石油化工項(xiàng)目EPC模式下的采購(gòu)計(jì)劃管理與進(jìn)度控制

張帆（中國(guó)石油工程建設(shè)公司， 北京 100724）

石油化工項(xiàng)目EPC模式下的采購(gòu)計(jì)劃管理與進(jìn)度控制

張帆（中國(guó)石油工程建設(shè)公司， 北京 100724）

EPC工程項(xiàng)目總承包模式在近年來(lái)的石油化工項(xiàng)目中得到了廣泛采用，采購(gòu)是EPC項(xiàng)目中的重要組成部分，在設(shè)計(jì)和采購(gòu)中起著承上啟下的作用，為此，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)工作計(jì)劃進(jìn)度的精細(xì)化管理和控制是保證整個(gè)項(xiàng)目順利實(shí)施，三大目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的重要保障。

EPC；采購(gòu)管理；計(jì)劃管理；進(jìn)度控制

0　引言

EPC工程項(xiàng)目總承包模式依靠在設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工三個(gè)專(zhuān)業(yè)間的深度交叉，合理銜接，在執(zhí)行過(guò)程中能夠有效地縮短項(xiàng)目工期，降低總體成本，于是在近年來(lái)的石油化工項(xiàng)目中得到了廣泛應(yīng)用。采購(gòu)是EPC項(xiàng)目中的重要組成部分，在設(shè)計(jì)和施工中間起著承上啟下的作用，既是關(guān)鍵環(huán)節(jié)又是核心步驟，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)度的精細(xì)化管理和控制是保證整個(gè)項(xiàng)目順利實(shí)施的必要條件。而當(dāng)前石油化工項(xiàng)目的進(jìn)度管理過(guò)多的側(cè)重于現(xiàn)場(chǎng)施工階段實(shí)體形成進(jìn)度的把控，對(duì)采購(gòu)進(jìn)度管理缺乏合理且科學(xué)的進(jìn)度評(píng)價(jià)體系以及分析體系，過(guò)多的強(qiáng)調(diào)宏觀控制，忽視了過(guò)程中的量化控制，體現(xiàn)的較為粗放。本文從計(jì)劃管理，進(jìn)度控制兩個(gè)方面探討做好采購(gòu)進(jìn)度管理的步驟和方法。

1　進(jìn)度計(jì)劃體系

計(jì)劃管理體系一般分為四個(gè)層次，下層計(jì)劃對(duì)上層計(jì)劃進(jìn)行響應(yīng)與細(xì)化，其各層計(jì)劃體系及對(duì)應(yīng)的管理單位如圖1所示：

圖1　

采購(gòu)專(zhuān)業(yè)的計(jì)劃主要包含：采購(gòu)三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃、采購(gòu)四級(jí)進(jìn)度計(jì)劃、重要設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)制造計(jì)劃和按周月劃分的階段性計(jì)劃。

2　組織結(jié)構(gòu)與分工

EPC項(xiàng)目多采用矩陣式組織結(jié)構(gòu)，下設(shè)計(jì)劃控制部、設(shè)計(jì)管理部、采購(gòu)部、施工部、QA/QC部、HSE部、文控部等職能部門(mén)，在管理界面上與業(yè)主、監(jiān)理等進(jìn)行無(wú)縫的對(duì)接。計(jì)劃控制部負(fù)責(zé)項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃的管理與協(xié)調(diào)，設(shè)計(jì)管理部、采購(gòu)部、施工部分別負(fù)責(zé)各自專(zhuān)業(yè)的進(jìn)度計(jì)劃管理工作。

其中三級(jí)計(jì)劃由計(jì)劃控制部組織，設(shè)計(jì)管理部、采購(gòu)部、施工部配合進(jìn)行編制；四級(jí)進(jìn)度計(jì)劃根據(jù)已批準(zhǔn)的三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，由采購(gòu)部將工作內(nèi)容和工期進(jìn)一步分解到合同簽訂、廠家資料返設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、運(yùn)輸?shù)綀?chǎng)四個(gè)工序；對(duì)于關(guān)鍵路徑上的設(shè)備以及制造周期長(zhǎng)、難度大、外部接口多的重要設(shè)備，在合同簽訂后，必須催促供貨方提交設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)制造計(jì)劃，由采購(gòu)部審核批準(zhǔn)；階段性計(jì)劃由周計(jì)劃、三周滾動(dòng)計(jì)劃、月計(jì)劃等組成，按照工程進(jìn)展的階段，結(jié)合計(jì)劃控制部和業(yè)主的進(jìn)度管理要求進(jìn)行編制。

