以點(diǎn)帶面 點(diǎn)面結(jié)合構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系

梁暢++關(guān)昌峰

摘 要：根據(jù)北京市紀(jì)委頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見》所提出的建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系，北京化工大學(xué)采取了“以點(diǎn)帶面、點(diǎn)面結(jié)合，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系”的工作方法，來全面推進(jìn)三個(gè)體系的工作機(jī)制建設(shè)。主要從三方面展開工作：一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確立防控體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；二是點(diǎn)面結(jié)合，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系；三是科學(xué)保障協(xié)同防范，推動(dòng)學(xué)校工作全面發(fā)展。

關(guān)鍵詞：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系；三個(gè)體系；內(nèi)控體系

2011年，北京市紀(jì)委頒布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見》，提出了建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的三個(gè)體系，即權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系所組成的新型工作機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作以嶄新的方式深入推進(jìn)。2012年6月，北京市委教育工委、北京市教委下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)首都教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的通知》文件，首都教育系統(tǒng)各級紀(jì)檢組、紀(jì)律檢查委員會(huì)紛紛組織開展了清理確認(rèn)涉權(quán)事項(xiàng)、分解細(xì)化辦理流程、分解落實(shí)防控責(zé)任、建立完善制約機(jī)制等工作，逐步建立和推進(jìn)了具有首都特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。

黨的十八大報(bào)告明確提出：“確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既互相制約又相互協(xié)調(diào)，確保國家機(jī)關(guān)按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力”[1]；習(xí)近平總書記在十八屆中央紀(jì)委五次全會(huì)上發(fā)表重要講話時(shí)談到，“深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，要著力深化體制機(jī)制改革” “推行權(quán)力清單制度，公開審批流程，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”。[2]廉政風(fēng)險(xiǎn)防控三個(gè)體系建設(shè)不僅是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，更是高校完善制度建設(shè)、正確行政、合理用權(quán)、推動(dòng)依法治校、實(shí)現(xiàn)高校社會(huì)責(zé)任的重要保障。在具體的工作實(shí)踐中，我們認(rèn)為權(quán)力配置體系、權(quán)力監(jiān)督體系和信息化防控體系三者之間不應(yīng)互相獨(dú)立，也很難做到齊頭并進(jìn)，因?yàn)樾姓马?xiàng)梳理經(jīng)驗(yàn)不足、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識不強(qiáng)、信息化建設(shè)投入不足等原因，使得廉政風(fēng)險(xiǎn)防控三個(gè)體系的全面推進(jìn)具有一定困難，特別是部分領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性認(rèn)識不到位，使得三個(gè)體系全面推進(jìn)難度很大。為此，北京化工大學(xué)采取了“以點(diǎn)帶面、點(diǎn)面結(jié)合，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系”的工作方法，這里的“點(diǎn)”指的是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，“面”指的是權(quán)力事項(xiàng)。學(xué)校的做法是：第一，學(xué)校在各部門、各單位確定權(quán)力事項(xiàng)、梳理工作流程，并在校內(nèi)進(jìn)行公開；第二，學(xué)校挑選10個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)較大、工作復(fù)雜度較高的部門和單位作為進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)的工作試點(diǎn)，在取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在各二級單位展開全面推動(dòng)；第三，2014年，學(xué)校又選擇了校內(nèi)具有典型性的幾個(gè)權(quán)力事項(xiàng)來梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定職權(quán)目錄、繪制流程圖、制定防控措施，形成完整的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，以促進(jìn)“面”—隨著學(xué)校整體的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的不斷深入，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系，形成了“不敢腐”和“不能腐”的氛圍和機(jī)制，并取得了良好的效果。

查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確立防控體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在項(xiàng)目或者企業(yè)，一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過程。理想的風(fēng)險(xiǎn)管理，是一連串排好優(yōu)先次序的過程，使當(dāng)中可以引致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理，而相對風(fēng)險(xiǎn)較低的事情則壓后處理。[3]在“以點(diǎn)帶面”開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作中，首先要選好“點(diǎn)”，即確定試點(diǎn)單位，查找和梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1.選取重點(diǎn)部門開展試點(diǎn)，梳理職權(quán)，查找風(fēng)險(xiǎn)

