60億元的罰單——只為公平

馮蕾 鐘超

60.88億元罰款——國(guó)家發(fā)改委對(duì)高通公司濫用市場(chǎng)支配地位開出的這張罰單，超過發(fā)改委去年對(duì)所有企業(yè)的反壟斷罰款之和。為了自由公平競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷法走過6年半，認(rèn)識(shí)更準(zhǔn)、力度更強(qiáng)。

2月10日上午11時(shí)，北京月壇南街38號(hào)院。

許昆林向媒體通報(bào)高通被領(lǐng)60.88億元罰單的消息。身為國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督與反壟斷局局長(zhǎng)，親歷過與高通公司相關(guān)負(fù)責(zé)人和委托的律師28次陳述意見和溝通，許昆林這天稍顯輕松。

“為了不影響資本市場(chǎng)，我們還是選擇在這個(gè)時(shí)間通報(bào)。”許昆林說。

許昆林一直關(guān)注著高通的表現(xiàn)對(duì)資本市場(chǎng)的影響?！疤幜P的目的絕不是打壓某一家企業(yè)，而在于制止濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者利益?！痹S昆林強(qiáng)調(diào)。

罰單之最：高通為何不再申訴

美國(guó)無線通信技術(shù)研發(fā)公司高通2月9日宣布，已同意支付60.88億元（約合9.75億美元）罰款。為期14個(gè)月的反壟斷調(diào)查水落石出。這一罰款金額，創(chuàng)造了中國(guó)反壟斷調(diào)查的歷史之最。

高通公司是全球最大的專利許可收費(fèi)公司和最大的無線通信芯片制造商。我國(guó)無線通信設(shè)備制造商在生產(chǎn)無線通信產(chǎn)品時(shí)，為使產(chǎn)品符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并能夠進(jìn)入相應(yīng)地區(qū)市場(chǎng)，必須尋求獲得高通公司的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。

按照發(fā)改委調(diào)查結(jié)論，高通公司在CDMA、WCDMA、LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場(chǎng)和基帶芯片市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，實(shí)施了以下濫用市場(chǎng)支配地位的行為：一是收取不公平的高價(jià)專利許可費(fèi)，二是沒有正當(dāng)理由搭售非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可，三是在基帶芯片銷售中附加不合理?xiàng)l件。

“對(duì)于最后的處罰決定，高通不再申訴。”許昆林透露，在持續(xù)一年多的反壟斷調(diào)查過程中，高通公司20多次派團(tuán)隊(duì)到國(guó)家發(fā)改委接受調(diào)查詢問、進(jìn)行陳述申辯和提交相關(guān)材料，就調(diào)查的有關(guān)問題進(jìn)行了充分的溝通，“高通總裁為此9次來中國(guó)進(jìn)行相關(guān)溝通”。

據(jù)了解，從世界范圍看，2005年以來，美國(guó)、歐盟、韓國(guó)、日本的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)均已對(duì)高通公司進(jìn)行了調(diào)查處理。2014年，歐盟、美國(guó)、韓國(guó)先后對(duì)高通公司再次啟動(dòng)調(diào)查。我國(guó)是高通公司的最大市場(chǎng)，2013年度其在我國(guó)境內(nèi)的銷售額高達(dá)761.02億元。

按8%處罰：是高還是低

60.88億元的處罰金額，引起各界關(guān)注。

按照我國(guó)《反壟斷法》第四十七條，經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

“法律規(guī)定是1%～10%之間，這里面有一個(gè)自由裁量權(quán)，這次定的是8%。”對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)反壟斷法研究中心主任黃勇說，自由裁量權(quán)的尺度，從根本上要看它的壟斷行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的影響、違法性質(zhì)的惡劣程度。

“違法行為的嚴(yán)重程度及違法企業(yè)的態(tài)度都會(huì)體現(xiàn)在處罰程度里。”中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授史際春指出，《反壟斷法》沒有提出具體比例，其中更多依據(jù)的是經(jīng)濟(jì)分析，做到合理性與合法性的高度統(tǒng)一。在史際春看來，60億元的處罰金額不能以“高”或“低”評(píng)判，而是嚴(yán)格按法律裁決。

談及8%的處罰比例，許昆林表示：“對(duì)其處以2013年度銷售額8%的罰款，主要是由于高通公司違法行為性質(zhì)嚴(yán)重，程度較深，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)依法給予較重的處罰。對(duì)高通公司罰款60.88億元，數(shù)額較大，是我國(guó)反壟斷執(zhí)法以來最大的罰款數(shù)額，主要是由于高通公司在我國(guó)市場(chǎng)的銷售額較大，目前我國(guó)是高通公司在全球的最大市場(chǎng)，占其全球2013年度銷售額的1/2?！?/p>

