中國(guó)區(qū)際產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的表征指標(biāo)體系

王璟 高明 李秋燕

摘 要：文章首先從經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、內(nèi)在實(shí)現(xiàn)、外生動(dòng)力三個(gè)層面對(duì)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移現(xiàn)象進(jìn)行了理論分析，并基于此框架對(duì)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移所涉及的量化指標(biāo)進(jìn)行了梳理，最終構(gòu)建出中國(guó)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移表征指標(biāo)體系。該表征指標(biāo)體系納入與產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和實(shí)現(xiàn)機(jī)制相關(guān)的8項(xiàng)量化指標(biāo)，能根據(jù)現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算出定位于時(shí)間、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)三個(gè)維度上指標(biāo)值，從而對(duì)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移態(tài)勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性描述。該表征指標(biāo)體系可作為產(chǎn)能轉(zhuǎn)移量化研究的一個(gè)框架性工具。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能轉(zhuǎn)移 指標(biāo)體系 轉(zhuǎn)移效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F203 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）07-028-02

一、動(dòng)因、機(jī)制與效應(yīng)的理論分析

指標(biāo)體系構(gòu)建是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，其基本步驟應(yīng)包括兩步，一是建立基本指標(biāo)集合，二是梳理指標(biāo)之間的關(guān)系，二者均需要系統(tǒng)分析研究對(duì)象的內(nèi)涵。根據(jù)已有文獻(xiàn)，產(chǎn)能區(qū)際轉(zhuǎn)移在宏觀上表現(xiàn)為特定產(chǎn)業(yè)在相關(guān)區(qū)域之間相對(duì)生產(chǎn)能力的變化，其中產(chǎn)能相對(duì)增加和減少的區(qū)域分別稱為承接地和轉(zhuǎn)出地（付宗保，2008）。而在微觀層面上，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移則由不同區(qū)域特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的自主企業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展、衰落、退出等行為來承載，或者說產(chǎn)能轉(zhuǎn)移產(chǎn)生于區(qū)域之間競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)變化所引起的企業(yè)區(qū)位戰(zhàn)略的重新選擇和生產(chǎn)要素空間布局的動(dòng)態(tài)調(diào)整（陳剛、劉珊珊，2006）。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演化視角分析，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移一方面從屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化等更高層次的結(jié)構(gòu)演化趨勢(shì)，另一方面又更加接近微觀層面，因而具備相對(duì)獨(dú)立的運(yùn)行規(guī)律。

研究產(chǎn)能轉(zhuǎn)移需要從經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、內(nèi)在實(shí)現(xiàn)、外生驅(qū)動(dòng)三個(gè)層面開展分析，分別對(duì)應(yīng)于事物發(fā)展的結(jié)果、內(nèi)因、外因。其中內(nèi)因體現(xiàn)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移規(guī)律的相對(duì)獨(dú)立性質(zhì)，而外因體現(xiàn)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移規(guī)律對(duì)更高層次結(jié)構(gòu)演變趨勢(shì)的從屬性質(zhì)。

1.產(chǎn)能轉(zhuǎn)移效應(yīng)。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)具有量與質(zhì)雙方面的內(nèi)涵，量的增加主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)增加值及其增長(zhǎng)率等指標(biāo)的增長(zhǎng)，而質(zhì)的提升則由人均增加值、利潤(rùn)率等指標(biāo)的提高來反映。

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在量與質(zhì)兩個(gè)方面都有正和負(fù)兩個(gè)運(yùn)行方向，但量的增加和質(zhì)的提升并不必然一致。質(zhì)與量、正與負(fù)兩對(duì)辯證關(guān)系具體表現(xiàn)為：相對(duì)集約型企業(yè)的遷入或擴(kuò)張，將提升所在地區(qū)生產(chǎn)的質(zhì)，同時(shí)擴(kuò)大產(chǎn)出的量；而其遷出或減產(chǎn)，則會(huì)降低所在地區(qū)生產(chǎn)效率，同時(shí)降低產(chǎn)量。與之相對(duì)，粗放型企業(yè)的遷入或擴(kuò)張，雖然能帶來產(chǎn)量增加，但會(huì)降低所在地區(qū)生產(chǎn)效率；而其遷出或縮減雖會(huì)在短期降低產(chǎn)量，但卻能夠提升所在地區(qū)整體生產(chǎn)效率。