在高校辦學(xué)過程中，我們發(fā)現(xiàn)：一些涉及自主招生考試、基本工程建設(shè)、科研經(jīng)費(fèi)使用、物資與設(shè)備采購、資金與財(cái)務(wù)管理、干部選拔與任用等重點(diǎn)行政事項(xiàng)是腐敗和職務(wù)犯罪的易發(fā)、高發(fā)區(qū)。以這些職能部門為試點(diǎn)單位開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，具有典型性和示范效果，不僅有助于率先在重點(diǎn)領(lǐng)域堵塞漏洞，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而且也為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作向?qū)W校其他職能部門和學(xué)院的延伸作出示范。

北京化工大學(xué)在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中，選擇了黨委組織部、人事處、財(cái)務(wù)處、招生辦公室、科技處、國資處、基建處、投資公司、高新院、新校區(qū)辦公室等10個(gè)單位和部門作為試點(diǎn)。這些是涉及領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用、科研經(jīng)費(fèi)管理和高校招生等重要權(quán)力事項(xiàng)的重點(diǎn)部門。在工作中通過思想動(dòng)員、深入梳理職權(quán)、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定工作制度和防范措施等工作步驟，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立，這對學(xué)校廉政建設(shè)具有現(xiàn)實(shí)意義和示范作用。

2.全面精準(zhǔn)地查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，奠定后續(xù)工作基礎(chǔ)

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)中，對重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找和梳理，既是建立制度、完善流程、起草實(shí)施細(xì)則、編制職權(quán)目錄和制定防控措施的基礎(chǔ)，也是推進(jìn)整個(gè)體系建設(shè)的關(guān)鍵點(diǎn)和突破點(diǎn)。學(xué)校采用了“三級查找”的梳理方法，即個(gè)人自查、同事互查、組織幫查。例如：黨委組織部在干部選拔使用項(xiàng)目中的“干部提名”工作，過去一直由組織部部長來做。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找，在新的干部選拔使用制度中，將此工作列為干部領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行提名；對干部換屆過程中或者需要破格提名的干部則需要經(jīng)過全委會(huì)討論表決?！叭壊檎摇绷L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有效地實(shí)現(xiàn)了“找得全面、查得精準(zhǔn)” 的工作要求，為權(quán)力結(jié)構(gòu)的配置體系進(jìn)行了全面的梳理，構(gòu)建起清晰的權(quán)力地圖。

點(diǎn)面結(jié)合，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系

在明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對試點(diǎn)單位還要進(jìn)一步制定職權(quán)目錄、繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，逐步建立起以優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)、以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控三個(gè)體系，完善校內(nèi)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。以點(diǎn)帶面，建立以權(quán)力事項(xiàng)為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系，推動(dòng)各二級單位和行政部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)，構(gòu)建高校陽光透明、科學(xué)高效、默契有序的工作網(wǎng)絡(luò)。

1.職權(quán)目錄內(nèi)容力求清晰透明

在試點(diǎn)工作中，學(xué)校按照權(quán)力“有分類、有分工、有分界”的分權(quán)要求，和權(quán)力“要公開、要透明、要展示”的示權(quán)原則，編制了職權(quán)目錄，明確了“誰有權(quán)力” “誰來行使”和“誰來監(jiān)管”等權(quán)力的行使主體、行使依據(jù)、具體內(nèi)容和監(jiān)督體系等，初步建立了立體交叉的網(wǎng)狀權(quán)力結(jié)構(gòu)體系。例如：2014年，學(xué)校進(jìn)行了科研管理體制改革，將原科技處、文科處、軍工辦、高新院等單位的職能合并，設(shè)立了科研發(fā)展研究院。該研究院的權(quán)力比較集中，在學(xué)校紀(jì)委的指導(dǎo)下，其對職權(quán)進(jìn)行了梳理，確定了“縱向科研項(xiàng)目審批權(quán)” “橫向技術(shù)合同審批權(quán)” “知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán)”等13項(xiàng)職權(quán)，明確了責(zé)任單位和責(zé)任人，設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)級別，制定了相應(yīng)的管理制度。