反壟斷常態(tài)化：會(huì)否選擇性執(zhí)法

回顧2014年以來的反壟斷案，從開出巨額罰單到列出執(zhí)法清單，從汽車零部件到整車銷售，從國(guó)內(nèi)知名企業(yè)到跨國(guó)公司，反壟斷執(zhí)法呈現(xiàn)“常態(tài)化”，利劍彰顯威力。南京大學(xué)法學(xué)博士宋亞輝分析認(rèn)為，反壟斷執(zhí)法的“常態(tài)化”，意味著反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)將一視同仁地看待任何企業(yè)在任何領(lǐng)域的壟斷行為。近年來，反壟斷調(diào)查所涉及的企業(yè)，外國(guó)企業(yè)只占到10%，這說明并不是針對(duì)某個(gè)方面企業(yè)的。

“我們執(zhí)法只從壟斷行為出發(fā)，不管主體的性質(zhì)如何，只要實(shí)施了價(jià)格壟斷行為，都會(huì)一視同仁地進(jìn)行查處，目的就是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)的性質(zhì)不同而有所區(qū)別?！痹S昆林說。

“從近年來的反壟斷實(shí)踐可以看出，執(zhí)法更專業(yè)、更成熟?！彼蝸嗇x表示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)知識(shí)或智慧的產(chǎn)權(quán)化，它實(shí)際上是一種獨(dú)占的、排他性權(quán)利，是法律所保護(hù)的排他狀態(tài)。然而，獨(dú)占和排他同時(shí)也是《反壟斷法》所重點(diǎn)規(guī)制的對(duì)象，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷不僅是反壟斷實(shí)踐中的熱點(diǎn)領(lǐng)域，也是學(xué)界關(guān)注的理論問題”。

對(duì)于近年來反壟斷的特點(diǎn)，黃勇也指出，案件越來越復(fù)雜，涉及專業(yè)越來越前沿，目前更加關(guān)注行政壟斷問題，包括大型央企等。下一步，一要運(yùn)用《反壟斷法》破除行政壟斷，二要促進(jìn)司法審判的跟進(jìn)。

在史際春看來，十八屆四中全會(huì)提出全面推進(jìn)依法治國(guó)的總目標(biāo)和重大任務(wù)，而反壟斷執(zhí)法的深入推進(jìn)很好地體現(xiàn)了四中全會(huì)的精神，依法治國(guó)的重心就是有法必依。

打破壟斷：如何從事后到事前

“相信最終會(huì)惠及消費(fèi)者?！痹S昆林說。反壟斷會(huì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的原動(dòng)力。

據(jù)了解，目前三星、LG、中興、華為、小米等手機(jī)廠商相當(dāng)一部分采用了高通公司的芯片。業(yè)內(nèi)專家預(yù)測(cè)，隨著高通專利收費(fèi)模式的改變，手機(jī)的價(jià)格會(huì)適當(dāng)回歸。

對(duì)于高通反壟斷的處罰結(jié)果，華為回應(yīng)稱，相信國(guó)內(nèi)從事通信產(chǎn)品生產(chǎn)銷售的企業(yè)和廣大消費(fèi)者將因此受益。同時(shí)，發(fā)改委的此次決定還有助于通信行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的改善，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新環(huán)境，大大促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。

中興通訊也表示，此次決定將會(huì)對(duì)全球通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

美國(guó)出臺(tái)了《謝爾曼反托拉斯法》，日本在1947年頒布了《禁止私人壟斷和確保公正交易法》，德國(guó)于1957年頒布了《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》……相比發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法的漫長(zhǎng)歷史，中國(guó)似乎才剛剛起步。

“應(yīng)該說，在反壟斷領(lǐng)域，我們很多方面已與發(fā)達(dá)國(guó)家相當(dāng)。”曾擔(dān)任《反壟斷法》審查專家的史際春認(rèn)為，主要是我們市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念到位了，“執(zhí)法到不到位，關(guān)鍵是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念有多執(zhí)著?！?/p>

“隨著反壟斷領(lǐng)域重大案件的頻頻曝光，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更為自由公平，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也將更為成熟?！秉S勇同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，反壟斷更多的是事中和事后，它體現(xiàn)的是競(jìng)爭(zhēng)政策，這不同于政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策。隨著政府簡(jiǎn)政放權(quán)力度的加大，很多領(lǐng)域真正開放，市場(chǎng)將釋放更多活力。

事實(shí)上，早在1993年，我國(guó)就出臺(tái)了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，11個(gè)條款中有6個(gè)與反壟斷相關(guān)。而直到近年來，反壟斷才真正邁出實(shí)質(zhì)性的大步伐。史際春指出，這不僅體現(xiàn)了我們?cè)诩涌旖⒑屯晟粕鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的艱難探索，也體現(xiàn)了“讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”理念的深化。