心證透明化制度研究

盛雷鳴

內(nèi)容摘要：訴訟程序的改革，應(yīng)該怎么改？往哪兒改？一則曰公正，一則曰效率。司法現(xiàn)代化的重要指征，則在于主要依靠規(guī)范化的技術(shù)方式來實(shí)現(xiàn)前述目標(biāo)。鑒于法官心證的不可排除性和天然不足性，在“心證黑箱”的現(xiàn)狀之下，極易導(dǎo)致實(shí)質(zhì)性的突襲性裁判，從而造成對(duì)法治價(jià)值的根本傷害。因此，基于當(dāng)事人的程序主體性，在審判程序中引入心證透明化的制度設(shè)計(jì)，力圖使法官的心證狀態(tài)從“黑箱”走向“白箱”，防止突襲性裁判的制度性不公，是行之必要且行之有效的具體方案之一。

關(guān)鍵詞：訴訟程序改革 “心證黑箱” 突襲性裁判 “心證白箱” 心證透明化

一、當(dāng)事人的程序主體性

（一）訴訟程序改革

要問路在何方，先問去往何處。言及司法改革，無論什么樣的路徑選擇，總是根植于人們對(duì)法律價(jià)值的理解和追求而展開?！? 〕具體到訴訟程序的改革，應(yīng)該怎么改？往哪兒改？說來說去，總是圍繞著公正與效率的平衡，這幾乎關(guān)系到訴訟程序改革的所有目標(biāo)——公正與效率的法律效果實(shí)現(xiàn)了，司法裁判的公信力自然就出來了;人們服判息訟了，司法活動(dòng)的社會(huì)效果也就水到渠成了。司法現(xiàn)代化的重要指征，則在于主要依靠規(guī)范化的技術(shù)方式來實(shí)現(xiàn)前述目標(biāo)，尤其是運(yùn)用制度設(shè)計(jì)以在個(gè)案中實(shí)現(xiàn)公正的法理追求與效率的經(jīng)濟(jì)追求之兼顧。換言之，在司法現(xiàn)代化、司法民主化和司法權(quán)威性的語境下，訴訟程序的改革主要是一個(gè)程序正義的衡平問題。

（二）程序正義

正義是關(guān)于正當(dāng)性的話語，與關(guān)切于結(jié)果和內(nèi)容之正當(dāng)性的實(shí)質(zhì)正義相對(duì)，程序正義所關(guān)切的是達(dá)致結(jié)果的程序和過程的正當(dāng)性，它要求必須依據(jù)一種公正的程序來作出某個(gè)決定，并在此過程中對(duì)該決定所涉及的各方利害關(guān)系人之主張與訴求均予以公平的對(duì)待，以排除決定過程中的專斷和肆意。

在西方，程序正義源自英美法傳統(tǒng)中的“自然正義”，如“兼聽對(duì)方之詞”、“任何人均不得就自己的事案擔(dān)當(dāng)法官”等，后來又進(jìn)一步以“正當(dāng)程序”等觀念為基礎(chǔ)而得到發(fā)展。時(shí)至現(xiàn)代，那種認(rèn)為程序正義是實(shí)質(zhì)正義的手段、而目的可以使得手段正當(dāng)化的傳統(tǒng)觀念得以扭轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)而一般主張：程序正義具有其獨(dú)立的固有價(jià)值，不論某種決定的結(jié)果是否正當(dāng)，在決定過程中，必須首先符合程序正義的要求，否則其結(jié)果（決定）必然就是不正義的?！? 〕

基于羅爾斯在《正義論》中提出的程序正義三分法，Jerry Mashaw提出過一種程序正義的參與模式。參與模式的要點(diǎn)在于，是過程中的參與而不是結(jié)果界定了程序正義與否。參與模式的觀點(diǎn)以政治道德為背景權(quán)利，將程序的獨(dú)立價(jià)值與受到法律程序影響者之尊嚴(yán)聯(lián)系在一起，并以每個(gè)人都有資格參與自己的審判過程為其典型范例，以此作為程序的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)?！? 〕

不惟如此，哈貝馬斯的真理“共識(shí)論”也認(rèn)為，真理是通過所有的人的共識(shí)來加以確定的，基于談話者各方最初既定的規(guī)范性確信、愿望、需求解釋以及經(jīng)驗(yàn)性信息構(gòu)成了論辯的出發(fā)點(diǎn)。根據(jù)其商談理論，在價(jià)值趨于多元化、實(shí)體性的價(jià)值判斷難以獲得一致的現(xiàn)代社會(huì)，不同價(jià)值觀點(diǎn)之間的對(duì)話、討論或商談具有重要意義，而要保障討論的這種效果，則須保障討論程序的公正性。就此，他在其論辯理論中提出了一種基于“超驗(yàn)語用學(xué)”的理想言談情境，認(rèn)為理性的討論需要如下一些理想的條件，主要可概括為：（1）所有的人都有資格參與論辯，且均須誠(chéng)實(shí)地表明自己認(rèn)為正確的看法;（2）任何主張都可以被問題化并交付考量，且均須加以說明和正當(dāng)化，或提出異議和進(jìn)行反駁;（3）任何被主張之事都能夠加以評(píng)論，主張和反駁的機(jī)會(huì)均對(duì)等地得到保障，等等。

由上觀之，可以發(fā)現(xiàn)，程序正義并不同于純形式的形式正義，它明顯地包含著實(shí)質(zhì)性的價(jià)值取向，即對(duì)人格和人權(quán)的關(guān)切與尊重?，F(xiàn)代的程序正義觀念主要以如下三種程序性要求為核心：（1）程序的公正性：當(dāng)事人的對(duì)等化與公正的機(jī)會(huì)保障;（2）程序的中立性：第三者的公平性和中立性;（3）程序的合理性：賦予討論與決定的理由?！? 〕其基本要求是：處于平等地位的個(gè)人參加決定過程，發(fā)揮各自的角色作用，具有充分而對(duì)等的自由發(fā)言機(jī)會(huì)，從而使決定更加集思廣益、更容易獲得人們的共鳴和支持?！? 〕

（三）當(dāng)事人的程序主體性

從程序正義的角度出發(fā)，訴訟程序的構(gòu)架和運(yùn)作均應(yīng)確立當(dāng)事人的主體性地位。事實(shí)上，英美法系下的“當(dāng)事人主義”也正是出于以當(dāng)事人為中心的原則來進(jìn)行訴訟程序的設(shè)計(jì)和構(gòu)架的。畢竟，準(zhǔn)確查清事實(shí)也好，正確適用法律也罷，其所指向的都是當(dāng)事人，受其影響的也是當(dāng)事人。確立當(dāng)事人（受裁判者）的程序主體權(quán)，而不是將其當(dāng)成程序的客體來予取予奪，給予其充分的尊重和參與權(quán);凡是關(guān)涉當(dāng)事人之權(quán)益的司法活動(dòng)，當(dāng)事人均應(yīng)有權(quán)參與司法過程，有權(quán)要求實(shí)體利益和程序利益之充分保護(hù)，有權(quán)享有攻擊、防御、陳述、辯論之充分機(jī)會(huì)，且該等權(quán)利是法院作出裁判的前置性程序基礎(chǔ)，不得遭受任何形式之侵害，這既是對(duì)當(dāng)事人的基本人權(quán)之保障，也是程序正義的必然要求。

