基于GTAP一般均衡模擬的金磚國家自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

■ 周元誠（1、上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 2、上合組織公共外交研究院上海 200444）

基于GTAP一般均衡模擬的金磚國家自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

■ 周元誠1、2（1、上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 2、上合組織公共外交研究院上海 200444）

當(dāng)前，金融危機的深層次影響尚未完全消除，國際貿(mào)易環(huán)境仍面臨諸多不穩(wěn)定的因素。在重構(gòu)的國際貿(mào)易格局中，中國可以依靠不斷完善的金磚國家合作機制，積極推進(jìn)金磚國家自貿(mào)區(qū)的建設(shè)。近年來，金磚國家相互間貿(mào)易總量持續(xù)增長，貿(mào)易份額不斷擴(kuò)大，成為各自對外貿(mào)易發(fā)展不可或缺的重要部分。各國間產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異化和貿(mào)易產(chǎn)品的互補性也為自由貿(mào)易合作提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)和廣闊空間。本文通過基于可計算一般均衡模型（CGE）的GTAP軟件模擬了金磚國家自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，結(jié)果顯示自貿(mào)區(qū)對各國的社會福利水平、國內(nèi)生產(chǎn)總值及進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模均產(chǎn)生了不同程度的積極影響。同時，各國具有比較優(yōu)勢行業(yè)的產(chǎn)出和出口規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，顯示了自貿(mào)區(qū)較為顯著的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。

金磚國家 自貿(mào)區(qū) 可計算一般均衡模型 GTAP

文獻(xiàn)回顧

目前，國內(nèi)關(guān)于金磚國家貿(mào)易合作的研究已較為深入，其視角主要集中在合作的現(xiàn)狀、潛力和展望三方面。金磚國家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長、產(chǎn)業(yè)的差異發(fā)展、貿(mào)易的有效互補是開展自由貿(mào)易合作的堅實基礎(chǔ)和潛在空間。賴平耀、武敬云（2012）認(rèn)為，金磚國家的產(chǎn)品和資源具有較強的互補性，相似的發(fā)展階段也使各國在國際貿(mào)易體系中有著共同的利益訴求。通過分析比較近年來中國與金磚國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)，康燕萍（2010）認(rèn)為金磚國家在我國貿(mào)易伙伴中的地位已越來越重要。

李春頂（2013）認(rèn)為由于資源稟賦的不盡相同，金磚國家具有各自比較優(yōu)勢明顯的貿(mào)易產(chǎn)品，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異則決定了中國與其他金磚國家存在著較大的貿(mào)易發(fā)展?jié)摿?。通過相關(guān)的貿(mào)易指數(shù)分析可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前金磚國家間的貿(mào)易結(jié)合度還處于普遍較低的水平，各國仍存在巨大的貿(mào)易合作空間（武敬云，2012）。李付忠（2012）運用擴(kuò)展的引力模型實證分析了中國對金磚國家的出口發(fā)展?jié)摿?，結(jié)果顯示中國與俄羅斯和印度間存在著較大的貿(mào)易發(fā)展可能。

然而，金磚國家在合作過程中也暴露出貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡、貿(mào)易地位低下、合作體系不完善等問題。冼婷（2013）指出這些問題可能會影響金磚國家抵御外界波動、維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的能力。因此，建立金磚國家間長期、堅實、穩(wěn)定的合作機制顯得尤為重要?；谫Q(mào)易競爭性和互補性指標(biāo)，鄭偉、徐紫光（2013）研究了中國對于金磚國家的貿(mào)易優(yōu)勢、劣勢及結(jié)合點，提出中國要把擴(kuò)大合作規(guī)模、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、深化戰(zhàn)略交流、密切能源合作四個方面，作為金磚國家貿(mào)易往來的有效策略。就產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨同性帶來的市場競爭問題，歐陽 、張亞斌、易先忠（2012）提出金磚國家要通過產(chǎn)業(yè)鏈的“雁行”布局，強化以互補性為主導(dǎo)的貿(mào)易關(guān)系，從而實現(xiàn)貿(mào)易的“共享式增長”。

由于在自貿(mào)區(qū)的功能定位和利益訴求上存在的差異，蔡春林、劉暢、黃學(xué)軍（2013）認(rèn)為，短期內(nèi)金磚國家對自貿(mào)區(qū)建設(shè)存在著彼此排斥的可能性。因此，在積極倡導(dǎo)建立金磚國家自貿(mào)區(qū)的過程中，需要建立相應(yīng)的利益評估與沖突化解機制。另一方面，基于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長和貿(mào)易規(guī)模的迅速擴(kuò)大，黃玲（2011）提出中國應(yīng)在發(fā)展金磚國家貿(mào)易關(guān)系方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，努力擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模并緩解貿(mào)易摩擦，鞏固貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)定性，從而有效提高抵御外部風(fēng)險的能力。2011-2013年金磚國家主要進(jìn)出口產(chǎn)品情況，如表1所示。