執(zhí)行過(guò)程中，采購(gòu)部負(fù)責(zé)四級(jí)進(jìn)度計(jì)劃層次上各項(xiàng)作業(yè)的進(jìn)度跟蹤、監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集上報(bào)工作，匯總到三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃作業(yè)層次，提交至計(jì)劃控制部，由計(jì)劃控制部根據(jù)進(jìn)展數(shù)據(jù)對(duì)項(xiàng)目的整體進(jìn)展情況作出分析、評(píng)價(jià)、預(yù)警、糾偏等工作，對(duì)在警戒區(qū)或已經(jīng)發(fā)生偏差的作業(yè)內(nèi)容，計(jì)劃控制部與采購(gòu)部共同協(xié)商消除預(yù)警級(jí)別和偏差的措施，由采購(gòu)部執(zhí)行。

3　工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）

WBS明確了合同工作的范圍、確定了不同計(jì)劃層次對(duì)應(yīng)的編制深度，采購(gòu)的WBS劃分需依據(jù)業(yè)主的工作分解結(jié)構(gòu)管理辦法，結(jié)合EPC合同進(jìn)行。其一般結(jié)構(gòu)為“項(xiàng)目—功能區(qū)域—裝置包—單元—工作階段—專(zhuān)業(yè)—工作包—工序”，但業(yè)主發(fā)布的工作分解結(jié)構(gòu)是一個(gè)大的執(zhí)行框架和原則，細(xì)度還不足以滿(mǎn)足計(jì)劃管理的需要，仍需要總承包商對(duì)WBS進(jìn)行的進(jìn)一步分解。分解以最低層的工序具有可交付成果為支撐，在時(shí)間節(jié)點(diǎn)上具有明顯的判斷屬性，便于執(zhí)行過(guò)程中的進(jìn)度檢測(cè)為原則進(jìn)行。以1000萬(wàn)噸/年常減壓裝置為例，各級(jí)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的WBS層級(jí)及WBS分解見(jiàn)圖2。

4　采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃編制

周密詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃是指導(dǎo)采購(gòu)工作順利開(kāi)展的重要保障，計(jì)劃的內(nèi)容主要包括里程碑、作業(yè)內(nèi)容、工期和邏輯關(guān)系四個(gè)方面，一般采用P6軟件或者Project等軟件進(jìn)行編制，參考的主要依據(jù)包括但不限于表1所示。

在各級(jí)計(jì)劃編制過(guò)程中，還應(yīng)注意時(shí)間節(jié)點(diǎn)一方面必須滿(mǎn)足總體計(jì)劃的要求，實(shí)現(xiàn)對(duì)三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃的相應(yīng)；另一方面還要保持一定的彈性，應(yīng)對(duì)不可抗力和未知事件對(duì)計(jì)劃產(chǎn)生的變更和調(diào)整。

5　采購(gòu)進(jìn)度檢測(cè)體系的建立

為了更好地監(jiān)控采購(gòu)工作的具體實(shí)施，應(yīng)在三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃的基礎(chǔ)上建立實(shí)時(shí)的項(xiàng)目進(jìn)度檢測(cè)體系，準(zhǔn)確高效反映真實(shí)的項(xiàng)目進(jìn)展，量化評(píng)價(jià)工程進(jìn)度。進(jìn)度檢測(cè)體系建立的步驟如下：5.1 確定采購(gòu)進(jìn)度測(cè)量模型

圖2　

表1　

式中：Pp為采購(gòu)總體進(jìn)度；Pi為i專(zhuān)業(yè)采購(gòu)進(jìn)度完成百分比；

Wi為i專(zhuān)業(yè)采購(gòu)權(quán)重；i為專(zhuān)業(yè)順序號(hào)；n為采購(gòu)專(zhuān)業(yè)數(shù)。