2.權(quán)力結(jié)構(gòu)配置力求科學(xué)合理

繪制“泳道式”流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的主體部門、配合部門、審批部門和監(jiān)督部門的權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任，梳理了權(quán)力事項(xiàng)的運(yùn)行過程，使權(quán)力配置結(jié)構(gòu)和運(yùn)行流程更加優(yōu)化、合理。例如：學(xué)校招生工作辦公室在構(gòu)建權(quán)力結(jié)構(gòu)配置體系和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督體系中，對廉政風(fēng)險(xiǎn)較大的特殊類招生考試的錄取權(quán)力運(yùn)行繪制成“泳道式”流程圖，對考生、各省份招生主管部門、學(xué)校錄檢組、招生辦公室、學(xué)校招生委員會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門的權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，并對招生考試錄取的流程進(jìn)行了優(yōu)化，使權(quán)力結(jié)構(gòu)配置更加科學(xué)合理，既保證了招生工作的高效運(yùn)行，又保證招生工作的公平和安全。

3.內(nèi)部控制制度力求取得實(shí)效

試點(diǎn)單位通過繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖、建立和完善制度依據(jù)、起草權(quán)力運(yùn)行實(shí)施細(xì)則、建立相應(yīng)的問責(zé)機(jī)制，完善了業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理、流程管理等制度，實(shí)現(xiàn)了程序制約和層級制約，有效地堵塞了經(jīng)濟(jì)制度上的漏洞和空白，提高了管理服務(wù)規(guī)范性和有序性、權(quán)力運(yùn)行的透明性和規(guī)范性。主管學(xué)校財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)主抓財(cái)務(wù)管理和經(jīng)費(fèi)使用的學(xué)校內(nèi)部控制制度，建立了學(xué)校財(cái)務(wù)信息化管理平臺，規(guī)范了學(xué)校經(jīng)費(fèi)預(yù)決算，堵塞了經(jīng)費(fèi)使用管理中的“薄弱環(huán)節(jié)”和“漏洞”。學(xué)校的審計(jì)部門建立了內(nèi)部控制制度的評價(jià)體系，定期和不定期對單位和部門的內(nèi)控制度進(jìn)行評價(jià)，找出管理缺陷并不斷完善。

4.管理服務(wù)水平力求得到提高

各試點(diǎn)單位在梳理權(quán)力運(yùn)行流程之后，并將成果在全校范圍進(jìn)行公開展示，既方便了師生員工辦事，又提高了組織工作效率。近幾年，在學(xué)校年度考核中，對學(xué)校機(jī)關(guān)各部門和直屬單位進(jìn)行群眾滿意度調(diào)查，總體評價(jià)成績優(yōu)良。例如：科研發(fā)展研究院把三個(gè)體系建設(shè)與規(guī)范科研管理有機(jī)結(jié)合起來，進(jìn)一步明確了各類科研項(xiàng)目的申報(bào)、審批和管理等行政事項(xiàng)的運(yùn)行程序，推進(jìn)管理規(guī)范化、程序合理化、審批合法化，加強(qiáng)公示公開，接受師生員工監(jiān)督，提高了服務(wù)質(zhì)量和水平。財(cái)務(wù)處在三個(gè)體系建設(shè)中，建立了財(cái)務(wù)信息化管理平臺，明確了財(cái)務(wù)報(bào)銷的工作流程，讓師生員工通過校園網(wǎng)就可以辦理日常費(fèi)用報(bào)銷，不再需要往返財(cái)務(wù)處報(bào)銷，這樣既可以提高工作效率，又可以滿足廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化監(jiān)控的要求。

5.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識力求不斷增強(qiáng)

通過試點(diǎn)部門開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)，即查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、建立完善管理制度、編制職權(quán)目錄、繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖、制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施等工作內(nèi)容，使得權(quán)力運(yùn)行主體部門和主體責(zé)任人進(jìn)一步提升廉政風(fēng)險(xiǎn)意識，有效地提高廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范效果，對這項(xiàng)工作起到重要的推動(dòng)作用。試點(diǎn)單位和部門的負(fù)責(zé)人及工作人員對這項(xiàng)工作積極支持與配合，其他單位和部門也逐步轉(zhuǎn)變了思想認(rèn)識，由不理解到支持與配合，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的意識得到增強(qiáng)。

