加強(qiáng)事中事后監(jiān)管
——新版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》解讀

■文/菁 菁

加強(qiáng)事中事后監(jiān)管
——新版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》解讀

■文/菁 菁

為進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能并完善認(rèn)證機(jī)構(gòu)行政審批程序，近期，國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》進(jìn)行了修改，并從2015年8月1日起施行。新版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》將通過(guò)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、多元共治等一系列措施，確保認(rèn)證質(zhì)量。

取消部分行政審批事項(xiàng)

據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次修改取消了部分行政審批和備案事項(xiàng)，并調(diào)整了管理方式。包括取消對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分公司的行政審批，調(diào)整為向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息；取消認(rèn)證機(jī)構(gòu)分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的行政審批，調(diào)整為事后備案管理；取消對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)、境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立駐華代表機(jī)構(gòu)的備案，調(diào)整為向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息。

例如，新版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》將原有第十七條“認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)合約方式分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)責(zé)任”修改為“認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)合約方式，分包認(rèn)證結(jié)果在境外使用的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)，并自簽訂合約之日起10日內(nèi)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案，承擔(dān)相應(yīng)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任”。原有第三十五條第一款修改為“國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)行認(rèn)證業(yè)務(wù)信息報(bào)送和年度工作報(bào)告公示制度”；第二款修改為“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息，包括：設(shè)立分公司和辦事機(jī)構(gòu)的情況，獲得認(rèn)證的組織詳細(xì)情況，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認(rèn)證證書(shū)情況以及與認(rèn)證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況?！?/p>

放寬認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批條件

新版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》放寬了認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批條件。一是結(jié)合商事制度改革，認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立審批由“先證后照”改為“先照后證”。凡是依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人，在其取得法人資格后，均可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)；二是取消了專(zhuān)職認(rèn)證人員必須具有執(zhí)業(yè)資格和能力的規(guī)定；三是取消了外方投資者在華設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營(yíng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的中國(guó)合營(yíng)、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的規(guī)定；四是取消認(rèn)證新領(lǐng)域提供可行性研究報(bào)告的規(guī)定；五是取消了出資人提供相關(guān)資信證明的規(guī)定；六是認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍時(shí)，取消認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為的限制。

據(jù)了解，此次修改將原有第七條第一款的“設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)”修改為“設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法取得法人資格，并經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)?！眲h除了第八條第一款第二項(xiàng)中“屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報(bào)告”的表述，第三項(xiàng)中“出資人符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并提供相關(guān)資信證明”的表述和第四項(xiàng)中“執(zhí)業(yè)資格和能力”的表述。

簡(jiǎn)化許可程序

新規(guī)延長(zhǎng)了許可期限，簡(jiǎn)化了許可程序，縮短了許可時(shí)間，將原有《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期由4年延長(zhǎng)為6年；將自受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)，作出批準(zhǔn)決定的期限由90日縮短為45日；認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要延續(xù)批準(zhǔn)的，由《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿(mǎn)前90日，修改為有效期屆滿(mǎn)30日前，將延續(xù)批準(zhǔn)復(fù)查修改為書(shū)面復(fù)查；將許可中的專(zhuān)家評(píng)審環(huán)節(jié)由必經(jīng)環(huán)節(jié)修改為可選擇環(huán)節(jié)。第十一條修改為：“《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期為6年。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要延續(xù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿(mǎn)30日前向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出申請(qǐng)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)提出延續(xù)申請(qǐng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進(jìn)行書(shū)面復(fù)查，并在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定?！?/p>

增加處罰措施

修改后的《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，要加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。取消的行政審批和備案，按照“放、管、治”相結(jié)合原則，相應(yīng)增加了一些必要的事中事后監(jiān)管措施。行政審批事項(xiàng)取消的，實(shí)施事后告知性信息備案，未備案的，增加了相應(yīng)的行政處罰；備案事項(xiàng)取消的，實(shí)施信息報(bào)送，未報(bào)送信息的，增加了相應(yīng)的行政處罰；增加認(rèn)證機(jī)構(gòu)年度報(bào)告以及社會(huì)責(zé)任報(bào)告的信息公示制度，增強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自律意識(shí)，接受社會(huì)監(jiān)督。

此次修訂將原有第三十八條修改為：“國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問(wèn)題，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，應(yīng)當(dāng)給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：（一）與境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂分包合約未向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案的；（二）自行制定的認(rèn)證規(guī)則未向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案的；（三）認(rèn)證證書(shū)未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書(shū)式樣與備案證書(shū)式樣不符的?！?/p>

據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局法規(guī)司綜合處處長(zhǎng)南軍介紹，質(zhì)檢總局和認(rèn)監(jiān)委一方面做好行政監(jiān)管方式創(chuàng)新，提高行政監(jiān)管的效果，比如對(duì)認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行抽查并公布抽查結(jié)果，實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息和年度報(bào)告公示制度，并進(jìn)一步明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)相應(yīng)的法律責(zé)任；另一方面，加強(qiáng)多元共治，充分發(fā)揮認(rèn)可機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和社會(huì)監(jiān)督的力量，共同加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督。據(jù)悉，目前國(guó)家認(rèn)監(jiān)委已經(jīng)在官方網(wǎng)站的管理體系認(rèn)證證書(shū)查詢(xún)欄目中，增加了向社會(huì)公開(kāi)的認(rèn)證結(jié)果信息，各相關(guān)方可以通過(guò)查詢(xún)系統(tǒng)，獲得與認(rèn)證結(jié)果相關(guān)的更全面信息，有利于社會(huì)各方及時(shí)了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。