5.2權(quán)重劃分

權(quán)重是對(duì)進(jìn)度進(jìn)行定量跟蹤和控制的基礎(chǔ)，科學(xué)合理的選擇劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于權(quán)重體系的建立以及后續(xù)進(jìn)度的檢測(cè)跟蹤起著重要的作用。

采購(gòu)權(quán)重的確定：

EPC模式下采購(gòu)權(quán)重劃分通常有兩種做法：一是按照業(yè)主相關(guān)文件中規(guī)定的權(quán)重直接采用；二是按照采購(gòu)費(fèi)用在整個(gè)項(xiàng)目中所占的比例進(jìn)行劃分；不同的方法各有利弊，但由于進(jìn)度檢測(cè)通常涉及到與進(jìn)度款的支付相結(jié)合，這里我們建議采取這種方式進(jìn)行進(jìn)度款支付的采用第二種方法。對(duì)于費(fèi)用選擇基準(zhǔn)，因?yàn)閺臅r(shí)間軸上看進(jìn)度檢測(cè)體系的建立本身在采購(gòu)合同簽訂之前，各個(gè)采購(gòu)標(biāo)的的金額尚無(wú)法確定，所以對(duì)于EPC項(xiàng)目，我們可以按概算金額為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行權(quán)重分配。

采購(gòu)權(quán)重=×100%

注：項(xiàng)目概算金額、采購(gòu)概算金額要剔除非合同范圍內(nèi)的部分。

采購(gòu)各專(zhuān)業(yè)權(quán)重的確定：

專(zhuān)業(yè)權(quán)重=×100%

專(zhuān)業(yè)內(nèi)采購(gòu)包/單臺(tái)設(shè)備/批次材料權(quán)重的確定方法跟專(zhuān)業(yè)權(quán)重的計(jì)算方法相同。

工序權(quán)重、檢測(cè)點(diǎn)權(quán)重

由承包商按照經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行劃分，報(bào)監(jiān)理、業(yè)主審核，最后協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)即可。對(duì)于設(shè)備和材料兩個(gè)大類(lèi)，其采購(gòu)過(guò)程不同對(duì)應(yīng)的工序不同，權(quán)重分別按照如下方式進(jìn)行劃分；

設(shè)備

合同簽訂：30%，廠家資料返還：5%，生產(chǎn)制造：55%，運(yùn)輸?shù)綀?chǎng)：10%；

設(shè)備采購(gòu)工作步驟權(quán)重劃分：見(jiàn)表1。

表1　

材料

合同簽訂：30%，生產(chǎn)制造：60%，運(yùn)輸?shù)綀?chǎng)：10%；見(jiàn)表2。

表2　

5.3建立進(jìn)度檢測(cè)表格

根據(jù)測(cè)量模型和權(quán)重劃分，通過(guò)軟件導(dǎo)出的計(jì)劃結(jié)合EXCEL表里面公式、函數(shù)的設(shè)置，建立進(jìn)度測(cè)量電子報(bào)表系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)任一檢測(cè)時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)自下而上的匯總與計(jì)算，利用EXCEL的圖表功能生成相應(yīng)的S曲線(xiàn)、柱狀圖，形象直觀的反應(yīng)當(dāng)前進(jìn)度狀態(tài)，如圖3為1000萬(wàn)噸/年常減壓裝置進(jìn)度檢測(cè)表。

圖3　

5.4確定進(jìn)度測(cè)量方法

各個(gè)步驟進(jìn)度屬性不同，進(jìn)度檢測(cè)所選用的方法也不一，采購(gòu)工作所選擇的測(cè)量方法主要有間斷測(cè)量、連續(xù)測(cè)量、混合測(cè)量三種。

間斷測(cè)量指的是被測(cè)量對(duì)象的進(jìn)度屬性具有明顯的階段性特征，其進(jìn)度數(shù)據(jù)必須預(yù)先進(jìn)行階段權(quán)重設(shè)置后，才能在任一測(cè)量點(diǎn)基于預(yù)設(shè)權(quán)重框架和階段間的進(jìn)度百分?jǐn)?shù)，進(jìn)行進(jìn)度測(cè)量的測(cè)量類(lèi)型。例如，合同簽訂工作，我們預(yù)先設(shè)定為詢(xún)價(jià)/招標(biāo)文件發(fā)布、合同簽訂兩項(xiàng)，并賦予30%、70%的權(quán)重。實(shí)際測(cè)量時(shí)，按照50/50的方法，即工作開(kāi)始，即認(rèn)為此項(xiàng)工作完成50%，工作結(jié)束，工作全部完成，再結(jié)合步驟權(quán)重，最終確定出被測(cè)量對(duì)象的進(jìn)度數(shù)據(jù)。