因此，在承認(rèn)法官對(duì)于審判程序之運(yùn)作的主導(dǎo)權(quán)的同時(shí)，也應(yīng)同時(shí)保障當(dāng)事人充分參與法官認(rèn)定事實(shí)和適用法律之心證過程的權(quán)利地位，使當(dāng)事人通過陳述意見、提出資料等方式參與到具體正當(dāng)之裁判的形成過程中，讓當(dāng)事人協(xié)同法官尋求我們所應(yīng)遵循的“法”之所在，而不致于淪為純粹受程序支配的客體。如此，不僅有益于防止恣意與專斷之發(fā)生，也有助于司法民主化，還有利于發(fā)揮民眾之于法治的主體性精神。所以，當(dāng)事人的程序主體性乃系訴訟制度的基本要素和法治建設(shè)的基本原理，不僅應(yīng)成為司法活動(dòng)具體開展的指導(dǎo)原則，也應(yīng)成為司法活動(dòng)正當(dāng)與否的評(píng)價(jià)規(guī)范。進(jìn)一步而言，當(dāng)事人的程序主體性也應(yīng)當(dāng)作為我們考察現(xiàn)今訴訟程序之不足和提出相應(yīng)解決方案的基本理?yè)?jù)。

二、法官心證的不可排除性和天然不足性

（一）法官心證的不可排除性

作為社會(huì)生活最明確強(qiáng)硬的規(guī)則，法律的客觀性、確定性和可預(yù)測(cè)性越強(qiáng)，其社會(huì)效果就越穩(wěn)定。因此，無論是民眾的心理期待，還是學(xué)術(shù)的理論追求，都希望法官在案件的審理過程中，應(yīng)該盡可能地摒除心證，完全依照原被告雙方在法庭上所展開的證據(jù)鏈條和法律解讀來認(rèn)定事實(shí)和判定輸贏。問題是，這樣完全的客觀主義可能實(shí)現(xiàn)嗎？法官的心證可能摒除嗎？

無論是在法律運(yùn)行的哪個(gè)環(huán)節(jié)，法律活動(dòng)的核心都是一種判斷行為，司法權(quán)的本質(zhì)則更加體現(xiàn)為一種判斷權(quán)。從認(rèn)識(shí)論的角度來看，包括法律判斷在內(nèi)，任何判斷均是認(rèn)知行為的結(jié)果，任何認(rèn)知行為的基礎(chǔ)都是理解——無論是對(duì)事實(shí)的理解還是對(duì)法律的理解，任何理解的開端通常都是一種意義期待，任何意義期待都是基于和憑借前見而獲得的，可以說，前見（又被稱為先見、前理解、先前理解）是法律判斷的前奏。

哲學(xué)詮釋學(xué)的一項(xiàng)基本原理是：任何解釋者均有價(jià)值立場(chǎng)，任何觀察者都不可能做到價(jià)值無涉的絕對(duì)客觀中立——這種價(jià)值立場(chǎng)根深蒂固地存在于前見之中，無法徹底排除;而“傳統(tǒng)方法論的解釋學(xué)的致命弱點(diǎn)是將一切先見、前理解看做是正確理解的障礙，要求判斷者心地?zé)o私，這既是誤解又是苛求” 〔6 〕。因此，前見是不可逾越的，而前見是心證的起點(diǎn)和背景。

在法律領(lǐng)域中，前見體現(xiàn)為一種直觀感知意義上的職業(yè)能力，這種可以稱之為“法感”的東西構(gòu)成了法官心證的基礎(chǔ)，其法律判斷很大程度上便是在“法感”的驅(qū)使下作出的。歷史主義科學(xué)哲學(xué)“觀察負(fù)載理論”的基本原理告訴我們，法律判斷雖是從事實(shí)出發(fā)，但事實(shí)認(rèn)定卻必須基于法感而方能展開，因?yàn)槿魏螌?duì)事實(shí)的理解和評(píng)價(jià)都不可能從虛無中開始，而只能在法感的基礎(chǔ)上進(jìn)行——從法感開始、并受法感引導(dǎo)。法感告訴判斷者，何種事實(shí)或者事實(shí)要件的特點(diǎn)可能是據(jù)以作出判斷的關(guān)鍵因素，從而為判斷者提供尋找問題答案的可能方向，指引其查找原因的努力方向。因此，法感是不可跨越的，而法感是心證的基礎(chǔ)和動(dòng)因。

既然前見和法感是心證的關(guān)鍵要素，而前見和法感是不可排除的，那么，有可能通過引導(dǎo)和規(guī)范等方式對(duì)法官的心證進(jìn)行最大程度的限定嗎？對(duì)此，不妨稍微考量一下自由裁量權(quán)存在的理由和法律解釋的不確定性：一方面，是法律語言的不足性、規(guī)范結(jié)構(gòu)的未完成性;另一方面，是法律文本與生活事實(shí)的必然矛盾、與案件事實(shí)的必然脫節(jié)。由此可見，由于規(guī)范與事實(shí)的天然罅隙，加之認(rèn)知活動(dòng)本身的相對(duì)性和主觀性，決定了心證的消除是永遠(yuǎn)不可能實(shí)現(xiàn)的。

尤其是在涉及很多無法定量的問題時(shí)，很難形成一致的“公共知識(shí)”。比如，就事實(shí)認(rèn)定而言，《合同法》中經(jīng)常規(guī)定“依據(jù)交易慣例”而為判斷，那么，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定何謂“交易慣例”？就法律理解而言，如果法律規(guī)定不允許帶動(dòng)物進(jìn)入公園，那么，這條規(guī)定是否能夠適用于一個(gè)帶著導(dǎo)盲犬的盲人？就法律推理而言，證據(jù)要強(qiáng)到多大的程度，對(duì)相應(yīng)事實(shí)的認(rèn)定才可以被支持，或者能夠被認(rèn)定為“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”？這個(gè)時(shí)候，每個(gè)法官可能都會(huì)有不同的標(biāo)準(zhǔn)。換句話說，法官的自由裁量權(quán)與其自由心證的不可排除性其實(shí)是直接相關(guān)的一體兩面。因此，無論對(duì)法官的自由心證如何予以縮小和限制，它都會(huì)存在。

（二）法官心證的天然不足性

如前所述，法官心證是不可排除的，那么，法官的自由心證都包括哪些內(nèi)容呢？概括地說，可以將心證大致切分為三部分：一部分是背景知識(shí)，一部分是價(jià)值立場(chǎng)，一部分是可能影響認(rèn)知的其他因素。

