迪頓：構(gòu)造個(gè)人消費(fèi)選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)王國(guó)

張綱綱

10月12日，瑞典皇家科學(xué)院宣布：今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，頒給英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家安格斯·迪頓（Angus Deaton），以表彰他在研究“消費(fèi)，貧窮和社會(huì)福利”方面所做出的杰出貢獻(xiàn)。

在宣布這一獎(jiǎng)項(xiàng)的時(shí)候，瑞典皇家科學(xué)院指出，在制定提高社會(huì)福利、降低貧困的公共經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，我們現(xiàn)在知道首先要理解個(gè)人在消費(fèi)上的選擇，而這要?dú)w功于迪頓。可以說，在連接個(gè)人消費(fèi)選擇和公共政策方面，迪頓的貢獻(xiàn)超越旁人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在世界的前面。

迪頓最早的，也是最重要的一項(xiàng)研究成果，就是在1980年與經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒波爾（John Muellbauer）共同提出的“趨于理想的需求系統(tǒng)” （Almost Ideal Demand System）。正是這一理論，使得年輕的迪頓開始在學(xué)術(shù)界揚(yáng)名立萬(wàn)。

為了衡量消費(fèi)者對(duì)商品和服務(wù)的需求是如何隨商品價(jià)格、消費(fèi)者的收入、地區(qū)差別等因素而變化，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)O(shè)計(jì)出了消費(fèi)系統(tǒng)，用一系列的等式來解釋各種不同因素是如何影響消費(fèi)者的需求選擇的。這個(gè)，對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定者來講，非常重要。因?yàn)樽鳛檎叩闹贫ㄕ?，需要知道自己做出的政策是否能夠起到所預(yù)期的作用。比如說，政府為了抑制房地產(chǎn)市場(chǎng)過熱，準(zhǔn)備對(duì)超過一定價(jià)格的房產(chǎn)，提高房產(chǎn)稅。那么，提高房產(chǎn)稅后，社會(huì)對(duì)房產(chǎn)的需求是否就會(huì)降低？哪些人會(huì)從中受益？消費(fèi)系統(tǒng)為此提出了可能的解釋和預(yù)期。因而對(duì)于政策的制定者來講，利用消費(fèi)系統(tǒng)來評(píng)估各項(xiàng)政策的預(yù)期作用，是在各項(xiàng)政策出臺(tái)之前的必修課。

然而，之前的各種需求系統(tǒng)理論，都是建立在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件之上的。比如說：數(shù)據(jù)必須可靠，需求系統(tǒng)必須與所觀察到的數(shù)據(jù)模式配套，消費(fèi)者必須足夠理性，等等。上個(gè)世紀(jì)60、70年代，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家用實(shí)際數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了當(dāng)時(shí)的一些需求系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)它們并不能很好的預(yù)期消費(fèi)是怎么隨價(jià)格和收入的變化而變化的。不僅如此，之前的那些消費(fèi)系統(tǒng)所假設(shè)的理性消費(fèi)者，在檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)也是站不住腳的。實(shí)際上，完全理性的消費(fèi)者是不存在的。在新的研究成果不斷與傳統(tǒng)的需求系統(tǒng)產(chǎn)生矛盾的時(shí)候，這些需求系統(tǒng)還是否有效，就受到了學(xué)術(shù)界和公眾的廣泛質(zhì)疑。

就在這種情況下，迪頓和穆勒波爾的“趨于理想的需求系統(tǒng)”問世了。剛開始的時(shí)候，“趨于理想的需求系統(tǒng)”也不能很好的解釋所有關(guān)于消費(fèi)的問題，但是較之傳統(tǒng)的需求系統(tǒng)而言，該系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)在于，它不死板，更靈活，更易于變化和修改。這使得“趨于理想的需求系統(tǒng)”很快就受到了學(xué)術(shù)界的歡迎。

“趨于理想的需求系統(tǒng)”問世后，幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家在上面進(jìn)行了不斷地完善和發(fā)展，使得它現(xiàn)在成為研究經(jīng)濟(jì)政策效用的標(biāo)準(zhǔn)方法和工具。最近，《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》 （American Economic Express）所評(píng)選出的1970年后對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界最具影響的20篇論文當(dāng)中，就有迪頓和穆勒波爾關(guān)于“趨于理性的需求系統(tǒng)”這篇論文，這也算是對(duì)二人在這方面所做出的貢獻(xiàn)的客觀評(píng)價(jià)吧。