連續(xù)測(cè)量指的是測(cè)量對(duì)象的進(jìn)度量在任一測(cè)量點(diǎn)上均可被準(zhǔn)確計(jì)量的測(cè)量類(lèi)型，例如在生產(chǎn)制造過(guò)程中，分片制造的塔器、鋼結(jié)構(gòu)的預(yù)制等，我們均可按照其對(duì)應(yīng)的實(shí)物量計(jì)量單位進(jìn)行連續(xù)準(zhǔn)確測(cè)量。

混合測(cè)量指的是運(yùn)用多種測(cè)量原理的進(jìn)度檢測(cè)方法，這主要是由于在設(shè)備制造階段，各專(zhuān)業(yè)進(jìn)度屬性差異性大等特點(diǎn)決定了必須采用混合型測(cè)量模型建立其進(jìn)度測(cè)量體系，例如撬裝設(shè)備的制造，包含了結(jié)構(gòu)、管道、電氣、儀表等多個(gè)專(zhuān)業(yè)，各個(gè)專(zhuān)業(yè)的屬性不同，就需要采用不同的測(cè)量方式對(duì)其進(jìn)度實(shí)現(xiàn)計(jì)量。

6　進(jìn)度控制

石油化工項(xiàng)目采購(gòu)工作經(jīng)常面臨著設(shè)計(jì)MR/MTO發(fā)布滯后，施工節(jié)點(diǎn)后門(mén)關(guān)死，采購(gòu)作為中間環(huán)節(jié)常常受到工期不合理壓縮的被動(dòng)局面，為此，做好采購(gòu)過(guò)程中的進(jìn)度控制對(duì)采購(gòu)工作來(lái)講顯得尤為重要。采購(gòu)的進(jìn)度控制工作包括以下三個(gè)方面：

6.1進(jìn)展數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

進(jìn)展數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)是進(jìn)度控制中最基礎(chǔ)也是最重要的，數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性反映了采購(gòu)工作在檢測(cè)時(shí)點(diǎn)上的進(jìn)展情況。統(tǒng)計(jì)的主要內(nèi)容有已完工程量、完成百分比、實(shí)際開(kāi)始日期、實(shí)際完成日期。

6.2監(jiān)控三個(gè)關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)

在采購(gòu)進(jìn)度控制過(guò)程中，我們要著重做好以下三個(gè)關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)的監(jiān)控，尤其是長(zhǎng)周期設(shè)備、關(guān)鍵路徑上的設(shè)備、材料，以確保整體進(jìn)度受控。

（1）設(shè)計(jì)MR/MTO發(fā)出時(shí)間。詢(xún)價(jià)文件和材料表是采購(gòu)工作的輸入條件，決定了采購(gòu)工作的啟動(dòng)時(shí)間，對(duì)于設(shè)計(jì)未能按照計(jì)劃提供上述文件的要做好過(guò)程記錄，并通過(guò)采購(gòu)進(jìn)展報(bào)告將信息反饋至相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)。

（2）廠家資料返還的時(shí)間。資料返還不及時(shí)將直接影響土建基礎(chǔ)和配管等專(zhuān)業(yè)的向下設(shè)計(jì)，繼而影響后續(xù)出圖工作；采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部要盡早催促供貨商提供一個(gè)詳細(xì)的生產(chǎn)制造計(jì)劃，明確資料返回時(shí)間。

（3）設(shè)備、材料的到場(chǎng)時(shí)間。依據(jù)三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，同施工現(xiàn)場(chǎng)建立順暢的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期盤(pán)點(diǎn)設(shè)備、材料的需求時(shí)間并與計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行對(duì)比，及時(shí)通知供貨商及時(shí)發(fā)貨，避免需要材料不到場(chǎng)影響施工進(jìn)度，到場(chǎng)材料不需要導(dǎo)致倉(cāng)儲(chǔ)壓力過(guò)大的情況發(fā)生。