就背景知識(shí)而言，主要在于其所學(xué)得的法學(xué)專業(yè)知識(shí)和所習(xí)得的法律專業(yè)技能，但是，人的理性終究是有限的，任何人都無法保證其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)是正確無誤的。比如，調(diào)查取證的方法及其取舍就會(huì)因?yàn)榉ü賯€(gè)人的知識(shí)水平和經(jīng)驗(yàn)技能的差別而有所不同;就價(jià)值立場(chǎng)而言，主要在于其所秉持的法律理念和所信奉的認(rèn)知原則。但是，理念也好，原則也罷，終究是主觀的論斷，不可避免地帶有一定的偏頗性;就可能影響認(rèn)知的其他因素而言，更具有更多復(fù)雜而難以言述的非理性因素。

德沃金說：“好的法官往往把類推、技巧、政治智慧和自己的職責(zé)感融合在一起，作出直覺判斷;他‘領(lǐng)會(huì)’法律，更甚于他能解釋法律;所以，無論怎樣仔細(xì)思索推敲，也總是不能將自己領(lǐng)會(huì)到的東西充分地形諸文字?！?〔7 〕基于這種“直覺”和“領(lǐng)會(huì)”，“在審判的過程中，法官的確是進(jìn)行了價(jià)值判斷的，而且這種作為審判依據(jù)的價(jià)值判斷往往與審判的邏輯說明同時(shí)或先于邏輯說明進(jìn)行，兩者在現(xiàn)實(shí)中相互交錯(cuò)，相互影響” 〔8 〕。

而且，在司法實(shí)踐中，“法官必須經(jīng)常地對(duì)相互沖突的利益加以權(quán)衡，并在兩個(gè)或兩個(gè)以上可供選擇的、在邏輯上可以接受的判決中作出抉擇。在作這種抉擇時(shí)，法官必然會(huì)受到其固有的本能、傳統(tǒng)的信仰、后天的信念和社會(huì)需要觀念的影響” 〔9 〕。所以，“如今，人們普遍承認(rèn)，法官的人格和信仰對(duì)于法律的實(shí)現(xiàn)有重大的影響。它們不僅影響法官對(duì)法律規(guī)則進(jìn)行解釋，而且影響對(duì)當(dāng)事人所提出的證據(jù)如何進(jìn)行認(rèn)定” 〔10 〕。

同時(shí)，由于人的社會(huì)性，因此法官的自由心證不但是個(gè)人的，還是團(tuán)體的和階層的、民族的和時(shí)代的;由于人認(rèn)知能力的有限性和相對(duì)性，因此法官的心證極大地受限于認(rèn)識(shí)手段的時(shí)空限制和歷史局限;由于心證的形成并不是天然的而是被塑造的，因此心證是開放的、可培育的、可修正的;由于心證中難以避免地存在著許多不科學(xué)甚至非理性的因素，因此心證是必須經(jīng)過檢驗(yàn)的、不斷加以修正的。

歸納而言，法官的心證不是確定不移的，而是和其他人一樣，總是不可避免地在樣態(tài)上具有參差不齊性，在過程上具有非單調(diào)性，在結(jié)論上具有可廢止性。所謂參差不齊性，意指由于人理性的有限性和前見的多樣性，作為個(gè)體的法官之間的心證常常是各不相同而難以統(tǒng)一的;所謂非單調(diào)性，意指如果法官的心證和推理被增加了新的前提，則其原有結(jié)論有可能被推翻;所謂可廢止性，即指可辯駁性、可證偽性和可改寫性，即使是某一推論或概念的適用存在必要且充分的條件，也可因某個(gè)變量的出現(xiàn)或某個(gè)要素的增減而變得無效，從而使其結(jié)論發(fā)生變化。法官的自由心證本身就是難以固化的，其運(yùn)用所依賴的事實(shí)條件和規(guī)范要素又是流轉(zhuǎn)變動(dòng)的，再加上推論過程中往往受到太多非邏輯因素（如個(gè)人的知識(shí)結(jié)構(gòu)、價(jià)值傾向、認(rèn)知能力、經(jīng)驗(yàn)程度、外力干預(yù)甚至情緒狀態(tài)等）的影響，其有效性往往不甚可靠。

說到底，法官是人，不是神，有認(rèn)識(shí)能力上的局限，有人性上的弱點(diǎn)。法官心證的形成是否存在謬誤及其程度，法官在程序要求下能夠利用的事實(shí)材料的質(zhì)與量，法官所能憑借的認(rèn)定事實(shí)的認(rèn)識(shí)手段的充分和有效程度，法官勤勉盡責(zé)程度和推理論證能力，諸如此類的因素都會(huì)影響到法律判斷而導(dǎo)向完全不同的結(jié)論。

因此，應(yīng)隨時(shí)審視該等局限和弱點(diǎn)在司法審判中究竟會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響，并在正視心證的不可排除和天然不足的基礎(chǔ)上，提出能夠滿足時(shí)代之進(jìn)步與需求的應(yīng)對(duì)方案。

三、“心證黑箱”下的突襲性裁判

（一）司法神秘化與心證黑箱

如前所述，既然在司法實(shí)踐中，法官心證的固有存在是無法避免的，法官心證的天然不足是無法回避的，那么，我們就必須認(rèn)真考量這一問題對(duì)司法審判所帶來的影響。

首當(dāng)其沖的，當(dāng)然是法官心證的統(tǒng)一性和正確性問題。概而言之：如果法官的心證是不統(tǒng)一的，就很可能導(dǎo)致類案不同判甚至同案不同判;如果法官的心證是不正確的，就很容易產(chǎn)生誤斷和錯(cuò)判。無論是類案不同判還是誤斷錯(cuò)判，對(duì)于包括明確性、一致性、穩(wěn)定性等原則在內(nèi)的法律的內(nèi)在道德 〔11 〕都是一種根本性的傷害。

問題是，如欲改善這一先天的不足性，無論是對(duì)心證統(tǒng)一性進(jìn)行歸并，還是對(duì)心證正確性予以校驗(yàn)，都有一個(gè)共同的邏輯前提，即法官心證的公開，不公開則難以歸并，不公開則無從校驗(yàn)。與心證公開相反，如若法官的心證深藏于訴訟活動(dòng)的重重帷幕之后秘而不宣，則仍很難擺脫“天威不可測(cè)”的司法神秘化特性。

在控制論中，通常把所不知的區(qū)域或系統(tǒng)稱為“黑箱”，而把全知的系統(tǒng)和區(qū)域稱為“白箱”，介于“黑箱”和“白箱”之間或部分可察黑箱稱為“灰箱”。換言之，所謂“黑箱”，就是指那些既不能打開、又不能從外部直接觀察其內(nèi)部狀態(tài)，從而使得認(rèn)知主體對(duì)其內(nèi)部情況全然不知的對(duì)象，比如人們的大腦，我們只能確定其信息的輸入和輸出，但現(xiàn)在還無法探知其運(yùn)行的具體參數(shù)。借用“黑箱”這一概念，筆者用“心證黑箱”來指稱這種由于法官的心證過程不公開而使當(dāng)事人及外界所產(chǎn)生的對(duì)司法裁判的具體準(zhǔn)據(jù)無從觀察和知曉的認(rèn)識(shí)狀態(tài)。