科學(xué)保障協(xié)同防范，推動(dòng)學(xué)校工作全面發(fā)展

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范三個(gè)體系建設(shè)工作，既是對黨的十八屆四中全會(huì)所提出“依法治國”要求的貫徹落實(shí)，也是高?！耙婪ㄖ涡！钡木唧w實(shí)踐。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范三個(gè)體系建設(shè)工作中，學(xué)校通過廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理、廉政風(fēng)險(xiǎn)體系關(guān)鍵點(diǎn)的確立、多部門協(xié)同工作網(wǎng)的打造、多層監(jiān)督體系的布局和信息化管理系統(tǒng)的建設(shè)等工作步驟的實(shí)施，逐步構(gòu)建起廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控體系。這一體系的建立不僅有助于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)，更有助于促進(jìn)學(xué)校工作的全面發(fā)展。

1.明確“點(diǎn)”和“面”，制定可操作性強(qiáng)的防控措施

對部門和單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系進(jìn)行完善過程中，需要細(xì)化流程圖，制定可操作性強(qiáng)的防控措施，明確工作“點(diǎn)”，組建工作“面”，完善學(xué)校權(quán)力結(jié)構(gòu)配置，通過合理的制度設(shè)計(jì)和安排，使公共權(quán)力與私人利益相分離，從而達(dá)到有效預(yù)防腐敗的目的。適時(shí)地將試點(diǎn)單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行延伸和推廣，持續(xù)推進(jìn)其他職能部門和學(xué)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范三個(gè)體系建設(shè)的工作開展，為學(xué)校事業(yè)的健康發(fā)展織起“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)”。

2.保證人力物力投入，建設(shè)和完善信息化防控體系

在權(quán)力配置體系和監(jiān)督體系的基礎(chǔ)上，建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系意義重大。學(xué)校的工作實(shí)踐表明：建立信息化防控體系是一項(xiàng)一舉多得的措施。高校應(yīng)該為此投入人力和物力，新建或者在已有的信息系統(tǒng)上搭載監(jiān)督模塊，通過設(shè)定用戶權(quán)限、程序控制辦理流程等手段，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，開發(fā)出重點(diǎn)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺，解決人力管理的不足與疏漏，這樣既可以有效推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控機(jī)制建設(shè)，又可以解決管理人員不足、工作效率不高的問題。

3.加強(qiáng)部門之間工作配合，打造廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系

通過繪制職能部門“泳道式”權(quán)力運(yùn)行流程圖，將權(quán)力事項(xiàng)所涉及的相關(guān)職能部門進(jìn)行有機(jī)整合和系統(tǒng)協(xié)調(diào)，明晰職能部門之間的權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任，建立有關(guān)權(quán)力事項(xiàng)的聯(lián)席會(huì)議制度，鞏固廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系。學(xué)校的工作實(shí)踐表明：建立職權(quán)運(yùn)行流程圖可以減少一些工作的推諉扯皮現(xiàn)象，對堵塞工作上的漏洞是很有必要的。在權(quán)力運(yùn)行過程中，學(xué)校紀(jì)委發(fā)揮著監(jiān)督職能，對廉政風(fēng)險(xiǎn)程度較高的工作，主動(dòng)與有關(guān)單位溝通，最大限度降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落到實(shí)處。

4.建立內(nèi)控體系評價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)

推動(dòng)學(xué)校內(nèi)部控制制度的建設(shè)，建立和完善學(xué)校財(cái)務(wù)管理體系、國有資產(chǎn)管理體系、基本建設(shè)項(xiàng)目管理體系等內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)學(xué)校審計(jì)工作，逐步建立學(xué)校內(nèi)部控制制度的評價(jià)機(jī)制，使內(nèi)部控制制度體系建設(shè)與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)相協(xié)調(diào)、相適應(yīng)，既可以達(dá)到強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)的目的，又對預(yù)防貪污腐敗、保護(hù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、促進(jìn)學(xué)校事業(yè)的健康發(fā)展意義重大。

總之，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范“三個(gè)體系”的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需要有重點(diǎn)、分層次地穩(wěn)步推進(jìn)，學(xué)校的“以點(diǎn)帶面、點(diǎn)面結(jié)合，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防范體系”的做法被證明是一種行之有效的工作方法，值得推而廣之。

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（作者單位：北京化工大學(xué)紀(jì)委，關(guān)昌峰系學(xué)校黨委副書記兼紀(jì)委書記）

[責(zé)任編輯：卜 珺]