2.內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)制。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移是企業(yè)理性行為的集體表現(xiàn)，因此企業(yè)集合、企業(yè)間關(guān)系、企業(yè)構(gòu)成要素、要素組合方式等均可歸類為產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)制，而企業(yè)集合與外部環(huán)境因素之間的相互作用關(guān)系則可歸類為外生驅(qū)動(dòng)因素。有些情況下，內(nèi)因和外因之間界限并不固定。例如，同為技術(shù)進(jìn)步，由先進(jìn)部門通過自主研發(fā)獲得的技術(shù)進(jìn)步屬于內(nèi)生要素，而后進(jìn)部門通過技術(shù)擴(kuò)散等渠道獲得的技術(shù)進(jìn)步則更像是外生動(dòng)力。

產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)制可從兩個(gè)角度來研究：一是從決策主體的視角，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移是以企業(yè)對(duì)其自身發(fā)展和與其他經(jīng)濟(jì)組織之間關(guān)系的一系列決策為微觀基礎(chǔ)的；二是從資源配置的視角，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移又以固定資產(chǎn)、勞動(dòng)力、生產(chǎn)技術(shù)等生產(chǎn)要素的流動(dòng)及其組合方式的變化為現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

3.外生驅(qū)動(dòng)因素。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的動(dòng)力是轉(zhuǎn)出地引力減弱、斥力增強(qiáng)，承接地引力增強(qiáng)、斥力減弱四種力量的綜合作用，可以具體分解到供給約束、需求潛力、政府因素、國(guó)際因素等側(cè)面（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，2013）。其中，供給約束體現(xiàn)為不同地區(qū)之間的成本差異，需求潛力則體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)所在地所能覆蓋的市場(chǎng)規(guī)模，二者共同決定產(chǎn)業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)空間。政策因素和國(guó)際因素則是通過影響供需力量對(duì)比來間接發(fā)揮外生驅(qū)動(dòng)作用的，只是其決策主體分別是政府組織和國(guó)外主體，具有不同的價(jià)值取向。

二、產(chǎn)能轉(zhuǎn)移表征指標(biāo)的體系結(jié)構(gòu)

綜上，在與產(chǎn)能轉(zhuǎn)移相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、實(shí)現(xiàn)機(jī)制、驅(qū)動(dòng)因素三類指標(biāo)中，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、實(shí)現(xiàn)機(jī)制兩類指標(biāo)是直接指標(biāo)，分別描述了產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的最終結(jié)果和實(shí)現(xiàn)過程，應(yīng)納入表征指標(biāo)體系。而驅(qū)動(dòng)因素指標(biāo)則是間接指標(biāo)，并不直接表征產(chǎn)能轉(zhuǎn)移過程本身，可作為政策參考指標(biāo)，但不需要納入表征指標(biāo)體系。

至此，可為中國(guó)地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移構(gòu)建出如表1所示的表征指標(biāo)體系。8項(xiàng)指標(biāo)分為兩類，前4項(xiàng)描述產(chǎn)能轉(zhuǎn)移效應(yīng)，后4項(xiàng)描述轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)機(jī)制。轉(zhuǎn)移效應(yīng)指標(biāo)分為量的增加和質(zhì)的提升兩類，其中量的增加包括增量和增速兩個(gè)側(cè)面，質(zhì)的提升包括勞動(dòng)效率和資本效率兩個(gè)側(cè)面。實(shí)現(xiàn)機(jī)制指標(biāo)分為經(jīng)營(yíng)主體和要素配置兩類，從經(jīng)營(yíng)主體層面描述產(chǎn)能轉(zhuǎn)移可通過企業(yè)數(shù)量和企業(yè)質(zhì)量?jī)身?xiàng)指標(biāo)，而要素配置層面則包括勞動(dòng)配置和資本配置兩項(xiàng)指標(biāo)。

根據(jù)指標(biāo)計(jì)算公式，行業(yè)產(chǎn)值比重、企業(yè)數(shù)量比重、從業(yè)人員比重、固定資產(chǎn)比重4項(xiàng)指標(biāo)屬于比重類指標(biāo)，而相對(duì)產(chǎn)值增速、相對(duì)人均產(chǎn)值、相對(duì)資產(chǎn)利潤(rùn)率、相對(duì)單企利潤(rùn)4項(xiàng)指標(biāo)屬于對(duì)比類指標(biāo)，取值服從均值為1的隨機(jī)分布。指標(biāo)取值與數(shù)據(jù)測(cè)算所用數(shù)據(jù)均為三維數(shù)組，數(shù)據(jù)X應(yīng)帶有三個(gè)下標(biāo)，d為區(qū)域，i為產(chǎn)業(yè)，t為時(shí)間。例如2013年河南省工業(yè)增加值占全國(guó)工業(yè)增加值比重為7.58%，記為，X=增加值，d=河南，i=工業(yè)，t=2013。