雖然無論是成文法還是判例法都是向社會(huì)公開和有據(jù)可查的，但是如前所述，除了專業(yè)壁壘所造成的天然鴻溝之外，司法裁判畢竟不是“自動(dòng)售貨機(jī)”，許多關(guān)鍵而微妙的問題只能依賴于法官的自由心證。比如，關(guān)于類似于權(quán)利濫用、公序良俗這樣的不確定概念之認(rèn)定，由于通常無法在法條中以量化的方式明確此等概念的具體內(nèi)容或要件事實(shí)，而只能在個(gè)案中依據(jù)其特定的事實(shí)關(guān)系來具體問題具體分析，這便涉及到作出判斷之法官的判準(zhǔn)和價(jià)值傾向問題;又如，對(duì)許多新型案件，由于尚無具體的實(shí)施細(xì)則出臺(tái)，這便在事實(shí)上擴(kuò)大了法官的自由裁量權(quán);再如，對(duì)哪些主張會(huì)有更高的證據(jù)要求和論證要求，間接事實(shí)之復(fù)合應(yīng)至何種程度方能推認(rèn)要件事實(shí)或者因果關(guān)系之存在，等等。在前述情形下，因?yàn)榉ü傩淖C的秘而不宣，便對(duì)當(dāng)事人形成了事實(shí)上的黑箱狀態(tài)。

在司法審判中，當(dāng)事人為了使法官相信和支持自己的主張，必須通過舉證和發(fā)表意見來說服法官，證據(jù)的證明力大小則只能由法官依據(jù)其自由心證予以評(píng)斷，而法官的心證之形成是具有高度的內(nèi)在性的。在“心證黑箱”之下，由于法官為了盡量避免被當(dāng)事人得知或推知其形成判斷的心證過程，常常在判決之前刻意地隱藏其心證，導(dǎo)致當(dāng)事人無從知曉法官包括判準(zhǔn)在內(nèi)的心證過程，對(duì)司法活動(dòng)的走向和預(yù)期失去了可預(yù)測(cè)性，往往只能摸著石頭過河，憑借摸索和試探來進(jìn)行主張和舉證活動(dòng)，從而使得當(dāng)事人對(duì)司法審判的參與常常脫離依賴于論證的解題活動(dòng)，而成為一種依賴于運(yùn)氣的猜謎活動(dòng)，很有可能僅僅由于如對(duì)“公共知識(shí)”的理解偏差或者對(duì)法官心證的估計(jì)錯(cuò)誤之類的法外因素而致其落敗，或者出現(xiàn)雙方當(dāng)事人的庭辯焦點(diǎn)與法官的裁判要點(diǎn)之間缺少關(guān)聯(lián)性從而使得言詞辯論淪為各說各話的擺設(shè)之怪現(xiàn)狀，這就很容易在實(shí)質(zhì)上形成突襲性裁判的結(jié)果。

例如，在筆者曾經(jīng)辦理過的一起案件中，涉及對(duì)“惡意串通”的認(rèn)定，因?yàn)樵骐m有此主張，但未有相關(guān)舉證，故筆者在代理被告時(shí)并未就此進(jìn)行專門闡述。在庭后簽署庭審筆錄的過程中與法官閑聊時(shí)，筆者不經(jīng)意中得知，承辦法官的心證認(rèn)為，被告與第三人之間上下級(jí)的身份關(guān)系就足以推定其間必然存在惡意串通，于是，筆者立刻就此展開辯論并在第二次開庭時(shí)進(jìn)行了專門的論述，終于說服法官同意：客觀上的身份關(guān)系并不能必然推出其主觀上的意圖狀況，如無針對(duì)主觀意圖的相應(yīng)證據(jù)，則不能認(rèn)定惡意串通的存在。可見，在本案中，筆者認(rèn)為理所當(dāng)然而無需專門論證的問題，反而剛好落在法官的心證盲區(qū)中，如若不是筆者無意中及時(shí)獲知法官在該問題上的心證，并通過有針對(duì)性的充分論證對(duì)其及時(shí)予以修正，一起誤判就很有可能發(fā)生。

在法治意識(shí)還很落后且很不平衡的我國(guó)，很多當(dāng)事人并未受過基本的法律思維范式的熏陶，而僅憑借其對(duì)證據(jù)效力和論證強(qiáng)度想當(dāng)然的樸素理解參與訴訟活動(dòng)，這種突襲性裁判的效應(yīng)可能更加明顯，而訴訟參與人對(duì)出乎意料的裁判結(jié)果的不服，既會(huì)引起上訴率的提高和司法資源的浪費(fèi)，也會(huì)削弱司法裁判的既判力和權(quán)威性，從而造成對(duì)訴訟制度和法治建設(shè)的根本傷害。

（二）突襲性裁判的主要形態(tài)

如前所述，在“心證黑箱”之下，極易在實(shí)質(zhì)上形成突襲性裁判的結(jié)果。臺(tái)灣大學(xué)的邱聯(lián)恭教授認(rèn)為，突襲性判決的產(chǎn)生主要是由于當(dāng)事人未被賦予及時(shí)提出較充分之攻擊防御機(jī)會(huì)而造成的。具體而言，即“隱存于形成心證過程及判決的一定謬誤及不完全，原可經(jīng)由當(dāng)事人及時(shí)提出較充分的攻擊防御方法，或陳述必要的意見（包括證據(jù)分析），而適時(shí)予以治愈或補(bǔ)全，籍以避免經(jīng)濟(jì)上浪費(fèi)或錯(cuò)誤、不完全的發(fā)生時(shí)，則因未適時(shí)賦予當(dāng)事人或律師提出攻擊防御方法或陳述意見，以促使治愈或補(bǔ)全該謬誤或不完全的機(jī)會(huì)，將終致該謬誤或不完全仍然殘存。在此情形，當(dāng)事人為謀補(bǔ)該殘存謬誤或不完全之裁判，乃不得不更付出原可節(jié)省之勞力時(shí)間費(fèi)用。此種隱含謬誤或不完全之裁判，是在未賦予當(dāng)事人上述機(jī)會(huì)下做成，屬所謂突襲性裁判?！?〔12 〕

根據(jù)邱聯(lián)恭教授的研究，突襲性裁判的主要形態(tài)主要可以分為以下兩類 〔13 〕：

1.發(fā)現(xiàn)真實(shí)的突襲

發(fā)現(xiàn)真實(shí)的突襲是指因“未使當(dāng)事人在言詞辯論終結(jié)以前，充分認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)法院有關(guān)發(fā)現(xiàn)真實(shí)之心證形成活動(dòng)，致當(dāng)事人就發(fā)現(xiàn)真實(shí)（確定某事實(shí)之存否），未盡充分攻擊防御或陳述意見之能事”而造成的突襲性裁判。此種突襲性裁判還可以細(xì)分為下列兩種：