金磚國家貿(mào)易合作情況

隨著貿(mào)易合作的不斷深入，貿(mào)易占比和貿(mào)易增速數(shù)據(jù)顯示了金磚國家區(qū)內(nèi)貿(mào)易（指某個金磚國家與其他金磚國家的貿(mào)易，下同）對于各國對外貿(mào)易發(fā)展的重要地位。從2013年的情況看，金磚國家區(qū)內(nèi)貿(mào)易均占各國對外總貿(mào)易量的較大比重，其中占比最大的巴西達(dá)到了21.0%（見圖1）。

然而，中國與其它金磚國家的貿(mào)易份額只占到其對外貿(mào)易總額的7.5%，表明相互間仍存有較大的貿(mào)易發(fā)展空間。相比而言，巴西和印度的區(qū)內(nèi)貿(mào)易份額都分別超過了其與美國和歐盟的份額，顯示出區(qū)內(nèi)貿(mào)易對于兩國對外貿(mào)易活動的重要貢獻(xiàn)。

從金磚國家區(qū)內(nèi)貿(mào)易份額的走勢看，（見圖2），除印度外的其他金磚國家均呈現(xiàn)出逐步上升的態(tài)勢。巴西和南非兩國的上升趨勢最為明顯，分別從2008年的13.9%和13.4%上升為2013年的21.0%和19.9%。另一方面，中國與俄羅斯的區(qū)內(nèi)貿(mào)易份額上升并不顯著，中國還在2006、2008、2013三年中出現(xiàn)了不同程度的下降，這說明中國與金磚國家的貿(mào)易價值和貿(mào)易規(guī)模存在較大的改善空間。

近年來，金磚國家區(qū)內(nèi)貿(mào)易量的增長率變化情況較為一致（見表2）。在金融危機爆發(fā)的2009年，各國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易都發(fā)生了較大幅度的下降，而在2010和2011兩年中出現(xiàn)了強勁的反彈，增長率均超過了24%。近兩年來，各國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長率基本維持在-3.0%到10.0%之間。隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢的逐步轉(zhuǎn)好，金磚國家區(qū)內(nèi)貿(mào)易具有較為積極的預(yù)期。

值得注意的是，中國在區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量呈現(xiàn)出強勁增長的同時，貿(mào)易份額卻沒有出現(xiàn)較大幅度的提升，仍有必要進(jìn)一步加強對于同金磚國家貿(mào)易合作的重視程度。

金磚國家自貿(mào)區(qū)模擬

在國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，各國的政策制定往往要從國家利益出發(fā)，對決策的成本與收益進(jìn)行權(quán)衡。然而，本節(jié)假設(shè)金磚國家自貿(mào)區(qū)合作將不受政治因素的干擾。這樣的假設(shè)并不是要忽視政治因素對于經(jīng)濟(jì)決策的重要影響，反而是希望單純的經(jīng)濟(jì)分析能夠為其它視角的研究提供更為客觀的實證依據(jù)。

（一）前提假設(shè)

本節(jié)模擬金磚國家自貿(mào)區(qū)所采用的工具是由美國普渡大學(xué)研究開發(fā)的全球貿(mào)易分析軟件（Global Trade Analysis Project，GTAP）。GTAP基于可計算一般均衡模型，它將個別國家或地區(qū)的生產(chǎn)、消費、政府支出作為子模型連結(jié)成多國多部門的均衡模型，從而以量化數(shù)據(jù)描繪各國的貿(mào)易關(guān)系。進(jìn)一步，使用者通過改變貿(mào)易政策參數(shù)，并分析相關(guān)變量的均衡變化，即可得到貿(mào)易政策沖擊對于各國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響。

GTAP軟件包含GTAPagg和RUNGTAP兩部分。GTAPagg可將軟件中所包含的世界區(qū)域和產(chǎn)業(yè)部門數(shù)據(jù)進(jìn)行重新整合；RUNGTAP可用于模擬貿(mào)易政策并求解最終的一般均衡結(jié)果。本文將世界區(qū)域重新劃分為中國、俄羅斯、巴西、印度、南非和世界其它區(qū)域；將產(chǎn)業(yè)部門劃分為農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)品及原油、輕工制造業(yè)、重工制造業(yè)、其它制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等六個部分。本文假定金磚國家自貿(mào)區(qū)成立后，各成員國間將實行貨物貿(mào)易的零關(guān)稅政策。為了使數(shù)據(jù)能夠真實反映政策沖擊的影響，文中變量均為剔除價格因素的實際變量。金磚國家自貿(mào)區(qū)的部門劃分如表3所示。