6.3進(jìn)度檢測(cè)與分析

將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入進(jìn)度檢測(cè)表格和進(jìn)度計(jì)劃軟件，通過(guò)進(jìn)度計(jì)算結(jié)果和S曲線(xiàn)、柱狀圖比較，與目標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，確定是否產(chǎn)生偏差，項(xiàng)目進(jìn)度是否處在控制范圍。當(dāng)對(duì)作業(yè)的偏差在臨界值范圍內(nèi)，未對(duì)關(guān)鍵線(xiàn)路作業(yè)產(chǎn)生影響時(shí)，可以按照當(dāng)前狀態(tài)繼續(xù)進(jìn)行；若產(chǎn)生偏差超出了臨界值范圍，則應(yīng)分析偏差原因，采取糾偏措施。

6.4進(jìn)度糾偏

項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，通過(guò)數(shù)據(jù)收集、進(jìn)度比較、偏差分析可以及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際動(dòng)態(tài)進(jìn)展，一旦產(chǎn)生偏差繼而產(chǎn)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的威脅，需要立即采取有效措施對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度實(shí)施進(jìn)行控制和調(diào)整，防止偏差不斷累積到最后無(wú)法糾正而使計(jì)劃延期，糾正偏差的方法主要有組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施、管理措施四個(gè)方面。

組織措施：組織是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的決定性因素，也是在糾偏過(guò)程中最容易被忽略的，可采取的組織措施有健全組織機(jī)構(gòu)、調(diào)整任務(wù)分工、合理配置進(jìn)度計(jì)劃管理人員、優(yōu)化進(jìn)度控制工作流程、優(yōu)化進(jìn)度控制會(huì)議的組織設(shè)計(jì)等；

經(jīng)濟(jì)措施：經(jīng)濟(jì)措施涉及資金需求計(jì)劃、資金供應(yīng)的條件和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施等，如通過(guò)增加資金投入來(lái)提高設(shè)備制造進(jìn)度等；

技術(shù)措施：可采取的技術(shù)措施有通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)，縮短設(shè)備制造周期；通過(guò)調(diào)整施工方案壓縮施工時(shí)間變相延長(zhǎng)采購(gòu)時(shí)間等；

管理措施：選擇合理的合同結(jié)構(gòu)，以避免過(guò)多的合同交界面影響工程進(jìn)展；調(diào)整各項(xiàng)工作之間的邏輯關(guān)系；注重過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)管控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。

6.5采購(gòu)進(jìn)展報(bào)告

采購(gòu)工作的總體進(jìn)展情況，必須通過(guò)進(jìn)展報(bào)告的形式定期進(jìn)行通報(bào)，以此來(lái)反映當(dāng)前進(jìn)展、偏差的大小以及產(chǎn)生原因、采取的糾正措施、未來(lái)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)等，使執(zhí)行層了解狀態(tài)，供管理層進(jìn)行決策。

7　結(jié)語(yǔ)

采購(gòu)在EPC項(xiàng)目中起著至關(guān)重要的支撐作用，采購(gòu)進(jìn)度管理作為采購(gòu)管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目整體管理水平的一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)。實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)編制合理可行的計(jì)劃，建立科學(xué)規(guī)范的檢測(cè)體系，定量化、形象化反映項(xiàng)目進(jìn)展，以此來(lái)保證整個(gè)采購(gòu)過(guò)程平穩(wěn)受控，促進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。隨著EPC模式在石油化工行業(yè)的廣泛采用，采購(gòu)方面的計(jì)劃進(jìn)度管理還需要我們?cè)趯?shí)踐過(guò)程中不斷借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)積累，跟中國(guó)工程建設(shè)行業(yè)的特色融會(huì)貫通，從而推動(dòng)整體項(xiàng)目管理水平的提高。

［1］劉志華.EPC項(xiàng)目進(jìn)度測(cè)量系統(tǒng)及應(yīng)用［J］.石油工程建設(shè).

［2］劉衛(wèi)東，周雙海.進(jìn)度檢測(cè)體系在EPC工程項(xiàng)目中的應(yīng)用［J］.項(xiàng)目管理技術(shù).

［3］建設(shè)工程項(xiàng)目管理（全國(guó)一級(jí)建造師職業(yè)考試資格用書(shū)）.