迪頓的另一個(gè)巨大成就，就是成功地用個(gè)人消費(fèi)選擇解釋了“迪頓悖論”。

迪頓和穆勒波爾的“趨于理想的需求系統(tǒng)”很好地解釋了在總支出一定的情況下，家庭是怎么樣在不同商品之間做出消費(fèi)選擇的。比如說，假定我們這個(gè)月只能花2000元，那么多少用來吃飯，多少用來穿衣，多少用在醫(yī)療，孩子教育和社交上？“趨于理想的需求系統(tǒng)”對(duì)此做出了比較滿意的解釋。

但是，一個(gè)問題就隨之而來了。實(shí)際上，一個(gè)家庭的消費(fèi)支出并不是固定不變的，家庭的消費(fèi)支出會(huì)隨家庭收入的變化而變化。問題是，怎么變化？家庭收入提高，消費(fèi)就會(huì)同等增加;抑或家庭收入下降，消費(fèi)就會(huì)相應(yīng)比例的削減？這個(gè)問題很重要。因?yàn)樵谙M(fèi)的另一面，就是儲(chǔ)蓄。家庭收入中消費(fèi)所占的比例，直接的影響到家庭儲(chǔ)蓄的比例。而家庭儲(chǔ)蓄的多少，對(duì)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著至關(guān)重要的影響。

在這個(gè)問題上，上個(gè)世紀(jì)50年后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們陸續(xù)提出了一些理論，試圖回答這一問題。而其中最具有代表性的，就是弗里德曼 （Milton Friedman）的“永久收入假設(shè)”（Permanent Income Hypothesis）和莫迪格里安尼（Franco Modigliani）的“生命周期模型” （Life-cycle Model）。

無(wú)論是“永久收入假設(shè)”，還是“生命周期模型”，它們的主要觀點(diǎn)是說個(gè)人和家庭在消費(fèi)上具有穩(wěn)健性，不會(huì)讓消費(fèi)隨著收入大起大落。當(dāng)他們預(yù)期今后一段時(shí)間收入會(huì)下降的時(shí)候，他們現(xiàn)在就會(huì)減少消費(fèi)，增加儲(chǔ)蓄，“未雨綢繆”。這樣的一個(gè)結(jié)果就是，相對(duì)于家庭收入的變動(dòng)來講，家庭和個(gè)人在消費(fèi)上的變動(dòng)要小很多。這個(gè)結(jié)果符合人的常理，所以它們很快就在學(xué)術(shù)界流行開來，對(duì)之后宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究產(chǎn)生了重要的影響。

但是，迪頓對(duì)此產(chǎn)生了質(zhì)疑。通過實(shí)證研究，迪頓發(fā)現(xiàn)：當(dāng)一個(gè)國(guó)家的GDP突然升高的 時(shí)候，之后一段時(shí)間這個(gè)國(guó)家的GDP幾乎會(huì)呈現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)，因?yàn)槿魏我馔獾腉DP上升，都不具有可持續(xù)性。作為一個(gè)理性的消費(fèi)者，就會(huì)利用現(xiàn)在突然增加的收入，加緊消費(fèi)，而在今后收入減少的時(shí)候，勒緊褲腰帶。這樣一來，在消費(fèi)上的波動(dòng)會(huì)超過在收入變動(dòng)上的幅度，這與主流的“永久收入假設(shè)”和“生命周期模型”所得出的結(jié)論，大相徑庭。迪頓的發(fā)現(xiàn)，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大挑戰(zhàn)，這就是有名的“迪頓悖論”（Deaton Paradox）。

然而，迪頓并沒有就此止步。他進(jìn)一步指出，解決“迪頓悖論”的關(guān)鍵，是認(rèn)識(shí)到個(gè)人消費(fèi)選擇和一個(gè)整體在消費(fèi)選擇上的差異。在研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上，從凱恩斯以來，傳統(tǒng)上是使用一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的整體加總數(shù)據(jù)。但是，迪頓指出，在一個(gè)整體內(nèi)，有人收入上升，有人收入下降，單純的用整體加總數(shù)據(jù)就抹殺了個(gè)人在收入上的差異性，這是為什么傳統(tǒng)模型與實(shí)際產(chǎn)生出入的重要原因。

迪頓進(jìn)一步指出，要研究一個(gè)整體內(nèi)收入和消費(fèi)之間的關(guān)系，必須從個(gè)人消費(fèi)和個(gè)人收入之間的關(guān)系入手。在這個(gè)基礎(chǔ)上，再把所得出的數(shù)據(jù)加總起來，這樣所得出的一個(gè)整體內(nèi)的消費(fèi)和收入的關(guān)系，就會(huì)更具有代表性。

現(xiàn)在，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究上，從個(gè)人數(shù)據(jù)的研究入手，然后逐步放大到宏觀層面，已成為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)研究方法之一。在這一點(diǎn)上，迪頓居功至偉！