（二）宏觀結(jié)果

金磚國家自貿(mào)區(qū)的成立對各國的國民生產(chǎn)總值、社會福利、進(jìn)出口總量都產(chǎn)生了積極的影響（見表4）。其中，實際GDP增幅最大的是印度的0.14%，南非與之相當(dāng)；社會福利方面，中國收獲的正效應(yīng)近100億美元，是其他金磚國家總福利增長的兩倍多，而各國社會福利的全體上升反映了自貿(mào)區(qū)具有較強的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。

各國的進(jìn)出口總量均有較為明顯的增長，印度的出口和南非的進(jìn)口增幅分別達(dá)到了6.24%和7.00%；相比于中國、巴西和南非貿(mào)易條件的改善，俄羅斯和印度則出現(xiàn)了小幅惡化，反映了兩國主要貿(mào)易商品的出口競爭力較低，盈利能力相對較弱的狀況；中國是唯一取得貿(mào)易差額正增長的國家，而巴西的貿(mào)易差額減少最多，達(dá)到了34.27億美元。這說明其它金磚國家對于中國商品的進(jìn)口需求較大，而巴西對于其他金磚國家的商品依賴則較為明顯。

金磚國家自貿(mào)區(qū)的成立使各成員國的社會福利水平都有所提升，但是各國的提升幅度卻出現(xiàn)了較大差距。以實際GDP和出口總量增幅最大的印度為例，其社會福利正效應(yīng)卻是金磚國家中最小的，這主要是由于社會福利水平的改變要同時受到資源配置、貿(mào)易條件和投資儲蓄三種效應(yīng)的制約。福利效應(yīng)分解圖（見圖3）可以解釋造成福利效應(yīng)偏差的原因所在。

為什么中國獲得的福利正效應(yīng)是印度的30倍之多？隨著出口需求的擴(kuò)大，各生產(chǎn)部門間的資源配置效率將得到有效提升，印度由此獲得的福利正效應(yīng)也僅次于最大的中國。然而，貿(mào)易條件惡化所造成的實際購買力下降，也導(dǎo)致印度的福利水平大幅下降。進(jìn)一步，自貿(mào)區(qū)帶來的收入增長還會通過投資和儲蓄效應(yīng)影響各國的社會福利，而投資儲蓄結(jié)構(gòu)的不合理也再次降低了印度的福利水平。

（三）微觀結(jié)果

金磚國家自貿(mào)區(qū)的成立對各國行業(yè)部門的產(chǎn)出和進(jìn)出口總量產(chǎn)生了不同程度的影響（見表5、表6）。其中，巴西各行業(yè)產(chǎn)出受到的總體影響最為顯著，其5個主要行業(yè)部門的產(chǎn)出變化均超過了1%。此外，俄羅斯農(nóng)業(yè)和制造業(yè)的產(chǎn)出、南非的制造業(yè)產(chǎn)出也受到了非常明顯的影響。

在進(jìn)出口變化方面，農(nóng)業(yè)部門的增幅最為顯著。俄羅斯、印度的進(jìn)出口量分別增長了13.4%、37.6%和46.8%、22.1%，巴西的農(nóng)業(yè)出口增幅也超過了10%。此外，中國、俄羅斯、巴西和南非的其它制造業(yè)進(jìn)口，印度和南非的輕工制造業(yè)進(jìn)口也出現(xiàn)了大幅增長?？偟膩碚f，各國行業(yè)部門的進(jìn)出口變化均以大幅增長為主。

分行業(yè)看（結(jié)合表5和表6），農(nóng)業(yè)產(chǎn)出變化最大的巴西和俄羅斯的增幅分別為2.76%和1.3%?？梢?，金磚國家自貿(mào)區(qū)的關(guān)稅削減使得兩國農(nóng)產(chǎn)品的出口需求被大量釋放。俄羅斯和巴西的農(nóng)產(chǎn)品出口增幅分別達(dá)到了37.6%和12.9%。相反，印度的農(nóng)產(chǎn)品則是進(jìn)口增長近五成，是出口增幅的兩倍之多，所以其國內(nèi)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出出現(xiàn)了小幅的下降。

