原則在實踐中存在的主要問題分析

上訴不加刑，作為《刑事訴訟法》中一項重要制度和原則，應(yīng)予以嚴(yán)格遵守，不得違反。但是，上訴不加刑原則在司法實踐中卻存在準(zhǔn)確理解和適用該原則的問題，可以從以下幾點進(jìn)行分析：

（一）關(guān)于能否改變管轄加重被告人刑罰的問題

對于基層人民法院判處的有期徒刑以下刑罰，只有被告人一方上訴的案件，經(jīng)二審法院審查后，認(rèn)為應(yīng)判無期徒刑或死刑，二審法院不能以管轄錯誤為由，撤銷原判，改由本院作為一審重新審判，判處無期徒刑或死刑。

（二）關(guān)于二審能否在不加刑的情況下改變罪名的問題

對于只有被告人一方上訴的案件，二審法院認(rèn)為原判適用法律有錯誤，定性不準(zhǔn)，必須改判罪名，改判較重罪名，這是違背上訴不加刑原則精神的。

（三）發(fā)回重審的案件是否應(yīng)受到上訴不加刑原則制約的問題

對于只有被告人一方提出上訴的案件，二審法院認(rèn)為原判事實不清或證據(jù)不足，撤銷原判，發(fā)回原審法院重新審判，一審法院重新審理時，應(yīng)根據(jù)不同情況采取不同的解決辦法。

（四）共同犯罪中，只有部分被告人上訴的處理問題

對于共同犯罪的案件，有的被告人提出上訴，有的被告人沒有提出上訴，二審法院對全案審理后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)改判，不論被告人是否提出上訴都應(yīng)適用上訴不加刑原則。

三、完善我國上訴不加刑原則的若干建議

針對上訴不加刑原則在司法實踐中存在的上述問題，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從以下三個方面完善這一原則：

（一）上訴不加刑原則的立法完善

1.發(fā)回重審的案件應(yīng)受到上訴不加刑原則的制約

如果允許上訴引起的發(fā)回重審可以加刑，就和允許二審加刑一樣，同樣是限制被告人行使上訴權(quán)，這種做法表面上合法，實質(zhì)上是違法的。

2.完善立法技術(shù)，擴(kuò)大上訴不加刑原則適用范圍

筆者建議對《刑事訴訟法》進(jìn)行修正，明確“對于人民檢察院、自訴人為被告人利益而提出的抗訴或者上訴，第二審人民法院也不得加重被告人的刑罰”的內(nèi)容。

（二）完善再審程序中上訴不加刑原則的適用

刑事再審程序的發(fā)動與進(jìn)行應(yīng)當(dāng)慎重而有節(jié)制，因為“實體真實還受到訴訟效益價值目標(biāo)的制衡”。我國的再審制度并未區(qū)分有利于被告的再審和不利于被告的再審，且我國再審程序是不受上訴不加刑原則限制的，筆者認(rèn)為我國《刑事訴訟法》應(yīng)借鑒德國做法，按照“相對再審不加刑”原則來完善我國刑事再審制度。

一項法律制度的建立與實施，必然會呈現(xiàn)出利弊并存的問題。上訴不加刑原則雖然在各國刑事訴訟法中得以貫徹執(zhí)行，且占有重要地位，但是隨著社會的發(fā)展和進(jìn)步，在司法實踐中為了保護(hù)被告人，常導(dǎo)致個案不公正的情況出現(xiàn)。因此，完善上訴不加刑原則在立法和司法上存在的問題，需要對上訴不加刑原則在立法上存在的不足進(jìn)行改造，需要對現(xiàn)行司法管理體制進(jìn)行改革，以最大限度的保障各方當(dāng)事人的利益，避免上訴不加刑原則流于形式。

注釋：

①陳光中.刑事訴訟法[M].北京：北京大學(xué)出版社，2005.