在宏觀經(jīng)濟(jì)研究中，運(yùn)用對(duì)個(gè)人消費(fèi)需求的分析，來闡述宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響，迪頓有許多成功的案例。而其中最著名的，要數(shù)“貧困陷阱”。

長(zhǎng)期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直認(rèn)為，在沒有外援的情況下，貧窮國(guó)家有可能永遠(yuǎn)走不出貧窮的陰影。道理很簡(jiǎn)單，貧窮國(guó)家中人們的收入普遍偏低，低收入會(huì)導(dǎo)致人們削減在食物上的開支，從而導(dǎo)致營(yíng)養(yǎng)不良，無(wú)法正常的全職工作。而這又會(huì)使得人們的低收入狀況無(wú)法得到改善，營(yíng)養(yǎng)不良就會(huì)持續(xù)下去。低收入帶來營(yíng)養(yǎng)不良，而營(yíng)養(yǎng)不良又進(jìn)一步的加劇了低收入狀況，貧困國(guó)家就會(huì)一直在低收入和營(yíng)養(yǎng)不良的泥潭中掙扎，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所津津樂道的“貧困陷阱”。

“趨于理想的需求系統(tǒng)”問世后，幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家在上面進(jìn)行了不斷地完善和發(fā)展，使得它現(xiàn)在成為研究經(jīng)濟(jì)政策效用的標(biāo)準(zhǔn)方法和工具。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究“貧困陷阱”，不是閑著沒事干。實(shí)際上，如何幫助貧困國(guó)家走出“貧困陷阱”，在很大程度上依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谶@上面的研究成果。如果說，幫助貧困國(guó)家發(fā)展生產(chǎn)力，從而增加人民的收入，可以大大的改善貧困國(guó)家營(yíng)養(yǎng)不良的狀況，幫助他們走出“貧困陷阱”，那么發(fā)達(dá)國(guó)家可以對(duì)貧困國(guó)家實(shí)施直接的經(jīng)濟(jì)援助，幫助他們發(fā)展經(jīng)濟(jì)。反之，如果貧困國(guó)家人民收入的增加，并不能改善人民營(yíng)養(yǎng)不良的狀況，那么發(fā)達(dá)國(guó)家在進(jìn)行對(duì)外援助的時(shí)候，就應(yīng)該實(shí)施直接的食物援助。

現(xiàn)在的關(guān)鍵問題是，居民收入的增加，是否會(huì)帶來營(yíng)養(yǎng)不良狀況的改善呢？迪頓成功的對(duì)這一問題做出了解答。利用對(duì)個(gè)人消費(fèi)數(shù)據(jù)的分析，迪頓發(fā)現(xiàn)，在居民收入增加的情況下，居民一般會(huì)相應(yīng)擴(kuò)大自己在食品消費(fèi)上的支出，營(yíng)養(yǎng)不良的狀況會(huì)得到改善。簡(jiǎn)而言之，個(gè)人收入的提高確實(shí)能導(dǎo)致營(yíng)養(yǎng)狀況的改善。迪頓的這個(gè)發(fā)現(xiàn)，非常重要，它為決策者在制定對(duì)貧窮國(guó)家的援助政策時(shí)，提供了理論和事實(shí)上的依據(jù)。

不僅如此，在對(duì)個(gè)人消費(fèi)選擇的分析中，迪頓還發(fā)現(xiàn)，雖然收入增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致營(yíng)養(yǎng)水平的提高，但是營(yíng)養(yǎng)不良卻不能很好地解釋收入下降和貧困，二者之間并沒有必然的聯(lián)系。也就是說，營(yíng)養(yǎng)不良是收入低的一個(gè)后果，但是它卻不是導(dǎo)致收入低的原因。這樣一來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所謂的“貧困陷阱”就是不成立的。迪頓在個(gè)人消費(fèi)選擇上的研究結(jié)果，直接撼動(dòng)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于貧困問題的認(rèn)識(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了杰出的貢獻(xiàn)。

在接近40年的學(xué)術(shù)生涯中，迪頓從研究個(gè)人消費(fèi)選擇入手，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，都做出了重要的貢獻(xiàn)，構(gòu)造出了一個(gè)氣勢(shì)恢宏的經(jīng)濟(jì)學(xué)王國(guó)。不僅如此，迪頓的許多理論和研究成果在實(shí)踐中都得到了廣泛的引用，這在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家中是罕見的。

迪頓之前有好幾次獲諾獎(jiǎng)提名，但失之交臂。這次，迪頓能夠單獨(dú)獲此殊榮，也算是實(shí)至名歸了！