在輕工制造業(yè)方面，南非的出口總量雖然發(fā)生了較大增長，但是其產(chǎn)出卻沒有出現(xiàn)明顯的變化。巴西和南非的重工制造業(yè)變化情況相似，兩國在該行業(yè)都存在著較大的進(jìn)出口增幅缺口，這在一定程度上造成了其產(chǎn)出水平的下降。在其他制造業(yè)方面，中國、俄羅斯、巴西和南非都出現(xiàn)了進(jìn)口的大幅增加，而南非則是唯一實現(xiàn)出口大幅增長的國家，這可能得益于其在初級產(chǎn)品制造和勞動力成本方面的比較優(yōu)勢。

金磚國家自貿(mào)區(qū)對于各國進(jìn)口規(guī)模的整體影響要大于出口（見表7），各國貿(mào)易差額總計減少69.83億美元，只有中國實現(xiàn)了貿(mào)易差額的正增長。同時，金磚國家貿(mào)易差額變化較大的行業(yè)也反映了其在國際貿(mào)易競爭中的比較優(yōu)勢或劣勢地位。

中國的輕工制造業(yè)實現(xiàn)了貿(mào)易差額正增長111.77億美元，這是自貿(mào)區(qū)內(nèi)唯一達(dá)到百億美元增長的部門，說明中國的輕工制造業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)占有絕對優(yōu)勢；隨著出口量的大幅上升，俄羅斯和巴西的農(nóng)產(chǎn)品部門成為兩國貿(mào)易差額增長最大的部門。但是由于在其它部門中均出現(xiàn)了較大幅度的貿(mào)易差額下降，這也導(dǎo)致巴西成為貿(mào)易差額減少最多的國家；印度作為自給自足型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大國，農(nóng)業(yè)部門貿(mào)易差額的減少可能是由于其國內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品需求多樣性造成的；南非在資源稟賦方面的比較優(yōu)勢使其礦產(chǎn)品及原油部門獲得了貿(mào)易差額正增長10.91億美元。

結(jié)論

綜上，本文從金磚國家合作的背景、貿(mào)易合作的現(xiàn)狀、自貿(mào)區(qū)的政策模擬三個維度，分析了金磚國家開展自由貿(mào)易合作的必要性、可行性和有效性。從必要性看，金磚國家對于國際貿(mào)易發(fā)展的貢獻(xiàn)不斷增大，各國在重構(gòu)的國際貿(mào)易格局中又有著共同的利益訴求，通過自貿(mào)區(qū)合作有助于建立和維護(hù)更符合自身利益的國際經(jīng)濟(jì)秩序。從可行性看，金磚國家區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量持續(xù)增長，份額逐步擴(kuò)大，成為各國對外貿(mào)易發(fā)展不可或缺的部分。各國間產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異化和貿(mào)易產(chǎn)品的互補性也為自由貿(mào)易合作提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和廣闊的空間。從有效性看，通過模擬分析金磚國家自貿(mào)區(qū)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，各國的社會福利水平、國內(nèi)生產(chǎn)總值及進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模均收獲了不同程度的積極影響。同時，各國具有比較優(yōu)勢的行業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大了產(chǎn)出和出口規(guī)模，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)較為顯著。

當(dāng)然，對于中國提出的金磚國家自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略能否順利實施，必然會受到其它金磚國家對于政治與經(jīng)濟(jì)利益的綜合考量。例如，在減少對于能源經(jīng)濟(jì)過度依賴的政策引導(dǎo)下，俄羅斯即便參與金磚國家自貿(mào)區(qū)的合作，也會對資源部門進(jìn)行較為嚴(yán)格的限制；而制造業(yè)作為金磚國家經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力，各國始終面臨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨同性和競爭性挑戰(zhàn)，“中國制造”突出的比較優(yōu)勢反而成為其他成員消極應(yīng)對自貿(mào)區(qū)合作的原因；另外，金磚國家各自占據(jù)著重要的地緣政治與經(jīng)濟(jì)地位，對于中國主導(dǎo)的自貿(mào)區(qū)合作將在很大程度上受到政治因素的干擾。

從當(dāng)前情況看，中國應(yīng)當(dāng)分階段推進(jìn)金磚國家自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略。短期內(nèi)，通過自貿(mào)區(qū)早期收獲計劃的方式，中國可以首先擴(kuò)大與金磚國家在各領(lǐng)域的自由貿(mào)易合作，并在加深各國政治互信的同時，逐步完善金磚國家自貿(mào)區(qū)合作的機制建設(shè)。長期內(nèi)，金磚國家自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略可以使我國自貿(mào)區(qū)布局更為多元化，經(jīng)濟(jì)外交手段多樣化。新興經(jīng)濟(jì)體間大規(guī)模、多層次、高水平的自由貿(mào)易合作能夠幫助其在全球貿(mào)易格局變動中，重構(gòu)更符合自身利益的國際經(jīng)濟(jì)秩序。

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