第一，認(rèn)定事實(shí)的突襲。即因“未使當(dāng)事人在言詞辯論終結(jié)以前，充分認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)法院所要認(rèn)定之事實(shí)或該事實(shí)之具體內(nèi)容，致當(dāng)事人在未能就不利己之事實(shí)為充分攻擊防御之情況下，受法院之裁判”而造成的突襲性裁判。換言之，是否為認(rèn)定事實(shí)的突襲，主要是看法官據(jù)以裁判的基礎(chǔ)事實(shí)是否超出當(dāng)事人的一般預(yù)期，如果法官以其認(rèn)定的不為當(dāng)事人所預(yù)料和提出的事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行裁判，則使當(dāng)事人失去了就此進(jìn)行攻防的機(jī)會(huì)。對(duì)于司法審判而言，認(rèn)定事實(shí)的突襲，其實(shí)就是認(rèn)定證據(jù)的突襲，也就是當(dāng)事人由于未能預(yù)測(cè)法官所要認(rèn)定的證據(jù)或證據(jù)內(nèi)容而未能就不利于己方之證據(jù)進(jìn)行充分之攻防而導(dǎo)致的突襲。

需要特別指出的是，此處雖名為“認(rèn)定事實(shí)的突襲”，但并非僅指與法官之法律見解無涉的案件基本事實(shí)，也包括相關(guān)的法律問題——事實(shí)問題與法律問題往往不可分割地糾纏在一起。法律判斷是一個(gè)目光在事實(shí)和法律間流轉(zhuǎn)往復(fù)的過程，法官對(duì)事實(shí)要素和規(guī)范要素的理解并不是兩分的，而是被關(guān)聯(lián)起來理解的，法官如何對(duì)事實(shí)和規(guī)范作關(guān)聯(lián)性之理解，往往決定了法律事實(shí)和證明事實(shí)是否出現(xiàn)以及如何出現(xiàn)。尤其是，當(dāng)法官?zèng)]有賦予當(dāng)事人關(guān)于法律解釋和法律適用的攻防機(jī)會(huì)時(shí)，更可能造成對(duì)當(dāng)事人的突襲。

第二，推理過程的突襲。即因“未在言詞辯論終結(jié)以前，使當(dāng)事人充分預(yù)測(cè)法院就某事實(shí)存否之判斷過程（對(duì)于有關(guān)某事實(shí)存否或真?zhèn)尾幻髦淖C形成資料，法院所得之理解、判斷），致當(dāng)事人在未能適時(shí)提出充分之資料或陳述必要之意見（含證據(jù)分析）等情況下，受法院之裁判”而造成的突襲性裁判。這種突襲性裁判通常發(fā)生在法官的三種判斷過程之中，即就某事實(shí)存在與否而言，法官（1）“關(guān)于心證度之判斷或其過程”，即一定事實(shí)被認(rèn)為實(shí)際上已經(jīng)達(dá)到何種程度之真實(shí);（2）“證明度之判斷或其過程”，即某一事實(shí)存在與否的心證應(yīng)該達(dá)到何種程度;（3）“心證度已否達(dá)到證明度之判斷或其過程”，即某一事實(shí)存在與否的實(shí)然的心證度是否已達(dá)到應(yīng)然的證明度的要求。

2.促進(jìn)訴訟的突襲

促進(jìn)訴訟的突襲是指因“未適時(shí)使當(dāng)事人預(yù)測(cè)法院之裁判內(nèi)容或判斷過程，致當(dāng)事人在不及提出有利資料或意見，以避免程序上造成勞力、時(shí)間、費(fèi)用之不必要的支出或不該有之節(jié)省等情況下，受法院之裁判”而造成的突襲性裁判。換言之，“因未使當(dāng)事人適時(shí)預(yù)測(cè)法院之裁判內(nèi)容或判斷過程之結(jié)果，致當(dāng)事人因未能及時(shí)促使法院節(jié)省不必要之支出或使其為必要之支出，而遭受程序上不利益或?qū)嶓w上不利益（即由于未為程序上之支出致未能實(shí)現(xiàn)之實(shí)體利益）”。

如果當(dāng)事人有機(jī)會(huì)預(yù)測(cè)法官的心證判斷，就有可能及早達(dá)成和解或調(diào)解，或者及時(shí)提出相關(guān)的材料或陳述，從而避免程序上和人財(cái)物力上的無謂浪費(fèi)。法諺有云：遲來的正義為非正義。如果因?yàn)闆]有這樣的機(jī)會(huì)而導(dǎo)致當(dāng)事人在前述方面的不必要之浪費(fèi)，則不僅會(huì)造成當(dāng)事人程序上的不利益，還會(huì)影響裁判本身的正當(dāng)性，進(jìn)而削弱民眾對(duì)訴訟制度的信任和依賴程度。

四、走向“心證白箱”，防止裁判突襲

（一）防止突襲性裁判的意義

就保障司法活動(dòng)的正當(dāng)性而言，與來自于對(duì)方當(dāng)事人的訴訟突襲不同，來自法院的裁判突襲不被視為訴訟欺詐的手段之一，而由于其本身就決定了最后的實(shí)質(zhì)性結(jié)果，無論是對(duì)個(gè)案還是對(duì)法治，無論是對(duì)當(dāng)事人的基本權(quán)利還是對(duì)程序本身的正當(dāng)性，負(fù)面影響都更加嚴(yán)重?？梢哉f，突襲性裁判其實(shí)就是基于司法神秘化的理念，由于法院的自由裁量權(quán)之膨脹而形成的司法專斷，與司法現(xiàn)代化、司法民主化、司法權(quán)威性的發(fā)展方向背道而馳，斯圖加特模式之父Rolf Bender甚至稱其為“司法之癌癥損害”。因此，在德、日、法等國(guó)學(xué)界及審判實(shí)務(wù)上，防止突襲性裁判，都是訴訟法上最基本的要求，并得到了普遍的認(rèn)同和奉行。

就維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益而言，與突襲性裁判的主要類型相對(duì)應(yīng)，防止突襲性裁判的意義可以集中地體現(xiàn)在實(shí)體利益和程序利益兩個(gè)方面：

第一，若能對(duì)當(dāng)事人提供較為嚴(yán)密的程序，賦予其接受較為慎重之審理的充分機(jī)會(huì)，使其得以提出有利于達(dá)成慎重而正確之裁判的攻防方法和意見陳述，有助于發(fā)現(xiàn)真實(shí)，作出更加公正和正確的裁判，從而保障當(dāng)事人因?qū)崿F(xiàn)實(shí)體權(quán)利而可獲得之利益。