三、核心指標(biāo)測(cè)算與應(yīng)用方法演示

計(jì)算這8項(xiàng)指標(biāo)所需的數(shù)據(jù)包括6項(xiàng)——當(dāng)期及上期的總產(chǎn)值2項(xiàng)、從業(yè)人員數(shù)、利潤(rùn)總額、固定資產(chǎn)凈值、企業(yè)數(shù)量。以《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》——“中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的地區(qū)布局”——“按地區(qū)分組的各產(chǎn)業(yè)內(nèi)工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”——河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)2011與2000年數(shù)據(jù)為例進(jìn)行指標(biāo)測(cè)算和應(yīng)用演示。

行業(yè)產(chǎn)值比重反映的是地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移所引起的產(chǎn)值的數(shù)量變化。2011年河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的相對(duì)總產(chǎn)值比重——即河南省該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占該產(chǎn)業(yè)全國(guó)總產(chǎn)值的比例——為3.00%，而2000年這一指標(biāo)值則為2.49%，這體現(xiàn)了河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)產(chǎn)出量的增加，是承接產(chǎn)能轉(zhuǎn)入的特征之一。

相對(duì)人均產(chǎn)值指標(biāo)是根據(jù)勞動(dòng)效率是否提升和提升程度，來判斷產(chǎn)能轉(zhuǎn)移地區(qū)的生產(chǎn)過程是否出現(xiàn)了質(zhì)的改進(jìn)。2000年河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)相對(duì)人均產(chǎn)值僅為0.67，而2011年則上升到1.11，勞動(dòng)生產(chǎn)效率趕超全國(guó)，結(jié)合前述行業(yè)產(chǎn)量比重和相對(duì)產(chǎn)值增速指標(biāo)值，可進(jìn)一步推斷河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)所承接的產(chǎn)能轉(zhuǎn)入總體上屬于相對(duì)集約型。

相對(duì)資產(chǎn)效率指標(biāo)根據(jù)固定資產(chǎn)使用效率的變化，對(duì)d區(qū)域內(nèi)i產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程質(zhì)的改進(jìn)進(jìn)行評(píng)估。固定資產(chǎn)使用效率可由固定資產(chǎn)利潤(rùn)率——利潤(rùn)總額與固定資產(chǎn)凈值之比——來體現(xiàn)。以河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)為例，2000年相對(duì)資產(chǎn)效率為0.78，而2011年則升至1.23，可判斷河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的固定資產(chǎn)使用效率也實(shí)現(xiàn)了對(duì)全國(guó)平均水平的趕超。

企業(yè)數(shù)量比重指標(biāo)是從微觀視角判斷地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)過程的重要指標(biāo)之一。2000年河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)內(nèi)企業(yè)單位數(shù)占全國(guó)企業(yè)單位總數(shù)的比重為3.80%，而2011年則減少至2.88%。與前述產(chǎn)能轉(zhuǎn)移所表現(xiàn)出的正向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)相結(jié)合，可以判斷轉(zhuǎn)入河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的企業(yè)以高產(chǎn)值、高效率、高利潤(rùn)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)為主。

相對(duì)單企利潤(rùn)指標(biāo)能直接反應(yīng)參與產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的企業(yè)質(zhì)量。2000年河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)相對(duì)單企利潤(rùn)為0.65，而2011年則大幅度升至1.41，這可進(jìn)一步印證2000—2011年間河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)轉(zhuǎn)入了較大比例優(yōu)質(zhì)企業(yè)的判斷。

從業(yè)人員比重與固定資產(chǎn)比重指標(biāo)均屬于生產(chǎn)要素配置問題。事實(shí)上，企業(yè)的整體搬遷或者規(guī)模調(diào)整，都是先將生產(chǎn)要素分解開來分別移動(dòng)，到達(dá)承接地之后再重新組合的。分別測(cè)算河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)2000年和2011年的從業(yè)人員比重，該指標(biāo)取值從3.72%減至2.70%，呈現(xiàn)出了勞動(dòng)流出的趨勢(shì)，這與前述分析結(jié)論可以相互補(bǔ)充。

與從業(yè)人員比重類似，固定資產(chǎn)比重是指d區(qū)域i產(chǎn)業(yè)內(nèi)固定資產(chǎn)凈值占該產(chǎn)業(yè)全國(guó)固定資產(chǎn)凈值的比重。以河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)為例，2000年至2011年的固定資產(chǎn)比重從3.17%輕微升至3.30%，與勞動(dòng)力流出趨勢(shì)相結(jié)合，反映了河南省電氣機(jī)械及器材制造業(yè)在這一時(shí)期逐步轉(zhuǎn)入資本密集型產(chǎn)能。

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（作者單位：1.國(guó)網(wǎng)河南省電力公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院 河南鄭州 450052；2.中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100872；3.國(guó)網(wǎng)河南省電力公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院 河南鄭州 450052）

（責(zé)編：玉山）