第二，若能對(duì)當(dāng)事人提供可以節(jié)省人財(cái)物力之機(jī)會(huì)或程序，賦予其獲得迅速、便捷而有效率之審理過程的充分機(jī)會(huì)，使其得以提出有利于節(jié)省訴訟成本或者避免付出不必要或不經(jīng)濟(jì)之代價(jià)的攻防方法和意見陳述，有助于促進(jìn)訴訟程序，達(dá)成更加迅速和經(jīng)濟(jì)的裁判，從而保障當(dāng)事人獲得相應(yīng)的程序上利益或者避免相應(yīng)的程序上不利益。

歸納而言，突襲性裁判之防止可以保證程序的正當(dāng)性和可接受性，從而樹立司法的權(quán)威性;可以維護(hù)當(dāng)事人的程序主體性，從而確保公民的基本權(quán)利和人性尊嚴(yán);可以衡平訴訟的公正價(jià)值和效益價(jià)值，從而促進(jìn)司法的現(xiàn)代化和民主化。

（二）“心證白箱”的功能

文至此處，可以確認(rèn)：若可經(jīng)由法官以外的人，尤其是訴訟參與人，在司法審判的過程中得以知曉法官心證，并通過及時(shí)提出充分資料和陳述有效意見的方式，以適當(dāng)方法介入法官的心證過程，則可在一定程度上改善法官心證中可能存在之不足和防止突襲性裁判之產(chǎn)生。如欲達(dá)致這一點(diǎn)，法官心證的披露是其邏輯前提。換言之，必須讓法官的心證狀態(tài)從“黑箱”走向“白箱”。

從司法價(jià)值上看，法官向訴訟參與人披露自己的心證，盡可能地實(shí)現(xiàn)“心證白箱”，不僅必要，而且重要：

其一，有助于擴(kuò)大司法公開。司法公開的本質(zhì)，是司法活動(dòng)的去神秘化，其題中應(yīng)有之義，不僅應(yīng)該包括向社會(huì)公眾公開庭審過程等形式過程上的公開，也應(yīng)該包括向原被告雙方公開法官的心證過程和內(nèi)心判準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的公開。同時(shí)，法官的“心證白箱”還可以提高訴訟活動(dòng)的可預(yù)測(cè)性，從而提高司法的指引性。

其二，有助于促進(jìn)司法公正。一方面，法官的心證白箱可以將法官的心證置于可客觀檢視和充分驗(yàn)證之地，使之保持一個(gè)開放的樣態(tài)，給訴訟當(dāng)事人提供針對(duì)法官心證進(jìn)行充分之攻防和有針對(duì)性之辯論的機(jī)會(huì)，從而通過訴訟參與人的介入，及時(shí)補(bǔ)正或完善其中潛存的謬誤或不足，隨時(shí)修正和提高法官判準(zhǔn)的確信度，健全法官自由心證的運(yùn)用，同時(shí)緩解當(dāng)事人的舉證及主張主觀化的現(xiàn)象，更好地保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和實(shí)體權(quán)益，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的程序主體性地位;另一方面，法官在當(dāng)事人因?yàn)槔斫馄罨蚍ㄍ庖蛩囟l(fā)生舉證不足或者重點(diǎn)偏移，以致不能滿足法定的確實(shí)充分之要求時(shí)，及時(shí)公開對(duì)某一問題的判準(zhǔn)，啟發(fā)、提醒當(dāng)事人及時(shí)補(bǔ)充或修正，可以消除辯論主義的僵化現(xiàn)象，幫助法官發(fā)現(xiàn)真實(shí)——符合證據(jù)規(guī)則、經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)律的法律真實(shí)，作出正確裁判。

其三，有助于提升司法公信。司法活動(dòng)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，不僅依賴于其合法性，還依賴于其可信賴性。故此，司法裁判不僅需要滿足法律判斷的正當(dāng)性，還需要達(dá)成法律判斷的可接受性，而法官心證的白箱化，則可以消除人們對(duì)一些不合理的審判過程所普遍容易產(chǎn)生的“非正義感”。正如羅卡斯所指出的那樣：“正義不僅要得到實(shí)現(xiàn)，而且要以人們能看得見的方式得到實(shí)現(xiàn)，只要遵守了自然正義原則，人們作出決定的程序過程就能達(dá)到最低的公正性：使那些受決定直接影響的人親自參與決定的產(chǎn)生過程，向他證明決定的的根據(jù)和理由，從而使他成為一種理性的主體。經(jīng)過這種正當(dāng)?shù)某绦蜻^程，人們所作出的決定就具有了正當(dāng)性和合理性?！?〔14 〕就此，“心證白箱”可以滿足程序正義的要求，在程序上使得處于兩可地帶的問題得到控辯審三方充分的注意和討論，避免訴訟參與人在法官作出裁判之后才知曉裁判理由而導(dǎo)致未能在審判程序過程中就及時(shí)采取措施，隨時(shí)檢視審理程序和心證過程中是否存在謬誤或不足，加強(qiáng)裁判的中立性，避免突襲性裁判的產(chǎn)生，從而提高司法活動(dòng)的可接受性，有效引導(dǎo)訴訟參與人服判息訟。

其四，有助于提高司法效率。法官心證的“白箱化”，可以讓訴訟參與人了解該法官在該案某具體問題下的判準(zhǔn)，使當(dāng)事人準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)案件的審理走向和裁判結(jié)果，可以推動(dòng)當(dāng)事人提出有助于迅速達(dá)成裁判的資料和意見，并可糾正和消解當(dāng)事人錯(cuò)誤和不適當(dāng)?shù)男睦眍A(yù)期，從而促成當(dāng)事人徑行達(dá)成調(diào)解、和解或撤訴。

其五，有助于帶動(dòng)普法教育。通過法官的“心證白箱”，可以向訴訟參與人充分地解惑答疑，加強(qiáng)法律的教育功能，并通過個(gè)案的擴(kuò)散效應(yīng)，帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的普法工作和法治教育。

其六，有助于推進(jìn)法學(xué)進(jìn)步。法官心證的白箱化，其積極效應(yīng)不僅有益于個(gè)案的公正和效率，還有助于法律共同體對(duì)特定法律問題的交流研討，從而在商談?wù)x的意義上不斷實(shí)現(xiàn)共識(shí)性真理的擴(kuò)大和法學(xué)學(xué)科的進(jìn)步。

（三）一個(gè)典范：斯圖加特模式 〔15 〕

在德國(guó)的審判方式改革中，德國(guó)斯圖加特Stuttgart地方法院審判長(zhǎng)Bender于1967年創(chuàng)制了一種著名的審理方式，被稱之為“斯圖加特模式”（Stuttgarter Model）。該模式針對(duì)重復(fù)開庭、訴訟遲延等問題，以集中審理為原則和特點(diǎn)，將訴訟程序分為準(zhǔn)備程序和主辯論程序兩個(gè)階段，經(jīng)過前期的充分溝通和書面準(zhǔn)備之后，使裁判盡可能地經(jīng)一次言詞辯論后作出。

在這一模式之下，在判決之前會(huì)公開合議庭的心證并聽取當(dāng)事人的意見成為必要的程序內(nèi)容，具體操作方式為：在經(jīng)以要件事實(shí)為中心的法庭審理之后，在律師及當(dāng)事人在場(chǎng)的情況下，合議庭暫先退庭評(píng)議，在形成心證后即刻出來當(dāng)庭公開其法律見解，作為法庭上的討論對(duì)象，以防止發(fā)生突襲性裁判。

這一模式在司法實(shí)踐中一個(gè)非常顯著的成效，便是在此審理方式之下，和解率非常之高。數(shù)據(jù)顯示，在該模式的運(yùn)用過程中，和解結(jié)案的比例高達(dá)70%至90%不等;同時(shí)，也幾乎沒有發(fā)生過因?yàn)樾淖C公開而導(dǎo)致發(fā)生當(dāng)事人申請(qǐng)法官回避的情況。不得不說，這是個(gè)非常了不起的成就。

究其原因，蓋因心證的公開，不僅使得訴訟參與人可以就此進(jìn)行盡情的辯論，同時(shí)也使得訴訟參與人對(duì)于司法審判的過程和結(jié)果更加信服和信賴。在這種信任之下，極大地減少了無謂的紛爭(zhēng)，于是和解率大幅上升，而上訴率大幅降低，最終極大地減輕了法院的負(fù)荷，提高了司法的權(quán)威性。

也正因?yàn)槿绱?，斯圖加特模式不僅得到了法律實(shí)務(wù)界和學(xué)術(shù)界的普遍贊成——有文章稱德國(guó)有80%的律師贊成此種審理方式，也影響了很多法院，并最終得到了立法的認(rèn)可。1976年12月，德國(guó)通過了《簡(jiǎn)易司法程序法》，對(duì)其民事訴訟制度進(jìn)行了全面深入的修改，該法典除對(duì)部分細(xì)節(jié)略有改動(dòng)外，基本整體采用了斯圖加特模式。

五、心證透明化的制度設(shè)計(jì)

如前所述，法官的心證黑箱是對(duì)法治價(jià)值的根本傷害，通過規(guī)范化的程序手段和技術(shù)方式來推動(dòng)法官的心證狀態(tài)從“黑箱”走向“白箱”，是實(shí)現(xiàn)司法的權(quán)威性、現(xiàn)代化和民主化的必要保障。因此，如何行之有效地在審判程序中引入心證透明化的制度設(shè)計(jì)，就成為了訴訟程序改革必須予以考量的重要議題。

為“使當(dāng)事人在言辭辯論終結(jié)前，充分認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)法院有關(guān)發(fā)現(xiàn)真實(shí)之心證形成活動(dòng)，盡充分攻擊防御或陳述必要意見之能事” 〔16 〕，法官應(yīng)在必要的庭審階段適時(shí)將應(yīng)當(dāng)和能夠公開的心證因素及其在現(xiàn)階段已達(dá)到的心證程度予以公布，并且判準(zhǔn)的公開須同時(shí)向原被告雙方及其他訴訟參與人進(jìn)行。

依據(jù)審判程序的階段劃分和權(quán)責(zé)設(shè)置，參考?xì)W美的法庭辯論和競(jìng)賽辯論經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，法官將心證過程透明化的主要渠道及要點(diǎn)至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

第一，庭前準(zhǔn)備和爭(zhēng)點(diǎn)整理的充分利用。

在庭前證據(jù)交換階段，法官就應(yīng)當(dāng)召集當(dāng)事人進(jìn)行庭前聽證，與當(dāng)事人共同整理出有異議和無異議的證據(jù)，篩選出理解一致和不一致的材料，過濾掉無關(guān)聯(lián)的事實(shí)與爭(zhēng)議，明確雙方當(dāng)事人各自的主張和理由，歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，集中庭審重心，將法律上、事實(shí)上和證據(jù)上的爭(zhēng)點(diǎn)告知當(dāng)事人，使當(dāng)事人能夠圍繞著爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行有針對(duì)性的陳述、舉證和辯論，對(duì)己方的舉證情況有一定的認(rèn)識(shí)，使當(dāng)事人知曉是否需要補(bǔ)充陳述相關(guān)的事實(shí)和應(yīng)當(dāng)提出哪些相應(yīng)的證據(jù)。

這一工作不僅是在指導(dǎo)舉證和預(yù)熱庭審，也使得當(dāng)事人對(duì)之后的庭審走向能有一定程度的預(yù)見和心理準(zhǔn)備。在此階段，法官的心證會(huì)得到初步的展露，若當(dāng)事人認(rèn)為其心證存在不當(dāng)之處，即有機(jī)會(huì)就此提出充分的抗辯、舉證和說服;若無不當(dāng)之處，則可提高后續(xù)訴訟進(jìn)程的正確度與經(jīng)濟(jì)性。故，此為法官心證透明化的必要環(huán)節(jié)。

第二，法官釋明權(quán)的恰當(dāng)行使。

制度意義上的釋明權(quán)（源于德語“Aufklarung”）源于1877年的德國(guó)民事訴訟法，是以當(dāng)事人主義為前提、同時(shí)又帶有一定職權(quán)主義色彩的法院訴訟指揮之權(quán)能，具體是指法官在訴訟進(jìn)程中，若發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的主張或陳述的意思不明確、不充分或有不當(dāng)?shù)脑V訟主張和陳述，或其所舉的證據(jù)材料不夠而誤認(rèn)為已足夠，在這些情形下，法官?gòu)氖聦?shí)和法律的角度對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行發(fā)問或指示其不完全、不明確、不充足的地方，提醒、啟發(fā)當(dāng)事人把不明確的予以澄清，把不充足的予以補(bǔ)充，把不當(dāng)?shù)挠枰耘懦?、修正?/p>

雖然我國(guó)現(xiàn)行的法律規(guī)范中并未對(duì)法官在訴訟中如何行使釋明權(quán)作出明確和統(tǒng)一的規(guī)定，但在最高人民法院的若干司法解釋和部分省市的高院指導(dǎo)意見中已經(jīng)對(duì)此有所涉及和體現(xiàn)，如《最高人民法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》中采用的“導(dǎo)引”制度，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第3條第1款、第8條、第33條第1款、第35條、第79條第1款，《最高人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第20條，《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第5條第2款，等等。

法官行使釋明權(quán)的過程，不僅是對(duì)涉訟法律關(guān)系進(jìn)行必要的解釋說明以促使當(dāng)事人正確理解法律規(guī)定從而避免因?qū)I(yè)壁壘和認(rèn)識(shí)誤區(qū)而產(chǎn)生的不必要的矛盾和浪費(fèi)的過程，也是法官在案件中的經(jīng)驗(yàn)、邏輯、價(jià)值和判斷得以展現(xiàn)的過程。在法官主動(dòng)釋明的過程中，法官的看法得以發(fā)表，當(dāng)事人得以進(jìn)一步明確自己的主張和舉證是否會(huì)被法官充分認(rèn)同和接受及其相應(yīng)的理由，從而有機(jī)會(huì)采取有針對(duì)性的行動(dòng)和處分。

為使法官客觀、公正、公平、中立地行使釋明權(quán)，應(yīng)考慮在立法層面上建立合理的釋明權(quán)制度，對(duì)必須行使釋明權(quán)的情形和限制行使釋明權(quán)的范圍，法官釋明的原則、時(shí)間、場(chǎng)合、條件、方式、范圍、類型、程度、約束等作出明確的規(guī)定。就此，不僅學(xué)術(shù)界進(jìn)行了諸多頗有裨益的理論探討，實(shí)務(wù)界也對(duì)此進(jìn)行了不少卓有成效的積極探索。例如，《上海市高級(jí)人民法院民事訴訟釋明指南》（2006年5月31日通過）便對(duì)法官行使釋明的原則、范圍、限制、方式及時(shí)間進(jìn)行了初步的規(guī)范。對(duì)此，我們應(yīng)繼續(xù)深入研究、完善制度，并最終實(shí)現(xiàn)立法意義上的釋明權(quán)制度之構(gòu)建。

同時(shí)，還應(yīng)注重庭審詢問功能的強(qiáng)化，使之與法官釋明權(quán)之行使兩相結(jié)合，形成相輔相成的良性循環(huán)。具體而言，法官應(yīng)注意提高詢問技巧，建立詢問規(guī)則，保持不偏不倚之態(tài)度，本著不遺漏的方針，對(duì)于原被告雙方均未注意和充分展開但確有必要予以厘清的問題，均主動(dòng)予以提示、糾問和釋明，要求雙方當(dāng)事人就此進(jìn)行舉證、意見陳述和辯論。

第三，法官的告知義務(wù)與當(dāng)事人的問詢辯論權(quán)的確立。

一方面，在言詞辯論終結(jié)之前，法官應(yīng)在法庭上就影響訴訟勝敗之事實(shí)認(rèn)定與法律見解，及時(shí)向雙方當(dāng)事人公開其心證的過程、理由和結(jié)果，以便當(dāng)事人有針對(duì)性地調(diào)整訴訟方案，自行決定是否需要補(bǔ)充舉證和質(zhì)證、加強(qiáng)辯論和陳述，充分保障其辯論權(quán)。同時(shí)，既然法官的心證是開放的、可修正的，那么其初步的心證自然有可能隨著當(dāng)事人不斷地補(bǔ)充舉證和加強(qiáng)意見陳述而出現(xiàn)相應(yīng)的變化和調(diào)整。因此，法官的心證公開不能是一次性的，而是應(yīng)該覆蓋司法審判活動(dòng)的全過程的，當(dāng)其心證出現(xiàn)修正時(shí)，即應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人說明原因并予以改變。

另一方面，作為法官公開心證的直接相對(duì)方和利害關(guān)系人，應(yīng)在法律上明確地確立當(dāng)事人對(duì)法官心證的問詢權(quán)與辯論權(quán)，即對(duì)于處于兩可地帶的特定爭(zhēng)議點(diǎn)，應(yīng)允許原被告雙方就此征詢法官的心證，且可要求法官當(dāng)場(chǎng)作出個(gè)別性的認(rèn)定并闡明理由，同時(shí)允許原被告雙方就該個(gè)別性的認(rèn)定展開互相辯論或者與法官進(jìn)行討論。這樣，既是法官主動(dòng)公開心證之補(bǔ)強(qiáng)，也可以與法官的主動(dòng)公開心證形成有效互動(dòng)和良性循環(huán)。

第四，裁判文書說理內(nèi)容的加強(qiáng)。

審判過程的公開和裁判文書的公開是司法公開的主要方式，裁判文書不僅是對(duì)于整個(gè)審判過程的書面總結(jié)和整體體現(xiàn)，也是法官心證過程的濃縮提煉和集中展露，還承擔(dān)著向社會(huì)宣示法治的使命。其中，裁判文書的說理部分因?yàn)樯婕皩?duì)原被告主要爭(zhēng)議點(diǎn)的評(píng)議，是全面反映法官確立內(nèi)心確信之過程及其專業(yè)活動(dòng)之創(chuàng)造性的核心內(nèi)容，是法官的職業(yè)成果中最主要和最重要的部分。因此，加強(qiáng)裁判文書的說理性，也是法官心證透明化的重要組成部分。

具體而言，裁判文書的說理部分應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)以下幾個(gè)方面的工作：（1）盡量準(zhǔn)確地歸納雙方當(dāng)事人的訴辯主張和爭(zhēng)議焦點(diǎn)，對(duì)雙方的各個(gè)觀點(diǎn)是否采納、各個(gè)主張是否支持，一一作出詳盡說明;（2）盡量完整地反映雙方當(dāng)事人各自舉證、互相質(zhì)證、法官認(rèn)定的過程，對(duì)法官采信相關(guān)證據(jù)的推理論證過程進(jìn)行詳盡說明，對(duì)法官采納相關(guān)觀點(diǎn)的理由進(jìn)行嚴(yán)格分析;（3）不僅要正確適用法律，更要作好具體法條的法律解釋和適用理由的法律論證工作;（4）如需運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定，則必須更加充分注意推論的嚴(yán)謹(jǐn)性和合理性;（5）在修辭上需注意裁判文書的可接受性，可適當(dāng)引入道德溝通部分。

第五，監(jiān)督保障機(jī)制的建立。

既然法官有公開心證之義務(wù)，當(dāng)事人有請(qǐng)求法官公開心證之權(quán)利，那么，我們自然應(yīng)當(dāng)建立與之相對(duì)應(yīng)的具有實(shí)效的監(jiān)督保障機(jī)制，以作為“心證黑箱”之救濟(jì)。否則，心證公開的權(quán)利和義務(wù)都將難免淪為一紙空文。因此，應(yīng)當(dāng)將法官的心證公開納入訴訟監(jiān)督程序之中，對(duì)于法官在庭審過程或者裁判文書中未能充分適當(dāng)?shù)芈男衅湫淖C公開之義務(wù)，致使當(dāng)事人因此而蒙受不利益的，可被視為權(quán)利瑕疵的一種，當(dāng)事人有權(quán)以此為由提起上訴。同時(shí)，無論是在法院內(nèi)部的審判監(jiān)督和案件考核系統(tǒng)中，還是在法院外部的社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督體系中，亦應(yīng)將法官心證公開的情況納入其考量范疇之中。

歸結(jié)而言，在審判程序中引入法官心證透明化的制度設(shè)計(jì)，讓法官的自由心證從“黑箱”走向“白箱”，防止突襲性裁判的制度性不公，無論是對(duì)于司法的公平和效率，還是對(duì)于司法的公開和公信，都是行之必要且行之有效的具體方案，理應(yīng)引起法律理論界和實(shí)務(wù)界的共同關(guān)注、研討和推動(dòng)。